九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(九泰锐益混 合(LOF)A份额) 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2024年6月24日 送出日期:2024年6月27日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 九泰锐益混合(LOF) 基金代码 168103 下属基金简称 九泰锐益混合(LOF)A 下属基金代码 168103 基金管理人 九泰基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 基金合同生效日 2021-08-11 上市交易所及上市日期 深圳证券交 2016-11-23 易所 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个交易日 基金经理 开始担任本基金基金经 2021-08-11 刘开运 理的日期 证券从业日期 2011-12-01 其他 1、场内简称:九泰锐益LOF;2、交易代码:168103 注: 1、九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[2016]1271号文注册,于2016年8 月11日成立。根据《九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及《九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》的相关约定,基金合同生效后第五个年度对日起,即自2021年8月11 日起,本基金转为上市开放式基金(LOF),并更名为“九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”。 2、刘开运自2016年8月11日至今为九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;上表中开始 担任本基金基金经理的日期为《九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效日期。 3、上述上市日期为九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金的上市日期。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可阅读《招募说明书(更新)》“基金的投资”章节了解详细情况。 投资目标 本基金已转为上市开放式基金(LOF),通过深入挖掘国内经济增长和结构转型所带来 的投资机会,精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资,力争获取超越各阶 段业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板股票及其他经中 国证监会核准发行的股票),债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转 换债券(含分离交易可转债)、中小企业私募债、央行票据、短期融资券、超短期融 资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产,权证, 股指期货,货币市场工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:本基金已转为上市开放式基金(LOF),股票资产占基金资 产的比例为0%-95%;非公开发行股票资产占基金资产的比例不超过20%;每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持现金或者到期日在一年 以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金已转为上市开放式基金(LOF),通过深入挖掘国内经济增长和结构转型所带来 的投资机会,精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资,力争获取超越各阶 段业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。主要投资策略包括大类资产 配置策略,股票投资策略,固定收益投资策略,资产支持证券投资策略,中小企业私 募债券投资策略,权证投资策略,股指期货的投资策略等。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中债总指数(总值)财富指数收益率×40% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基 金、债券型基金,低于股票型基金。 注:本基金法律文件披露的风险收益特征系基于基金投资方向与策略特点的概括性表述,根据《证券期 货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构可适时调整对本基金的风险等级结果。请投资者及 时关注基金管理人和销售机构对风险评级结果的调整情况,审慎做出投资决策。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注:1.业绩表现截止日期2023年12月31日。基金的过往业绩不代表未来表现。 2.本基金合同于2021年8月11日生效,合同生效当年相关数据和指标按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费 备注 率 M<500,000 1.50% 场内、场外份额500,000≤M<1,000,000 1.00% 场内、场外份额申购费(前收费) 1,000,000≤M<5,000,000 0.50% 场内、场外份额 M≥5,000,000 按笔固定收 场内、场外份额 取,每笔 1,000元 赎回费 N<7日 1.50% 场外份额 7日≤N<30日 0.75% 场外份额 30日≤N<365日 0.50% 场外份额 365日≤N<730日 0.25% 场外份额 N≥730日 0 场外份额 N<7日 1.50% 场内份额 N≥7日 0.50% 场内份额 注:本基金A类份额上市交易,场内交易费用以证券公司实际收取为准。 认购费:本基金已成立运作,不涉及认购费用。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 年费率1.2% 基金管理人和销售机构 托管费 年费率0.2% 基金托管人 销售服务费 - 销售机构 审计费用 年费用金额50,000.00元 会计师事务所 信息披露费 年费用金额120,000.00元 规定披露报刊 注: 1、上表中年费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年费用金额为预估值,最终实际 金额以基金定期报告披露为准。 2、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 3、除上述费用外的其他运作费用,详见《招募说明书》中的“基金费用与税收”章节。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.48% 注:基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+销售服务费率(若有)+其他运作费用合计占基金每日 平均资产净值的比例(年化)。基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其 他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资过程中面临的主要风险包括市场风险(经济周期风险、利率风险、通货膨胀风险、公司经营风险、财务风险等)、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险、其他风险(操作风险、技术风险、其他风险等)及本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险等级评价结果表述可能不一致的风险等。 本基金特有风险: 1、投资非公开发行股票风险 本基金已转为上市开放式基金(LOF),非公开发行股票资产占基金资产的比例不超过20%。基金投资有明确锁定期的非公开发行股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值,故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值,投资者在二级市场交易或受限申购赎回时,需考虑该估值方式对基金净值的影响。另外,本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。 2、基金投资中小企业私募债券的风险 本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。 3、基金投资金融衍生品的风险 本基金可投资股指期货、权证等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损失。 4、基金投资资产支持证券的风险 本基金可投资于在全国银行间债券市场或证券交易所交易的资产支持证券,本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资,但由于资产支持证券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等风险,可能导致包括基金净值波动在内的各项风险。 5、本基金可以投资科创板股票,投资风险包括: (1)市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,个股市场风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内,个股波动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。 (2)流动性风险 科创板整体投资门槛较高,个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可参与,二级市场上个人投资者参与度相对较低,机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差,基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 (3)科创板企业退市风险 科创板有更为严格的退市标准,且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度,科创板上市企业退市风险更大,可能给本基金带来不利影响。 (4)集中度风险 科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个股,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。 (5)系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。 (6)政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 此外,本基金可根据投资策略需要或市场环境变化,选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板,基金资产并非必然投资于科创板。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用和律师费用由败诉方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站【http://www.jtamc.com】【客服电话:4006280606】 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 本基金无其他情况说明。