南方绩优成长股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告摘要 2013 年 6 月 30 日 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:2013 年 8 月 27 日 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要 §1 重要提示及目录1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 8 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 第 2 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要 §2 基金简介2.1 基金基本情况 基金名称 南方绩优成长股票型证券投资基金 基金简称 南方绩优成长股票 基金主代码 202003 前端交易代码 202003 后端交易代码 202004 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006 年 11 月 16 日 基金管理人 南方基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 6,445,743,162.37 份 基金合同存续期 不定期注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方绩优”。2.2 基金产品说明 投资目标 本基金为股票型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,根据对上 市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡与精选,力争为投资者寻求超越 基准的投资回报与长期稳健的资产增值。 投资策略 本基金的股票投资主要采用“自下而上”的策略,通过对上市公司基本面的深 入研究,基于对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡,不仅重视公 司的业绩与成长性,更注重公司的业绩与成长性的质量,精选中长期持续增长 或未来阶段性高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主 要投资对象。本基金的股票投资同时结合“自上而下”的行业分析,根据宏观 经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业,以 最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。 本基金将优先选择具有良好的行业增长空间,所处行业结构相对稳定,在产业 链中处于优势地位或上下游运行态势好转,具有一定的垄断竞争优势,公司治 理结构透明完善,管理水平领先的上市公司。 业绩比较基准 80%×沪深 300 指数 + 20%×上证国债指数 风险收益特征 预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 南方基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 姓名 鲍文革 赵会军信息披露负责人 联系电话 0755-82763888 010-66105799 第 3 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要 电子邮箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-889-8899 95588 传真 0755-82763889 010-661057982.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址 §3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2013 年 1 月 1 日 - 2013 年 6 月 30 日 ) 本期已实现收益 333,127,454.00 本期利润 502,982,935.89 加权平均基金份额本期利润 0.0757 本期基金份额净值增长率 6.49% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2013 年 6 月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.1415 期末基金资产净值 7,718,697,167.50 期末基金份额净值 1.1975注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。 3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 业绩比较 业绩比较基 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 -6.40% 1.76% -12.55% 1.49% 6.15% 0.27% 过去三个月 0.67% 1.40% -9.32% 1.16% 9.99% 0.24% 第 4 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要 过去六个月 6.49% 1.32% -9.86% 1.20% 16.35% 0.12% 过去一年 8.62% 1.18% -7.65% 1.09% 16.27% 0.09% 过去三年 11.52% 1.19% -8.79% 1.10% 20.31% 0.09%自基金合同 118.74% 1.63% 46.87% 1.60% 71.87% 0.03%生效起至今3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较注:根据相关法律法规,本基金建仓期为基金合同生效之日起 3 个月。建仓期结束时,本基金各项资产配置比例达到基金合同的约定。 §4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公司、 第 5 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010 年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让给深圳市投资控股有限公司。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。公司在北京、上海、合肥等地设有分公司,在香港设有子公司--南方东英资产管理有限公司。 截至报告期末,公司管理资产规模超过 2,000 亿元,旗下管理 42 只开放式基金,1 只封闭式基金,多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助 证券 姓名 职务 理)期限 从业 说明 任职日期 离任日期 年限 美国密歇根大学经济学硕士学位,具 有基金从业资格。2006 年 4 月加入南 方基金,曾担任南方基金研究部机械 本基 及电力设备行业高级研究员,南方高 金的 2010 年 2 月 张原 - 7 增及南方隆元基金经理助理,2009 年 基金 12 日 9 月至今,任南方 500 基金经理;2010 经理 年 2 月至今,任南方绩优基金经理; 2011 年 2 月至今,任南方高增基金经 理。 特许金融分析师(CFA),硕士学历, 13 年研究及投资管理经验,具有基金 从业资格。曾任职于博时基金管理有 本基 限公司、中国人寿资产管理有限公 金的 司、泰达宏利基金管理有限公司。 基金 2004 年 7 月-2005 年 2 月,任泰达周 经 2011 年 2 月 期基金经理;2007 年 7 月-2009 年 5 史博 理、 - 15 17 日 月任泰达首选基金经理;2008 年 8 月 公司 -2009 年 9 月任泰达市值基金经理; 研究 2009 年 4 月-2009 年 9 月任泰达品质 部总 基金经理。2009 年 10 月加入南方基 监 金,现任南方基金研究部总监、投资 决策委员会委员。2011 年 2 月至今, 任南方绩优基金经理。 本基 上海财经大学财务管理硕士,具有基 2012 年 3 月 熊琳 金的 - 7 金从业资格;曾担任中投证券研究所 15 日 基金 资深分析师,并获得新财富排名第 第 6 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要 经理 六;2010 年 5 月加入南方基金,担任 助理 研究部电子设备及新能源行业高级 研究员;2012 年 3 月至今,任南方绩 优基金经理助理。注:1. 对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方绩优成长股票型证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易次数为 1 次,是由于指数型基金根据标的指数成份股结构被动调仓所致。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾上半年,美国经济数据持续向好,外围风险逐步降低,A 股市场的表现更多受到国内因素的影响,并主要由改革预期推动。去年 12 月份以来,国内经济数据出现改善迹象,市场对新一届班子改革政策和改革红利以及对城镇化等主题充满了憧憬,认为一季度会延续经济复苏格局,市场估值中枢上升。但随着三大收入指标、三大先行指标和克强指数等经济指标连续低于预期, 第 7 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要国家领导人在财富论坛对政府宏观调控政策的阐述,中央政府和央行对影子银行、银行同业市场以及贪污腐败等众多焦点问题采取的一系列鲜明行动,扭转了市场对改革节奏、方式和政府容忍底限的预期,尤其以六月份货币市场“钱荒”影响为标志,直接调低了市场估值中枢,造成二季度股市大幅回调的走势。行业表现上,春节前,金融蓝筹带动指数震荡上行,春节后指数开始调整,但创业板指数屡创新高,TMT、医药等成长股相对表现较好。 具体操作上,我们在仓位和持仓结构上较好地注重了控制,继续优化行业配置及个股组合,保持电子等行业的高配置,调整金融、地产等板块的配置,并继续自下而上关注盈利增长稳定和业绩超预期的公司。总体上述操作对基金绩效带来正面效果。4.4.2 报告期内基金的业绩表现 2013 年上半年,南方绩优成长基金净值增长 6.49%,同期业绩比较基准增长-9.86%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年,我们判断将是一个尤为复杂的时间段。外围经济伴随美元走强将吸引国际资本流向回流美元资产。而国内,尽管我们认为中国经济可能不会硬着陆,但我们同样看不到实体经济走向复苏的迹象,也很难判断在经济调结构、促转型时期,宏观调控能否会及时熨平经济由于局部事件带来的波动,还是会有明显时滞造成市场风格和预期的忽然大幅转换。 我们对下半年的市场表现持谨慎的态度。我们认为对宏观政策预期的证实或证伪,将造成指数的震荡。但经历二季度的预期调整,我们认为企业三季报的披露将相对符合预期,随着 IPO 重启,以及市场对成长股关注度的变化,我们认为下半年行业、板块间差异化有可能更加明显。 基于这样的判断,本基金在下半年依然采用“自上而下”和“自下而上”相结合,继续看好盈利能力稳定和估值合理的行业,坚持精选个股的投资策略,在保持行业配置相对均衡的前提下积极寻找增长确定、政策受益的品种来优化组合结构。4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定和基金合同约定,本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中,本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值工作决策和执行的专门机构,组成人员包括督察长、数量化投资部总监、监察稽核总监及基金会计负责人等。其中,超过三分之二以上的人员具有 10 年以上的基金从业经验,且具有 第 8 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要风控、合规、会计方面的专业经验。同时,根据基金管理公司制订的相关制度,负责估值工作决策和执行的机构成员中不包括基金经理。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金合同约定,本基金的收益分配原则为:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 90%,若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配;本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;每一基金份额享有同等分配权;法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 根据上述分配原则以及基金的实际运作情况,本报告期本基金不符合基金合同约定的收益分配条件,未有收益分配事项。 §5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2013 年上半年,本基金托管人在对南方绩优成长股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2013 年上半年,南方绩优成长股票型证券投资基金的管理人——南方基金管理有限公司在南方绩优成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,南方绩优成长股票型证券投资基金未进行利润分配。5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对南方基金管理有限公司编制和披露的南方绩优成长股票型证券投资基金2013 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 第 9 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要 §6 半年度财务会计报告(未经审计)6.1 资产负债表会计主体:南方绩优成长股票型证券投资基金报告截止日: 2013 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期末 上年度末 资 产 2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日资 产: 银行存款 500,655,801.94 441,475,775.06 结算备付金 16,315,037.08 3,236,512.74 存出保证金 4,967,865.71 3,140,539.81 交易性金融资产 6,613,814,296.13 7,248,794,538.94 其中:股票投资 6,186,907,123.63 6,991,685,354.94 基金投资 - - 债券投资 426,907,172.50 257,109,184.00 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 596,113,504.17 - 应收证券清算款 - 14,687,591.17 应收利息 8,519,398.54 1,282,232.10 应收股利 - - 应收申购款 981,366.20 477,541.44 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 7,741,367,269.77 7,713,094,731.26 本期末 上年度末 负债和所有者权益 2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 4,496,018.71 5,849,575.04 应付管理人报酬 9,853,049.25 9,158,215.10 应付托管费 1,642,174.88 1,526,369.17 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6,204,872.36 4,882,502.58 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 第 10 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要 递延所得税负债 - - 其他负债 473,987.07 1,697,686.63 负债合计 22,670,102.27 23,114,348.52所有者权益: 实收基金 6,445,743,162.37 6,838,438,121.92 未分配利润 1,272,954,005.13 851,542,260.82 所有者权益合计 7,718,697,167.50 7,689,980,382.74 负债和所有者权益总计 7,741,367,269.77 7,713,094,731.26注:报告截止日 2013 年 6 月 30 日,基金份额净值 1.1975 元,基金份额总额 6,445,743,162.37份6.2 利润表会计主体:南方绩优成长股票型证券投资基金本报告期: 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 6 月 30 日 一、收入 599,102,878.80 496,082,692.23 1.利息收入 12,583,894.21 11,031,271.86 其中:存款利息收入 2,384,218.77 2,097,849.82 债券利息收入 6,245,163.82 6,690,663.92 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 3,954,511.62 2,242,758.12 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 416,544,878.94 -74,508,254.49 其中:股票投资收益 354,786,137.44 -113,623,930.34 基金投资收益 - - 债券投资收益 4,055,657.31 1,099,410.00 资产支持证券投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 57,703,084.19 38,016,265.85 3.公允价值变动收益(损失以“-” 169,855,481.89 559,258,875.68号填列) 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 118,623.76 300,799.18 减:二、费用 96,119,942.91 85,087,483.98 1.管理人报酬 59,231,999.34 58,634,677.02 2.托管费 9,871,999.94 9,772,446.08 3.销售服务费 - - 4.交易费用 26,786,855.37 16,438,278.10 5.利息支出 - - 第 11 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.其他费用 229,088.26 242,082.78 三、利润总额(亏损总额以“-” 502,982,935.89 410,995,208.25号填列) 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填 502,982,935.89 410,995,208.25列)6.3 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:南方绩优成长股票型证券投资基金本报告期:2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 6,838,438,121.92 851,542,260.82 7,689,980,382.74金净值) 二、本期经营活动产生 - 502,982,935.89 502,982,935.89的基金净值变动数(本期利润) 三、本期基金份额交易 -392,694,959.55 -81,571,191.58 -474,266,151.13产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) 其中:1.基金申购款 101,985,928.93 21,238,265.82 123,224,194.75 2.基金赎回款 -494,680,888.48 -102,809,457.40 -597,490,345.88 四、本期向基金份额持 - - -有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) 五、期末所有者权益(基 6,445,743,162.37 1,272,954,005.13 7,718,697,167.50金净值) 上年度可比期间 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 7,600,775,903.06 352,494,677.29 7,953,270,580.35金净值) 二、本期经营活动产生 - 410,995,208.25 410,995,208.25 第 12 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要的基金净值变动数(本期利润) 三、本期基金份额交易 -525,968,899.35 -38,618,971.87 -564,587,871.22产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) 其中:1.基金申购款 69,507,334.66 5,325,839.96 74,833,174.62 2.基金赎回款 -595,476,234.01 -43,944,811.83 -639,421,045.84 四、本期向基金份额持 - - -有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) 五、期末所有者权益(基 7,074,807,003.71 724,870,913.67 7,799,677,917.38金净值)报表附注为财务报表的组成部分。本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______杨小松______ ______邓见梁______ ____邓见梁____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人6.4 报表附注6.4.1 重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告完全一致。6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明6.4.2.1 会计政策变更的说明 本报告期无会计政策变更。6.4.2.2 会计估计变更的说明 本报告期无会计估计变更。6.4.2.3 差错更正的说明 本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。6.4.3 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税 第 13 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要项列示如下: (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时代扣代缴个人所得税,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。6.4.4 关联方关系6.4.4.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。6.4.4.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 南方基金管理有限公司(“南方基金公司”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司(“中国工商银 基金托管人、基金代销机构行”) 华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构 兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。6.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易6.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易6.4.5.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 本期 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 2012年1月1日至2012年6月30日 关联方名称 占当期股票 占当期股票 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比 比例 例 华泰证券 829,222,793.42 4.83% 579,718,183.58 5.39% 兴业证券 1,537,474,915.63 8.95% 267,410,736.11 2.49% 第 14 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要债券交易 金额单位:人民币元 本期 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 2012年1月1日至2012年6月30日 关联方名称 占当期债券 占当期债券 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比 比例 例 华泰证券 8,632,800.00 28.19% - -6.4.5.1.2 权证交易无6.4.5.1.3 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 本期 2013年1月1日至2013年6月30日关联方名称 当期 占当期佣金 占期末应付佣 期末应付佣金余额 佣金 总量的比例 金总额的比例 华泰证券 609,300.44 4.77% - - 兴业证券 1,360,514.86 8.81% 943,603.22 15.23% 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日关联方名称 当期 占当期佣金 占期末应付佣 期末应付佣金余额 佣金 总量的比例 金总额的比例 华泰证券 492,760.21 5.46% 492,760.21 5.46% 兴业证券 219,135.98 2.43% 219,135.98 2.43%注:1. 上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。 2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。6.4.5.2 关联方报酬6.4.5.2.1 基金管理费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 2012年1月1日至2012年6月30日 30 日 当期发生的基金应支付 59,231,999.34 58,634,677.02的管理费 第 15 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要 其中:支付销售机构的客 7,212,097.47 7,017,427.59户维护费注:支付基金管理人南方基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。6.4.5.2.2 基金托管费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2013年1月1日至2013年6月30日 2012年1月1日至2012年6月30日 当期发生的基金应支付 9,871,999.94 9,772,446.08的托管费注:支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。6.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易注:本基金本报告期内无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.5.4 各关联方投资本基金的情况6.4.5.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况注:本基金本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。6.4.5.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况注:本基金本报告期内无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。6.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 500,655,801.94 2,384,042.54 371,562,179.95 2,097,816.376.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况注:本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销证券。6.4.5.7 其他关联交易事项的说明 无 第 16 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要6.4.6 期末( 2013 年 6 月 30 日 )本基金持有的流通受限证券6.4.6.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元6.4.12.1.1 受限证券类别:股票 流通 证券 证券 成功 可流 认购 期末估 数量 期末 受限 期末估值总额 备注 代码 名称 认购日 通日 价格 值单价 (单位:股) 成本总额 类型 2014 非公开 大华 2013 年 5 002236 年 5 月 发行流 33.60 33.98 6,000,000 201,600,000.00 203,880,000.00 - 股份 月 29 日 29 日 通受限 2013 2012 年 非公开 中工 年 12 002051 12 月 26 发行流 20.22 23.95 6,186,898 125,099,077.56 148,176,207.10 - 国际 月 26 日 通受限 日 2013 非公开 东北 2012 年 8 000686 年 9 月 发行流 11.79 15.39 7,592,670 89,517,579.30 116,851,191.30 - 证券 月 31 日 2日 通受限 2014 非公开 天富 2013 年 3 600509 年 3 月 发行流 7.55 7.82 4,000,000 30,200,000.00 31,280,000.00 - 热电 月 21 日 21 日 通受限注:基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在新股上市后的约定期限内不能自由转让;基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外,基金还可作为特定投资者,认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票,所认购的股票自发行结束之日起 12 个月内不得转让。6.4.6.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 停 期末 股票 股票 停牌 牌 复牌 复牌 期末 估值单 数量(股) 期末估值总额 备注 代码 名称 日期 原 日期 开盘单价 成本总额 价 因 2013 2013 片仔 配股 600436 年6月 136.82 年 7 月 118.73 809,510 97,357,415.35 110,757,158.20 - 癀 停牌 20 日 1日 重大 2013 2013 国机 事项 600335 年3月 13.43 年7月 13.99 389,015 5,131,205.54 5,224,471.45 - 汽车 未公 22 日 1日 告 第 17 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要注:本基金截至 2013 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。6.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券6.4.6.3.1 银行间市场债券正回购 无6.4.6.3.2 交易所市场债券正回购 无 §7 投资组合报告7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 占基金总资产的比例 序号 项目 金额 (%) 1 权益投资 6,186,907,123.63 79.92 其中:股票 6,186,907,123.63 79.92 2 固定收益投资 426,907,172.50 5.51 其中:债券 426,907,172.50 5.51 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 596,113,504.17 7.70 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 516,970,839.02 6.68 6 其他各项资产 14,468,630.45 0.19 7 合计 7,741,367,269.77 100.007.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 4,080,687,049.59 52.87 D 电力、热力、燃气及水生产和供 31,280,000.00 0.41 第 18 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要 应业 E 建筑业 455,669,540.74 5.90 F 批发和零售业 50,870,565.16 0.66 G 交通运输、仓储和邮政业 148,014,173.34 1.92 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 490,943,536.53 6.36 业 J 金融业 116,851,191.30 1.51 K 房地产业 209,137,108.17 2.71 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 603,453,958.80 7.82 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 6,186,907,123.63 80.157.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 比例(%) 1 002236 大华股份 16,000,000 586,180,000.00 7.59 2 300070 碧水源 15,187,711 572,272,950.48 7.41 3 002415 海康威视 11,022,241 389,525,996.94 5.05 4 002051 中工国际 10,186,898 259,656,207.10 3.36 5 002241 歌尔声学 6,299,836 228,621,048.44 2.96 6 600703 三安光电 11,223,725 220,433,959.00 2.86 7 600406 国电南瑞 13,085,940 195,373,084.20 2.53 8 000917 电广传媒 15,889,439 187,018,697.03 2.42 9 600887 伊利股份 5,499,847 172,035,214.16 2.23 10 600594 益佰制药 5,413,533 167,332,305.03 2.17注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于 http://www.nffund.com的半年度报告正文。 第 19 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要7.4 报告期内股票投资组合的重大变动7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 占期初基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 比例(%) 1 600016 民生银行 436,639,619.85 5.68 2 600030 中信证券 432,706,985.27 5.63 3 601166 兴业银行 414,362,244.36 5.39 4 000002 万科 A 308,211,121.27 4.01 5 601328 交通银行 260,712,447.65 3.39 6 600036 招商银行 260,538,336.57 3.39 7 600703 三安光电 215,139,519.01 2.80 8 000917 电广传媒 209,343,059.46 2.72 9 002236 大华股份 201,600,000.00 2.62 10 601006 大秦铁路 186,002,873.03 2.42 11 600887 伊利股份 175,056,041.18 2.28 12 000100 TCL 集团 166,130,574.41 2.16 13 000970 中科三环 159,650,452.72 2.08 14 000049 德赛电池 154,684,514.09 2.01 15 000527 美的电器 154,611,851.15 2.01 16 300088 长信科技 147,205,669.94 1.91 17 601601 中国太保 146,415,056.12 1.90 18 000024 招商地产 135,803,831.83 1.77 19 601788 光大证券 130,759,102.53 1.70 20 601877 正泰电器 127,719,330.38 1.66注:买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票,买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 占期初基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 比例(%) 1 601166 兴业银行 458,397,228.85 5.96 2 600016 民生银行 421,894,012.48 5.49 3 600030 中信证券 396,288,490.30 5.15 4 600036 招商银行 383,607,096.48 4.99 第 20 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要 5 600519 贵州茅台 357,984,861.43 4.66 6 000858 五粮液 332,057,025.00 4.32 7 000024 招商地产 311,880,282.53 4.06 8 002236 大华股份 307,925,903.41 4.00 9 601169 北京银行 284,973,053.75 3.71 10 000002 万科 A 262,637,305.04 3.42 11 601328 交通银行 242,888,150.63 3.16 12 600048 保利地产 218,652,646.19 2.84 13 600199 金种子酒 202,526,946.61 2.63 14 600999 招商证券 182,568,344.46 2.37 15 601901 方正证券 171,024,628.81 2.22 16 600104 上汽集团 168,838,712.68 2.20 17 600015 华夏银行 163,320,293.65 2.12 18 002241 歌尔声学 152,768,887.09 1.99 19 000651 格力电器 152,046,854.67 1.98 20 600585 海螺水泥 151,544,457.42 1.97注:卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票,卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 8,044,322,547.14 卖出股票收入(成交)总额 9,375,824,329.28注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 408,139,000.00 5.29 其中:政策性金融债 408,139,000.00 5.29 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 18,768,172.50 0.24 8 其他 - - 9 合计 426,907,172.50 5.53 第 21 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 比例(%) 1 120245 12 国开 45 2,000,000 198,940,000.00 2.58 2 130201 13 国开 01 1,000,000 99,450,000.00 1.29 3 030224 03 国开 24 600,000 59,904,000.00 0.78 4 100223 10 国开 23 500,000 49,845,000.00 0.65 5 110023 民生转债 180,550 18,768,172.50 0.247.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证。7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明注:本基金本报告期内未投资股指期货。7.10 投资组合报告附注7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。7.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。7.10.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 4,967,865.71 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,519,398.54 5 应收申购款 981,366.20 第 22 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,468,630.457.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 流通受限部分的公允 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明 价值 例(%) 1 002236 大华股份 203,880,000.00 2.64 非公开发行 2 002051 中工国际 148,176,207.10 1.92 非公开发行注:本基金本报告期末前十名股票除上述股票外不存在流通受限情况。7.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §8 基金份额持有人信息8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 283,551 22,732.22 164,842,981.84 2.56% 6,280,900,180.53 97.44%8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 1,942,849.15 0.0300%持有本基金注:本公司基金投资和研究部门负责人未持有本基金份额,本公司高级管理人员持有本基金份额的数量区间为 10 万份至 50 万份(含),本基金基金经理持有本基金份额的数量区间为 10 万份至 第 23 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要50 万份(含)。 §9 开放式基金份额变动 单位:份 12,477,494,128.02基金合同生效日( 2006 年 11 月 16 日 )基金份额总额 本报告期期初基金份额总额 6,838,438,121.92 本报告期基金总申购份额 101,985,928.93 减:本报告期基金总赎回份额 494,680,888.48 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 6,445,743,162.37 §10 重大事件揭示10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 经中国证监会基金部【2013】13 号文函复,基金管理人于 2013 年 1 月 5 日发布公告,自 2013年 1 月 1 日起,高良玉不再担任公司总经理职务,由董事长吴万善代为履行公司总经理职务。 经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】 1087 号文核准,基金管理人于 2013 年 8 月22 日发布公告,自 2013 年 8 月 22 日起,杨小松转任公司总经理职务,不再担任公司督察长职务;由鲍文革担任公司督察长职务。 本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门没有发生重大人事变动。10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 第 24 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未更换会计师事务所。10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 因基金管理人管理的南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金(“开元 300ETF”)在集中申购期超过沪深 300 指数自然权重大比例接受停牌的永泰能源股票换购,然后在建仓期大比例卖出超过沪深 300 自然权重的部分股票,致使基金资产受到较大损失,2013 年 4 月 19 日中国证监会向公司下发了《关于对南方基金管理有限公司采取责令整改等措施的决定》(【2013】18 号)的行政监管措施决定书,认为基金管理人在开元 300ETF 投资过程中未能履行谨慎勤勉义务,内部控制方面存在内部控制制度建设薄弱,缺乏 ETF 募集期股票换购的相关制度规定;合规及风控管理未能覆盖 ETF 基金投资环节;关于永泰能源的相关决策未能留痕等。鉴于上述情况,按照《证券投资基金管理公司管理办法》第七十五条的规定,中国证监会责令公司进行为期 3 个月的整改,在整改期间暂停受理和审核公司所有新产品和新业务申请。 基金管理人于 2013 年 4 月 24 日发布了《南方开元沪深 300ETF 基金持有人补偿公告》,对开元 300ETF 超比例接受永泰能源股票换购给相关基金份额持有人造成的经济损失进行了补偿, 实际补偿金额为 47,996,008.62 元。 同时,基金管理人就公司内部管理、合规及风险控制制度建设、ETF 募集及投资管理程序方面的问题进行了一一整改, 并向中国证监会及其深圳监管局提交了整改报告, 目前已完成整改工作、经监管部门现场检查并验收合格。 除上述情况外,本报告期内,基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单元 占当期股票 券商名称 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注 总量的比例 例 中信建投 3 2,225,007,376.23 12.95% 2,000,720.69 12.95% - 华西证券 1 2,156,869,552.82 12.55% 1,963,607.83 12.71% - 中信证券 3 1,962,715,946.53 11.42% 1,786,649.18 11.56% - 第 25 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要 兴业证券 1 1,537,474,915.63 8.95% 1,360,514.86 8.81% - 国泰君安 2 1,164,968,148.39 6.78% 1,030,882.46 6.67% - 申银万国 1 1,071,691,453.51 6.24% 948,341.37 6.14% - 华创证券 1 1,063,402,883.44 6.19% 941,005.34 6.09% - 中金公司 2 926,746,042.42 5.39% 843,708.73 5.46% - 宏源证券 2 711,285,921.08 4.14% 647,556.96 4.19% - 华泰证券 3 829,222,793.42 4.83% 609,300.44 3.94% - 招商证券 2 683,936,546.06 3.98% 616,090.73 3.99% - 国信证券 2 571,137,425.65 3.32% 519,963.12 3.37% - 齐鲁证券 2 558,429,966.86 3.25% 508,393.20 3.29% - 红塔证券 1 557,740,774.05 3.25% 493,546.08 3.19% - 海通证券 2 465,964,643.05 2.71% 424,213.70 2.75% - 湘财证券 2 262,853,881.22 1.53% 232,600.04 1.51% - 瑞银证券 1 221,410,466.74 1.29% 201,572.41 1.30% - 联讯证券 1 211,065,697.07 1.23% 192,153.95 1.24% - 华安证券 2 - - - - - 华宝经纪 1 - - - - - 方正证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 南京证券 1 - - - - - 银河证券 2 - - - - - 中投证券 1 - - - - -10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债券 占当期权证 券商名称 券回购 成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的 成交总额 例 比例 的比例 中信建投 - - - - - - 华西证券 21,987,000.00 71.81% - - - - 中信证券 - - 100,000,000.00 100.00% - - 兴业证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 第 26 页 共 27 页 南方绩优成长股票 2013 年半年度报告摘要 宏源证券 - - - - - - 华泰证券 8,632,800.00 28.19% - - - - 招商证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 齐鲁证券 - - - - - - 红塔证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 湘财证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 联讯证券 - - - - - - 华安证券 - - - - - - 华宝经纪 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 南京证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - -注:交易单元的选择标准和程序根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序:A:选择标准1、公司经营行为规范,财务状况和经营状况良好;2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告;3、公司内部管理规范,能满足基金操作的保密要求;4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。B:选择流程公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比,并根据评比的结果选择席位:1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座;2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实,投资建议是否准确;3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。 第 27 页 共 27 页