银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 银华领先策略混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:银华基金管理股份有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 1  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2008 年 7 月 3 日证监许可[2008]【875】号文核准 募集。本基金基金合同于 2008 年 8 月 20 日起正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可 能承担基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不 同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益 预期越高,投资人承担的风险也越大。 本基金按照初始份额面值 1.00 元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可 能低于初始份额面值。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市 场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基 金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读 本基金的《招募说明书》及《基金合同》,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金 一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金,基金代销机构名单详见本公告。 2  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 8 月 20 日,有关财务数据和净值表 现截止日为 2018 年 6 月 30 日,所披露的投资组合为 2018 年第 2 季度的数据(财务数据未 经审计)。 3  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机 批准设立文 中国证监会证监基金字 中国证监会 关 号 [2001]7号 组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字 [2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币,公司的股 权结构为西南证券股份有限公司(出资比例44.10%)、第一创业证券股份有限公司(出资 比例26.10%)、东北证券股份有限公司(出资比例18.90%)、山西海鑫实业股份有限公司 (出资比例0.90%)、杭州银华聚义投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.57%)、杭州 银华致信投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.20%)及杭州银华汇玥投资合伙企业(有 限合伙)(出资比例3.22%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证 监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已 于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。 公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下 设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个 专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策, 并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员 的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管 理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、FOF投资管理部、研究 部、市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、产品开发部、 运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、人力 资源部、公司办公室、行政财务部、内部审计部、深圳管理部等25个职能部门,并设有北 京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外,公司设立投资决策委员会作为公司投资业务 4  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 的最高决策机构,同时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决 策、养老金投资决策及基金中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负责 确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师,甘肃省证 券公司发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事、副总经 理、董事会秘书,西南证券副总裁,中国银河证券副总裁,西南证券董事、总裁;还曾先 后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长, 兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国证券业协会绿色证券专业委员会副 主任委员、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公 司董事、中国航发动力股份有限公司独立董事、北汽福田汽车股份有限公司独立董事、财 政部资产评估准则委员会委员。 钱龙海先生:董事,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理;佛山 证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁,兼 任第一创业投资管理有限公司董事长,第一创业摩根大通证券有限责任公司董事;并任中 国证券业协会第五届理事会理事,中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员, 深圳市证券业协会副会长。 李福春先生:董事,中共党员,研究生,高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、 吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省 发展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书 记。 吴坚先生:董事,中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员,重庆市证券 监管办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委 员、副总经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事长,重庆机电股份有限公司董事,重 庆上市公司董事长协会秘书长,西南证券有限责任公司董事,安诚财产保险股份有限公司 副董事长,重庆银海融资租赁有限公司董事长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长, 华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长,西南药业股份有限公司独立董事,西南证 券股份有限公司董事,西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、 总裁、党委副书记,重庆股份转让中心有限责任公司董事长,西证国际投资有限公司董事 长,西证国际证券股份有限公司董事会主席,重庆仲裁委仲裁员,重庆市证券期货业协会 会长。 5  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 王立新先生:董事,总经理,经济学博士,中国证券投资基金行业最早的从业者,已 从业20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优秀的基金管理公司。曾 就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院 EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公 司基金部;参与筹建南方基金管理有限公司,并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总 监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财富资本管理(北京)有限公司董事长。 此外,兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》 副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书 长、北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生:独立董事,经济学博士,教授,博士生导师,曾任中国社会科学院研究 生院副院长,欧洲所副所长,拉美所所长和美国所所长。现任第十三届全国政协委员,中 国社科院世界社保研究中心主任,研究生院教授、博士生导师,政府特殊津贴享受者,人 力资源和社会保障部咨询专家委员会委员,保监会重大决策咨询委员会委员,在北京大学、 中国人民大学、国家行政学院、武汉大学等十几所大学担任客座教授。 刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士 生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者,全国先进会计(教育)工作者,中国注册会计 师协会非执业会员。现任中国会计学会理事,中国会计学会对外学术交流专业委员会副主 任,中国会计学会教育分会前任会长,中国管理现代化研究会常务理事,中国优选法统筹 与经济数学研究会常务理事。 邢冬梅女士:独立董事,法律硕士,律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名 为信利律师事务所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所 管理合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。 封和平先生:独立董事,会计学硕士,中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财 务会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人,普华永道会计师事 务所合伙人、北京主管合伙人,摩根士丹利中国区副主席;还曾担任中国证监会发行审核 委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财 务顾问。现任普华永道高级顾问,北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。 王芳女士:监事会主席,西南政法大学法学硕士及清华五道口金融EMBA。2000年至 2004年9月就职于大鹏证券有限责任公司法律部,2004年10月至今历任第一创业证券有限责 任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁。现任第一创业证券股份有限公 司常务副总裁、合规总监。 李军先生:监事,管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师,西南证券股份有 限公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监,西南证券 6  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 股份有限公司经纪业务部副总经理。此外,还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会 统计评价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理 三处处长,并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有 限公司运营管理部总经理。 龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人,泰达 荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理,湘财证券有限责任公司稽核经理,交银施罗 德基金管理有限公司运营部总经理,银华基金管理股份有限公司运作保障部总监。现任公 司机构业务部总监。 杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管,北京赛特饭店财务部主 管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。 周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银 行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职,曾任银华全球核心优选证券投资 基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)及银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金 经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总 监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深证100指数 分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公 司;2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。 苏薪茗先生:副总经理。博士研究生,获得中国政法大学法学学士、清华大学法律硕 士、英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士(金融学专业)学位。 曾先后担任福建日报社要闻采访部记者,中国银监会政策法规部创新处主任科员,中国银 监会创新监管部综合处副处长,中国银监会创新监管部产品创新处处长,中国银监会湖北 银监局副局长。现任公司副总经理。 杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监 会。现任银华基金管理股份有限公司督察长,兼任银华财富资本管理(北京)有限公司董 事、银华国际资本管理有限公司董事。 2.本基金基金经理 倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历任债券信 用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大成创新成长混合型 证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。自2011年9月26日起 担任银华核心价值优选混合型证券投资基金基金经理,自2015年5月6日起兼任本基金基金 经理,自2015年8月27日起兼任银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式基金基金经理, 2016年7月8日至2017年9月4日兼任银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理,自 7  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 2017年8月11日起兼任银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金基金经理,自2017年 11月3日起兼任银华估值优势混合型证券投资基金基金经理,自2017年11月24日起兼任银华 稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 苏静然女士, 硕士研究生。曾就职于工银瑞信基金管理有限公司、宏源证券股份有限 公司、诺安基金管理有限公司,先后从事农业、家电、食品饮料行业研究。2014年1月加入 银华基金,历任行业研究员、投资经理,基金经理助理。自2017年8月11日起担任银华明择 多策略定期开放混合型证券投资基金基金经理,自2017年10月30日起兼任银华核心价值优 选混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金及本 基金基金经理,自2017年11月24日起兼任银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理: 况群峰先生,自2008年8月20日至2009年9月29日任本基金基金经理。 万志勇先生,自2008年10月21日至2009年11月10日任本基金基金经理。 杨靖先生,自2009年9月29日至2012年4月13日任本基金基金经理。 刘春雨女士,自2012年4月11日至2015年5月6日任本基金基金经理。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席:王立新 委员:周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、周可彦、李晓星 王立新先生:详见主要人员情况。 周毅先生:详见主要人员情况。 王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任 公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工 作,曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合 型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型 发起式证券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华 优质增长混合型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资 经理及A股基金投资总监。 姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公 司,历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理 部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华 永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益 债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、 固定收益基金投资总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理(北京)有 8  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 限公司董事。 倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历任债券信 用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大成创新成长混合型 证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任投资管理一部副 总监兼基金经理。曾任银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。现任银华核心 价值优选混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配 置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、 银华估值优势混合型证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加 盟银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研 究部总监。 肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理,天同(万 家)基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理,太平 养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金,在长江养老保险股份有限 公司历任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理(分管投资和研究工 作)。2016年8月加入银华基金管理股份有限公司,现任总经理助理。 周可彦先生,硕士学位。历任中国银河证券有限公司研究员,申万巴黎基金管理有限 公司高级分析师,工银瑞信基金管理有限公司高级分析师,嘉实基金管理有限公司高级分 析师,曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务,华夏基金管理有限公司投资经理, 天弘基金管理有限公司投资部总经理,曾担任天弘精选混合型证券投资基金基金经理职务。 2013年8月加盟银华基金管理有限公司,现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、银华 和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪港深增长股票型证券投资基金、银华瑞泰 灵活配置混合型证券投资基金及银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李晓星先生,硕士学位,2006年8月至2011年2月任职于ABB(中国)有限公司,历任运 营发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011年3月加盟银华基金管理有限公司, 历任行业研究员、基金经理助理职务,现任投资管理一部基金经理。现任银华中小盘精选 混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华明择多策 略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华心诚灵活配置 混合型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金、银华稳利灵活配置混合型 证券投资基金及银华战略新兴灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 9  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2018 年 3 月 31 日,中国银行已托管 660 只证券投资基金,其中境内基金 623 只, QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1.直销机构 10  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) (1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话 400-678-3333 (2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手 移动端站点 机 APP 或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,具体交 易细则请参阅基金管理人网站公告。 2、 代销机构 1、 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 陈四清 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 2、 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人 田国立 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 3、 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人 易会满 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4、 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 周慕冰 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 5、 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路 188 号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 6、 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人 李建红 11  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 7、 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 洪崎 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8、 兴业银行股份有限公司 注册地址 福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人 高建平 客服电话 95561 网址 www.cib.com.cn 9、 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路 5047 号 法定代表人 谢永林 客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/ 10、 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市中山东一路 12 号 法定代表人 高国富 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 11、 中国光大银行股份有限公司 注册地址 北京西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人 李晓鹏 客服电话 95595 网址 www.cebbank.com 12、 广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 13、 华夏银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn 14、 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人 金子军 客服电话 0571-96527;400-809-6527 网址 www.czcb.com.cn 15、 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人 李国华 12  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 客服电话 95580 网址 www.psbc.com 16、 西安银行股份有限公司 注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号 法定代表人 王西省 客服电话 96779 网址 www.xacbank.com 17、 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 张东宁 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 18、 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人 李庆萍 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com 19、 包商银行股份有限公司 注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人 李镇西 客服电话 95352 网址 www.bsb.com.cn 20、 渤海银行股份有限公司 注册地址 天津市河东区海河东路218号 法定代表人 李伏安 客服电话 95541 网址 www.cbhb.com.cn 21、 东莞银行股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人 廖玉林 客服电话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn 22、 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人 何沛良 网址 www.drcbank.com 23、 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 13  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 法定代表人 吴太普 0571-96523、400- 客服电话 网址 www.hzbank.com.cn 8888-508 24、 吉林银行股份有限公司 注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人 唐国兴 客服电话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn 25、 宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn 26、 青岛银行股份有限公司 注册地址 青岛市市南区香港中路68号 法定代表人 郭少泉 96588(青岛); 客服电话 400-669-6588(全国) 网址 www.qdccb.com 27、 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 冀光恒 021-962999;400- 客服电话 网址 www.srcb.com 696-2999 28、 上海银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路168号 法定代表人 金煜 客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com 29、 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人 杨黎 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 30、 大连银行股份有限公司 14  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人 陈占维 客服电话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com 31、 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号 法定代表人 姚真勇 网址 www.sdebank.com 32、 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人 郭志文 客服电话 95537;400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn 33、 郑州银行股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人 王天宇 客服电话 967585 网址 www.zzbank.cn 34、 重庆银行股份有限公司 注册地址 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人 马千真 96899(重庆地区); 客服电话 400-709-6899(其他 网址 www.cqcbank.com 地区) 35、 昆仑银行股份有限公司 注册地址 克拉玛依市世纪大道7号 法定代表人 蒋尚君 客服电话 40066-96869 网址 www.klb.com 36、 河北银行股份有限公司 注册地址 石家庄市平安北大街28号 法定代表人 乔志强 客服电话 400-612-9999 网址 www.hebbank.com 37、 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 15  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 法定代表人 王春峰 客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn 38、 大通证券股份有限公司 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货 注册地址 大厦38、39层 法定代表人 赵玺 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 39、 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 客服电话 400-712-1212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 40、 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市生态大街6666号 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 www.nesc.cn 41、 东兴证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人 魏庆华 客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net 42、 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 43、 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人 庞介民 客服电话 400-196-6188 网址 www.cnht.com.cn 44、 申万宏源西部证券有限公司 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼 注册地址 2005室 法定代表人 韩志谦 16  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 45、 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzq.com 46、 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝献忠 客服电话 95390 网址 www.hrsec.com.cn 47、 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人 杨炯洋 客服电话 95584 网址 www.hx168.com.cn 48、 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 49、 开源证券股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人 李刚 客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 50、 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人 徐刚 客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn 51、 联储证券有限责任公司 注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人 沙常明 客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com 52、 中泰证券股份有限公司 注册地址 山东省济南市经七路86号 17  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn 53、 国融证券股份有限公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 张智河 客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com 54、 瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 55、 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 400-666-1618; 客服电话 网址 www.i618.com.cn 95573 56、 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 57、 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 58、 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 田德军 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 59、 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 www.cindasc.com 18  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 60、 中国民族证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人 何亚刚 客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com 61、 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈共炎 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 62、 中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn 63、 中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 95346 网址 www.iztzq.com 64、 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 65、 中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人 张佑君 客服电话 95558 网址 www.citics.com 66、 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 法定代表人 杨宝林 客服电话 95548 网址 www.citicssd.com 67、 中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 19  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 客服电话 95377 网址 www.ccnew.com 68、 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 钱华 网址 www.ajzq.com 69、 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 王连志 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 70、 财通证券股份有限公司 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601- 注册地址 1615、1701-1716 法定代表人 沈继宁 95336;400-869- 客服电话 网址 www.ctsec.com 6336 71、 长城证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人 丁益 0755-33680000; 客服电话 网址 www.cgws.com 400-6666-888 72、 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 尤习贵 95579;400-8888- 客服电话 网址 www.95579.com 999 73、 德邦证券股份有限公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 74、 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 20  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn 75、 东方证券股份有限公司 注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人 潘鑫军 客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn 76、 东莞证券股份有限公司 注册地址 东莞市莞城可园南路一号 法定代表人 张运勇 客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn 77、 东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 赵俊 95531、400-8888- 客服电话 网址 http://www.longone.com.cn 588 78、 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn 79、 方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人 高利 客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com 80、 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 95525;400-888- 客服电话 网址 www.ebscn.com 8788 81、 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人 孙树明 21  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 95575或致电各地营 客服电话 网址 http://www.gf.com.cn 业网点 82、 广州证券股份有限公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人 邱三发 客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn 83、 国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路13号 法定代表人 张雅锋 客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 84、 国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人 冉云 客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn 85、 国盛证券有限责任公司 注册地址 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 法定代表人 徐丽峰 客服电话 400-8222-111 网址 www.gszq.com 86、 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 法定代表人 杨德红 客服电话 95521 网址 www.gtja.com 87、 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 88、 国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人 蔡咏 客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 89、 海通证券股份有限公司 22  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 注册地址 上海市广东路689 法定代表人 周杰 95553或拨打各城市 客服电话 网址 www.htsec.com 营业网点咨询电话 90、 红塔证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人 况雨林 客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com 91、 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人 李工 客服电话 95318 网址 www.hazq.com 92、 华宝证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 93、 华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人 黄金琳 96326(福建省外请 客服电话 网址 www.hfzq.com.cn 先拨0591) 94、 华林证券股份有限公司 注册地址 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号 法定代表人 林立 全国统一客服热线 客服电话 网址 www.chinalin.com 400-188-3888 95、 华泰证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路228号 法定代表人 周易 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn 96、 华鑫证券有限责任公司 23  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人 俞洋 021-32109999;029- 客服电话 68918888;400-109- 网址 www.cfsc.com.cn 9918 97、 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人 王作义 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 98、 南京证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路389号 法定代表人 步国旬 客服电话 95386 网址 www.njzq.com.cn 99、 平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人 刘世安 客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com 100、 长城国瑞证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人 王勇 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 101、 上海证券有限责任公司 注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 021-962518 网址 www.962518.com 102、 申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人 李梅 95523;400-889- 客服电话 网址 www.swhysc.com 5523 103、 世纪证券有限责任公司 24  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人 姜昧军 网址 www.csco.com.cn 104、 太平洋证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人 李长伟 客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com 105、 天风证券股份有限公司 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人 余磊 028-86711410;027- 客服电话 网址 www.tfzq.com 87618882 106、 万联证券有限责任公司 注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 法定代表人 张建军 客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn 107、 五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人 赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 108、 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号 法定代表人 陈宏 客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com 109、 西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人 吴坚 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 110、 湘财证券股份有限公司 注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人 孙永祥 25  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 客服电话 95351 网址 www.xcsc.com 111、 兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268号 法定代表人 杨华辉 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 112、 英大证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层 法定代表人 吴骏 客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn 113、 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人 宫少林 400-8888-111; 客服电话 网址 www.newone.com.cn 95565 114、 浙商证券股份有限公司 注册地址 杭州市江干区五星路201号 法定代表人 吴承根 客服电话 95345 网址 www.stocke.com.cn 115、 中国中投证券有限责任公司 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 注册地址 及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23单元 法定代表人 高涛 客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn 116、 中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人 王宜四 客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 117、 中山证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人 黄扬录 26  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 客服电话 95329 网址 http://www.zszq.com/ 118、 中银国际证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人 宁敏 客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com 119、 首创证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号 法定代表人 吴涛 客服电话 400-620-0620 网址 www.sczq.com.cn 120、 中信期货有限公司 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 注册地址 1305室、14层 法定代表人 张皓 客服电话 400-990-8826 网址 www.citicsf.com 121、 上海华信证券有限责任公司 注册地址 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人 郭林 客服电话 400-820-5999 网址 www.shhxzq.com 122、 深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 联系人 童彩平 客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 123、 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 联系人 单丙烨 客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com 124、 北京展恒基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 联系人 朱亚菲 客服电话 400-888-6661 网址 www.myfund.com 125、 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 27  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 联系人 韩爱彬 客服电话 0571-26888888-37494 网址 www.fund123.cn 126、 上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120) 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 127、 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 联系人 吴杰 客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn 128、 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 联系人 潘世友 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 129、 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 联系人 张裕 客服电话 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com 130、 众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 联系人 李艳 客服电话 400-059-8888 网址 www.wy-fund.com 131、 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 联系人 刘梦轩 客服电话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com 132、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 联系人 张燕 客服电话 4008507771 网址 t.jrj.com 28  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 133、 和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 联系人 刘洋 客服电话 4009200022 网址 licaike.hexun.com 134、 北京增财基金销售有限公司 办公地址 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 联系人 王天 客服电话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn 135、 一路财富(北京)信息科技有限公司 办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 联系人 苏昊 客服电话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com 136、 北京钱景基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室 联系人 博乐 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 137、 嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 138、 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 联系人 马鹏程 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com 139、 中国国际期货有限公司 办公地址 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 联系人 孟夏 客服电话 400-8888-160 网址 www.cifco.net 140、 北京创金启富投资管理有限公司 29  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 办公地址 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 联系人 齐廷君 客服电话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com 141、 海银基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 联系人 毛林 客服电话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com 142、 上海联泰资产管理有限公司 办公地址 上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 联系人 凌秋艳 客服电话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com 143、 北京微动利投资管理有限公司 办公地址 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 联系人 季长军 客服电话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn 144、 北京君德汇富基金销售有限公司 办公地址 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 联系人 魏尧 客服电话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com 145、 北京虹点基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 联系人 牛亚楠 客服电话 400-068-1176 网址 www.hongdianfund.com 146、 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com 147、 大泰金石基金销售有限公司 30  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 江苏省南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心(西便门)文体创业中 办公地址 心 联系人 朱海涛 客服电话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com 148、 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人 黄敏嫦 客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn 149、 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 联系人 李晓明 客服电话 4000-178-000 网址 www.lingxianfund.com 150、 北京汇成基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 联系人 丁向坤 客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn 151、 天津国美基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 联系人 丁东华 客服电话 400-111-0889 网址 www.gomefund.com 152、 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 4 层 A428 室 联系人 江卉 客服电话 4000988511 网址 keterui.jd.com 153、 上海基煜基金销售公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 联系人 李鑫 客服电话 021-65370077 网址 www.jiyufund.com.cn 31  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 154、 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 联系人 张旭 客服电话 4008105919 网址 http://www.fengfd.com/service.html 155、 上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 联系人 张静怡 客服电话 400-817-5666 网址 www.amcfortune.com 156、 通华财富(上海)基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 联系人 云澎 客服电话 95156转6 或 400-66- 网址 www.tonghuafund.com 95156转6 157、 上海挖财金融信息服务有限公司 办公地址 上海自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 联系人 李娟 客服电话 021-50810673 网址 www.wacaijijin.com 158、 上海利得基金销售有限公司 办公地址 上海宝山区蕴川路5475号1033室 联系人 陈孜明 客服电话 400-921-7755 网址 www.leadbank.com.cn 159、 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址 江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 联系人 王旋 客服电话 95177 网址 www.suning.com 160、 上海万得基金销售有限公司 办公地址 上海自由贸易试验区福山路33号11楼B座 联系人 徐亚丹 客服电话 400-821-0203 网址 www.520fund.com.cn 32  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 161、 上海大智慧财富管理有限公司 办公地址 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 联系人 施燕华 客服电话 021-20292031 网址 https.//www.wg.com.cn 162、 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 办公地址 深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 联系人 华荣杰 客服电话 400-680-3928 网址 http://www.simuwang.com/ 163、 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHOT3A 座 19 层 联系人 戚晓强 客服电话 400-061-8518 网址 www.danjuanapp.com 164、北京格上富信基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 联系人 张林 客服电话 400-066-8586 网址 www.igesafe.com 165、中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 联系人 黄鹏 客服电话 021-33357030 网址 www.cmiwm.com/ 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)注册登记机构 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010-58163000 传真 010-58162951 (三)出具法律意见书的律师事务所 33  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 名称 北京市众一律师事务所 住所及办公地址 北京市东城区东四十条甲 22 号南新仓商务大厦 A502 室 负责人 常建 联系人 卫宇民 电话 010-64096089 传真 010-64096188 经办律师 云大慧、卫宇民 (四)会计师事务所及经办注册会计师 名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所及办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英 电话 (010)58153000 传真 (010)85188298 经办注册会计师 徐艳、马剑英 34  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 四、基金的名称 银华领先策略混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型基金 六、基金的运作方式 契约型、开放式 七、投资目标 中国经济未来持续高速的增长使得投资于领先行业中的优势公司成为未来投资的主线 之一。通过运用领先的资产配置策略,投资于领先优势并且具备估值吸引力的股票、债券, 并在有效控制投资组合风险的前提下力求取得基金资产的长期稳定增值。 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债 券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以 将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%—95%;现金、债券资产、权证以 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%,其中,基金持有全部权 证的市值不得超过基金资产净值的 3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 九、投资理念 领先企业引领经济结构升级,领先策略创造超额回报。 十、投资策略 本基金为混合型基金,将采用定量与定性两种领先型指标相结合的方法来进行大类资 产配置,通过领先策略投资于因经济结构升级、汇率循环、经济周期变化及产业政策支持 35  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 而受益的领先行业。并在领先行业中遴选具备综合竞争实力、估值吸引力和增长潜力显著 的领先公司完成投资组合的构建。 本基金的债券投资采取自上而下的久期配置、组合期限配置、类属配置策略和自下而 上的个券精选相结合的积极投资策略,发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。 1、一级资产配置策略 本基金将通过领先型资产配置策略进行大类资产配置,通过跟踪分析宏观经济领先指 标、预测核心指标来识别经济周期所处的阶段,同时深入分析财政货币政策、本币相对于 世界主要货币的估值合理性、资金供求、证券市场制度建设等多个方面的因素,对于证券 市场投资环境作出全面的评估。通过定期估算股票市场整体的合理市盈率,并与市场实际平 均市盈率水平做比较,根据两者之间的差异,结合对国家宏观经济、调控政策和证券市场资 金面等的分析,判断股票市场是否被高估或低估以及偏离的程度,并据此进行资产配置。通 过比较股票市场的整体收益率与相同期限债券收益率来评估股票和债券资产的吸引力,从 而达到在两者间的转换。 2、行业配置策略 我们判断中国经济预计在未来可预见的时间里都将保持一个较高比例的增长,正处于 经济发展模式转型,经济增长结构变化,城镇化进程加快,居民消费结构升级和工业化推 动的产业结构升级的过程中。在宏观经济长期增长和产业结构升级的大背景下,我们相信 将有大量的行业和公司取得领先优势,并获得快速成长。 本基金将投资对象锁定在那些在中国经济快速增长中具备领先优势,并且能够快速成 长的行业和公司。具体包括在经济发展模式和经济结构调整中持续增长的领先行业和公司、 在汇率循环中受益的领先行业和公司,在经济周期发生变化而受益的领先行业和公司、以 及在产业政策中受益的领先行业和公司。 领先行业名称 满足领先行业的主要条件 经济结构领先 能够经济结构调整中持续稳定增长的行业 汇率循环领先 能够在本币估值的变化趋势中受益的行业 产业政策领先 能够长期受到产业、税收、国防等政策支持的行业 经济循环领先 能够在经济周期变迁和循环中受益的行业 (1)经济结构领先行业 经历了前期高速发展后,中国经济进入了转型期,这已经成为了各界的共识和管理层 的重大战略决策,管理层正在或将要出台各种措施,努力促进我国经济发展的成功转型。 我们认为,随着国家内需增长政策的推进,我国经济增长的主要驱动力将逐渐由投资、出 36  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 口拉动向消费、出口拉动转变;随着城镇化和工业化进程的推进,国民收入的持续提高, 产业结构将获得明显改善,消费升级趋势将更加明显。在这一变化中,将领先涌现出一批 发展潜力巨大、盈利持续增长的行业和公司。欧美发达国家、日本、韩国等国家的经验表 明,在经济发展的这一阶段中,零售、食品饮料、房地产、金融、汽车、电讯服务、医疗 服务、装备制造、旅游传媒等行业将取得明显发展,而这些领先行业中的优势公司更是明 显受益,持续稳定快速发展趋势明显。随着中国经济结构的调整,投资在这种调整进程中 明显受益的领先行业或公司将会获得超额收益。 根据发达国家的发展经验,本基金定性地将零售、食品饮料、电讯服务、医疗服务、 金融、地产、汽车、装备制造、旅游传媒、高新技术、新材料等行业界定为经济结构领先 行业。 同时,将进一步根据各行业销售收入增长率、净利润增长率、毛利率变动趋势等定量 指标确定上述行业是否进入领先增长行列,以适应中国国情。 (2)汇率循环领先行业 我国外汇管理体制尚处于改革和发展进程中,资本项目尚未完全对外开放,人民币汇 率尚未达到长期均衡水平。随着中国经济的持续快速发展,从长期看,人民币对主要经济 体货币的升值趋势较为明显。由于汇率的变动对各行业的发展空间和盈利水平有重大影响, 抓住在人民币升值趋势中明显受益的领先行业和领先公司,将可以获得较好的投资回报。 一般而言,本币升值进程中受益的行业包括:金融、地产、商业、航空行业,以及以 进口原材料加工产品对内销售的行业,本基金将上述行业界定为汇率循环领先行业。 (3)经济政策领先 为推进国民经济发展模式的转型和经济结构的调整,国家将会出台各种倾斜政策,比 如前不久就出台了重大装备制造业的支持政策、高新技术企业扶植政策以及鼓励节能降耗、 环保等政策。政策的出台将明显改变各个行业的发展轨迹,从而对行业和公司的盈利能力 和发展前景产生重大影响。通过投资受益于国家经济政策调整的领先行业,回避受经济政 策抑制的行业,将可能取得良好投资收益。本基金将装备制造、军工、高新技术、新材料、 新能源、节能环保等行业界定为经济政策领先行业,同时将动态根据管理层扶植政策的出 台或变化,将新的受益行业纳入经济政策领先行业,将不再受到政策鼓励的行业剔除。 (4)经济循环领先 经济的波动不仅仅在驱动着股票和债券市场的运行趋势,而且还会导致不同行业的营 业收入和营业利润发生结构性变化,通过领先策略投资于经济周期变化而受益的行业,是 本基金在行业配置上的策略之一。根据行业和经济周期之间的关系,各行业可划分为以下 两种:A、周期性行业。在经济周期循环波动过程中,一些行业相对于其他行业更加显著地 37  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 受到经济周期的影响。这些行业主要应用于投资需求,具有建设周期较长导致产能扩张较 慢,固定成本占总成本比重较高导致经营杠杆系数很高,行业经营利润对销售量和价格的 敏感性很高等基本特征。这些特点都会使得行业的营业利润及其增长率显著地受到经济周 期的影响。基于以上分析,借鉴国际成熟经验的基础上,结合我国国情和管理人的行业研 究经验,本基金确定建材、钢铁、能源、采掘、石化、房地产、汽车制造、机械等行业为 周期性行业。B、稳定增长行业。稳定增长行业往往是生活必需品和公用事业,产品或者服 务具有需求刚性的特征,同时生产和投资周期较短也使得供求关系基本平衡。同样根据稳 定行业特征、借鉴国际经验和管理人的行业研究成果,本基金确定的稳定增长行业包括: 金融、医疗服务、制药、化妆品、食品饮料、酒类、商业、烟草以及公用事业行业。 一般来说,在经济周期中,各行业相对表现如下表: 循环阶段 复苏期 繁荣期 滞胀期 衰退期 GDP 增长轨迹 开始上升 高速增长 增长缓慢或停滞 增长下降 利率趋势 小幅度上升 上升 大幅上升 下降 建材、钢铁、能源、 汽车、金融、房地 食品饮料、酒类、 经济循环领先 医疗服务、制药 采掘、石化、机械 产、消费、投资品 商业 从中长期的角度看,本基金将通过识别所处经济周期的阶段,并将对应的行业界定为 经济循环领先行业。 3、股票投资策略 在股票的选择上,本基金将运用定量与定性的指标相结合的方法来选择具有领先优势 的股票,领先股票定量的指标主要有:相对估值指标、绝对估值指标,公司收入和利润的 变化趋势、公司利润率的变化趋势等;定性的指标主要有:公司的竞争优势、市场一致预 期、市场参与主体的情绪等。 在领先行业中遴选领先优势大、具备估值吸引力、增长潜力显著的公司是本基金主要 的主要选股策略。 (1)选股标准 在股票选择方面,本基金首先从偿债能力、周转能力、盈利能力和成长潜力等四个层 面评估上市公司的财务状况,精选具备领先能力的上市公司。具体指标如下: 偿债能力指标包括:流动比率、速动比率、资产负债率和有息负债投资资本比率等指 标;周转能力指标包括:存货周转率、应收帐款周转率、流动资产周转率和总资产周转率 等指标;盈利能力指标包括:毛利率、销售净利率、净资产收益率等指标;成长能力指标 包括:营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、EBIT 增长率、PEG 等指标。如 果对企业进行了绝对价值评估,成长性分析包括可以反映股东财富增长的 EVA 增长率等指 标。 38  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 在对上市公司进行财务分析评估的基础上,本基金主要关注具备以下领先优势的企业 作为本基金的投资对象: 1)所属的行业为中国经济发展进程中具有领先和主导地位的行业,并且具有中长期可 持续增长的前景,满足本基金确定的领先行业标准。 2)公司拥有的资源、产品和经营能力在行业处于领先地位并可以保持长期竞争优势。 3)在所处的经济周期上升阶段中能有领先于同行业的其他企业、获得超越行业平均值 的利润水平的优势。 4)在估值水平方面,具有与同行业和历史角度相比较的领先优势。 39  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) (2)选股流程 股票选择流程 调用基础股票库 调用本基金管理人根据自身研究投资经验 和优势所建立和维护的银华基础股票库, 确定本基金股票投资的基本范围。 选择属于领先行业范围的股票 在基础股票库内,根据行业配置策略,选 择属于本基金当期领先行业范围的股票, 作为本基金的基础股票库。 估值、领先优势、成长性评估 对本基金的基础库从资源、产品、经营方 面对其领先优势进行评估,分析其成长性 和估值水平。 构建投资组合 根据行业配置策略确定的行业配置比例和 核心股票库的流动性、行业分布、市值比 例等构建投资组合。 1)调用基础股票库 本基金管理人的研究团队进行针对性的实地调研、集中研讨、委托课题、实证分析等 多种形式的系统研究,结合卖方研究机构的覆盖调查,根据股票的流动性和估值指标,运 用数量化的方法对 A 股所有股票进行筛选,经过风险管理组审核无异议后形成股票基础库, 并经由上述程序和标准对股票库进行管理和维护。 本基金通过调用该基础股票库,既可有效分享本基金管理人投资、研究资源,充分利 用多年投资管理的成功经验和技能,又能有效提高股票选择的针对性和投资运作的效率。 2)确定本基金的基础股票库 在管理人的基础股票库范围之内,根据管理人对经济周期的识别而确定出的经济周期 领先、经济结构领先、汇率循环领先和产业政策领先行业中,选择符合领先行业标准的公 司作为本基金的基础股票库。 3)领先优势、估值吸引力、成长性评估 ①领先优势评估 影响公司领先优势的主要因素包括资源、产品和经营能力,细化指标包括公司的行业 地位、企业发展前景、主要管理团队的素质和公司治理结构四个层面。行业地位分析指标 包括产品市场占有率,产品定价能力,公司产品在技术、配方、准入和品牌方面的壁垒; 企业发展前景包括公司技术或服务的水准,企业在产品技术(或服务水平)方面的行业领先 地位得以延续和扩展的能力,企业在国内外市场的开拓能力,以及企业的整合与重组能力; 40  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 管理层素质包括管理层的前瞻性战略,对全球化的经济趋势与对本行业的影响的洞察力, 发现潜在机遇能力,资本观念与运作能力以及外来资本保持开放合作的态度,熟悉资本运 作规律,并以此改造和发展企业的能力;公司治理结构包括公司的经营管理是否规范有序, 以及公司是否有针对管理层和核心技术人员、核心销售人员设计有效的激励制度。 ②估值吸引力 估值吸引力分析指标包括绝对估值标准和和相对估值标准两大类,相对估值指标包括 公司当期以及未来两年动态 PE、PB、PS、PEG,EBIT、EV/EBITDA 等指标,通过与同行业公 司以及国际可比公司进行估值比较,得出是否具备估值吸引力的分析结论。绝对估值模型 主要针对不同的行业特征,在 DCF、FIFF、EVA 等估值模型中选择适合行业特征的估值模型 对公司绝对价值进行评估。 ③成长性分析 成长性指标包括:营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、EBIT 增长率等 指标。如果对企业进行了绝对价值评估,成长性分析包括可以反映股东财富增长的 EVA 增 长率等指标。 4)构建投资组合 通过对本基金基础股票库公司的领先优势、估值吸引力和成长性分析,在领先行业中 遴选出具备领先优势、估值优势和良好成长性的公司,结合本基金行业配置策略确定的行 业配置比例,综合考虑风险管理和控制目标,完成基金投资组合的构建。 4、权证及其他品种的投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实 现保值和锁定收益。本基金除了运用B-S模型、二叉树模型、隐含波动率等方法对权证 估值进行测算之外,通过对发行权证上市公司基本面进行深入研究的基础上,分析评估权 证的内在价值,在有效控制权证投资风险的前提下,进行权证的投资。对于法律法规或者 监管部门允许投资的其他品种,本基金按照有关规定进行投资。 5、债券投资策略 本基金的债券投资采取自上而下的久期配置、组合期限配置、类属配置策略和自下而 上的个券精选相结合的积极投资策略,发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。 (1)久期配置策略 利率是债券价格变化的核心驱动因素,久期是衡量纯债价格对利率敏感性的指标,久 期配置策略就是在利率分析和预测的基础上对债券组合久期做出调整.在预期利率下降时, 适当增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,同时获得比较高的利息收入; 在预期利率上升时,缩短组合久期,以规避债券价格下降的风险。 41  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 本基金通过深入分析和研究世界和国内宏观经济形势、货币政策、财政政策、汇率政 策以及资金供求关系,预测市场利率走势,在此基础上确定债券组合的久期,以及固息债、 浮息债和含权债的配置。 (2)组合期限配置策略 组合期限配置策略是在确定组合久期后,通过对收益率曲线形状变化的预期选择债券 组合类型(子弹型、哑铃型和阶梯型),确定短、中、长期债券的配置比例,以期在收益 率曲线形状变化过程中获得债券价格变化带来的收益。 (3)类属配置策略 类属配置指国债、金融债和企业债等不同类属债券间的配置。本基金通过对流动性利 差、信用利差分析来评估不同类属债券的相对投资价值,增持相对价值高的类属债券,减 持相对价值低的类属债券,从而提高债券组合的投资回报率。 (4)个券精选策略 个券精选策略指基于对信用质量、期限和流动性等因素的考察,重点关注具有以下特 征的债券:较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将改善、期权价值被低估,或 者属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。通过深入研究,发掘这些具有较高当期收益 率或者较高升值潜力的债券,可为投资者创造超额投资回报。 十一、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准选定为: 沪深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%。 考虑本基金正常状态之下的股票资产投资比例,本基金选择市场代表性较好、具备较 好公信力的沪深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%作为本基金产品的业绩 比较基准。 若法律法规发生变化,或者证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出,基金 管理人可以依据保护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行相应调整。 十二、风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,低于股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的基金产品。本基金力争在 控制风险的前提之下,使基金的长期收益水平高于业绩比较基准。 42  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 十三、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 907,399,049.04 90.28 其中:股票 907,399,049.04 90.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 96,009,312.96 9.55 8 其他资产 1,675,406.77 0.17 9 合计 1,005,083,768.77 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 32,355,243.42 3.24 C 制造业 716,241,421.32 71.71 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 68,464,783.59 6.85 43  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I - - 业 J 金融业 - - K 房地产业 19,287,978.00 1.93 L 租赁和商务服务业 71,049,622.71 7.11 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 907,399,049.04 90.85 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 002027 分众传媒 7,424,203 71,049,622.71 7.11 2 600702 舍得酒业 1,766,884 63,766,843.56 6.38 3 600196 复星医药 1,491,182 61,720,022.98 6.18 4 002202 金风科技 4,787,992 60,520,218.88 6.06 5 600809 山西汾酒 915,399 57,569,443.11 5.76 6 000651 格力电器 1,188,883 56,055,833.45 5.61 7 000568 泸州老窖 807,492 49,143,963.12 4.92 8 600104 上汽集团 1,246,640 43,619,933.60 4.37 9 002236 大华股份 1,801,810 40,630,815.50 4.07 10 600031 三一重工 4,069,100 36,499,827.00 3.65 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 44  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 363,413.49 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 16,253.71 5 应收申购款 1,295,739.57 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,675,406.77 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有可转换债券。 45  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况的说明。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 净值增长 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④ 2008 年 8 月 20 日至 1.66% 0.36% -14.00% 2.21% 15.66% -1.85% 2008 年 12 月 31 日 2009 年 102.71% 1.87% 62.82% 1.43% 39.89% 0.44% 2010 年 -9.31% 1.64% -7.46% 1.11% -1.85% 0.53% 2011 年 -29.27% 1.53% -16.91% 0.91% -12.36% 0.62% 2012 年 -4.34% 1.14% 6.72% 0.90% -11.06% 0.24% 2013 年 17.91% 1.44% -4.17% 0.98% 22.08% 0.46% 2014 年 35.08% 1.18% 36.11% 0.85% -1.03% 0.33% 2015 年 58.14% 2.42% 7.44% 1.74% 50.70% 0.68% 2016 年 -11.99% 1.39% -6.63% 0.98% -5.36% 0.41% 2017 年 29.15% 0.91% 15.14% 0.45% 14.01% 0.46% 2018 年 1 月 1 日至 -17.37% 1.37% -8.28% 0.81% -9.09% 0.56% 2018 年 6 月 30 日 自基金合同生效日 (2008 年 8 月 20 日) 199.16% 1.52% 58.76% 1.14% 140.40% 0.38% 起至 2018 年 6 月 30 日 46  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 十五、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 1)基金管理人的管理费; 2)基金托管人的托管费; 3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等); 4)基金合同生效以后的信息披露费用; 5)基金份额持有人大会费用; 6)基金合同生效以后的会计师费和律师费; 7)基金的资金汇划费用; 8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 47  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3)本条第 1 款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协 议的规定,列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 本条第 1 款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率,此 项调整需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施 日前在指定媒介上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、认购费用 投资者需缴纳的认购费用按认购金额的大小划分为四档,具体如下表所示: 认购金额≥500万 固定收取1000元/笔 200万元≤认购金额<500万元 0.6% 认购费率 50万元≤认购金额<200万元 0.8% 认购金额<50万元 1.2% 认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。募集 期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基金资产中列支。 (1)认购份额的计算 认购本基金的认购费用采用前端收费模式,即在认购基金时缴纳认购费。本基金认购 份额的计算包括认购金额和认购金额在基金认购期间内产生的利息,其中利息及利息折算 的基金份额以注册登记机构的记录为准。 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(认购金额-认购费用+利息)/基金份额面值 认购金额的有效份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归 基金所有。 48  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) (2)认购确认 当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资者应在T+2日到网点查询交易情况,在募 集截止日后4个工作日内可以到网点打印交易确认书。 2、申购费 本基金的申购费用由投资者承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用,申购费率按申购金额的大 小分为五档,具体如下表所示: 申购金额≥500万 固定收取1000元/笔 200万元≤申购金额<500万元 0.6% 申购费率 100万元≤申购金额<200万元 1.0% 50万元≤申购金额<100万元 1.2% 申购金额<50万元 1.5% 3、赎回费率 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归基金财 产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中对于持续持有期少于7日的投资者 收取的赎回费全额归入基金财产。赎回费率随投资者持有本基金的时间的增加而递减,具 体如下表所示: 7天< 持有期 1.5% 7天≤持有期< 1年 0.5% 赎回费率 1年≤持有期< 2年 0.2% 持有期≥2年 0% 注:1年指365天,2年指730天。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应 于新的费率或收费方式实施日2日前在至少一种指定媒体上刊登公告。 5、各销售机构在技术条件许可的情况下,可开通各类电子交易方式(如网上交易、电 话交易)。电子交易方式适用的申购、赎回费率可不受上述费率结构限制,具体费率由基 金管理人与各销售机构约定。 6、本基金的申购份额由申购金额扣除申购费用后除以申请当日基金份额净值确定,计 49  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 算公式如下: 净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率) 申购费用 = 申购金额—净申购金额 申购份额 = (净申购金额)/ T日基金份额面值 申购的有效份额计算保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归 基金所有。 7、本基金的赎回金额由赎回总额扣除赎回费用后确定,计算公式如下: 赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回金额的计算保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金 所有。 8、T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,可以适当 延迟计算或公告并报中国证监会备案。. (三)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十六、对招募说明书更新部分的说明 银华领先策略混合型证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信 息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法 律法规的要求,对本基金原更新招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成 立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下: 1、在“重要提示”部分,修改了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日 期。 2、在“二、释义”中,新增了《流动性风险管理规定》等相关释义。 3、在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。 4、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的概况及主要人员情况进行了更新。 50  银华领先策略混合招募说明书摘要(更新) 5、在“五、相关服务机构”部分,增加了部分代销机构,并更新了部分代销机构的资 料。 6、在“八、基金份额的申购与赎回”部分,更新了根据《流动性风险管理规定》修改 的相关内容。 7、在“九、基金的投资”部分,更新了根据《流动性风险管理规定》修改的相关内容 及最近一期投资组合报告的内容。 8、在“十、基金的业绩”部分,更新了截至 2018 年 6 月 30 日的基金投资业绩。 9、在“十二、基金资产估值”部分,更新了根据《流动性风险管理规定》修改的相关 内容。 10、在“十四、基金的费用与税收”部分,更新了根据《流动性风险管理规定》修改 的相关内容。 11、在“十六、基金的信息披露”部分,更新了根据《流动性风险管理规定》修改的 相关内容。 12、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了自上次更新招募说明书以来涉及本 基金的重要公告。 13、对部分表述进行了更新。 银华基金管理股份有限公司 2018 年 9 月 28 日 51