为更好地满足投资者的理财需求,为客户提供更为优质的服务,银华基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2011年6月13日起开通银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“银华和谐主题混合”,基金代码:180018)、银华成长先锋混合型证券投资基金(以下简称“银华成长先锋混合” ,基金代码:180020)及银华信用双利债券型证券投资基金(基金代码:A类:180025 C类:180026 ,以下简称“银华信用双利债券”)的转换业务。基金转换是指投资者将其持有的本公司管理的某一开放式基金直接转换到本公司管理的另一开放式基金,而不需要先赎回已持有的基金份额,再申购目标基金的一种业务模式。 一、目前已开通转换业务的基金 本公司旗下已开通转换业务的基金包括:银华优势企业证券投资基金(基金代码:180001)、银华-道琼斯88精选证券投资基金(基金代码:180003)、银华保本增值证券投资基金(基金代码:180002)、银华货币市场证券投资基金(A级基金份额代码:180008,B级基金份额代码:180009)、银华优质增长股票型证券投资基金(基金代码:180010)、银华富裕主题股票型证券投资基金(基金代码:180012)、银华领先策略股票型证券投资基金(基金代码:180013)、银华增强收益债券型证券投资基金(基金代码:180015)共8只,现与银华和谐主题混合、银华成长先锋混合及银华信用双利债券开通相互之间的转换业务。本公司今后发行的其他开放式基金将视具体情况确定是否开展基金转换业务。 二、业务办理地点和时间 投资者可以通过中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、重庆银行股份有限公司、大连银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、华龙证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、江海证券有限公司、广州证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、英大证券有限责任公司的相关代销机构营业网点办理转换业务。如上述业务办理机构发生变动,本公司将按照规定在指定媒体上另行公告,敬请投资者留意。 投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同(本公司公告暂停基金转换时除外)。 三、适用规则 银华和谐主题混合、银华成长先锋混合及银华信用双利债券的转换业务适用本公司2010年3月10日公布的《银华基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金转换业务规则的公告》及后续做出的修订。 四、基金转换业务规则 1、基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额 当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。 2、基金转换后的基金份额持有时间自转换入确认日开始重新计算。 3、基金转换采取未知价法,以申请当日(以下简称“T”日)基金份额资产净值为基础计算。计算公式为: 转出金额 = 转出基金份额×转出基金T日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额=转出金额 - 转出基金赎回费用 补差费用 =转入基金申购费 — 转出基金申购费 如计算所得补差费用小于0,则补差费用为0 转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)× 转入基金申购费率 如果转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购费 转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率 如果转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购费 净转入金额 = 转入金额 - 补差费用 转入份额 = 净转入金额÷转入基金T日基金份额净值 转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。 例:某投资者将10万份银华增强收益债券型证券投资基金(以下简称“银华增强收益债券”)转换为银华富裕主题股票型证券投资基金(以下简称“银华富裕主题股票”) 银华增强收益债券基金对应申请日份额净值假设为1.020元,对应申购费率为0.8%,对应赎回费率为0.1% 银华富裕主题股票基金对应申请日份额净值假设为1.200元,对应申购费率为1.5% 则该次转换投资者可得到的银华富裕主题股票基金份额计算方法为: 转出金额 = 100,000.00 × 1.020 = 102,000.00元 转出基金赎回费用 = 102,000.00 × 0.1% = 102.00元 转入金额 = 102,000.00 – 102.00 = 101,898.00元 补差费用 = 转入基金申购费 – 转出基金申购费 = 1,505.88 – 808.71 = 697.17元 转入基金申购费 = 101,898.00/(1 + 1.5%)× 1.5% = 1,505.88元 转出基金申购费 = 101,898.00/(1 + 0.8%)× 0.8% = 808.71元 净转入金额 = 101,898.00 – 697.17 = 101,200.83元 转入份额 = 101,200.83/1.200 = 84,334.02份 即在上述情形下,该投资者将10万份银华增强收益债券基金转换为银华富裕主题股票基金,经过注册登记机构确认后,投资者需要支付银华增强收益债券基金赎回费102.00元,需要支付从银华增强收益债券基金转换到银华富裕主题股票基金补差费用697.17元,转换后获得银华富裕主题股票基金份额为84,334.02份。 3、通过本公司代销机构进行转换时,不同基金转换方向转换费率设置详见本公司网站《银华旗下基金转换费率表》。 重要提示 1、本公告的解释权归银华基金管理有限公司所有。 2、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换规则,但应最迟在调整前三个工作日在至少一种中国证监会指定网站或媒体公告,敬请投资者及时留意本公司网站最新业务规则。 3、本公告仅对在各代销机构开通银华和谐主题混合、银华成长先锋混合及银华信用双利债券的转换业务事项予以说明,在直销系统开通的时间及具体安排以本公司公告为准。目前,本公司直销系统已开通银华和谐主题混合基金的转换业务。详情请见本公司于2010年3月24日在公司网站刊登的《关于开通银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告》。 4、银华信用双利债券A类基金份额(基金代码:180025)和C类基金份额(基金代码:180026)之间不能互相转换。 5、银华领先策略股票型证券投资基金自2010年2月1日起暂停申购、转换转入及单笔10万元以上定期定额投资业务。在此期间,银华领先策略股票型证券投资基金正常办理赎回、转换转出及单笔10万元(含)以下的定期定额投资等业务。该基金恢复办理申购、转换转入及单笔10万元以上定期定额投资业务的具体时间将另行公告。详情请见本公司于2010年2月1日在三大证券报及公司网站刊登的《关于银华领先策略股票型证券投资基金暂停申购、转换转入业务的公告》。 6、投资者可以通过以下途径咨询有关详情: (1)银华基金管理有限公司客户服务电话:010-85186558、400-678-3333 (2)银华基金管理有限公司网址:www.yhfund.com.cn 风险提示: 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 银华基金管理有限公司 2011年6月10日