南方成份精选混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资 料概要(20240911更新) 编制日期:2024年9月11日 送出日期:2024年9月11日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金代码 202005 基金前端交易代 202005 基金简称 南方成份精选混合A 码 基金后端交易代 202006 码 基金管理人 南方基金管理股份有限 基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 公司 基金合同生效日 2007年5月14日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2024年1月12日 基金经理 李锦文 基金经理的日期 证券从业日期 2013年2月1日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《南方成份精选混合型证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投资”。 本基金在保持公司一贯投资理念基础上,通过对宏观经济和上市公司基 投资目标 本面的深入研究,采取定量和定性相结合方法,精选成份股,寻找驱动 力型的领先上市公司,在控制风险的前提下追求获取超额收益。 本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(含存托凭证(下同))、债券及中国证监会允许基金投资的 其他金融工具。其中,股票投资以沪深300成份股以及上市未满1年, 但符合其他进入沪深300指数条件的新上市公司为投资范围。 投资范围 基金的投资组合比例为:股票(含存托凭证)占基金资产的60%-95%, 其中对驱动力型增长行业的代表性企业和行业领先型成长企业股票的投 资不低于股票投资比例的80%;现金、债券、货币市场工具以及权证等 其他金融工具占基金资产的5%-40%,其中,基金保留的现金以及到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金在保持公司一贯投资理念的基础上,紧密把握和跟踪中国宏观经 济周期、行业增长周期和企业成长周期,通过对行业的深入分析和上市 公司基本面的研究,主要投资两类企业:1、驱动力型增长行业:通过对 中国宏观经济的把握,根据对上下游行业运行态势与利益分配等因素的 主要投资策略 观察,考量行业增长周期,以确定对国民经济起主要驱动作用或作出重 大贡献的行业/产业,从中优选代表性企业重点投资。2、行业领先型成长 企业:强调处于企业成长生命周期的上升期,或面临重大的发展机遇, 具备超常规增长潜力的上市公司。通过投资此两类公司,进而为本基金 获取中长期稳健的资产增值。 业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×上证国债指数 风险收益特征 本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基 金,高于债券型基金、货币市场基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 份额(S)或金额 费用类型 (M)/持有期限 收费方式/费率 备注 (N)M< 100万元 1.5% -100万元≤M< 500 0.9% - 申购费(前收费) 万元 500万元≤M< 1000 0.3% - 万元 1000万元≤M 每笔1000元 - N< 365天 1.8% - 1年≤ N< 2年 1.5% - 申购费(后收费) 2年≤ N< 3年 1.2% - 3年≤ N< 4年 0.8% - 4年≤ N< 5年 0.4% - 5年≤ N 0% - N< 7天 1.5% - 赎回费 7天≤ N< 365天 0.5% - 1年≤ N< 2年 0.3% - 2年≤ N 0% - 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 基金申购费用由投资人承担,主要用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销售服务费 - 销售机构 审计费用 90,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金 相关的信息披露费用,会计 师费、律师费,基金份额持 其他费用 有人大会费用,基金的证券 - 交易费用,按照国家有关规 定和《基金合同》约定,可 以在基金财产中列支的其他 费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。上表 中年费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金 额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.41% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用 以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 (一)市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致 基金收益水平变化,产生风险,主要包括:1、政策风险。2、经济周期风险。3、利率风险。 4、上市公司经营风险。5、购买力风险。 (二)管理风险 (三)流动性风险 1、本基金的申购、赎回安排 2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动 性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实施备 用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但 不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动 性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工 具时,有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。 (四)其他风险 (五)本基金既定投资策略下的风险控制 本基金将综合运用定量分析和定性分析,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未 来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债 券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到 规避风险及提高收益的目的。 本基金是混合型基金,在投资策略上采用定性和定量相结合的方法,在对股票和行业进 行深入研究的基础上完成投资组合构建。因此,本基金可能面临较大的投资风险,尤其在对 行业判断出现系统性偏差的时候。 为此,本基金将更加注重投资的风险控制。在定性分析中,既注重所处行业/产业对国 民经济是否具备驱动性作用,又强调企业是否具备超常规增长的潜力。在定量分析中,既注 重以下指标:预期主营业务收入增长率或息税前利润增长率超过20%、净资产收益率高于股 东必要投资回报水平(以上市公司平均净资产收益率度量)以及PEG处于上市公司中的较低 水平;又强调及时掌握其中的变化,通过对变化和可能发生变化的分析,力争充分预见由此 可能引起的风险,及时采取措施加以防范解决。 解决措施包括:根据上市公司研究结果,定期或不定期剔除不再符合基金主要投资方向、 基本面恶化股价面临较大波动以及短期估值水平过高股价面临调整的股票;根据行业分析结 果,有针对性地剔除组合内该行业的股票;同时,积极寻找新的符合本基金投资方向的股票, 按照既定的方法进行研究后纳入股票池,以保证本基金的投资策略得以贯彻执行。 (六)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同 的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特 征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 产品风险之间的匹配检验。 (七)投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他 仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅 波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持 有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险; 存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动 约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证 持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的 其他风险。 (八)实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险,确 保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净值, 并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额 不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定期 报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价格的 承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和承诺的 责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理, 因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 (二)重要提示 南方成份精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由金元证券投资基金转型而 成。2007年4月2日,金元证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开,大会讨论 通过了基金金元转型议案。依据中国证监会2007年4月23日证监基金字[2007]126号文核 准,持有人大会决议生效。依据持有人大会决议,基金管理人将向上海证券交易所申请原金 元证券投资基金退市,自2007年5月14日起,原《金元证券投资基金基金合同》失效, 《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》生效,基金正式转型为开放式基金。根据 2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,“南方成份精选股票型 证券投资基金”于2015年8月7日更名为“南方成份精选混合型证券投资基金”。中国证 监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会仲裁,仲裁地点为北京市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息 发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务,并可自主选 择退订,具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话:400-889-8899] ●《南方成份精选混合型证券投资基金基金合同》、 《南方成份精选混合型证券投资基金托管协议》、 《南方成份精选混合型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。