基金管理人:银华基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 【重要提示】 银华优势企业证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会于2002年9月29日证监基金字[2002]71号文批准募集。本基金的基金合同已于2002年11月13日正式生效。 银华基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年5月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日,所披露的投资组合为2011年1季度的数据(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:银华基金管理有限公司 注册地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 法定代表人:彭越 成立日期:2001年5月28日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2001]7号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 联系人:刘晓雅 电话:010-85186558 传真:010-58163027 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为2亿元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例:29%)、第一创业证券有限责任公司(出资比例:29%)、东北证券股份有限公司(出资比例:21%)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例:21%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。 公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设风险控制委员会、薪酬与提名委员会2个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由3位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、总经理(董事会)办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等18个职能部门,并设有北京分公司和上海分公司2个分支机构。此外,公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会3个投资决策委员会,分别负责指导基金及其他投资组合的运作,确定基本的投资策略。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 彭越先生:董事长,工商管理硕士。曾任职于最高人民检察院 并曾任银华基金管理有限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。 王珠林先生,副董事长,经济学博士。历任甘肃省职工财经学院财会系讲师 甘肃省证券公司副总经理 蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理 西南证券有限责任公司党委委员、副总裁 中国证监会发审委委员、并购重组委委员 证券业协会投资银行业委员会委员 中国银河证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁。 矫正中先生:董事,中共党员,经济学硕士,中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工交企业财务处副处长(正处级) 吉林省长岭县副县长 吉林省财政厅文教行政财务处处长 吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长 吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长,兼吉林市代市长、书记。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 李兆会先生:董事,管理学学士。先后担任运城市光彩事业促进会副会长、运城市工商联副会长、运城市民营企业协会会长、中国光彩事业促进会常务理事、第九届全国工商联执委委员、山西省运城市人大常委委员、山西省民营企业协会副会长、山西省工商联副会长、山西省青联副主席、全国青联委员、全国工商联常委委员、十一届全国政协委员等职务。现任山西海鑫实业股份有限公司董事长、海鑫钢铁集团有限公司董事长。 王立新先生:董事总经理,经济学博士。历任中国工商银行总行科员 南方证券股份有限公司基金部副处长 南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监 银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。现任银华基金管理有限公司总经理。 郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任,院长助理,副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。 王恬先生:独立董事,大学学历,高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长,深圳天骥基金董事,中国国际财务有限公司(深圳)董事长,首长四方(集团)有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生:独立董事,法律硕士,律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任,北京仲裁委员会仲裁员,北京市律师协会国际业务委员会副主任委员,海问律师事务所律师、合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。 汪贻祥先生:独立董事,法律硕士,律师。曾任全国人大常委会法制工作委员会民法室主任科员。现任北京至元律师事务所合伙人、主任、律师。 周兰女士:监事会主席,中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究院财务科长 北京京放经济发展公司计财部经理 佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。 李丹女士,监事,大学学历。曾任职于长春师范学院,深圳蛇口建筑装饰工程公司,深圳经济特区证券公司,西南证券股份有限公司深圳后海路证券营业部总经理。现任西南证券股份有限公司投资银行部董事。 李欣先生:监事,大学学历,注册会计师。曾任信永中和会计师事务所高级审计员 上海泾华联合会计师事务所项目经理、审计部经理助理。现任银华基金管理有限公司行政财务部总监助理。 鲁颂宾先生:副总经理,经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理 中国证监会信息监管部主任科员 中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。现任银华基金管理有限公司副总经理。 陆文俊先生:副总经理,经济学学士。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理,上海华创创投管理事务所合伙人,富国基金管理有限公司交易员,东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总经理,长信基金管理有限责任公司研究员、长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理等职。2008年6月加盟银华基金管理有限公司,曾任公司A股基金投资总监及公司总经理助理职务。自2008年10月21日起,担任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理,自2009年4月27日起兼任银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2010年10月8日起兼任银华成长先锋混合型证券投资基金基金经理。现同时兼任银华基金管理有限公司副总经理。 凌宇翔先生:督察长,工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员 重庆国际信托投资公司研发中心部门经理,西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长。 2.本基金基金经理 金斌先生,硕士。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。2004年8月加盟银华基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理、研究主管及研究部总监等职。自2009年2月18日起担任本基金基金经理。 廖平先生,经济学硕士。2001年5月加盟银华基金管理有限公司,历任行业研究员及本基金基金经理助理职务。自2011年5月11日起担任本基金基金经理。 本基金历任基金经理: 石松鹰先生,管理本基金时间为2002年11月13日至2003年8月27日。 李学文先生,管理本基金时间为2003年8月27日至2005年9月10日。 黄小坚先生,管理本基金时间为2005年9月10日至2006年4月29日。 蒋伯龙先生,管理本基金时间为2005年9月10日至2007年5月19日。 陈勤先生,管理本基金时间为2006年10月21日至2007年11月28日。 张继荣先生,管理本基金时间为2007年11月28日至2009年2月18日。 3、A股基金投资决策委员会成员 委员会主席:王立新 委员会副主席:陆文俊 委员:上官亦武、金斌、姜永康、王华、况群峰 王立新先生:详见主要人员情况。 陆文俊先生,详见主要人员情况。 上官亦武先生,大学学历。曾任江苏国家安全厅科员,深圳发展银行海南证券部职员,海南国信投资管理有限公司总经理助理,君安证券北京知春路营业部机构服务部经理。1999年11月加盟银华基金管理有限公司(筹),曾任投资管理部交易主管。现任公司交易管理部总监。 金斌先生,详见本基金基金经理情况。 姜永康先生,硕士。2001年至2005年就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华保本增值证券投资基金基金经理、银华增强收益债券型证券投资基金基金经理、固定收益部总监及固定收益基金投资总监。 王华先生,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作,曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理、公司投资管理部总监及A股基金投资总监。 况群峰先生,经济学硕士。曾任职于招商证券有限责任公司,担任资本市场策划部项目经理及战略部高级研究员 2004年4月加盟银华基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理。曾任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理、银华领先策略股票型证券投资基金基金经理。2006年9月14日至今,任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 变更注册登记日期:2004年8月26日 注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人:肖 钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门负责人:李爱华 托管部门信息披露联系人:唐州徽 电话:010-66594855 传真:010-66594942 发展概况: 1912 年2 月,经孙中山先生批准,中国银行正式成立。从1912 年至1949 年,中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能,坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。新中国成立后,中国银行长期作为国家外汇专业银行,成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年,中国银行改为国有独资商业银行。2003 年,中国银行启动股份制改造。2004 年8 月,中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月,先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市,成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。 中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行,在中国内地、香港澳门台湾及31个国家和地区为客户提供全面的金融服务,主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务,并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务,通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务,通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务,通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务,通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。 在近百年的发展历程中,中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉,树立了卓越的品牌形象。2010年度,中国银行被被Global Finance(《环球金融》)评为2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行,被Euromoney(《欧洲货币》)评为2010 年度房地产业“中国最佳商业银行”,被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖,被The Asset(《财资》)评为中国最佳贸易融资银行,被Finance Asia(《金融亚洲》)评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行,被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇,中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展,向着国际一流银行的战略目标不断迈进。 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工110余人,其中,90%以上的员工具备本科以上学历。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同业前列。 (三)证券投资基金托管情况 截止2011年3月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普500等权重指数(QDII)、长信标普100等权重指数(QDII)等107只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构: (1)银华基金管理有限公司北京直销中心 地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼10层 电话:010-58162950 传真:010-58162951 邮编:100738 联系人:李夕 (2)银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 电话:0755-83515002 传真:0755-83515082 邮编:518034 联系人:饶艳艳 (3)银华基金管理有限公司上海分公司 地址:上海市浦东福山路500号城建国际中心702室 电话:021-50817001 传真:021-50817055 邮编:200122 联系人:孙为君 全国统一客户服务电话:400-678-3333 2、代销机构: (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 电话:(010)66596688 传真:(010)66594946 客户服务电话:95566(全国) 网址:www.boc.cn (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 法定代表人:郭树清 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (3)中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (4)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 客户服务电话:95568 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (5)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195050 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线:95528 公司网站: www.spdb.com.cn (7)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 客户服务热线:95599 网址:www.abchina.com (8)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路1099号 法定代表人:孙健一 联系人:蔡宇洲 电话:0755-22197874 传真:0755-25879453 客户服务热线:40066-99999 公司网站:http://bank.pingan.com/ (9)深圳发展银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:张青 电话:0755-82088888 客户服务热线:95501 公司网站: www.sdb.com.cn (10)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:董建岳 客户服务热线:400-830-8003 公司网站: www.gdb.com.cn (11)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 客户服务热线:95595 公司网站: www.cebbank.com (12)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人: 胡怀邦 联系人:曹榕 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (13)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 电话:(010)65557083 传真:(010)65550827 客户服务热线:95558 公司网站:http://bank.ecitic.com (14)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话:(010)66223584 传真:(010)66226045 客户服务热线:95526 公司网站: www.bankofbeijing.com.cn (15)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路294号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 客户服务热线:96528,上海、北京地区:962528 网址:www.nbcb.com.cn (16)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:吴建 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (17)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168号 法定代表人:宁黎明 客户服务电话:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (18)青岛银行股份有限公司 注册地址:青岛市市南区香港中路68号 法定代表人:郭少泉 联系人:滕克 电话:0532-85709787 传真:0532-85709799 客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com (19)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人:胡平西 基金业务联系人:周睿 客户服务电话:021-962999 公司网站:www.srcb.com (20)东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市运河东一路193号 法定代表人:廖玉林 客户服务热线: 0769-96228、0769-22118118 网址:www.dongguanbank.cn (21)杭州银行股份有限公司 注册(办公)地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话:0571-85108309 传真:0571-85151339 联系人:严峻 客户服务电话: 0571-96523,400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn (22)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人:农惠臣 联系人:管烨 电话:0991-8824667 客服电话:96518 网址:www.uccb.com.cn (23)渤海银行股份有限公司 注册(办公)地址:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 客服电话:400-888-8811 联系人:王宏 联系电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn (24)重庆银行股份有限公司 注册(办公)地址:重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人:马千真 联系人:孔文超 电话:023-63792406 传真:023-63792412 客服电话:96899(重庆地区)、400-709-6899(其他地区) 网址:www.cqcbank.com (25)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 法定代表人:陈占维 联系人:李鹏 电话:0411-82308602 传真:0411-82311420 客户服务电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com (26)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (27)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 客户服务电话:400-8888-111,95565 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 网址:www.newone.com.cn (28)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦10层 法定代表人: 王开国 电话: 021-23219000 联系人:李笑鸣 客户服务咨询电话:95553 400-8888-001 网址: www.htsec.com (29)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:王珠林 传真:023-63786311 客户服务电话:400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn (30)华泰联合证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人:马昭明 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 联系人:盛宗凌 客户服务电话:95513 网址:www.lhzq.com (31)华泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话: 025-83290834 传真: 025-84579763 客户服务电话: 95597 联系人:程高峰 网址:www.htsc.com.cn (32)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦 办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄·五道口广场1号楼21层 法定代表人:兰荣 客户服务电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn (33)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址:广东省广州市天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人:王志伟 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:020-87555417 联系人:黄岚 网址:www.gf.com.cn (34)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人: 何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (35)湘财证券有限责任公司 注册(办公)地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634510 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 开放式基金咨询电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (36)中国银河证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 客户服务电话:400-888-8888 电话:010-66568430 传真:010-66568536 联系人:田薇 网址:www.chinastock.com.cn (37)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-84865560 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 网址:www.citics.com (38)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务热线:0512-33396288 网址: www.dwzq.com.cn (39)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:张智河 电话:0532-85022026 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (40)中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 17层 法定代表人:石保上 客户服务电话:967218 、400-813-9666 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 联系人:程月艳、耿铭 客户服务电话:967218、400-813-9666 中原证券网址:www.ccnew.com (41)国海证券有限责任公司 注册(办公)地址:广西南宁市滨湖路46号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563 电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 公司网址:www.ghzq.com.cn (42)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 法定代表人:卢长才 开放式基金咨询电话:0755-83199511 开放式基金业务传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (43)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人:潘鑫军 电话: 021-63325888-3108 传真: 021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (44) 光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨 客户服务电话:10108998、400-888-8788、95525 网址:www.ebscn.cn (45) 平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 全国免费业务咨询电话:400-881-6168 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:400-886-6338 联系电话:0755-22626172 网址:http://www.pingan.com (46)中银国际证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:许刚 客户服务电话:400-620-8888 联系人:张静 网址:www.bocichina.com (47)东北证券股份有限公司 注册(办公)地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 开放式基金咨询电话:0431-85096709 客户服务电话:0431-85096733、400-600-0686 联系人:潘锴 网址: www.nesc.cn (48)申银万国证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客户服务电话:95523或400-889-5523 电话委托:021-962505 网址:www.sywg.com (49)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (50)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市河西区宾水道3号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:400-6515-988 公司网址:www.bhzq.com (51)第一创业证券有限责任公司 注册地址:深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B座25、26层 法定代表人:刘学民 电话:0755-25832852 传真:0755-82485081 客户服务电话:400-888-1888 网址:www.firstcapital.com.cn (52)金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人:陆涛 电话:0755-83025695 传真:0755-83025625 联系人:金春 客户服务电话:400-8888-228 公司网站:www.jyzq.com.cn (53)中信金通证券有限责任公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20楼 法定代表人:沈强 电话:0571-85783737 传真:0571-85106383 联系人:俞会亮 客户服务电话:96598 网址:www.bigsun.com.cn (54)东海证券有限责任公司 注册(办公)地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人:朱科敏 免费服务热线:400-8888-588(免长途费) 传真:0519-88157761 联系电话:0519-88157761 联系人:李涛 网址:www.longone.com.cn (55)南京证券有限责任公司 注册(办公)地址:江苏省南京市大钟亭8号 法人代表:张华东 客户服务电话:400-828-5888 传真:025-52310586 联系人:水晨 公司网站: www.njzq.com.cn (56)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城可园南路1号 办公地址:东莞市莞城可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 客户服务电话:0769-961130 电话:0769-22116557 传真:0769-22119423 联系人:张巧玲 网址:www.dgzq.com.cn (57)德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人:姚文平 客户服务电话:400-888-8128 电话:021-68761616 传真:021-68767981 网址:www.tebon.com.cn (58)财通证券有限责任公司 注册(办公)地址:杭州市解放路金钱大厦111号 法定代表人:沈继宁 客户服务电话:0571-96336,962336(上海地区) 电话:0571-87915129 联系人:乔骏 网址:www.ctsec.com (59)国都证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (60)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务热线:95579或400-8888-999 联系人:李良 网址:www.95579.com (61)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (62)山西证券股份有限公司 办公(注册)地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客户服务电话:400-666-1618 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 网址:www.i618.com.cn (63)上海证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:郁忠民 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:400-891-8918、021-962518 联系人:张瑾 网址:http://www.962518.com (64)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服务电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (65)方正证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (66)中航证券有限公司 注册(办公)地址:南昌市抚河北路291号 法定代表人:杜航 电话:0791-6768763 传真:0791-6770178 联系人:余雅娜 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (67)国元证券股份有限公司 注册(办公)地址:安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 电话:0551-2272100 传真:0551-2272100 客户服务电话:4008-888-777 联系人:祝丽萍 网址:www.gyzq.com.cn (68)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷 电话:0755-83516289 传真:0755-83516199 客户服务热线:0755-33680000 、400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (69)大同证券经纪有限责任公司 注册地址:山西省大同市大北街13号 办公地址:太原市长治路111?号山西世贸中心A?座F12、F13 法定代表人:董祥 电话:0351-4130322 联系人:薛津 客户服务电话:0351-4167056 网址:http://www.dtsbc.com.cn/ (70)华林证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人:段文清 业务联系人:杨玲 客户服务中心热线:北京:010-64405618 上海:021-52045595 深圳:0755-83040288 广州:020-38372715 长沙:0731-82329088 合肥:0551-2883033 江门:0750-3160388 基金业务传真:0755-82707850 网站:http://www.chinalions.com/ (71)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人:庞介民 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 联系人:常向东 客户服务电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (72)万联证券有限责任公司 注册(办公)地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 电话:020-37865070 传真:020-22373718-1013 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (73)齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市经七路86号 办公地址:济南市经七路86号23层 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (74)中国建银投资证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人:杨明辉 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客户服务电话:4006-008-008 网址:www.cjis.cn (75)瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心15层 法定代表人:刘弘 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (76)江海证券有限公司 注册(办公)地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (77)爱建证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市南京西路758号24楼 法定代表人:张建华 电话:021-32229888 联系人:陈敏 业务联系电话:021-32229888 网址:www.ajzq.com (78)厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:卢金文 电话:0592-5161642 传真: 0592-5161140 客户服务电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn (79)中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外甲6号SK大厦3层 法定代表人:李剑阁 电话:010-85679265 联系人:王雪筠 客户服务电话:010-85679238、010-85679169 网址:www.ciccs.com.cn (80)华宝证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人:陈林 电话:021-50122107 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (81)广州证券有限责任公司 注册(办公)地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 法定代表人:吴志明 电话:020-87322668 传真:020-87325036 联系人:林洁茹 客户服务电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (82)广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:0591-96326 网址:www.gfhfzq.com.cn (83)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 联系人:林爽 联系电话:010-66045608 客服电话:010-66045678 传真:010-66045500 天相投顾网址:http://www.txsec.com 天相基金网网址:http://jijin.txsec.com (84)信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 联系传真:010-63080978 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (85)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 联系电话:0931-4890208 联系传真:0931-4890628 客服电话:0931-4890208、4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com (86)西部证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人:刘建武 联系电话:029-87406488 传真:029-87406387 联系人:冯萍 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com.cn (87)红塔证券股份有限公司 注册(办公)地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人:况雨林 电话:0871-3577942 传真:0871-3578827 联系人:刘晓明 客户服务电话: 0871-3577888 网址:www.hongtastock.com (88)浙商证券有限责任公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人:吴承根 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 客户服务电话:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn (89)天风证券有限责任公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 电话:027-87618882 传真:027-87618863 客户服务电话:028-86711410/027-87618882 网址:www.tfzq.com (90)西藏同信证券有限责任公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址:上海市永和路118弄24号楼 法定代表人:贾绍君 联系人:王伟光 电话:021-36533016 传真:021-36533017 客户服务电话:400-881-1177 网址:www.xzsec.com (91) 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛北街26号 办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3层 法定代表人:丁之锁 联系人:林长华 电话:010-58568181 传真:010-58568062 客户服务电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构: 名称:银华基金管理有限公司 注册地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 法定代表人:彭越 电话: 010-58163000 传真: 010-58163027 联系人:伍军辉 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市金杜律师事务所 住所:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 负责人:王玲 电话:0755-22163307 传真:0755-22163380 联系人:宋萍萍 经办律师:靳庆军 宋萍萍 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(即东3办公楼)16层 法定代表人:葛明 电话:010-58153322、010-58152145 传真: 010-85188298 签章注册会计师:张小东、王珊珊 联系人: 王珊珊 四、基金名称 银华优势企业证券投资基金 五、基金类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金为平衡型基金,主要通过投资于中国加入WTO后具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依法公开发行上市的债券,在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下,以获取资本增值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。 七、投资对象及投资范围 本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中,投资的重点是中国入世后以及在全球经济一体化过程中具有相对竞争优势即总成本领先优势和标新立异优势的上市公司所发行的股票,这部分投资的比例不低于本基金股票资产的80%。 八、投资组合原则或策略 基于本基金的投资理念,为实现本基金的投资目标,本基金在构建投资组合过程中将遵循以下主要原则或采取以下主要策略: ●平衡原则:收益与风险平衡 长期收益与短期收益相平衡 在行业组合、公司组合上体现成长型与价值型平衡配置。 ●流动性原则:针对开放式基金赎回特性,在风险控制中将流动性风险控制作为首要原则。 ●资产配置比例限制原则:股票投资比例浮动范围:20-70% 债券投资比例浮动范围:20-70% 现金留存比例浮动范围:5-15% 投资证券的资产不低于基金总资产的80% 投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%。 ●双十原则:本基金持有一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的10% 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超过该证券的10%,并按有关规定履行信息披露义务。 ●仓位选择优先策略:基于大盘走势关系基金投资全局,本基金投资中充分重视对市场趋势尤其是对股市大盘趋势的研判,并将由此决定的基金仓位的选择放在资产配置和投资组合中最优先的位置。 ●逆向流程策略:资产配置采取自上而下的操作流程,而股票选择采取自下而上的操作流程。 ●动态组合策略:根据各种影响因素的变化,及时调整组合中各种资产的权重,尤其针对政策风险、经济周期风险等系统风险。股票投资组合的系统调整周期为一年,微调可根据实际情况即时进行。 ●备选库策略:基于本基金在股票方面的主要投资对象是中国入市后具有竞争优势上市公司,将专为本基金建立竞争优势股备选库,股票资产中来自于备选库中股票的投资权重不低于80%,投资额超过5000万元的股票必须来自备选库。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中信标普300指数×70%+中信全债指数×20%+同业活期存款利率×10%。 中信标普300包含上海、深圳两个证券交易所流通市值最大、最具流动性的300只股票并以流通股本加权的股票指数,是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时公信力较好的股票指数。 本基金的股票投资比例范围为:20-70%,所以本基金加入20%的中信全债指数和10%的同业活期存款利率一起构成本基金的业绩比较基准。 十、风险收益特征 本基金注重收益与风险的平衡,不追求高风险下的高收益,将通过控制股票、债券的投资比重来获取中低风险下的中等收益。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。 本投资组合报告所载数据截至2011年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,324,620,030.45 67.32 其中:股票 2,324,620,030.45 67.32 2 固定收益投资 889,680,403.20 25.76 其中:债券 889,680,403.20 25.76 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 219,140,133.92 6.35 6 其他资产 19,778,625.04 0.57 7 合计 3,453,219,192.61 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 29,090,000.00 0.85 C 制造业 1,325,614,328.13 38.54 C0 食品、饮料 208,202,569.26 6.05 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 185,501.48 0.01 C5 电子 - - C6 金属、非金属 179,465,639.45 5.22 C7 机械、设备、仪表 807,052,690.33 23.46 C8 医药、生物制品 130,707,927.61 3.80 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 25,663,699.64 0.75 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 192,519,022.32 5.60 H 批发和零售贸易 231,479,861.30 6.73 I 金融、保险业 367,962,049.46 10.70 J 房地产业 32,939,231.40 0.96 K 社会服务业 119,351,838.20 3.47 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 2,324,620,030.45 67.58 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002073 软控股份 12,900,000 313,083,000.00 9.10 2 601318 中国平安 5,700,001 281,922,049.46 8.20 3 000651 格力电器 8,500,000 192,610,000.00 5.60 4 600050 中国联通 25,000,039 142,250,221.91 4.14 5 002024 苏宁电器 10,000,000 128,300,000.00 3.73 6 000858 五粮液 4,000,070 127,562,232.30 3.71 7 000527 美的电器 5,299,996 99,321,925.04 2.89 8 601607 上海医药 4,000,000 78,200,000.00 2.27 9 600519 贵州茅台 400,000 71,940,000.00 2.09 10 601601 中国太保 3,000,000 66,360,000.00 1.93 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 577,950,003.20 16.80 2 央行票据 170,272,000.00 4.95 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 141,458,400.00 4.11 7 其他 - - 8 合计 889,680,403.20 25.86 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 010110 21国债⑽ 3,927,820 392,939,112.80 11.42 2 010112 21国债⑿ 1,848,630 185,010,890.40 5.38 3 0801047 08央行票据47 1,700,000 170,272,000.00 4.95 4 113002 工行转债 640,000 76,646,400.00 2.23 5 110015 石化转债 600,000 64,812,000.00 1.88 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证。8.投资组合报告附注8.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。2009年9月9日宜宾五粮液股份有限公司(下称:五粮液,股票代码:000858)发布《宜宾五粮液股份有限公司第四届董事会公告》,中国证券监督管理委员会决定根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,就五粮液涉嫌违反证券法律法规对该公司进行立案调查。在上述公告公布后,本基金管理人对该上市公司进行了进一步了解和分析,认为该调查不会对五粮液投资价值构成实质性负面影响,因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。报告期内,本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。8.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。8.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,376,191.80 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 512,999.49 4 应收利息 15,790,481.40 5 应收申购款 1,098,952.35 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,778,625.04 8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2002.11.13-2002.12.31 0.13% 0.01% -5.54% 0.87% 5.67% -0.86% 2003年 15.51% 0.88% 2.39% 0.77% 13.12% 0.11% 2004年 -0.02% 0.98% -9.04% 0.91% 9.02% 0.07% 2005年 8.93% 0.88% -3.52% 0.93% 12.45% -0.05% 2006年 93.53% 1.05% 76.85% 0.98% 16.68% 0.07% 2007年 101.85% 1.55% 98.52% 1.60% 3.33% -0.05% 2008年 -45.47% 1.55% -49.60% 2.10% 4.13% -0.55% 2009年 50.62% 1.32% 61.54% 1.43% -10.92% -0.11% 2010年 4.11% 1.08% -6.88% 1.10% 10.99% -0.02% 2011.1.1至2011.3.31 -1.25% 0.94% 1.87% 0.95% -3.12% -0.01% 自基金合同生效起至2011.3.31 315.51% 1.18% 144.83% 1.30% 170.68% -0.12% 8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113002 工行转债 76,646,400.00 2.23 十三、基金费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.基金管理人的管理费 2.基金托管人的托管费 3.投资交易费用 4.基金信息披露费用 5.基金份额持有人大会费用 6.与基金相关的会计师费和律师费 7.按照国家有关规定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的基金管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费由基金管理人计算,每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费由基金管理人计算,每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.本条第(一)款第3至第7项费用由基金托管人根据有关法律、法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 (三)与基金销售有关的费用 1.申购和赎回费 申购费率:本基金采用前端收费和后端收费两种形式收取销售费用,对于申购金额为1000万元以上(含1000万元)的前端申购申请,固定收取1500元申购费。前端申购费率按申购金额的大小分为三档,最高不超过1.5%,对于申购金额为1000万元以上(含1000万元)的申购申请,由1.0%的申购费率变更为固定收取1500元申购费。该项费率变更于本更新招募说明书公告之日起3个工作日后开始实施。具体如下表所示: 申购金额 申购费率 申购金额(M)≥1,000万 固定收取1500元申购费 100万≤申购金额(M)<1,000万 申购费率1.20% 申购金额(M)<100万 申购费率1.50% 基金管理人可在法律法规允许的情况下,根据市场情况制定促销计划,在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购费率。 后端申购费率是指投资人在申购时不用支付申购费,而在赎回时支付。基金份额持有年限越长,申购费率就越低,直至为零,具体如下表所示: 持有期 后端申购费率 不足一年 申购费率1.80% 满1年不满2年 申购费率1.60% 满2年不足3年 申购费率1.00% 满3年不满5年 申购费率0.50% 5年以上 申购费率0.00% 赎回费率:赎回费率随持有期的增加而递减: 持有期 赎回费率 1天-365天 赎 回费率0.50% 366天-730天 赎回费率0.20% 731天(含)以上 赎回费率0.00% 基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的25%归入基金资产,余额为注册登记费、其他手续费。 2.转换费用 (1)基金转换时所需要的费用由转出基金赎回费用及本公司根据公平合理原则所确定的转换费用构成。 (2)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。 (3)转入基金时,原则上从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取确定的转换费用 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取转换费用。本公司在不同基金间设置固定的转换费率。 不同转换方向的转换费率设置以基金管理人的相关公告为准。 3.基金管理人可以调整申购费率、赎回费率和转换费率,最新的申购费率、赎回费率和转换费率在招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 4.申购费用与赎回费用的计算方式 (1)前端申购费用的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中, 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额–净申购金额 (2)后端申购费用的计算 后端申购费 = 赎回份额×T日基金份额净值× 对应的后端申购费费率 (3)赎回费用的计算 赎回费用=赎回份额 × T日基金份额净值×赎回费率 5.转换费的计算方式 前端收费 转出金额 = 转出基金份额×转出基金T日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额=转出金额 - 转出基金赎回费用 转换费用= 转入金额/(1+转换费率)×转换费率 净转入金额 = 转入金额 -转换费用 净转入份额 = 净转入金额÷转入基金T日基金份额净值 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 十四、对招募说明书更新部分的说明 银华优势企业证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原更新招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下: 1、在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的主要人员情况进行了更新。 2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。 3、在“五、相关服务机构”部分,增加重庆银行股份有限公司、大连银行股份有限公司、浙商证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、西藏同信证券有限责任公司及华融证券股份有限公司为代销机构。更新了部分代销机构的资料。 4、在“九、基金的投资”部分,更新了最近一期投资组合报告的内容。 5、在“十、基金的业绩”部分,更新了截至2011年3月31日的基金投资业绩。 6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,对服务内容的部分表述进行了更新。 7、在“二十二、其他应披露事项”,列出了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的重要公告。 8、对部分表述进行了更新。 银华基金管理有限公司 2011年6月25日