南方稳健成长贰号证券投资基金基金产品资料概要(更新) 编制日期:2024年6月19日 送出日期:2024年7月18日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 南方稳健成长贰号混合 基金代码 202002 基金管理人 南方基金管理股份有限 基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 公司 基金合同生效日 2006年7月25日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2012年11月23日 基金经理 应帅 基金经理的日期 证券从业日期 2001年7月8日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《南方稳健成长贰号证券投资基金招募说明书》第七部分“基金的投资”。 投资目标 本基金为稳健成长型基金,在控制投资风险并保持基金投资组合良好的 流动性的前提下,力求使该为投资者提供稳健和长期稳定的资本利得。 本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开 发行上市的股票(含存托凭证(下同)),债券及中国证监会允许基金投 投资范围 资的其他金融工具。其中又以上市公司所发行的股票为投资重点。本基 金投资的主要对象为业绩优良并能稳定增长的上市公司的股票和具有较 大成长潜力的上市公司的股票。 在股票投资方面,本基金根据上市公司的获利能力和成长潜力,主要可 主要投资策略 以区分为价值型股票和成长型股票。本基金明确界定了价值型和成长型 股票的特征,并依据该特征分别构造一个投资组合。本基金投资于这两 个组合内股票(含存托凭证)的比例不低于股票投资部分的80%。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为上证综合指数×80%+上证国债指数×20%。 本基金为混合基金,属证券投资基金中的风险收益适中的品种。一般而 言,其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金,而低于股票型 基金。前款有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 风险收益特征 市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根 据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同销售机构采用的评价方法 也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征 的表述可能存在不同。本基金的风险等级可能有相应变化,具体风险评 级结果应以销售机构的评级结果为准。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 份额(S)或金额 费用类型 (M)/持有期限 收费方式/费率 备注 (N) 申购费(前收费) M< 100万元 2% - 100万元≤M< 500 1.6% - 万元 500万元≤M< 1000 1% - 万元 1000万元≤M 每笔1000元 - 赎回费 N< 7天 1.5% - 7天≤ N 0.5% - 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 基金申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销售服务费 - 销售机构 审计费用 90,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 证券交易费用;基金信息披 露费用;基金持有人大会费 其他费用 用;与基金相关的会计师费 - 和律师费;按照国家有关规 定可以列入的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 上表中年费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最 终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.42% 基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最 近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金面临的主要风险存在:市场风险、管理风险、流动性风险、其他风险。 2、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普 遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构 (包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销 售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征的 表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品 风险之间的匹配检验。 3、本基金特有风险 本基金与南方稳健成长证券投资基金采用相同的投资目标、投资策略和投资理念,但在 投资运作上完全独立。由于两只基金推出时的证券市场环境不同,建仓时机不同等因素,因 此南方稳健成长证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现。本基金与南方稳健成长 证券投资基金的未来业绩可能存在差异。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他 仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅 波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持 有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险; 存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动 约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证 持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的 其他风险。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动 性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实施备 用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但 不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动 性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工 具时,有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。 5、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险,确 保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净值, 并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额 不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定期 报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价格的 承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和承诺的 责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理, 因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 (二)重要提示 南方稳健成长贰号证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2006年6月13 日证监基金字[2006]116号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会仲裁,仲裁地点为北京市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息 发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务,并可自主选 择退订,具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话:400-889-8899] ●《南方稳健成长贰号证券投资基金基金合同》、 《南方稳健成长贰号证券投资基金托管协议》、 《南方稳健成长贰号证券投资基金招募说明书》 ●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。