关于中融中证并煤修炭改指基数金型合证同券及投托资管基协金议增的加公告C类基金份额 为满足基金投资者的需求,为投资者提供多样化的投资途径,根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《中融中证煤炭指数型证券投资基金基 金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《中融中证煤炭指数型证券投资基金托管协议》(以下简称 “《托管协议》”)的有关规定,中融基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)经与 基金托管人海通证券股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,决定于2022年9月28日 起对中融中证煤炭指数型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额,并对本基金 的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、新增C类基金份额类别基本情况 自2022年9月28日起,本基金将增加C类基金份额(基金代码:016814),注册登记机构为 中融基金管理有限公司,该类份额在申购时不收取申购费但从本类别基金资产中计提销售服 务费。本基金增加C类基金份额后,原中融中证煤炭指数型证券投资基金的基金份额全部自 动延续为本基金A类基金份额,投资者可通过场内或场外两种方式对A类基金份额进行申购 与赎回,但仅可通过场外方式对C类基金份额进行申购与赎回。 本基金增加C类基金份额后,各类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额 净值,投资者申购时可以自主选择与各类基金份额相对应的基金代码进行申购。申购、赎回价 格以1申、本请基当金日收C类市基后金计份算额的收该费类模基式金(份基额金净代值码为:0基16准81进4)行计算。 (1)C类基金份额申购费 本基金C类基金份额不收取申购费用。 (2)C类基金份额赎回费 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 额7日时的收投取资。者对收持取有的期赎少回于费7,日将的不投低资于者赎收回取费的总赎额回的费2,5将%应全归额基计金入财基产金,财未产归;入对基于金持财有产期的长于部 分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 本基金C类基金份额赎回费率如下表所示: 持Y<有7时日间 1赎.5回0%费率 Y≥7日 0 (注:Y:持有时间) (3)C类基金份额销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。 (2、4)新本增基C金类C基类金基份金额份类额别的适管用理的费销率售、机托构管费率与 A 类基金份额保持一致。 (1)1)中直融销基机金构管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址:北京市东城区安定门外大街208号中粮置地广场A座11层 法定代表人:王瑶 邮政编码:100102 电话:010-56517002、010-56517003 传真:010-64345889、010-84568832 邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人:徐冉、杜净瑜 网2)址中融:w基ww金.zr直fu销nd电s.c子om交.c易n 平台 本公司直销电子交易包括网上交易、微信服务号“中融基金”交易等。投资者可以通过本 公司网上交易系统或微信服务号“中融基金”办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录 本公司网站查询。 网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ (1)2)上其海他天销天售基机金构销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人:其实 2客)服京电东话肯特:40瑞0-基1金81销8-售18有8限公司 住所:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人:邹保威 3客)服浙电江话同花:95顺11基8金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:吴强 客服电话:4008773772 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构销售本基金,并在基金管理人网站 上公3示、。投资者申购C类基金份额,通过直销柜台首次申购的最低金额为1元人民币,追加申购 最低金额为1元人民币。通过其他销售机构、直销电子交易平台(包括网上交易、微信服务号 “中融4、基基金金”交份易额等持)有首人次在申销购售的机最构低赎金回额时为,每1元笔人赎民回币申,请追不加得申低购于最低1份金基额金为份1额元,人基民金币份。额持 有人赎回时或赎回后将导致在某一销售机构(网点)的某一交易账户内保留的基金份额余额不 足1份5、的投,资需者一可并自全部20赎22回年。9月28日起办理本基金C类基金份额的申购、赎回、转换以及定期 定额投资业务。具体业务规则请参考本基金更新的招募说明书及相关公告。 二、《基金合同》的修订内容 本公司对《基金合同》中涉及增加C类基金份额类别的相关内容进行了修订,同时根据法 律法规和实际情况更新基金合同、托管协议部分表述。本次修订不涉及《基金合同》当事人权 利义务关系发生重大变化,对原有基金份额持有人利益无实质性不利影响,根据《基金合同》的 规定无需召开基金份额持有人大会。 《基金合同》的修订内容详见附件一《中融中证煤炭指数型证券投资基金基金合同》修改前 后文对照表。 根据修订的《基金合同》,相应修订本基金的《托管协议》,《托管协议》的修订内容详见附件 二《中融中证煤炭指数型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表。 三、《中融中证煤炭指数型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据《基金合 同》、《托管协议》的内容进行相应修改,并按规定更新。 四、重要提示 此次增加C类基金份额对《基金合同》、《托管协议》的修订,已履行了规定的程序,符合相 关法律法规及《基金合同》的规定。投资者可访问本公司网站(www.zrfunds.com.cn)查阅修订后 的中融中证煤炭指数型证券投资基金的《基金合同》、《托管协议》全文。本次修订后的《基金合 同》、《托管协议》将自2022年9月28日起生效。 投资者可通过以下途径咨询有关详情: 本公司网址:www.zrfunds.com.cn 客户服务电话:400-160-6000,010-56517299 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于相关基金前应认真阅读基金的基金合同、招 募说明书和基金产品资料概要等法律文件,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标, 对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 中融基金管理有限公司 2022年9月28日 附件一:《中融中证煤炭指数型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章节 修订前表述 修订后表述 全文 指定媒介、指定报刊、指定网站 规9.《定基媒金介法、》规:定指报20刊03、年规定10网月站28日经第 五十次届会全议国通人过民,代经表2大012会年常1务2月委2员8会日第第 第十三一十届次全会国议人修民订代,表自大20会13常年务6委月员1日会 起届全实国施人,并民经代2表01大5年会常4月务2委4日员第会十第二十 四会次关会于议修《改全〈国中人华民人代民表共大和会国常港务口委法员〉 等共和七国部证法券律投的资决基定金》修法正》及的颁《中布华机人关民对 其不时11做出的修订.《信息披露办法》:指中国证监 会2019年7月22062日0颁3布、同20年9月1日实施的,并经年 月 日中国证 监定》会修《关正于的《修公改开部募分集证证券券期投货资规基章金的信决 9.《基金法》:指2012年12月28日第十做息出披的3露2修.管订注理册办登法》记及机颁构布:指机办关理对注其不册时登 一届全国人民代表大会常2务013委员会第记业务的机构。基金的登记机构为中三十次会议修订通过,自年6月1 融基金管理有限公司或接受中融基金 日基金起法实》施及的颁《布中机华关人对民其共不和时国做证出券的投修资管的机理构有限公司委托代为办理登记业务 订 11 33.登记结算系统:指中国证券登2019.《信7息披26露办法》:指中国证监记结算有限责任公司开放式基金登记会年 月 日颁布、同年9月1日 结算系统(通过场外销售机构申购的A 实露管施理的《办公法开》募及集颁证布券机投关资对基其金不信时息做披出基类金基管金理份有额限登公记司在登本记系系统统)(和C/或类中基金融 的修订32 份额登记在本系统).注册登记机构:指办理注册登34.证券登记系统:指中国证券登 记构记为结业中3算务3国.有的证登机限券记构责登结任。记算公本结系司基算统开金有:放的指限式注中责基册国任金登证公登记券司登记机入登记的记结3系算A5类.统有基开,限通金放责过份式任场额基公内登金司会记账深员在户圳单本:分指位系公投申统司资购证者或买券通 结算系34统 过场外销售机构在中国证券登记结算.证券登记系统:指中国证券登有限责任公司注册的开放式基金账户 登记记结系3算5统.有开限放责式任基公金司账深户圳:分指公投司资证者通券和理基/金人或账所在户管中,理融用的基于基金记金管录份理其额有持余限有额公的及司、其基注变金册管动的 有过限场责外任销公售司机注构册在的中开国放证式券基登金记账结户算、情况的37账.户深圳证券账户:指在中国证券 二、释义 的用记基于录记金在录份该额其账持余户有额下及的的、其基基变金金动份管情额理况登人的记所账在管户理登,设登账记的户(结深即算圳A有证股限券账交责户易任)或公所证司人券民深投圳币资普分基公通金司股票开账 记结算37系统 户,记录在该账户下的场内A类基金份.深圳证券账户:指在中国证券额登记在证券登记系统 登设的记深结算圳证有券限交责任易所公人司深民币圳普分通公股司开票有人5将2.持系有统的内A转类托基管金:份指额基在金登份记额结持 账户,户记(录即在A该股账账户户下)或的证基券金投份资额基登金记账在证算券系登统记内系不统同内销不售同机会构(员网单点位()之交间易或单 证券登52记系统 元)之间进行转托管的行为,以及基金.系统内转托管:指基金份额持份额持有人将持有的C类基金份额在 有统登记内人系不将同统持内销有不售的机同基会构金(员份网单额点位在)(登之交记间易结或单算证元系券)中同销融售5基3机.金构跨管之系理间统有进转限行托公转管司托:登指管记基的系金行统份为内额不持 之间进53行转托管的行为 有人将持有的A类基金份额在登记结.跨系统转托管:指基金份额持算系统和证券登记系统间进行转登记 有统和人将证券持有登的记基系统金间份进额在行转登记登记结的算系行的行为64.规定媒介:指符合中国证监会 为 64 规定条件的用以进行信息披露的全国.指定媒介:指中国证监会指定性报刊及《信息披露办法》规定的互联 的指用定以互进联行网信网息站(披包露括的基全金国管性理报人刊网及管网人网网站(站包、中括国基证金监管会理基人金网电站子、基披金露托网 站电子、基披金露托网管站人)等网媒站介、中国证监会基金站)等6媒5、介销售服务费:指从基金财产中 计及基提金6的6份、,基用额金于持份本有额基人分金服类市务:场的本推费基广用金、根销据售以登 记额分机为构及不同费的用类收取别方,各式基不金同份,将额基类金别份分 净别值设和置67基代、A金码类份,基分额别金累计份计算额净和:值指公登告记基机金构份额为 中资人国申证券购时登不记收结算取申有限购费责任,在公赎司回、在时投根 据基金份持金额6财有8,、产期或C限中类简收计基称“取提金A销赎份类售回额份服费:额指且务”登费不记从的机本一构类类别基为 中时不融收基金取申管购理费有限,在公赎司回、在时投根资据人持申有购期 限收取赎回费且从本类别基金资产中 基金根据登记机构及费用收取方 式不同,将基金份额分为不同的类别, 分A额类别净基设值金置和份代基码额金、的份分登额别记累计机计算构净和为值公中。告国本基证基金券金份 登记结算有限责任公司,在申购时不收 取申购费,在赎回时根据持有期限收取 赎回费但不从本类别基金资产中计提 销售服务费;本基金C类基金份额的登 记机构为中融基金管理有限公司,在申 购时不收取申购费,在赎回时根据持有 三、基金 期限收取赎回费且从本类别基金资产 的基本情 中计提销售服务费。 况 有关基金份额类别的具体设置、费 率水平等由基金管理人确定,并在招募 说明书中公告。 投资者可自行选择申购的基金份 额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约 定以及对基金份额持有人利益无实质 性不利影响的情况下,根据基金实际运 作情况,在履行适当程序后,基金管理 人可对基金份额分类办法及规则进行 调整、或者停止某类基金份额类别的销 售、或者调整某类基金份额类别的费率 水平、或者增加新的基金份额类别等。 调整实施前基金管理人需及时公告。 本基金增加C类基金份额后,原中融中 证煤炭指数型证券投资基金的基金份 额全部自动延续为本基金A类基金份 额,A投资者可通过场内或场外两种方式本基金合同生效后,投资人可通过场外对 类基金份额进行申购与赎回,但仅 或场内两种方式对基金份额进行申购 可通过场外方式对C类基金份额进行 与赎回。 申购与赎回。 (2二)申购和赎回的开放日及时间 (2二)申购和赎回的开放日及时间.申购、赎回开始日及业务办理.申购、赎回开始日及业务办理 时间 时间 基金管理人不得在基金合同约定 基金管理人不得在基金合同约定 之外的日期或者时间办理基金份额的 之外的日期或者时间办理基金份额的 申购、赎回或者转换。投资人在基金合 申购、赎回或者转换。投资人在基金合 同约定之外的日期和时间提出申购、赎 同约定之外的日期和时间提出申购、赎 回或转换申请并被确认接受的,其基金 回或转换申请并被确认接受的,其基金 份额申购、赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回价格为下一开放日该类 份额申购、赎回的价格。 别基金份额申购、赎回的价格。 (1三)申购与赎回的原则 (1三)申购与赎回的原则“.未知价”原则,即申购、赎回价“.未知价”原则,即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额 格以申请当日收市后计算的该类基金 净值为基准进行计算; 份额净值为基准进行计算; (六)申购和赎回的价格、费用及其 (六)申购和赎回的价格、费用及其 用途1 用途.本基金基金份额净值的计算,1.本基金分为A类和C类基金份 保留到小数点后3位,小数点后第4位 额,各类基金份额单独设置基金代码, 四舍五入,由此产生的T收益或损失由基分别计算和公告基金份额净值。本基金财产享有或承担。日的基金份额净 金各类基金份额净值的计算,均保留到 值在当天收市后计算,并在T+1日内公 小数点后3位,小数点后第4位四舍五 告。遇特殊情况,经中国证监会同意,入,由此产生的T收益或损失由基金财产可以适7当延迟计算或公告。 享有或承担。 日的各类基T+金份额净.基金管理人可以在不违反法律值在当天收市后计算,并在 1日内公 法规规定及基金合同约定的情形下根 告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 据市场情况制定基金促销计划,定期或 可以适当延迟计算或公告。 不定期地开展基金促销活动。在基金 7.基金管理人可以在不违反法律 促销活动期间,按相关监管部门要求履 法规规定及基金合同约定的情形下根 行必要手续后,基金管理人可以适当调 据市场情况制定基金促销计划,定期或 低本基金的申购费率和赎回费率。 不定期地开展基金促销活动。在基金 (2九)巨额赎回的情形及处理方式 促销活动期间,按相关监管部门要求履.2巨额赎回的处理方式 行必要手续后,基金管理人可以适当调()部分延期赎回:当基金管理人 低本基金的申购费率、赎回费率和销售 认为支付投资人的赎回申请有困难或 服务费率。 认为因支付投资人的赎回申请而进行 (九)巨额赎回的情形及处理方式 的资产变现可能会对基金资产净值造 2.2巨额赎回的处理方式成较大波动时,基金管理人在当日接受()部分延期赎回:当基金管理人 赎回比10例%不低于上一开放日基金总份认为支付投资人的赎回申请有困难或额的的前提下,可对其余赎回申请 认为因支付投资人的赎回申请而进行 六、基金 延期办理。对于当日的赎回申请,应当 的资产变现可能会对基金资产净值造 份额的申 按单个账户赎回申请量占赎回申请总 成较大波动时,基金管理人在当日接受 购与赎回 量的比例,确定当日受理的赎回份额;赎回比10例%不低于上一开放日基金总份对于未能赎回部分,按照投资人在提交额的 的前提下,可对其余赎回申请 赎回申请时事先选择的可以选择延期 延期办理。对于当日的赎回申请,应当 赎回或取消赎回区别处理。选择延期 按单个账户赎回申请量占赎回申请总 赎回的,将自动转入下一个开放日继续 量的比例,确定当日受理的赎回份额; 赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎 对于未能赎回部分,按照投资人在提交 回的,当日未获受理的部分赎回申请将 赎回申请时事先选择的可以选择延期 被撤销。延期的赎回申请与下一开放 赎回或取消赎回区别处理。选择延期 日赎回申请一并处理,无优先权并以下 赎回的,将自动转入下一个开放日继续 一开放日基金份额净值为基础计算赎 赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎 回金额,以此类推,直到全部赎回为 回的,当日未获受理的部分赎回申请将 止。如投资人在提交赎回申请时未作 被撤销。延期的赎回申请与下一开放 明确选择,投资人未能赎回部分作自动 日赎回申请一并处理,无优先权并以下 延期赎4回处理。 一开放日的该类基金份额净值为基础()若本基金发生巨额赎回,在单 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 个基金份额20持%有人超过前一开放日基回为止。如投资人在提交赎回申请时金总份额以上的赎回申请的情形 未作明确选择,投资人未能赎回部分作 下,基金管理人可以延期办理赎回申 自动延期赎回处理。 请。具体措施如下: (4)若本基金发生巨额赎回,在单 对于该单个基金份额20持%有人超出个基金份额持有人超过前一开放日基前一开放日基金总份额的赎回申 金总份额20%以上的赎回申请的情形 请,基金管理人可实施延期办理。对于 下,基金管理人可以延期办理赎回申 该单个基金份额持20有%人未2超0%过前一开请。具体措施如下:放日基金总份额(含 )的赎回 对于该单个基金份额20持%有人超出申请与当日1其他2投资者的赎回申请一前一开放日基金总份额 的赎回申起,按上述()、()方式处理。对于上 请,基金管理人可实施延期办理。对于 述因延期办理而未能赎回部分,投资人 该单个基金份额持有人未超过前一开 可在提交赎回申请时选择延期赎回或 放日基金总份额20%(含20%)的赎回 者取消赎回。选择延期赎回的,延期的 申请与当日1其他2投资者的赎回申请一赎回申请将自动转入下一开放日,与下起,按上述()、()方式处理。对于上 一开放日赎回申请一并处理,无优先权 述因延期办理而未能赎回部分,投资人 并以下一开放日的基金份额净值为基 可在提交赎回申请时选择延期赎回或 础计算赎回金额,以此类推,直到全部 者取消赎回。选择延期赎回的,延期的 赎回为止。选择取消赎回的,当日未获 赎回申请将自动转入下一开放日,与下 受理的部分赎回申请将被撤销。如投 一开放日赎回申请一并处理,无优先权 资人在提交赎回申请时未作明确选择,并以下一开放日的该类基金份额净值 投资人未能赎回部分作自动延期赎回 为基础计算赎回金额,以此类推,直到 处理。 全部赎回为止。选择取消赎回的,当日 (十)暂停申购或赎回的公告和重 未获受理的部分赎回申请将被撤销。 新开放2申购或赎回的公告 如投资人在提交赎回申请时未作明确.上述暂停申购或赎回情况消除选择,投资人未能赎回部分作自动延期 的,1基金管理人应于重新开放日公布最赎回处理。近个工作日的基金份额净值。 (十)暂停申购或赎回的公告和重 新开放2申购或赎回的公告.上述暂停申购或赎回情况消除 的,1基金管理人应于重新开放日公布最近个工作日的各类基金份额净值。 (一)基金份额的上市交易 (一)基金份额的上市交易 七、基金 6 1本1基金A类基金份额已自2021年本基金合同生效后,基金管理人将份额的上月 日起在深圳证券交易所上市。 市交易 上根市据交有易关。规定,申请本基金的基金份额如仅指无本特基指金,本A章类节基涉金及份的额上。市基金份额 (二)基金的登记、系统内转托管和跨系 统转1托管.1基金份额的登记()本基金的份额采用分系统登记 (二)基金的登记、系统内转托管和跨系的原则。场外申购,登记在登记结算系 统转托1管 统中基金份A额持有人的开放式基金账.1基金份额的登记 户下,其中 类基金份额登记在中国证()本基金的份额采用分系统登记 券登记结算有限责任公C司登记结算系的原则。场外申购,登记在登记结算系统的开放式基金账户,类基金份额登 统中基金份额持有人的开放式基金账 记在中融基金管理有限公司的登记系 户下;场内申购,或上市交易买入的基 统;场内申购,或上市交易买入的基金 金份额登记在证券登记系统基金份额 份额登记在证券登记系统基金份额持 持有人2深圳证券账户下。 有人深()登记在证券登记系统中的基金 (2圳证券账户下。)登记在证券登记系统中的A类 份额,可以直接申请场内赎回,可以在 基金份额,可以直接申请场内赎回,可 本基金上市交易后在二级市场卖出,也 以在本基金上市交易后在二级市场卖 可以在通过跨系统转托管转至登记结 出,也可以在通过跨系统转托管转至登 八、基金 算系统后申请场外赎回。 记结算系统后申请场外赎回。 的非交易 (3)登记在登记结算系统中的基金 (3)登记在登记结算系统中的A类 过户、转 份额,既可以直接申请场外赎回,也可 基金份额,既可以直接申请场外赎回, 托管、冻 以在办理跨系统转托管业务转至证券 也可以在办理跨系统转托管业务转至 结 与 质 登记系统后申请场内赎回,或在本基金 证券登记系统后申请场内赎回,或在本 押、转让 上市交2易后在二级市场卖出。 基金上市交易后在二级市场卖出。等业务.1系统内转托管 2.1A类基金份额的系统内转托管()系统内转托管是指基金份额持 ()系统内A转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系有人将持有的 类基金份额在登记结 统内不同销售机构(网点)之间或证券 算系统内不同销售机构(网点)之间或 登记系统内不同会员单位(交易单元)证券登记系统内不同会员单位(交易单 之间进3行转托管的行为。 元)之间进行转托管的行为。.1跨系统转托管 3.1A类基金份额的跨系统转托管()跨系统转托管是指基金份额持 ()跨系统转托管是指基金份额持 有人将持有的基金份额在登记结算系 有人将持有的A类基金份额在登记结 统和证券登记系统之间进行转登记的 算系统和证券登记系统之间进行转登 行为。3 记的行为。()基金份额跨系统转托管的具体 (3)A类基金份额跨系统转托管的 业务按照中国证券登记结算有限责任 具体业务按照中国证券登记结算有限 公司的相关规定办理。 责任4公C司的相关规定办理。、类基金份额的转托管 本C基金C类份额持有人可办理已持有类基金份额在场外不同销售机 构之间的转托管。 (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他 根据《基金法》、《运作办法》及其他 有关规定,基金管理人的义务包括但不 有关规定,基金管理人的义务包括但不 限于:8.采取适当合理的措施使计算基限于8:.采取适当合理的措施使计算基 金份额申购、赎回和注销价格的方法符 金份额申购、赎回和注销价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定,按有关 合基金合同等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息,确定基 规定计算并公告各类基金净值信息,确 定基金16份额申购、赎回的价格;金份额16申购、赎回的价格;.按规定保存基金财产管理业.按规定保存基金财产管理业 合九同、基当金事相务关活资动料的1会5年计以账上册;、报表、记录和其他相务关活资动料的,会保计存账时册间、不报少表于、记法录律和法其规规他 人及权利 (四)基金托管人的权利与义务 定的最低期限; 义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他(四)基金托管人的权利与义务 有关规定,基金托管人的义务包括但不 根据《基金法》、《运作办法》及其他 限于:8.复核、审查基金管理人计算的限有于关:规8.定复,基核金、审托查管基人金的管义理务人包计括算但的不 基金份11额净值和申购、赎回价格; 各类基11金份额净值和申购、赎回价格;.保存基金托管业务活1动5的记.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料年以 上; 录、账册、报表和其他相关资料,保存时 (五)基金份额持有人 间不少于法律法规规定的最低期限; 本基金每份基金份额具有同等的 (五)基金份额持有人 合法权益。 本基金同一类别的每份基金份额 (二)召 (二)召1.开当事出由现或需要决定下列事由之一的,1应.开当事出由现或需要决定下列事由之 一的(,应7)当提召高开基基金金管份理额人持、有基人金大托会管:人的报(酬7)标当提准召高或开基提基金高金管销份理售额人服持、务基有费金人率托大,管会但:法人 报的酬报标酬准标的准除,但外法;律法规要求提高该等销律售法服规务要费求率提的高除该外等;报酬标准或提高 份十额、基持金有金管2理.人出和现基以金下托情管形人之协一商的后,可修由改基基金管2理.人出和现基以金下托情管形人之协一商的后,可修由改基基 人大会 金会:合同,不需召开基金份额持有人大金会:合同,不需召开基金份额持有人大 的范(围2)内在且法在律对法基规金和份本额基持金有合人同利规益定的范(围2)内在且法在律对法基规金和份本额基持金有合人同利规益定 无的实申质购不费利率影、调响低的前赎提回下费,率调或整收本费基金方的无实申质购不费利率影、调响低的赎前回提费下率,调、调整低本销基售金 式; 服务费3率或变更收费方式;()调整基金份额类别的设置,或 对基金份额分类办法及规则进行调整; (四)基本金基份金额计净算值并的公计告算各类基金份额 (四)本基基金金份计额算净并值公的计告基算金份额净值。净值。各类基金份额净值的计算保留到 基3金份额净值的4计算保留到小数 小数点后3位,小数点后第4位四舍五点后T位,小数点后第位四舍五入。 入。日的基金份额的基 当遇天特收殊市情后况计,经算中,并国在证T监+金1会日份同公额意告净,可。值如在以净告值。在T如日当遇的天特各收殊类市情基后况计金,算经份,中额并国的在证基T+监金1会份日同公额 适当(延1五.迟)基估计金值算管或程理公序人告每。个工作日计算基意,可(1以五.)适基估当金值延管程迟理序计人算每或个公工告作。日计算基 公金告资。2产.净基值金和管基理金人份应额每净个值工,作并日按对规定基金规定资公2产.告净基。值金和管各理类人基应金每份个额工净作值日,并对按基 对金基资金产资估产值估。值基后金,管将理基人金每份个额工净作值结日对金基资金产资估产值估。值基后金,管将理各人类每基个金工份作额净日 果无误发后送基,由金基托金管管人理,经人基依金据托基管金人合复同核和复值结核果无发误后送基,由金基托金管管人理,经人基依金据托基管金人合 相年关中法和律年法末规估的值规复定核对与外基公金布会。计月账末目、月同末和、相年关中法和律年法末规估值的复规核定与对基外金公会布计。 的核(对六同)估时值进错行误。的处理账目(的六核)估对值同错时误进的行处。理 十六、基 必要基、适金当管、理合人理和的基措金施托确管保人基将金采资产取必要基、适金当管、理合人理和的基措金施托确管保人基将金采资取产 金资产的 估值的准确性3、及时性。当基金份额净估值的准确性、及时性。当某类基金份估值值小数点后 位以内(含第3位)发生差额净值小数点后3位以内(含第3位)发 错时,4视为基金份额净值错误。 生差错时,视为该类基金份额净值错.基金份额净值差错处理的原则误。 和方法1如下: 4.基金份额净值差错处理的原则()基金份额净值计算出现错误 和方法如下: 时报基,基金金托管管理人人,并应采当取立合即理予的以措纠施正防,通止误时(,1基)某金类管基理金人份应额当净立值即计予算以出纠现正错, 损0管.2失人5(%进并2时)一报错,步中基误扩国金偏大证管差。监理达会人0到.备5应基0案%当金;通份错报额误基净偏金值差达托的止通值损报的(失基02.)2进金5一托步管扩人大,并。采取合理的措施防 错%误偏差达到某类基金份额净时,基金管理人应当通报基 到人应基当金公份告额。净值的时,基金管理金差托达管到人某并类报基中金国份证额监净会值备的案0.;5错0%误时偏, (用八于)基基金金净信值息的披确露认的基金资产净基金(管八理)基人金应净当值公的告确。认 计值算和,基基金金份托额管净人值负由责基进金行管复理核人。负基责金值和用各于类基基金金信份息额披净露值的由基基金金资管产理人净 算管理当日人的应基于每金个资开产净放日值交并易发送结束给后基金计负基责金计管算理,人基应金于托每管个人开负放责日进交行易复结核束。 托复核管确人认。后基发金送托给管基人金对管净理值人计,算由结基果金后份计额算净当值日并的发基送金给资基产金净托值管、人各。类基基金金 管的规理定人对依基据金基净金值合予同以和公相布关。法律法规送托给管基人金对管净理值人计,算由结基果金复管核理确人认依后据基发 金净值合予同以和公相布关。法律法规的规定对基金 (一)3基金C费用的种类.类基金份额的销售服务费; 和支(1付.三方)基式基金金管费理用人计的提管方理法费、计提标准 由基基金金托管管理人费根每据日与计基提金,管按理月人支核付对。 一日内致、的按财照务指数定据的,自帐动户在路月径初进五行个资工金作支 (一)(基三金)费基用金的费种用类计提方法、计提标准令付,。基若金遇管法理定人节无假需日再、出公具休资假金等划,支拨指付 和支付1方式 日期顺延。.基金管理人的管理费2.基金托管人的托管费 由基基金金管管理理人费向每基日金计托提管,人按发月送支划付款。由基基金金托托管管人费根每据日与计基提金,管按理月人支核付对。 指3令,基金托管人复核后于次月首日起 一致的财务数据,自动在月初五个工作个工作日内从基金财产中一次性支付日内、按照指定的帐户路径进行资金支 假给等基2,金支.管付基理日金人期托。顺管若延人遇的。法托定管节费假日、公休令付日期,。基顺若金延遇管。法理定人节无假需日再、出公具休资日金等划,支拨指付 由基基金金管托理管人费向每基日金计托提管,人按发月送支划付款。3本.基C金类基A类金基份金额的份销额售不服收务取费销售 3指日取个期令。工顺3,若.基作延遇基金日。法金托内定合管从节同人基假生复金日效核财、后后公产的于休中标次日一的月等次指首,性支数日支起付许算费服公务率H式费H为=为如,E0C.×下3C类00.类:%3基0。基%金÷销金份当售份额年服额的天务每销数费日售计应服提计务的提费的计年 十七、基 可使用指费数许可使用费按前一日基金资销售服E为务费C类基金份额前一日的基金 与金税的收费用许产净可值使每用日费计的算支,付逐方日式累为计每。季标支的付指数一资产净C类值基金份额销售服务费每日计 次指月基,金、令基4托,月金经管、合基7人月同金发、生托1送0效管月指后人的数,复最许由核后可基后一使金,个用管于工费理每作划人年付向日1径提月金进管初,按五行理月人个资支核金工付对支作。付日一由致内,基基、的按金金财照管托务理指管数人定人据无的根,自帐需据动再户与在出路基 前数有从限基公金司财上产一中季一度次的性标支的付指给数中许证可指服具务资费金由划登拨记指机令构。代C收类,基登金记份机额构销收到售 使用费4。 后按相关合同规定支付给基金销售机411.上述“一、基金费用的种类中第构等。若遇法定节假日、公休日等,支-项费用”,根据有关法规及相应协付日期顺延。 费议规用定,由,按基费金用托实管际人支从出基金金额财列产入中当期支可使用4.费基金合同生效后的标的指数许 付。(五)基金管理人和基金托管人可 产净指值数每许日可计使算用,费逐按日前累一计日,按基季金资支 根和基据金基托金管发费展率情。况调调低整基基金金管管理理费费率率、付许可。协指议数的许约可定使进用行费支将付按。照上述指数 基金托管费率等,无须召开基金份额持 5 152.上述“一、基金费用的种类中第有人大会,基2金管理人必须最迟于新的- 项费用”,根据有关法规及相应费率实施前日在指定媒介上刊登公 协议规定,按费用实际支出金额列入当 告。 期付费。用,由基金托管人从基金财产中支 根据(基五金)发基展金情管况理调人整和基基金金管托理管费人率可、 基调低金基托金管管费理率费和率基、基金金销托售管服费务率费和率基。 金持有销人售服大会务费,基率金等管,理无须人召必开须基最迟金份于新额 的公告费。率实施前2日在规定媒介上刊登 三、基金收益分配原则 三、基(金二)收本益基分金配场原外则基金份额收益分 两种(:二现)金本分基红金与场红外利收再益投分资配,方登式记在分资配,方登式记分在两登种记:结现算金系分统红基与金红份利额再持有投 登基金记账结户算下系的统基基金金份份额额,持持有有人人开可放选式择人人开可放选式择基现金金账红户利下或的将基现金金份红额利,自持有动 现份额金进红行利再或投将资现;金若红投利资自者动不转选为择基,金本若转为投相资应者不类别选的择基,本金基份金额默进认行的再收投益资分; 基深登圳金记证默在认券证的账券收户登益下记分的系基配统方金基式份金额是份现,额只金持能分有选红择人;配系的场方统内式基是金A类份现基金额金持分份有红额人。,登深只记圳能在证选证券择券账现登户金记下分 十八、基 有现金关分事红项的遵方循式深,圳具证体券权交益易分所配及程中序国等项红的遵方循式深,圳具证体券权交益易分所配及程中序国等证有券关登事 金与分的配收益定证;券登记结算有限责任公司的相关规记结(算三有)限本责基任金公同司一的类相别关的规每定一;基金 权;(三)每一基金份额享有同等分配 基份额金享份有额在同等费用分配收取权上,由不于同本,其基对金应各的类 六基、金基收金益收分益配分时配所中发发生生的的费银用行转可分六配、收基益金可收能益有分所配不中同发;生的费用 担账。或当其投他资手者续的费现用金由红投利资小者于自一行定承金账或基其金他收手益续分费配用时由所投发资生者的自银行行转承 额用时,不,基足金以登支记付机银构行可转将账基或金其份他额手持续有费额担,。不当足投以资支者付的银现行金转红账利或小其于他一手定续费金 人利再的投现资金的红计利算自方动法转,为依基照《金业份务额规。则红》人用时的,现基金金红登利记自机动构转可为将相基应金类份别额的持基有 执行。 《金业份务额规。则红》执利行再。投资的计算方法,依照 (三)基金净值信息 (三)基金净值信息1.在开始办理基金份额申购或者1.在开始办理基金份额申购或者 赎开回放后日,的基次金日管,理通人过应其当指在定不网晚站于、基每个金开赎回放后日,的基次金日管,理通人过应其当规在定不网晚站于、基每个金 的销基售金2机.份构基额网金净站管值或理和营人份业应额网在累点不计,晚披净于露值半开;年放日度的销各售类2机.基构基金网金份站管额或理净营人值业应和网在份点不额,晚披累于露计半开净放年值日度; 和露年半度年最度后和一年日度的最次后日一,日在的指基定金网份站额披露和年半度年最度后和一年日度的最次后日一,日在的规各定类网基站披金 净值(和六份)临额累时报计告净值。 份额(净1六4值.)临和管时份理报额费告累、托计管净费值、。销售服务费、 二金的十信、基息费等1费4.用管计理提费标、准托、管计费提、方申式购和费费、赎率发回申购费、赎回费等费用计提标准、计提 披露 金生份变(额更1十5净;.三值基)信0金.5息份0%披额;露净事值务计管价理错误达基方误达式2和该125.类费.调率基某整发金一基份生类金变额基份更净金额值;份类0额.5别净0%的值;设计置价;错 规、中基国金证托监管会人的应规当定按和照基相金关合法同律的法约(基十金三托)信管息人披应露当事按务照管相理关法律法 定值、,基对金基份金额管净理值人、编基制金的份基额金申资购产赎净回规定、,中对国基证金监管会理的人规编定制和的基基金金合资同产的约净 价书、格基、金基产金品定资期料报概告、要更、新基的金招清募算说报明告赎值、回各价类格基、金基份金额定净期值报、告基、更金新份的额招申募购 审等公查开,并披向露基的金相管关理基人金进信行息书进面行或复电核子、报说明告书等、公基开金披产露品的资相料关概基要金、信基息金进清算行 确认。 复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 二十一、(三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算基金合同6.基金财产清算账册及文件的保 6.基金财产清算账册及文件的保的变更、存 存终止与基基金财产清算账册及有关文件由 基金财产清算账册及有关文件由金财产的基金托管人保存15年以上。 基金托管人保存,保存时间不少于法律清算法规规定的最低期限。 附件二:《中融中证煤炭指数型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表 章节 修订前表述 修订后表述 全文 指定媒介、指定报刊、指定网站 规定媒介、规定报刊、规定网站 管三人、基对金基金托(的七规)定基及金基托金管合人同根的据约有定关,法对律基法金规资(规七定)基及金基托金管合人同根的据约有定关,对法基律金法资规产的 务管理监督人的和业核金产净宣值传计推算介、材基料金中份登额载净基值金计业算绩、基表金净值宣计传算推、介各材类料基中金登份载额基净金值业计绩算表、基现 托管职责情况进行核查,核查事项包 管职责情况进行核查,核查事项包括 四、基 金管 括基金托管人安全保管基金财产、开基金托管人安全保管基金财产、开设 理人对基金 设基金财产的资金账户、证券账户和基金财产的资金账户、证券账户和期 托管人的业 期货账户等投资所需账户、复核基金货账户等投资所需账户、复核基金管 务核查 管理人计算的基金资产净值和基金 理人计算的基金资产净值和各类基金 份额净值、根据基金管理人指令办理 份额净值、根据基金管理人指令办理 清算交收、相关信息披露和监督基金 清算交收、相关信息披露和监督基金 投资运作等行为。 投资运作等行为。 (八)与基金财产有关的重大合同的(八)与基金财产有关的重大合同的保 保管 管 与基金财产有关的重大合同的 与基金财产有关的重大合同的签 签署,由基金管理人负责。由基金管 署,由基金管理人负责。由基金管理 理人代表基金签署的、与基金财产有 人代表基金签署的、与基金财产有关 关的重大合同的原件分别由基金管 的重大合同的原件分别由基金管理 理人、基金托管人保管。除本托管协 人、基金托管人保管。除本托管协议 议另有规定外,基金管理人代表本基 另有规定外,基金管理人代表本基金 五、基 金财 金签署的与基金财产有关的重大合 签署的与基金财产有关的重大合同包 产的保管 同包括但不限于基金年度审计合同、括但不限于基金年度审计合同、基金 基金信息披露协议及基金投资业务 信息披露协议及基金投资业务中产生 中产生的重大合同,基金管理人应保 的重大合同,基金管理人应保证基金 证基金管理人和基金托管人至少各 管理人和基金托管人至少各持有一份 持有一份正本的原件。基金管理人 正本的原件。基金管理人应在重大合 应在重大合同签署后及时以加密方 同签署后及时以加密方式将重大合同 式将重大合同传真给基金托管人,并 传真给基金托管人,并在30个工作日 在30个工作日内将正本送达基金托 内将正本送达基金托管人处。重大合 管人处。重大合同的保管期限为基 同的保存时间不少于法律法规规定的 金合同终止后15年。 最低期限。 (一)基金资产净值的计算、复核与完(一)基金资产净值的计算、复核与完 成的时1.间基及金程资序产净值是指基金资产成的时1.间基及金程资序产净值是指基金资产 总值减去负债后的金额。在基金存 总值减去负债后的金额。在基金存续 续期内,基金管理人应计算基金份额 期内,基金管理人应计算各类基金份 净值。国家另有规定的,从其规定。 额净值。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基 基金管理人每个工作日计算基金 金资产净值及基金份额净值,并按规 资产净值及各类基金份额净值,并按 定公告2.。基金管理人应每工作日对基规定公2.告基。金管理人应每工作日对基 金资产估值。但基金管理人根据法 金资产估值。但基金管理人根据法律 律法规或基金合同的规定暂停估值 法规或基金合同的规定暂停估值时除 时除外。基金管理人每个工作日对 外。基金管理人每个工作日对基金资 基金资产估值后,将基金份额净值结 产估值后,将各类基金份额净值结果 果以双方约定的发送基金托管人,经 以双方约定的方式发送基金托管人, 基金托管人复核无误后,并以双方约 经基金托管人复核无误后,并以双方 定的方式将复核结果传送给基金管 约定的方式将复核结果传送给基金管 理人,由基金管理人依据基金合同和 理人,由基金管理人依据基金合同和 相关法律法规的规定对外公布。 相关法律法规的规定对外公布。 (1三.)当基基金金估份值额错净误值的小处数理点方后式3(1三.)当基某金类估基值金错误份的额处净理值方小式数点 位以内(含第3位)发生差错时,视为为后该3位类以基内金(份含额第净3位值)错发误生;差某错类时基,视金 基金份额净值错误;基金份额净值出 份额净值出现错误时,基金管理人应 现错误时,基金管理人应当立即予以 当立即予以纠正,通报基金托管人,并 纠正,通报基金托管人,并采取合理 采取合理的措施防止损失进一步扩 的措施防止损失进一步扩大;错误偏 大;错误偏差达到某类基金份额净值 差达到基金份额净值的0.25%时,基 的0.25%时,基金管理人应当通报基金 金管理人应当通报基金托管人并报 托管人并报中国证监会备案;错误偏 份中国额证净监值会的备0.5案0%;错时误,基偏金差管达理到人基应金差达到某类基金份额净值的0.50%时, 当公告;当发生净值计算错误时,由 基金管理人应当公告;当发生净值计 基金管理人负责处理,由此给基金份 算错误时,由基金管理人负责处理,由 八、基 金资 额持有人和基金造成损失的,应由基此给基金份额持有人和基金造成损失 产净值计算 金管理人先行赔付,基金管理人按差的,应由基金管理人先行赔付,基金管 和会计核算 错情形2.,有当权基向金其份他额当净事值人计追算偿差。错给理追偿人。2按.差当错某情类形基,金有份权额向净其值他计当算事差人 基金和基金份额持有人造成损失需 错给基金和基金份额持有人造成损失 要进行赔偿时,基金管理人和基金托 需要进行赔偿时,基金管理人和基金 管人应根据实际情况界定双方承担 托管人应根据实际情况界定双方承担 的责任,经确认后按以下条款进行赔 的责任,经确认后按以下条款进行赔 偿: (2)若基金管理人计算的基金份偿:(2)若基金管理人计算的某类基 额净值已由基金托管人复核确认后 金份额净值已由基金托管人复核确认 公告,而且基金托管人未对计算过程 后公告,而且基金托管人未对计算过 提出疑义或要求基金管理人书面说 程提出疑义或要求基金管理人书面说 明,基金份额净值出错且造成基金份 明,该类基金份额净值出错且造成基 额持有人损失的,应根据法律法规的 金份额持有人损失的,应根据法律法 规定对投资者或基金支付赔偿金,就 规的规定对投资者或基金支付赔偿 实际向投资者或基金支付的赔偿金 金,就实际向投资者或基金支付的赔 额,基金管理人与基金托管人按照管 偿金额,基金管理人与基金托管人按 理费和托管费的比例各自承担相应 照管理费和托管费的比例各自承担相 的责任。 应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人 (3)如基金管理人和基金托管人 对基金份额净值的计算结果,虽然多 对各类基金份额净值的计算结果,虽 次重新计算和核对,尚不能达成一致 然多次重新计算和核对,尚不能达成 时,为避免不能按时公布基金份额净 一致时,为避免不能按时公布各类基 值的情形,以基金管理人的计算结果 金份额净值的情形,以基金管理人的 对外公布,如果由此给基金份额持有 计算结果对外公布,如果由此给基金 人和基金造成了损失,由基金管理人 份额持有人和基金造成了损失,由基 负责赔付。 (4)由于基金管理人提供的信息金管(理4)人由负于责基赔金付管。理人提供的信息 错误(包括但不限于基金申购或赎回 错误(包括但不限于基金申购或赎回 金额等),进而导致基金份额净值计 金额等),进而导致某类基金份额净值 算错误而引起的基金份额持有人和 计算错误而引起的基金份额持有人和 基金财产的损失,由基金管理人负责 基金财产的损失,由基金管理人负责 赔付。 赔付。 (三)基金收益分配原则 (三)基2.金本收基益金分场配外原收则益分配方式分配方2式.分本两基种金:场现外金基分金红份与额红收利益再投分 两种:现金分红与红利再投资,登记 资,登记在登记结算系统基金份额持 在登记结算系统基金份额持有人开 有人开放式基金账户下的基金份额, 放式基金账户下的基金份额,持有人 持有人可选择现金红利或将现金红利 可选择现金红利或将现金红利自动 自动转为相应类别的基金份额进行再 转为基金份额进行再投资;若投资者 投资;若投资者不选择,本基金默认的 不选择,本基金默认的收益分配方式 收益分配方式是现金分红。登记在证 是现金分红;登记在证券登记系统基 券登记系统基金份额持有人深圳证券 金份额持有人深圳证券账户下的基 账户下的场内A类基金份额,只能选择 金份额,只能选择现金分红的方式,现金分红的方式,具体权益分配程序 具体权益分配程序等有关事项遵循 等有关事项遵循深圳证券交易所及中 九、基 金收 深圳证券交易所及中国证券登记结 国证券登记结算有限责任公司的相关 益分配 算有限3.责每任一公基司金的份相额关享规有定同;等分配规定;3.本基金同一类别的每一基金 权; 份额享有同等分配权,由于本基金各 (六)基金收益分配中发生的费 类基金份额在费用收取上不同,其对 用 应的可分配收益可能有所不同; 基金收益分配时所发生的银行 (六)基金收益分配中发生的费用 转账或其他手续费用由投资者自行 基金收益分配时所发生的银行转 承担。当投资者的现金红利小于一 账或其他手续费用由投资者自行承 定金额,不足以支付银行转账或其他 担。当投资者的现金红利小于一定金 手续费用时,基金登记机构可将基金 额,不足以支付银行转账或其他手续 份额持有人的现金红利自动转为基 费用时,基金登记机构可将基金份额 金份额。红利再投资的计算方法,依 持有人的现金红利自动转为相应类别 照《业务规则》执行。 的基金份额。红利再投资的计算方 法,依照《业务规则》执行。 (三)C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售 服务费,C类基金份额的销售服务费年 费率为0.30%。销售服务费计提的计 算公式H=如E×下0.:30%÷当年天数 (三)基金合同生效后的标的指数许 H为C类基金份额每日应计提的 可使用费 销售服E为务费C类基金份额前一日的基金 指数许可使用费按前一日基金 资产净值 资产净值每日计算,逐日累计。标的 (四)基金合同生效后的标的指数 指数许可使用费的支付方式为每季 许可使用费 支付一次,基金合同生效后,由基金 指数许可使用费按前一日基金资 管理人向基金托管人发送指数许可 产净值每日计算,逐日累计,按季支 使用费划付指令,经基金托管人复核 付。指数许可使用费将按照上述指数 后,于每年1月、4月、7月、10月的最许可协议的约定进行支付。 后一个工作日前从基金财产中一次 (六)基金管理费、基金托管费和 性支付给中证指数有限公司上一季 基金销售服务费的调整 度的标的指数许可使用费。 基金管理人和基金托管人可协商 (六)基金管理费和基金托管费 酌情降低基金管理费、基金托管费和 的调整 基金销售服务费率,此项调整不需要 十 一、基金 基金管理人和基金托管人可协 基金份额持有人大会决议通过。基金 费用 商酌情降低基金管理费和基金托管 管理人必须最迟于新的费率实施日2 费,此项调整不需要基金份额持有人 日前在规定媒介上刊登公告。 大会决议通过。基金管理人必须最 (七)基金管理费和基金托管费的 迟于新的费率实施日2日前在指定 复核程序、支付方式和时间 媒介上刊登公告。 2.支付方式和时间 (七)基金管理费和基金托管费 基金管理费、基金托管费每日计 的复2核.程支序付、支方付式方和式时和间时间提,按月支付。由基金托管人根据与 基金管理费、基金托管费每日计 基金管理人核对一致的财务数据,自 提,按月支付。由基金管理人向基金 动在月初五个工作日内、按照指定的 核托管后人于发次送月划前款5指个令工,作基日金内托从管基人复金无帐需户再路出径具进资行金资划金拨支指付令,基。金若管遇理法人定 财产中一次性支付给基金管理人,或 节假日C类、公基休金假份等额,支销付售日服期务顺费延每。日计 在双方复核数据后,由基金托管人从 提,按月支付。由基金托管人根据与 基金财产中自动支付支取。若遇法 基金管理人核对一致的财务数据,自 定节假日、公休假等,支付日期顺延。动在月初五个工作日内、按照指定的 帐户路径进行资金支付,基金管理人 无需再出具资金划拨指令。C类基金 份额销售服务费由登记机构代收,登 记机构收到后按相关合同规定支付给 基金销售机构等。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 基金份额持有人名册至少应包括基 基金份额持有人名册至少应包括基金 金份额持有人的名称和持有的基金 份额持有人的名称和持有的基金份 份额。基金份额持有人名册由基金 额。基金份额持有人名册由基金注册 十 二、基金 注册登记机构根据基金管理人的指 登记机构根据基金管理人的指令编制 份额持有人 令编制和保管,基金管理人和基金托和保管,基金管理人和基金托管人应 名册的保管 管册人,保应存分期别不保少管于基1金5年份。额如持不有能人妥名时分别间保不管少基于金法份律额法持规有规人定名的册最,低保存期 善保管,则按相关法规承担责任。 限。如不能妥善保管,则按相关法规 承担责任。 (四)基金管理人和基金托管人应按(四)基金管理人和基金托管人应按各 十 三、基金 各自职责完整保存原始凭证、记账凭自职责完整保存原始凭证、记账凭证、 有关文件档 证、基金账册、交易记录和重要合同基金账册、交易记录和重要合同等,承 案的保存 等,承担保密义务(除非法律、法规、担保密义务(除非法律、法规、规章另 规章另有规定,有权机关另有要求)有规定,有权机关另有要求),保存时 并保存至少15年以上。 间不少于法律法规规定的最低期限。 协十六议、的托管变(三)基8.金基财金产财的产清清算算账册及文件的(三)基8.金基财金产财的产清清算算账册及文件的 更、终 止与 保存 保存 基金财产的 基金财产清算账册及有关文件 基金财产清算账册及有关文件由 清算 由基金托管人保存15年以上。 基金托管人保存,保存时间不少于法