关于银华富裕主题混合型证券投资基金 增设C类基金份额及增加侧袋条款并 修改基金合同的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金侧 袋机制指引(试行)》等法律法规的规定和《银华富裕主题混合型证券投资基金基 金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,为更好地满足广大投资人的理财需 求,银华基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”)经与基 金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定自2023年5月26日起对旗 下银华富裕主题混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)增设C类基金份额、 增加侧袋机制相关条款并根据相关法律法规的更新修改本基金的基金合同、托 管协议,同时根据法律法规的规定更新本基金的招募说明书及基金产品资料概 要。现将具体事宜公告如下: 一、新增C类基金份额的概况 (一)增设基金份额类别 自2023年5月26日(含2023年5月26日)起,本基金在现有基金份额的基础 上增设C类基金份额(C类基金份额代码:015233)。 投资人在2023年5月26日前(含2023年5月26日)已经持有的、在投资者认 购或申购本基金时收取认购或申购费用、而不从该类别基金资产中计提销售服 务费的本基金原有基金份额,将全部转为A类基金份额(A类基金份额基金代 码:180012)。本基金A类基金份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不 变。 新增的C类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申购费用而是从该类 别基金资产中计提销售服务费。投资人申购本基金时可以自行选择本基金A类 基金份额或C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同,本 基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。本基金不 同基金份额类别之间暂不能相互转换。 (二)基金份额的登记 本基金A类基金份额以及C类基金份额均由银华基金管理股份有限公司担 任登记机构。 (三)本基金C类基金份额的管理费率、托管费率与销售服务费率 本基金A类、C类基金份额适用相同的管理费率、托管费率;C类基金份额的 销售服C类务基费金率份如额下的:销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.60%年费 率计提。 (1、四本)C基类金基C金类份基额金的份申额购的与申赎购回与赎回将通过本基金管理人的直销中心、网 上直销交易系统及其他销售机构进行。本基金管理人可根据情况变更或者增减 销售机构,并在本基金管理人网站公示。基金投资人应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理本基金C类基金份额的 申购与2、赎自回20。23年5月26日起(包括2023年5月26日),本基金C类基金份额首笔 申购当3、本日的基申金购C类价基格金为份当额日不本收基取金申A购类费基用金。份额的基金份额净值。 1.5%4;、对本持基续金持对有持C续类持基有金C份类额基大金于份或额等少于于7天7天但的少投于资30者天收的取投的资赎者回收费取率的为赎 回费率为0.5%,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有C类基金份额大 于或等于30天的投资者不收取赎回费。具体如下表所示: 持有期限(Y) 赎回费率 C类基金份额赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y<30天 0.5% Y≥30天 0 (五)C类基金份额的基金份额净值公告 本基金C类基金份额的基金份额净值将自首笔C类基金份额申购的确认日 起(含当日)计算,并自确认日的次日起在规定网站、基金销售机构网站或者营业 网点披露。增设C类基金份额后、首笔C类基金份额申购确认日前,C类基金份 额的基金份额净值按照A类基金份额的基金份额净值披露。 C类(基六金)份在额本申基购金金其额他和销赎售回机份构额的的销限售制网如点下及表网所上示直:销交易系统进行申购时, 基金名称 C类基金份额代码 首笔申购的最低金额、每笔追加申购的最低金额及每笔定 每笔赎回申请的最低 赎回后的最低保有份 期定额投资的最低金额(元) 份额(份) 额(份) 银华富裕主题混合型证券投资基金 015233 1 1 1 (七)直销中心办理业务时以其相关规则为准,本基金管理人直销机构或各 销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以其业务规定为准,但不得 低于上述最低申购金额及赎回份额的限制。 (八)投资人将所申购的C类基金份额当期分配的基金收益转为基金份额 时,不受最低申购金额的限制。 二、增加侧袋机制事项 根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》的相关规定,在本基金 的基金合同中增加侧袋机制的相关条款,包括在前言、释义、基金份额的申购与 赎回、基金份额持有人大会、基金的投资、基金资产的估值、基金的费用与税收、 基金的收益与分配、基金的信息披露等章节增加侧袋机制相关内容。 托管协议、招募说明书涉及到上述修改的内容进行相应更新,在招募说明书 中补充侧袋机制相关章节,并在招募说明书中增加启用侧袋机制的风险揭示内 容。 三、基金合同修订内容 经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,本公司就增设C类 基金份额、增加侧袋机制及根据最新法律法规要求,修改本基金的基金合同、托 管协议及招募说明书。《基金合同》的具体修订内容详见附件。 四、重要提示 (上接A10版) (一)本次本基金基金合同的修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法 规及基金合同的规定,无需召开持有人大会。 (二)根据本基金基金合同修订内容,本基金管理人对本基金的托管协议的 相关内容同步进行了修订,并将根据法律法规的规定更新本基金的招募说明书 及基金产品资料概要。 (三)本基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基 金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的 投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值 高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证。本基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投 资人自行负担。 (四)本基金管理人可以在法律法规和本基金基金合同规定范围内调整上述 有关内容。投资人可登录本公司网站(www.yhfund.com.cn)查阅修订后的本基金 基金合同全文或拨打客户服务电话(400-678-3333)咨询相关事宜。 特此公告。 银华基金管理股份有限公司 2023年5月25日 附件: 《银华富裕主题混合型证券投资基金基金合同》 (“《基金合同》”)修改前后对照表 章节 修改前的《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下 一、前言 简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称 办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露 息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》和其他有关法律 法规。 一、前言 (五)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将 (删除) 不晚于2020年9月1日起执行。 (六)当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程 序后,可以启用侧袋机制。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启 一、前言 用侧袋机制时的特定风险。 本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法律 法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。 9《.基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会 常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和 国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其不时做出的修订 9《.基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 10《.销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公 员会第五次会议通过,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11《.信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施, 10《.销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1 并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 修订 …… 11《.信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9 15.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关 或其他经国务院授权的机构 对其不时做出的修订 …… …… 17.个人投资者:指依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投 15.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督 资基金的其他自然人 管理委员会或其他经国务院授权的机构 …… …… 19.合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资 17.个人投资者:指年满18周岁,合法持有现时有效的中华人民共 者境内证券期货投资管理办法》(及颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法 和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民,以及依据有 规规定,经中国证监会批准,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机 关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的其他自 构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 然人 20.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国 …… 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 二、释义 19.合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券 …… 投资管理暂行办法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券 32.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清 市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保 算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 险公司、证券公司以及其他资产管理机构 …… 20.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 50.基金份额类别:本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。在投资人 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合 申购基金时收取申购费用而不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类 称 基金份额;在投资人申购基金份额时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计 …… 提销售服务费的,称为C类基金份额 32.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现 …… 后,基金财产清算完毕,中国证监会对清算结果核准并予以公告的日 53.基金份额净值:指计算日各类基金资产净值分别除以计算日该类基金份额 期 余额所得的基金单位份额的价值 …… …… 52.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余 55.规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊 额所得的基金单位份额的价值 及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中 …… 国证监会基金电子披露网站)等媒介 54.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报 …… 刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证 59.销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金 监会基金电子披露网站)等媒介 份额持有人服务的费用 60.侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为 侧袋账户 61.特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产 (八)基金份额类别 本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。在投资人申购基金份额时收 取申购费用而不是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在 投资人申购基金份额时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务 费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类 三、基金的基本情况 基金份额和C类基金份额将分别计算和公告基金份额净值。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明 书中公告。根据基金销售情况,在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权 益的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别,或者在法 律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费率、变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售等,基金管理 人需在调整实施前及时公告。 投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 (一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 (一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 3.发售对象 3.发售对象 四、基金份额的发售 中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和合格境外机构 中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和合格境外投资者,以及法律 投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 资人。 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机 构的代销网点进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、 基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更 或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。投资人可通过基金管理 (一)申购和赎回场所 人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回, 本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点 具体办法另行公告。 进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他 (二)申购和赎回的开放日及时间 公示中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站 1.开放日及开放时间 公示。投资人可通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式 …… 进行申购与赎回,具体办法另行公告。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时 (二)申购和赎回的开放日及时间 间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时 1.开放日及开放时间 间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 …… 在中国证监会指定媒介上公告。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他 2.申购、赎回开始日及业务办理时间 特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在 …… 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。 在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日 2.申购、赎回开始日及业务办理时间 3个工作日前在指定媒介上公告。 …… 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金 在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日3个工作日前 份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时 在规定媒介上公告。 间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 (三)申购与赎回的原则 申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理该类基金份额申购、赎回时间所在 1“.未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金开放日的价格。 份额净值为基准进行计算; (三)申购与赎回的原则 …… 1“.未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持 值为基准进行计算; 有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开 …… 始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益 公告。 的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办 (五)申购和赎回的金额 法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。 …… (五)申购和赎回的金额 5.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调 …… 整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调 5.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申 整前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告 购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的 并报中国证监会备案。 有关规定在中国证监会规定媒介上公告并报中国证监会备案。 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1.基金申购份额的计算 1.基金申购份额的计算 本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产 本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金 品资料概要中列示。基金申购份额具体的计算方法在招募说明书中 产品资料概要中列示。基金申购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。C类 列示。 基金份额不收取申购费用。 …… …… 3.T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。 3.本基金分为A类和C类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,分 遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 别计算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点 4.申购份额余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以 后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金 当日的基金份额净值,有效份额单位为份。上述计算结果均保留到小 申购、赎回开放日(T日)的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公 数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。 5.赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额 4.申购份额余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基 乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述 金份额净值,有效份额单位为份。上述计算结果均保留到小数点后两位,由此误差 计算结果均保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金 产生的收益或损失由基金财产承担。 财产承担。 5.赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类 6.本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位 基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均保留到小 四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支。 数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 7.本基金的申购费用由投资人承担,并应在投资人申购基金份额 6.本基金A类基金份额申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担,并 时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 记等各项费用。 销售、注册登记等各项费用。 8.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额 7.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基 的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 金份额时收取。赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定,具体见《招募 其中,对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并 说明书》的规定,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其 全额计入基金财产。 中,对于持续持有期少于7天的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财 9.本基金的申购费率最高不超过申购金额的1.5%,对于持有期不 产。 少于7天的投资者收取的赎回费率最高不超过赎回金额的0.5%。本基 8.本基金的申购费率最高不超过申购金额的1.5%,对于持有期不少于7天的投 金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规 资者收取的赎回费率最高不超过赎回金额的0.5%。本基金的A类基金份额申购费 定确定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。基金管理人可 率、A类/C类基金份额赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确 以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。基金管理人可以在基金合同约 率或收费方式实施日3个工作日前依照《信息披露办法》的有关规定在 定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作 中国证监会指定媒介上公告。 日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。 10.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情 9.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交 情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定时 易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促 间段等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活 销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续 动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以阶段性地适当调低 后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 基金申购费率、基金赎回费率或基金销售服务费率,并进行公告。 六、基金份额的申购与 (七)拒绝或暂停申购的情形 (七)拒绝或暂停申购的情形 赎回 …… …… 发生上述1、2、3、6、8项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有 发生上述1、2、3、6、8项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在中国 关规定在中国证监会指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的 证监会规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝 申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。 的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应 在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 及时恢复申购业务的办理。 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 …… …… 发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已接 发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已接受的赎回申 受的赎回申请,基金管理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可请,基金管理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申 支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未 请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,但不得超过20 支付部分可延期支付,但不得超过20个工作日,并在中国证监会指定 个工作日,并在中国证监会规定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将 媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理 当日可能未获受理部分予以撤销。 部分予以撤销。 (九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨额赎回的情形及处理方式 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式 (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支 (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困 付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 难或认为支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下,对其 产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一 余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回 日基金总份额的10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日 申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;投资人未能赎回部分,投资人在提交 的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确 赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个 定当日受理的赎回份额;投资人未能赎回部分,投资人在提交赎回申 开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获赎回的部分申请 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一 一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获开放日相应类别的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期 一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回 赎回处理。 金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未 (3)在本基金出现巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放 作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 日基金总份额的20%时,基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有 (3)在本基金出现巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超 困难或认为因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对 过上一开放日基金总份额的20%时,基金管理人认为支付该基金份额 基金资产净值造成较大波动时,对于该基金份额持有人当日提出的赎回申请中超 持有人的全部赎回申请有困难或认为因支付该基金份额持有人的全 过上一开放日基金总份额20%的部分(不含20%),基金管理人可以延期办理。对于 部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 未能赎回部分,单个基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 时,对于该基金份额持有人当日提出的赎回申请中超过上一开放日基 赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下 金总份额20%的部分(不含20%),基金管理人可以延期办理。对于未 一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日相应类别的基金份额净值 能赎回部分,单个基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎 为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受 回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎 理的部分赎回申请将被撤销。如该单个基金份额持有人在提交赎回申请时未作明 回,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以 确选择,该单个基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎 下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全 回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现巨额赎回时,基金转换中转出份额的申 部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤 请的处理方式遵照相关的业务规则及相关公告。 销。如该单个基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,该单 对于该基金份额持有人当日提出的赎回申请中未超过上一开放日基金总份额 个基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎 20%的部分(含20%),基金管理人可以采取全额赎回或部分延期赎回的方式,与其 回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现巨额赎回时,基金转换中转 他基金份额持有人的赎回申请一并办理,并且对于该基金份额持有人和其他基金 出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及相关公告。 份额持有人的赎回申请采取相同的处理方式。对于前述未能赎回部分,基金份额 对于该基金份额持有人当日提出的赎回申请中未超过上一开放 持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自 日基金总份额20%的部分(含20%),基金管理人可以采取全额赎回或 动转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 部分延期赎回的方式,与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理, 无优先权并以下一开放日相应类别的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类 并且对于该基金份额持有人和其他基金份额持有人的赎回申请采取 推,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤 相同的处理方式。对于前述未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎 销。如该单个基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,该单个基金份额 回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转 持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额 入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 的限制。基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及相关公 并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金 告。 额,以此类推,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的 3.巨额赎回的公告 部分赎回申请将被撤销。如该单个基金份额持有人在提交赎回申请 当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在2 时未作明确选择,该单个基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎 日内通过规定媒介刊登公告,说明有关处理方法。 回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。基金转换中 连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基 转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及相关公告。 金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作 3.巨额赎回的公告 日,并应当在规定媒介上进行公告。 当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 备案,并在2日内通过指定媒介刊登公告,说明有关处理方法。 1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在规定媒介上 连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要, 刊登暂停公告。 可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回 2.如发生暂停的时间为1日,第2个工作日基金管理人应在规定媒介上刊登基 款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日各类基金份额的基金份额净 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 值。 1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内 3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回 在指定媒介上刊登暂停公告。 时,基金管理人应提前2日在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公 2.如发生暂停的时间为1日,第2个工作日基金管理人应在指定媒 告最近1个开放日各类基金份额的基金份额净值。 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基 4.如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公 金份额净值。 告1次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在规定媒 3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开 介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日各类基金份额 放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新 的基金份额净值。 开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。 4.如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至 少刊登暂停公告1次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管 理人应提前2日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公 告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。 六、基金份额的申购与 (十四)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。 (五)基金管理人的义务 8.计算并公告基金净值信息,确定各类基金份额申购、赎回价格; (五)基金管理人的义务 (七)基金托管人的义务 8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,保存时间不低于 (七)基金托管人的义务 法律法规规定的期限; 七、基金合同当事人及 9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; …… 权利义务 …… 12.复核、审查基金管理人计算的各类基金资产净值、各类基金份额净值和基金 12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和 份额申购、赎回价格; 基金份额申购、赎回价格; (八)基金份额持有人的权利 (八)基金份额持有人的权利 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,本基金同一类别每份基金份额 每份基金份额具有同等的合法权益。 具有同等的合法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的 不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有 所不同。 (二)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金 1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管 份额10%以上(含10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金 人或持有基金份额10%以上(含10%,下同)的基金份额持有人(以基金 份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会: 管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份 (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,调高销售服务费率。但根据法律 八、基金份额持有人大 额持有人大会: 法规的要求提高该等报酬标准或调高销售服务费率的除外; 会 (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的 2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同, 要求提高该等报酬标准的除外; 不需召开基金份额持有人大会: 2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修 (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率、其他应由基金承担的费用; 改基金合同,不需召开基金份额持有人大会: (6)在法律法规和本基金合同规定的范围内、且对基金份额持有人利益无实质 (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用; 性不利影响的前提下调整基金份额类别设置; (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 八、基金份额持有人大 1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确 1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、 会 定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 集人必须于会议召开日前30天在指定媒介公告。基金份额持有人大 30天在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: 会通知须至少载明以下内容: (五)基金份额持有人出席会议的方式 2.召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应占权益 (五)基金份额持有人出席会议的方式 登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同);若到会者在权益登记日代表的有效的 2.召开基金份额持有人大会的条件 基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的50%,召集人可以在原公告的基金 (1)现场开会方式 份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金 八、基金份额持有人大 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: 份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有 会 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之 份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同); 一); (2)通讯开会方式 (2)通讯开会方式 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所 额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上; 代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上;若到会者在权益登记日代 表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的50%,召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记 日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一 (含三分之一); 八、基金份额持有人大 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 会 3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核 3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 准,或者备案,并予以公告。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时 间、方式 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式 1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当 1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 八、基金份额持有人大 自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大 5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。 会 会决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效执行。 3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在规定媒介公告。如果采 3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2个工作日内在指定 用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公 媒介公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会 证机构、公证员姓名等一同公告。 决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 (十)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例: 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金 份额10%以上(含10%); 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记 日相关基金份额的50%(含50%); 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持 八、基金份额持有人大 有人所持有的基金份额不少于在权益登记日相关基金份额的50%(含50%); 会 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额少于 在权益登记日相关基金份额的50%、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时 间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当 有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基 金份额持有人大会投票; 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人; 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以 上(含50%)通过; 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分 之二以上(含三分之二)通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 (一)基金管理人的更换 1.基金管理人的更换条件 有下列情形之一的,经基金份额持有人大会决议并经中国证监会 核准,基金管理人职责终止: (一)基金管理人的更换 2.基金管理人的更换程序 1.基金管理人的更换条件 (3)核准:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金 有下列情形之一的,经基金份额持有人大会决议,基金管理人职责终止: 管理人。更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监 2.基金管理人的更换程序 会核准生效后方可执行; (3)备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案; (6)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在获得中国证监会核 (6)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有 准后2日内公告; 人大会决议生效后2日内在规定媒介公告; 九、基金管理人、基金 (二)基金托管人的更换 (二)基金托管人的更换 托管人的更换条件和 1.基金托管人的更换条件 1.基金托管人的更换条件 程序 有下列情形之一的,经基金份额持有人大会决议并经中国证监会 有下列情形之一的,经基金份额持有人大会决议,基金托管人职责终止: 核准,基金托管人职责终止: 2.基金托管人的更换程序 2.基金托管人的更换程序 (3)备案:基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须报中国证监会备案; (3)核准:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金 (6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有 托管人。更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监 人大会决议生效后2日内在规定媒介公告。 会核准生效后方可执行; (三)基金管理人与基金托管人同时更换 (6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在获得中国证监会核 3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人 准后2日内公告。 的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。 (三)基金管理人与基金托管人同时更换 3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人 和基金托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后2日 内在指定媒介上联合公告。 (三)注册登记机构享有如下权利: (三)注册登记机构享有如下权利: 4.在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调 4.在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,并最迟于 十一、基金份额的登记 整,并最迟于开始实施日3个工作日前在指定媒介上公告; 开始实施日3个工作日前在规定媒介上公告; (四)注册登记机构承担如下义务: (四)注册登记机构承担如下义务: 3.保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录15年以 3.保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录,保存时间不低于法 上; 律法规的规定; (四)业绩比较基准 …… 若本基金因以上原因调整业绩比较基准,应经由投资决策委员会批准后报中 国证监会备案,基金管理人将在调整前3个工作日在中国证监会规定媒介上刊登公 (四)业绩比较基准 告。 …… (八)侧袋机制的实施和投资运作安排 十二、基金的投资 若本基金因以上原因调整业绩比较基准,应经由投资决策委员会 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金 批准后报中国证监会备案,基金管理人将在调整前3个工作日在中国 份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务 证监会指定媒介上刊登公告。 所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 (四)估值程序 1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当 (四)估值程序 日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五 1.A类基金份额和C类基金份额的基金份额净值是按照每个开放日闭市后,A 入。国家另有规定的,从其规定。 类基金份额和C类基金份额的基金资产净值分别除以当日该类基金份额的余额数 每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每工 每工作日计算各类基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。 作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每工作日对基金资 金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估 产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 值复核与基金会计账目的核对同时进行。 由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时 (五)估值错误的处理 进行。 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基 (五)估值错误的处理 金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 第4位)发生差错时,视为基金份额净值错误。 准确性、及时性。当任一类别基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错 十四、基金资产的估值 …… 时,视为该类基金份额净值错误。 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: …… (2)净值错误偏差达到基金资产净值的0.25%时,基金管理人应当 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: 通报基金托管人并向中国证监会报告;错误偏差达到基金份额净值的 (2)净值错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金 0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。托管人并向中国证监会报告;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理 (六)暂停估值的情形 人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。(六)暂停估值的情形 …… …… 3.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活 3.当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,经与基金托管人协商一 跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经 致的,基金管理人应当暂停估值; 与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂停估值; (七)基金净值的确认 (七)基金净值的确认 各类基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管 负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金资产 人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日 净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管 的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果 理人,由基金管理人予以公布。 复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人予以公布。 (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值 十四、基金资产的估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。 (一)基金费用的种类 3.从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 …… 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 (一)基金费用的种类 的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径支付。若遇法定节假 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。费用自 1.基金管理人的管理费 动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解 …… 决。 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发 2.基金托管人的托管费 送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作 …… 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 日,支付日期顺延。 的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径支付。若遇法定节假 2.基金托管人的托管费 日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。费用自 十五、基金的费用与税 …… 动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解 收 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发 决。 送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作 3.从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日 日,支付日期顺延。 C类基金份额资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下: 3.上述(一)中3到9项费用由基金托管人根据其他有关法规及相 H=E×0.60%÷当年天数 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理 E为C类基金份额前一日基金资产净值 费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开 基金销售服务费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一 基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日3个工 致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径支付。若遇法定节 作日前在指定媒介上刊登公告。 假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。费用 自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商 解决。 4.上述(一)中4到10项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规 定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金 托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日3个工作日前在规定媒介上刊登公告。 (六)实施侧袋机制期间的基金费用 十五、基金的费用与税 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应 收 待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取基金管 理费,详见招募说明书的规定。 (三)收益分配原则 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 本基金收益分配应遵循下列原则: 1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务 1.本基金的每份基金份额享有同等分配权; 费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基 2.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值; 金份额享有同等分配权; 3.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行 2基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的 承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其 任一类别基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放 3.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资 十六、基金的收益与分 日的基金份额净值自动转为基金份额。 人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登 配 …… 记机构可将投资人的现金红利按红利发放日相应类别的基金份额净值自动转为该 5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资 类基金份额。 人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动 …… 转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配 5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金 方式是现金分红; 红利或将现金红利按红利发放日相应类别的基金份额净值自动转为该类基金份额 (五)收益分配的时间和程序 进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依 (五)收益分配的时间和程序 照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告; 1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办 法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告; 十六、基金的收益与分 (六) 实施侧袋机制期间的收益分配 配 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规定。 (二)基金的审计 (二)基金的审计 1.基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 1.基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所及其注 及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。 册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注 十七、基金的会计和审 会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 计 3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务 3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管 所,经基金托管人(或基金管理人)同意后可以更换。就更换会计师事 人(或基金管理人)同意后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当依照 务所,基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会《信息披露办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。 指定媒介上公告。 (二)信息披露义务人 …… 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将 (二)信息披露义务人 应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的 …… 全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的基金信息披露事项在规定时间内通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊(以 时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 下简称“规定报刊”)及《信息披露办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站”)等 (五)公开披露的基金信息 媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复 1、招募说明书和基金产品资料概要 制公开披露的信息资料。 (1)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的 (五)公开披露的基金信息 全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、 1、招募说明书和基金产品资料概要 风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效 (1)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说 后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基 工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明 金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变 书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规定网站 作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终 (2)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投 止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概 (2)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明 要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基 的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的, 金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在规定网站及基 点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更 金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。 至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。 2、基金合同、托管协议 2、基金合同、托管协议 基金管理人应在基金份额发售的3日前,将基金合同摘要登载在 基金管理人应在基金份额发售的3日前,将基金合同摘要登载在规定媒介上; 指定媒介上;基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 各自网站上。 3、基金份额发售公告 3、基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的 基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。 金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书 4、基金合同生效公告 的当日登载于指定媒介上。 基金管理人将在基金合同生效的次日在规定媒介上登载基金合同生效公告。 4、基金合同生效公告 基金合同生效公告中将说明基金募集情况。 基金管理人将在基金合同生效的次日在指定媒介上登载基金合 5、基金净值信息 同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。 (2)基金管理人将在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构 十八、基金的信息披露 5、基金净值信息 网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 (2)基金管理人将在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基值; 金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份 (3)基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露 额累计净值; 半年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 (3)基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在 7、基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告 指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累 (1)基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将 计净值。 年度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金 7、基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告 年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师 (1)基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金 事务所审计后,方可披露; 年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告 (2)基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告, 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有 将中期报告登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上; 证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露; (3)基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报 (2)基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基 告,将季度报告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上; 金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公 8、临时报告与公告 告登载在指定报刊上; 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 (3)基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成 产生重大影响的事件时,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登 基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性 载在规定报刊和规定网站上: 公告登载在指定报刊上; (15)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式 8、临时报告与公告 和费率发生变更; 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基 (16)任一类别基金份额净值计价错误达该类基金份额净值0.5%; 金份额的价格产生重大影响的事件时,有关信息披露义务人应当在2 (22)调整基金份额类别设置; 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上: 9、澄清公告 (15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式 在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息 和费率发生变更; 可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额 (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%; 持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。 9、澄清公告 11、清算报告 在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动, 行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上, 以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 12、实施侧袋机制期间的信息披露 11、清算报告 本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对 招募说明书的规定进行信息披露,详见招募说明书的规定。 基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊 上。 (六)信息披露事务管理 …… (六)信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金 …… 合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定, 金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资对基金管理人编制的各类基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价 料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披 向基金管理人进行书面或电子确认。 露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 十八、基金的信息披露 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完 信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外,还可以根据需要在 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可 其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介、基金上市交易的证 以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指 券交易所网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 定媒介、基金上市交易的证券交易所网站披露信息,并且在不同媒介 上披露同一信息的内容应当一致。 (一) 基金合同的变更 (一)基金合同的变更 2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会 2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案,并于中国 核准或备案,并于中国证监会出具无异议意见后生效执行,并自生效 证监会出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起3日内在规定媒介公告。 之日起3日内在指定媒介公告。 (二)本基金合同的终止 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止: 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 1.基金财产清算组 1.基金财产清算组 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证 十九、基金合同的变 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组 更、终止与基金财产的 货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组 可以聘用必要的工作人员。 清算 成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 5.基金财产清算的公告 5.基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人民 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具 共和国证券法》规定的会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金 有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,律师事务所出具法 财产清算小组报中国证监会备案并公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载 律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告,基金财 在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性 6.基金财产清算账册及文件的保存 公告登载在指定报刊上。 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存,保存时间不低于法律法规 6.基金财产清算账册及文件的保存 规定的期限。 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。