银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新)银华优势企业证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2012 年第 2 号)基金管理人:银华基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新)【重要提示】 银华优势企业证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会于2002年9月29日证监基金字[2002]71号文批准募集。本基金的基金合同已于2002年11月13日正式生效。 银华基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为2012年11月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2012年9月30日,所披露的投资组合为2012年第3季度的数据(财务数据未经审计)。一、基金管理人(一)基金管理人概况 名称 银华基金管理有限公司 住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号 组织形式 有限责任公司 注册资本 2亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 刘晓雅 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银华基金管理有限公司成立于 2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例:49%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例:29%)、东北证券股份有限公司(出资比例:21%)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例:1%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。 公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由3位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、公司办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等 18 个职能部门,并设有北京分公司。此外,公司还设有 A 股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会 3 个投资决策委员会,分别负责指导基金及其他投资组合的运作,确定基本的投资策略。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 王珠林先生:董事长,经济学博士。历任甘肃省职工财经学院财会系讲师;甘肃省证券公司发行部经理;中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事副总经理、董事会秘书,蓝星化工新材料股份公司筹备组组长;西南证券有限责任公司副总裁;中国银河证券股份有限公司副总裁;西南证券股份有限公司董事、总裁。此外,还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投行专业委员会委员、盐田港集团外部董事、国投电力控股股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。现任银华基金管理有限公司董事长、西南证券股份有限公司董事、财政部资产评估准则委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、北京大学公共经济管理研究中心研究员。 钱龙海先生:董事,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理;佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁,兼任第 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新)一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证券业协会第五届理事会理事,中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员,深圳市证券业协会副会长。 矫正中先生:董事,中共党员,经济学硕士,中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工交企业财务处副处长(正处级);吉林省长岭县副县长;吉林省财政厅文教行政财务处处长;吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长;吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长,兼吉林市代市长、书记。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 周晓冬先生:董事,金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总经理;上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董事长助理,兼任北京惠宇投资有限公司总经理。 王立新先生:董事总经理,经济学博士。历任中国工商银行总行科员;南方证券股份有限公司基金部副处长;南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监;银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理有限公司总经理。 郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任,院长助理,副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。 王恬先生:独立董事,大学学历,高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长,深圳天骥基金董事,中国国际财务有限公司(深圳)董事长,首长四方(集团)有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生:独立董事,法律硕士,律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任,北京仲裁委员会仲裁员,北京市律师协会国际业务委员会副主任委员,海问律师事务所律师、合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。 高歌女士:独立董事,法律硕士。曾任高阳科技控股有限公司助理总裁;普天系统集成公司副总经理;新华锦集团副总裁、副董事长。现任中国民主建国会青岛市委员会副主委、全国青联委员、中国青年企业家协会常务理事、新华锦集团副董事长。 周兰女士:监事会主席,中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究院财务科长;北京京放经济发展公司计财部经理;佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。 王宜四先生,监事,经济学博士。曾任中国人民银行安徽省分行副科长;安徽省证券公司深圳营业部及深圳总部总经理;华安证券有限责任公司副总裁; 北方证券有限责任公司总裁;天风证券有限责任公司总裁;中国建银投资证券有限责任公司首席运营官(副总裁)。现任西南证券股份有限公司副总裁。 杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管;北京赛特饭店财务部收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部财务主管。 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 鲁颂宾先生:副总经理,经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理;中国证监会信息监管部主任科员;中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。现任银华基金管理有限公司副总经理。 陆文俊先生:副总经理,经济学学士。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理,上海华创创投管理事务所合伙人,富国基金管理有限公司交易员,东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总经理,长信基金管理有限责任公司研究员、长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理等职。2008 年 6 月加盟银华基金管理有限公司,曾任公司总经理助理、A 股基金投资总监及银华成长先锋混合型证券投资基金基金经理职务,现任银华基金管理有限公司副总经理,并兼任银华核心价值优选股票型证券投资基金及银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理职务。 封树标先生:副总经理,工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司,曾担任公司总经理助理职务,现任银华基金管理有限公司副总经理,同时兼任公司特定资产管理业务投资经理。 周毅先生:副总经理,硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公司,曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)及银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司总经理助理职务。现任银华基金管理有限公司副总经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监,并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生:督察长,工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员;重庆国际信托投资公司研发中心部门经理;西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长。 2.本基金基金经理 金斌先生,硕士。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。2004 年 8 月加盟银华基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理、研究主管及研究部总监等职。自 2009 年 2 月 18 日起担任本基金基金经理,自 2012 年 6 月 20 日起兼任银华中小盘精选股票型证券投资基金基金经理。 廖平先生,经济学硕士。2001 年 5 月加盟银华基金管理有限公司,历任行业研究员及本基金基金经理助理职务。自 2011 年 5 月 11 日起担任本基金基金经理,自 2012 年 6 月 20日起兼任银华中小盘精选股票型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理: 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 石松鹰先生,管理本基金时间为 2002 年 11 月 13 日至 2003 年 8 月 27 日。 李学文先生,管理本基金时间为 2003 年 8 月 27 日至 2005 年 9 月 10 日。 黄小坚先生,管理本基金时间为 2005 年 9 月 10 日至 2006 年 4 月 29 日。 蒋伯龙先生,管理本基金时间为 2005 年 9 月 10 日至 2007 年 5 月 19 日。 陈勤先生,管理本基金时间为 2006 年 10 月 21 日至 2007 年 11 月 28 日。 张继荣先生,管理本基金时间为 2007 年 11 月 28 日至 2009 年 2 月 18 日。 3、A 股基金投资决策委员会成员 委员会主席:王立新 委员会副主席:陆文俊 委员:封树标、周毅、王华、姜永康、金斌、郭建兴 王立新先生:详见主要人员情况。 陆文俊先生:详见主要人员情况。 封树标先生:详见主要人员情况。 周毅先生:详见主要人员情况。 王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作,曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金投资总监。 姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华保本增值证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金以及银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理,同时兼任公司固定收益部总监及固定收益基金投资总监。 金斌先生:详见本基金基金经理情况。 郭建兴先生,学士学位。曾在山西证券股份有限公司(原山西证券有限责任公司)从事证券自营业务工作,历任交易主管、总经理助理兼监理等职;并曾就职于华商基金管理有限公司投资管理部,曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司,现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:肖钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理:李爱华 托管部门信息披露联系人:唐州徽 电话:(010)66594855 传真:(010)66594942 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行于 1998 年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,现有员工 120 余人。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2011年末,中国银行各类托管资产规模突破两万亿元,居同业前列。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2012 年 6 月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新)达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120 交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新)究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普 500 等权重指数(QDII)、长信标普 100 等权重指数(QDII)、博时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)、信诚全球商品主题(QDII)、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型(QDII)、易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等 164 只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构: (1)银华基金管理有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话 400-678-3333 (2)银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址 广东省深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳 2、代销机构: (1)中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 肖钢 客服电话 95566 网址 www.boc.cn (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人 王洪章 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新)(3)中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人 姜建清 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn(4)中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 董文标 联系人 董云巍 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn(5)招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com(6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn(7)中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 蒋超良 客服电话 95599 网址 www.abchina.com(8)平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南中路 1099 号 法定代表人 孙建一 联系人 张青 客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/(9)广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn(10)中国光大银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人 唐双宁 客服电话 95595 网址 www.cebbank.com(11)交通银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com(12)中信银行股份有限公司 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人 田国立 联系人 丰靖 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com(13)北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn(14)宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 96528,上海、北京地 客服电话 网址 www.nbcb.com.cn 区 962528(15)华夏银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn(16)上海银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路 168 号 法定代表人 范一飞 客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com(17)青岛银行股份有限公司 注册地址 青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人 郭少泉 联系人 腾克 96588 ( 青 岛 )、 客服电话 网址 www.qdccb.com 400-669-6588(全国)(18)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人 胡平西 联系人 吴海平 客服电话 021-962999 网址 www.srcb.com(19)东莞银行股份有限公司 注册地址 东莞市运河东一路 193 号 法定代表人 廖玉林 0769-96228 、 客服电话 网址 www.dongguanbank.cn 0769-22118118(20)杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 0571-96523 、 客服电话 网址 www.hzbank.com.cn 400-8888-508 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新)(21)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn(22)渤海银行股份有限公司 注册地址 天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 客服电话 400-888-8811 网址 www.cbhb.com.cn(23)重庆银行股份有限公司 注册地址 重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人 马千真 联系人 孔文超 96899(重庆地区); 客服电话 400-709-6899 ( 其他 网址 www.cqcbank.com 地区)(24)大连银行股份有限公司 注册地址 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人 陈占维 联系人 李鹏 客服电话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com(25)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人 郭志文 联系人 王超 客服电话 95537;400-609-6358 网址 www.hrbb.com.cn(26)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路 2 号 法定代表人 吴海恒 网址 www.sdebank.com(27)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 东莞市南城路 2 号 法定代表人 何沛良 联系人 何茂才 客服电话 0769-22321089 网址 www.drcbank.com(28)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人 金子军 联系人 董晓岚,邵利兵 客服电话 (0571)96527,4008096527 网址 www.czcb.com.cn(29)包商银行股份有限公司 注册地址 内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人 李镇西 联系人 刘芳 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 内蒙古地区:0472-96016、 北京地区:010-96016、 客服电话 宁波地区:0574-967210、 网址 www.cbhb.com.cn 深圳地区:0755-967210、 成都地区:028-65558555(30)西安银行股份有限公司 注册地址 陕西省西安市新城区东四路 35 号 法定代表人 王西省 客服电话 96779 网址 www.xacbank.com(31)中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人 王常青 联系人 权唐 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com (32)招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 客服电话 400-8888-111;95565 网址 www.newone.com.cn(33)海通证券股份有限公司 注册地址 上海市淮海中路 98 号 法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣 客服电话 95553;400-888-8001 网址 www.htsec.com(34)西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人 余维佳 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn(35)华泰证券股份有限公司 注册地址 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人 吴万善 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn(36)兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路 268 号 法定代表人 兰荣 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn(37)广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 95575 或致电各地营 客服电话 网址 http://www.gf.com.cn 业网点 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新)(38)国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人 何如 联系人 齐晓燕 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn(39)湘财证券有限责任公司 注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺 客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com(40)中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 陈有安 联系人 田薇 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn(41)中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 客服电话 95558 网址 www.citics.com(42)东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn(43)中信万通证券有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 法定代表人 张智河 联系人 吴忠超 客服电话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn(44)中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、耿铭 967218 ; 客服电话 网址 www.ccnew.com 400-813-9666(45)国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn(46)世纪证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人 卢长才 网址 www.csco.com.cn(47)东方证券股份有限公司 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 注册地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn(48)光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨 10108998 ; 95525 ; 客服电话 网址 www.ebscn.com 400-888-8788(49)平安证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人 杨宇翔 客服电话 95511-8 网址 http://www.pingan.com(50)中银国际证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人 许刚 联系人 李丹 客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com(51)东北证券股份有限公司 注册地址 长春市自由大路 1138 号 法定代表人 矫正中 联系人 潘锴 400-600-0686 ; 客服电话 网址 www.nesc.cn 0431-85096733(52)申银万国证券股份有限公司 注册地址 上海市常熟路 171 号 法定代表人 储晓明 客服电话 95523;400-889-5523 网址 www.sywg.com(53)国泰君安证券股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人 万建华 客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com(54)渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 客服电话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com(55)第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人 刘学民 客服电话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com(56)金元证券股份有限公司 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 注册地址 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 法定代表人 陆涛 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn(57)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 楼 法定代表人 沈强 联系人 周妍 客服电话 96598 网址 www.bigsun.com.cn(58)东海证券有限责任公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭 400-888-8588(免长途 客服电话 网址 http://www.longone.com.cn 费)(59)南京证券有限责任公司 注册地址 江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人 张华东 联系人 李铮 客服电话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn(60)东莞证券有限责任公司 注册地址 东莞市莞城可园南路 1 号 法定代表人 张运勇 客服电话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn(61)德邦证券有限责任公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn(62)财通证券有限责任公司 注册地址 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人 沈继宁 0571-96336 , 962336 客服电话 网址 www.ctsec.com (上海地区)(63)国都证券有限责任公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人 常喆 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com(64)长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 胡运钊 联系人 李良 客服电话 95579;400-8888-999 网址 www.95579.com(65)宏源证券股份有限公司 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com(66)山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn(67)上海证券有限责任公司 注册地址 上海市西藏中路 336 号 法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾 400-891-8918 ; 客服电话 网址 http://www.962518.com 021-962518(68)安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人 牛冠兴 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn(69)方正证券股份有限公司 注册地址 湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人 雷杰 客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com(70)中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com(71)国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人 凤良志 联系人 祝丽萍 客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn(72)长城证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人 黄耀华 0755-33680000 ; 客服电话 网址 www.cgws.com 400-6666-888(73)大同证券经纪有限责任公司 注册地址 山西省大同市大北街 13 号 法定代表人 董祥 联系人 薛津 客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/(74)华林证券有限责任公司 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 注册地址 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人 薛荣年 联系人 王叶平 全国统一客服热线 400-188-3888; 客服电话 网址 www.chinalions.com 全国统一电话委托号 码:400-880-2888(75)恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn(76)万联证券有限责任公司 注册地址 广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn(77)齐鲁证券有限公司 注册地址 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 客服电话 95538 网址 www.qlzq.com.cn(78)中国中投证券有限责任公司 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 注册地址 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23 单元 法定代表人 龙增来 联系人 刘毅 客服电话 4006-008-008 网址 www.china-invs.cn(79)瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人 刘弘 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com(80)江海证券有限公司 注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn(81)爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人 郭林 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com(82)厦门证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人 傅毅辉 联系人 赵钦 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn(83)中国国际金融有限公司 注册地址 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人 李剑阁 联系人 马强 010-85679238 ; 客服电话 网址 www.ciccs.com.cn 010-85679169(84)华宝证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com(85)广州证券有限责任公司 注册地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人 刘东 联系人 林洁茹 客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn(86)华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人 黄金琳 96326(福建省外请先 客服电话 网址 www.hfzq.com.cn 拨 0591)(87)天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人 林义相 联系人 林爽 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn(88)信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com(89)华龙证券有限责任公司 注册地址 甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 客服电话 96668、4006898888 网址 www.hlzqgs.com(90)西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人 刘建武 联系人 冯萍 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn(91)红塔证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人 况雨林 联系人 高国泽 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 客服电话 0871-3577930 网址 www.hongtastock.com(92)浙商证券股份有限公司 注册地址 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7 法定代表人 吴承根 客服电话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn(93)天风证券股份有限公司 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 法定代表人 余磊 联系人 翟璟 028-86711410 ; 客服电话 网址 www.tfzq.com 027-87618882(94)西藏同信证券有限责任公司 注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 法定代表人 贾绍君 联系人 王钧 客服电话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com (95) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人 宋德清 联系人 陶颖 客服电话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn(96)英大证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层 法定代表人 赵文安 客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn(97)日信证券有限责任公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷 客服电话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn(98)大通证券股份有限公司 注册地址 大连市中山区人民路 24 号 法定代表人 张智河 联系人 谢立军 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn(99)国盛证券有限责任公司 注册地址 江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人 曾小普 联系人 陈明 客服电话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com(100)国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 联系人 刘一宏 客服电话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) (101)深圳众禄基金销售有限公司 办公地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 联系人 汤素娅 www.zlfund.cn 及 客服电话 4006-788-887 网址 www.jjmmw.com (102)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 联系人 沈雯斌 客服电话 400-089-1289 网址 www.erichfund.com (103)北京展恒基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 联系人 李二钢 客服电话 400-888-6661 网址 www.myfund.com (104)杭州数米基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 联系人 周嬿旻 客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn (105)上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 联系人 张茹 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com (106)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 联系人 杨翼 客服电话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称 银华基金管理有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010-58163000 传真 010-58162951(三)出具法律意见书的律师事务所 名称 北京市金杜律师事务所 住所 北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层 负责人 王玲 联系人 宋萍萍 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 电话 0755-22163307 传真 0755-22163380 经办律师 靳庆军 宋萍萍 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东 3 办公地址 办公楼)16 层 执行事务人 吴港平 联系人 王珊珊 电话 010-58153280;010-58152145 传真 010-85188298 经办注册会计师 李慧民、王珊珊 注:安永华明会计师事务所进行了本土化转制,即从原有的中外合作会计师事务所转制成为特殊普通合伙企业,名称变更为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。四、基金名称 银华优势企业证券投资基金五、基金类型 契约型开放式六、基金的投资目标 本基金为平衡型基金,主要通过投资于中国加入 WTO 后具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依法公开发行上市的债券,在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下,以获取资本增值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。七、投资对象及投资范围 本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中,投资的重点是中国入世后以及在全球经济一体化过程中具有相对竞争优势即总成本领先优势和标新立异优势的上市公司所发行的股票,这部分投资的比例不低于本基金股票资产的 80%。八、投资组合原则或策略 基于本基金的投资理念,为实现本基金的投资目标,本基金在构建投资组合过程中将遵循以下主要原则或采取以下主要策略: 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) ●平衡原则:收益与风险平衡;长期收益与短期收益相平衡;在行业组合、公司组合上体现成长型与价值型平衡配置。 ●流动性原则:针对开放式基金赎回特性,在风险控制中将流动性风险控制作为首要原则。 ●资产配置比例限制原则:股票投资比例浮动范围:20-70%;债券投资比例浮动范围:20-70%;现金留存比例浮动范围:5-15%;投资证券的资产不低于基金总资产的 80%;投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%。 ●双十原则:本基金持有一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的 10%;本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超过该证券的 10%,并按有关规定履行信息披露义务。 ●仓位选择优先策略:基于大盘走势关系基金投资全局,本基金投资中充分重视对市场趋势尤其是对股市大盘趋势的研判,并将由此决定的基金仓位的选择放在资产配置和投资组合中最优先的位置。 ●逆向流程策略:资产配置采取自上而下的操作流程,而股票选择采取自下而上的操作流程。 ●动态组合策略:根据各种影响因素的变化,及时调整组合中各种资产的权重,尤其针对政策风险、经济周期风险等系统风险。股票投资组合的系统调整周期为一年,微调可根据实际情况即时进行。 ●备选库策略:基于本基金在股票方面的主要投资对象是中国入市后具有竞争优势上市公司,将专为本基金建立竞争优势股备选库,股票资产中来自于备选库中股票的投资权重不低于 80%,投资额超过 5000 万元的股票必须来自备选库。九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中信标普 300 指数×70%+中信全债指数×20%+同业活期存款利率×10%。 中信标普 300 包含上海、深圳两个证券交易所流通市值最大、最具流动性的 300 只股票并以流通股本加权的股票指数,是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时公信力较好的股票指数。 本基金的股票投资比例范围为:20-70%,所以本基金加入 20%的中信全债指数和 10%的 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新)同业活期存款利率一起构成本基金的业绩比较基准。十、风险收益特征 本基金注重收益与风险的平衡,不追求高风险下的高收益,将通过控制股票、债券的投资比重来获取中低风险下的中等收益。十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。 本投资组合报告所载数据截至 2012 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,791,357,155.96 66.43 其中:股票 1,791,357,155.96 66.43 2 固定收益投资 615,422,198.30 22.82 其中:债券 615,422,198.30 22.82 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 5 银行存款和结算备付金合计 276,091,150.04 10.24 6 其他资产 13,743,418.76 0.51 7 合计 2,696,613,923.06 100.002.报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 25,864,965.36 0.96 B 采掘业 40,399,094.07 1.50 C 制造业 1,007,328,197.29 37.47 C0 食品、饮料 509,533,874.54 18.95 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 21,103,454.50 0.78 C6 金属、非金属 25,699,980.27 0.96 C7 机械、设备、仪表 194,132,672.77 7.22 C8 医药、生物制品 256,858,215.21 9.55 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 47,190,653.40 1.76 E 建筑业 6,139,990.79 0.23 F 交通运输、仓储业 19,115,000.00 0.71 G 信息技术业 66,030,078.93 2.46 H 批发和零售贸易 30,414,150.46 1.13 I 金融、保险业 319,359,956.00 11.88 J 房地产业 189,147,772.56 7.04 K 社会服务业 33,600,000.00 1.25 L 传播与文化产业 6,767,297.10 0.25 M 综合类 - - 合计 1,791,357,155.96 66.633.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 600519 贵州茅台 1,050,000 258,090,000.00 9.60 2 000895 双汇发展 3,320,077 200,864,658.50 7.47 3 601318 中国平安 4,000,000 167,760,000.00 6.24 4 000538 云南白药 2,099,955 130,617,201.00 4.86 5 000651 格力电器 6,000,000 128,280,000.00 4.77 6 000024 招商地产 3,000,000 62,400,000.00 2.32 7 600588 用友软件 4,044,697 56,989,780.73 2.12 8 000002 万 科A 6,000,000 50,580,000.00 1.88 9 600016 民生银行 8,499,930 48,024,604.50 1.79 10 600030 中信证券 3,800,010 44,802,117.90 1.674.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 185,981,823.00 6.92 2 央行票据 428,495,000.00 15.94 3 金融债券 - - 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 945,375.30 0.04 8 其他 - - 9 合计 615,422,198.30 22.895.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 占基金资产净值 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 010308 03 国债⑻ 1,846,890 185,981,823.00 6.92 2 1101088 11 央行票据 88 1,500,000 145,005,000.00 5.39 3 1101094 11 央行票据 94 1,400,000 135,380,000.00 5.04 4 1001037 10 央行票据 37 1,000,000 99,820,000.00 3.71 5 1101086 11 央行票据 86 500,000 48,290,000.00 1.806.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证。8.投资组合报告附注8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,901,290.68 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 540,000.00 4 应收利息 11,175,296.28 5 应收申购款 126,831.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,743,418.76 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收 阶段 净值增长率① ①-③ ②-④ 标准差② 收益率③ 益率标准差④2002.11.13- 0.13% 0.01% -5.54% 0.87% 5.67% -0.86%2002.12.31 2003 年 15.51% 0.88% 2.39% 0.77% 13.12% 0.11% 2004 年 -0.02% 0.98% -9.04% 0.91% 9.02% 0.07% 2005 年 8.93% 0.88% -3.52% 0.93% 12.45% -0.05% 2006 年 93.53% 1.05% 76.85% 0.98% 16.68% 0.07% 2007 年 101.85% 1.55% 98.52% 1.60% 3.33% -0.05% 2008 年 -45.47% 1.55% -49.60% 2.10% 4.13% -0.55% 2009 年 50.62% 1.32% 61.54% 1.43% -10.92% -0.11% 2010 年 4.11% 1.08% -6.88% 1.10% 10.99% -0.02% 2011 年 -15.31% 0.83% -17.71% 0.91% 2.40% -0.08% 2012.1.1 至 5.68% 0.84% 4.10% 0.91% 1.58% -0.07%2012.6.30 2012.7.1 至 -3.13% 0.81% -4.57% 0.81% 1.44% 0.00%2012.9.30自基金合同 264.82% 1.14% 96.46% 1.25% 168.36% -0.11%生 效 起 至2012.9.30 十三、基金费用概览 (一)与基金运作有关的费用 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.投资交易费用; 4.基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.与基金相关的会计师费和律师费; 7.按照国家有关规定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的基金管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费由基金管理人计算,每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费由基金管理人计算,每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.本条第(一)款第 3 至第 7 项费用由基金托管人根据有关法律、法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 (三)与基金销售有关的费用 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) 1.申购和赎回费 申购费率:本基金采用前端收费和后端收费两种形式收取销售费用,对于申购金额为1000万元以上(含1000万元)的前端申购申请,固定收取1500元申购费。前端申购费率按申购金额的大小分为三档,最高不超过1.5%,对于申购金额为1000万元以上(含1000万元)的申购申请,由1.0%的申购费率变更为固定收取1500元申购费。该项费率变更于本更新招募说明书公告之日起3个工作日后开始实施。具体如下表所示: 申购金额 申购费率 申购金额(M)≥1,000 万 固定收取 1500 元申购费 100 万≤申购金额(M)<1,000 万 申购费率 1.20% 申购金额(M)<100 万 申购费率 1.50% 基金管理人可在法律法规允许的情况下,根据市场情况制定促销计划,在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购费率。 后端申购费率是指投资人在申购时不用支付申购费,而在赎回时支付。基金份额持有年限越长,申购费率就越低,直至为零,具体如下表所示: 持有期 后端申购费率 不足一年 申购费率 1.80% 满 1 年不满 2 年 申购费率 1.60% 满 2 年不足 3 年 申购费率 1.00% 满 3 年不满 5 年 申购费率 0.50% 5 年以上 申购费率 0.00% 赎回费率:赎回费率随持有期的增加而递减: 持有期 赎回费率 1天-365天 赎回费率0.50% 366天-730天 赎回费率0.20% 731天(含)以上 赎回费率0.00% 基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的 25%归入基金资产,余额为注册登记费、其他手续费。 2.转换费用 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新) (1)基金转换时所需要的费用由转出基金赎回费用及本公司根据公平合理原则所确定的转换费用构成。 (2)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。 (3)转入基金时,原则上从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取确定的转换费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取转换费用。本公司在不同基金间设置固定的转换费率。 不同转换方向的转换费率设置以基金管理人的相关公告为准。 3.基金管理人可以调整申购费率、赎回费率和转换费率,最新的申购费率、赎回费率和转换费率在招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 4.申购费用与赎回费用的计算方式 (1)前端申购费用的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中, 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额–净申购金额 (2)后端申购费用的计算 后端申购费 = 赎回份额×T日基金份额净值× 对应的后端申购费费率 (3)赎回费用的计算 赎回费用=赎回份额 × T日基金份额净值×赎回费率 5.转换费的计算方式 前端收费 转出金额 = 转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额=转出金额 - 转出基金赎回费用 转换费用= 转入金额/(1+转换费率)×转换费率 净转入金额 = 转入金额 -转换费用 净转入份额 = 净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 银华优势企业混合基金—招募说明书摘要(更新)失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。十四、对招募说明书更新部分的说明 银华优势企业证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原更新招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。 2、在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。 3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的相关业务经营情况进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”部分,增加西安银行股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、北京展恒基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司及浙江同花顺基金销售有限公司为代销机构,并更新了部分代销机构的资料;对本基金会计师事务所信息进行了更新。 5、在“九、基金的投资”部分,更新了最近一期投资组合报告的内容。 6、在“十、基金的业绩”部分,更新了截至 2012 年 9 月 30 日的基金投资业绩。 7、在“十九、对基金份额持有人的服务”部分,更新了基金对账单的寄送规则; 8、在“二十、其他应披露事项”,对自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的重要公告信息进行了更新。 9、对部分表述进行了更新。 银华基金管理有限公司 2012 年 12 月 28 日