增加C类基金份额并修改基金合同及其他法律文件的公告 为更好地适应市场变化与满足各类投资者的需求,九泰基金管理有限公司(以下简称“本公司” )根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同” )的有关规定,经与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致,决定自2022年8月3日起对本公司管理的九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金” )增加C类基金份额,并对本基金的基金合同及其他法律文件作相应修改,同日起开始办理本基金C类基金份额的申购、赎回、定期定额投资业务。 现将具体事宜告知如下: 一、新增C类基金份额 1、基金份额类别 本基金增加C类基金份额后,投资人申购时可以自主选择A类基金份额或C类基金份额(新增加的基金份额)进行申购。由于基金费用不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。本公告发布之日前已持有本基金份额的投资人,其基金账户中保留的本基金份额余额为A类基金份额。 2、A类基金份额和C类基金份额的费率结构如下所示: (1)本基金A类基金份额,基金代码:168103,场外基金简称:九泰锐益混合(LOF) A,场内基金简称:九泰锐益LOF。 1)申购费率 本基金A类基金份额的申购费用采取前端收费模式,费率按申购金额分档设置。投资者可以多次申购本基金A类基金份额,申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金A类基金份额场内和场外的申购费率相同,具体如下表: 费用项 单笔金额(M) 收费标准 M<50万元 1.50% 50万元≤M<100万元 1.00% 申购费(场内、场外) 100万元≤M<500万元 0.50% M≥500万元 按笔固定收取,每笔1,000元 A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2)赎回费率 A类基金份额的赎回费率具体见下表: 费用项 持有期限(Y) 收费标准 Y<7日 1.50% 7日≤Y<30日 0.75% A类赎回费(场外) 30日≤Y<365日 0.50% 365日≤Y<730日 0.25% Y≥730日 0 Y<7日 1.50% A类赎回费(场内) Y≥7日 0.50% A类基金份额的赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担,在A类基金份额持有人赎回A类基金份额时收取。对场外持有期少于30日(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产;对场外持有期在30日以上(含)且少于90日(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的75%计入基金财产;对场外持有期在90日以上(含)且少于180日(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的50%计入基金财产;对场外持续持有期180日以上(含)的投资者所收取赎回费用总额的25%计入基金财产;其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。投资者通过场内赎回时,赎回费将全额归入基金财产。 投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。 (2)本基金C类基金份额(新增加的基金份额),基金代码:016398,基金简称:九泰 锐益混合(LOF)C 本基金C类基金份额开通场外申购、赎回,不开通场内申购、赎回,也不上市交易。 1)申购费 C类基金份额不收取申购费。 2)赎回费 C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担。投资者赎回本基金C类基金份额所对应的赎回费率随持有时间递减,对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金资产,具体见下表: 费用项 持有期限(Y) 收费标准 Y<7日 1.50% C类赎回费 7日≤Y<30日 0.50% Y≥30日 0 3)销售服务费 本基金C类基金份额收取销售服务费,C类基金份额销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.2%年费率计提。 3、申购(含定期定额申购)和赎回的数额限制 1)场外申购(含定期定额申购)、赎回各类基金份额的最低金额限制及在销售机构保留的各类基金份额的最低份额限制如下表所示: 费用项 A类基金份额 C类基金份额 指定销售机构1元 首次申购(含定期定额申 基金管理人直销中心50,000元 基金管理人直销中心50,000元 购)单笔最低金额 基金管理人电子交易平台1元 基金管理人电子交易平台1元 指定销售机构1元 追加申购(含定期定额申 基金管理人直销中心10,000元 基金管理人直销中心10,000元 购)单笔最低金额 基金管理人电子交易平台1元 基金管理人电子交易平台1元 单笔赎回最低份额 1份 1份 券交易所会员单位场内申购本基金A类份额的,单笔申购最低金额为1元,申购金额必须 是整数金额。 基金份额持有人办理本基金A类份额场内赎回时,赎回的最低份额为1份基金份额,赎回份额必须是整数份额。 二、本基金C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构暂仅包括本公司直销机构: 1、九泰基金管理有限公司直销中心 住所:北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室 办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼1栋西侧一层、二层 法定代表人:严军 联系人:桑珊珊 电话:010-57383818 传真:010-57383894 邮箱:service@jtamc.com 公司网址:http://www.jtamc.com/ 2、九泰基金管理有限公司电子交易平台 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:http://www.jtamc.com/ 如有其他销售机构新增办理本基金C类份额的申购赎回等业务,请以本公司网站公示为准。 三、C类基金份额申购、赎回、定期定额投资业务情况 本基金自新增C类基金份额之日起开始办理C类基金份额的申购、赎回、定期定额投资业务,相关业务规则除本公告另有说明外,均适用本基金A类份额业务规则。 四、基金法律文件修改及公示 本公司对基金合同中涉及增加C类基金份额的相关内容进行了修改,本次修改内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响,根据基金合同的约定可由基金管理人与基金托管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会。 基金合同具体修改详见附件。另外,本基金托管协议、招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的部分也将一并进行修改。 本公司将于公告当日,将修改后的本基金基金合同、托管协议、更新的招募说明书及基金产品资料概要登载于规定媒介。 投资者可通过本基金管理人的网站http://www.jtamc.com或客户服务电话:400-628-0606(免长途费)了解详情。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金过往业绩及其净值高低并不预示本基金未来业绩表现。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要、临时公告等资料,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 特此公告。 九泰基金管理有限公司 2022年8月3日 附件:《九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同修改前后对照表》 章节 原合同 修改后合同 新增: 70、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本 基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 71、基金份额类别:指本基金根据申购费用、销售 第二部分 释 服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 义 在投资者申购时收取申购费用,但不从本类别基金资 产中计提销售服务费的称为A类基金份额;在投资者申 购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提 销售服务费的,称为C类基金份额 五、基金份额的上市与交易 五、基金份额的上市与交易 本基金基金合同生效后,在基金合同生效后前五 本基金基金合同生效后,在基金合同生效后前五 年内,基金份额将申请在深圳证券交易所上市与交易。 年内,基金份额将申请在深圳证券交易所上市与交易。 第三部分 基 在基金合同生效后第五个年度对日起,本基金将自动 在基金合同生效后第五个年度对日起,本基金将自动 金的基本情 转为上市开放式基金(LOF),并更名为九泰锐益灵活 转为上市开放式基金(LOF),并更名为九泰锐益灵活 况 配置混合型证券投资基金(LOF)并继续在深圳证券 配置混合型证券投资基金(LOF)并继续在深圳证券 交易所上市与交易。本基金在转型前后可根据情况暂 交易所上市与交易。本基金在转型前后可根据情况暂 停上市与交易,恢复时间以本基金管理人公告为准。上 停上市与交易,恢复时间以本基金管理人公告为准。 市与交易的份额指本基金A类基金份额。 新增: 九、基金份额的类别 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申 购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的, 称为A类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用, 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类 基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代 码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类 基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为:计算 日某类基金份额净值=该计算日该类基金份额的基金 资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金A 第三部分 基 类基金份额可通过场内或场外两种方式办理申购与赎 金的基本情 回,C类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回。 况 本基金A类基金份额参与上市交易,C类基金份额不参 与上市交易。除非基金管理人在未来条件成熟后另行 公告开通相关业务,本基金不同基金份额类别之间不 得互相转换。 本基金基金份额类别的具体设置、费率水平等由 基金管理人确定,并在招募说明书中列明。在不违反法 律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的情况下,经与基金托管人协 商一致,基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别 设置或者停止现有基金份额类别的销售、对基金份额 分类办法及规则进行调整、变更现有基金份额类别的 申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式,在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有 关规定在规定媒介上公告,不需要召开基金份额持有 基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券 交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人申请基 交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人申请基 金份额在深圳证券交易所上市与交易。 金份额在深圳证券交易所上市与交易。 在本基金基金合同生效后第五个年度对日起,本 在本基金基金合同生效后第五个年度对日起,本 第六部分 A 基金按照基金合同约定自动转为上市开放式基金 基金按照基金合同约定自动转为上市开放式基金(LOF),并更名为九泰锐益灵活配置混合型证券投资 类基金份额 (LOF),并更名为九泰锐益灵活配置混合型证券投资 基金(LOF),转换后本基金继续在深圳证券交易所上 的上市交易 基金(LOF),转换后本基金继续在深圳证券交易所上 市参与交易。本基金在转型前后可根据情况暂停上市 市参与交易。本基金在转型前后可根据情况暂停上市 与交易,恢复时间以本基金管理人公告为准。 与交易,恢复时间以本基金管理人公告为准。 如无特别说明,本部分约定仅适用于本基金A类基 金份额。 二、申购和赎回场所 二、申购和赎回场所 投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场所为 投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场所为 基金管理人的直销网点和其它销售机构的销售网点; 基金管理人的直销网点和其它销售机构的销售网点; 投资者办理本基金A类基金份额场内申购、赎回业务的 第 七 部 分 投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场所为具有 场所为具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所 基金份额的 基金销售业务资格且符合深圳证券交易所有关风险控 有关风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。本基 运作方式、 制要求的深圳证券交易所会员单位。基金管理人可根 金A类基金份额可通过场内或场外两种方式办理申购 申购与赎回 据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公 与赎回,C类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 回。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办 的申购与赎回。 理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购和赎回的开放日及时间 三、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… 第 七 部 分 …… 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者 基金份额的 时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基 运作方式、 时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基 金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申购与赎回 金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价 申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价 格为下一开放日办理相应类别基金份额申购、赎回的 格为下一开放日办理基金份额申购、赎回的价格。 价格。 四、申购与赎回的原则 四、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,申购、赎回价格以申请当日收 1、“未知价”原则,申购、赎回价格以申请当日收 市后计算的基金份额净值为基准进行计算。 市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算。 …… …… 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定 3、当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理人 第 七 部 分 的时间以内撤销。 规定的时间以内撤销。 基金份额的 …… …… 运作方式、 5、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金 5、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理A类 申购与赎回 份额的场内申购、赎回业务时,需遵守深圳证券交易所 基金份额的场内申购、赎回业务时,需遵守深圳证券交 和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。 易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规 若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国 则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或 证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规 中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业 则有新的规定,按新规定执行。 务规则有新的规定,按新规定执行。 六、申购和赎回的数额限制 第 七 部 分 六、申购和赎回的数额限制 5、对于场内申购、赎回及持有场内A类基金份额的 基金份额的 5、对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数 数量限制,深圳证券交易所和中国证券登记结算有限 运作方式、 量限制,深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责 责任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办 申购与赎回 任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。 理。 七、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额在申购时收取申购费,C类 基金份额在申购时不收取申购费。 七、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位, 和公告两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。 小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基 3、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小 金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算, 数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益 并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可 或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当 以适当延迟计算或公告。 天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 购份额的计算及余额的处理方式详见招募说明书。本 4、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书 购份额的计算及余额的处理方式详见招募说明书。本 及基金产品资料概要中列示。第 七 部 分 基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额 基金份额的 招募说明书及基金产品资料概要中列示。 的计算及处理方式详见招募说明书。本基金的赎回费运作方式、 5、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额 率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资申购与赎回 的计算及处理方式详见招募说明书。本基金各类基金 料概要中列示。 份额的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书 4、申购费用由投资者承担,不列入基金财产。 及基金产品资料概要中列示。 …… 6、申购费用由申购A类基金份额的投资者承担,不 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金 列入基金财产。 C类基金份额不收取申购费用。 合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, …… 针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行 9、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金 基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活 合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按相关监管 针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行 部门要求履行必要手续后,适当调低基金申购费率,并 基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活 进行公告。 动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按相关监管 部门要求履行必要手续后,适当调低基金销售费率,并 进行公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式 …… …… 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… …… (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资 者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请 者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开 动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延 放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延 期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申 期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申 请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份 请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份 额;对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以 额;对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以 选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转 选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转 入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取 入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取 消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延 消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优第 七 部 分 先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回 先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算基金份额的 金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资者在提交 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资者在运作方式、 赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自 提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分申购与赎回 动延期赎回处理。 作自动延期赎回处理。 若基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人的 若基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人的 赎回申请超过基金总份额40%以上的情形下,基金管理 赎回申请超过基金总份额40%以上的情形下,基金管理 人可以对该单个基金份额持有人超过前述约定比例的 人可以对该单个基金份额持有人超过前述约定比例的 赎回申请实施延期办理。 赎回申请实施延期办理。 对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可 对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可 以选择延期赎回或取消赎回区别处理。选择延期赎回 以选择延期赎回或取消赎回区别处理。选择延期赎回 的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回 的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回 为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净 基础计算赎回金额,如单个基金份额持有人被延期的 值为基础计算赎回金额,如单个基金份额持有人被延 赎回申请份额在下一开放日仍超过基金总份额的40%, 期的赎回申请份额在下一开放日仍超过基金总份额的 则仍按上述规则办理,以此类推,直到全部赎回为止。 40%,则仍按上述规则办理,以此类推,直到全部赎回为 如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未 止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者 能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受 未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回 的公告 的公告 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间, 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间, 第 七 部 分 依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日 依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日 基金份额的 在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告,并公 在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告,并公 运作方式、 布最近1个开放日或最近1个工作日(暂停时间超过1日 布最近1个开放日或最近1个工作日(暂停时间超过1日 申购与赎回 时适用)的各类基金份额净值;也可以根据实际情况在 时适用)的基金份额净值;也可以根据实际情况在暂停 暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间和各类基 公告中明确重新开放申购或赎回的时间和基金份额净 金份额净值的确定方式,届时不再另行发布重新开放 值的确定方式,届时不再另行发布重新开放的公告。 的公告。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:九泰基金管理有限公司 名称:九泰基金管理有限公司 住所:北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室 住所:北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室 第 八 部 分 法定代表人:卢伟忠 法定代表人:严军 基金合同当 (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 事人及权利 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于: 基金管理人的义务包括但不限于: 义务 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文 申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文 件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定 件的规定,按有关规定计算并公告各类基金份额的基 基金份额申购、赎回的价格; 金净值信息,确定各类基金份额申购、赎回的价格; 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 名称:中信银行股份有限公司 名称:中信银行股份有限公司 注所:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、 注所:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、 32-42层 32-42层 法定代表人:朱鹤新 第 八 部 分 法定代表人:李庆萍 (二)基金托管人的权利与义务 基金合同当 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 事人及权利 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 基金托管人的义务包括但不限于: 义务 基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值、各类基金份额的基金 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报 份额累计净值、各类基金份额申购、赎回价格、基金定 告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算 期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金 报告等公开披露的相关基金信息,并向基金管理人进 清算报告等公开披露的相关基金信息,并向基金管理 行书面或电子确认; 人进行书面或电子确认; 三、基金份额持有人 第 八 部 分 …… 三、基金份额持有人 基金合同当 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本 …… 事人及权利 基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值 每份基金份额具有同等的合法权益。 义务 的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余 基金财产分配的数量将可能有所不同。 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开 基金份额持有人大会,但法律法规、中国证监会另有规 基金份额持有人大会,但法律法规、中国证监会另有规 定的除外: 定的除外: (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准(根 提高基金销售服务费(根据法律法规的要求调整该等 第 九 部 分 据法律法规的要求调整该等报酬标准的除外); 报酬标准或提高基金销售服务费的除外); 基金份额持 …… …… 有人大会 2、以下情况在法律法规和基金合同规定的范围 2、以下情况在法律法规和基金合同规定的范围 内,对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的 内,对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的 前提下,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基 前提下,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基 金合同,不需召开基金份额持有人大会: 金合同,不需召开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本 (2)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本 基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式; 基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或 变更收费方式; 四、估值程序 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作 四、估值程序 日闭市后,该类基金资产净值除以当日该类基金份额 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金 的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍 资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 五入。国家另有规定的,从其规定。 0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值、各 其规定。 第十五部分 类基金份额的基金份额净值及各类基金份额的基金份 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基 基金资 额累计净值,并按规定公告。 金份额净值,并按规定公告。 产估值 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但 基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估 基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估 值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类 将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人 基金份额的基金份额累计净值结果发送基金托管人, 复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。 经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外 公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值 额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时, 错误时,视为基金份额净值错误。 第十五部分 视为基金份额净值错误。 …… 基金资 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 产估值 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2) 估值错误偏差达到该类基金份额净值的 (2)估值错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时, 案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人 基金管理人应当通报基金托管人、报中国证监会备案 应当通报基金托管人、报中国证监会备案并公告; 并公告; 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值、各类基金份 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净 额的基金份额净值、各类基金份额的基金份额累计净 第十五部分 值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。 值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。 基金资 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基 产估值 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基 金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金 金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 份额的基金份额累计净值并发送给基金托管人。基金 人,由基金管理人对基金净值按规定予以公布。 托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 人,由基金管理人对基金净值按规定予以公布。 第十六部分 一、基金费用的种类 基金费 一、基金费用的种类 新增: …… 新增: 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,本基金C 类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基 金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 第十六部分 …… E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金费 上述“一、基金费用的种类中第3-10项费用” ,根 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月 用与税收 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人,并由基金管理人代为支付 给C类基金份额销售机构。若遇法定节假日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休 息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之 日起2个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类中第4-11项费用” ,根 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、基金收益分配原则 …… 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式:基金合同生效后前五年 …… 内的收益分配方式为现金分红;本基金转为上市开放 2、本基金收益分配方式:基金合同生效后前五年 式基金(LOF)后,登记在注册登记系统的基金份额, 内的收益分配方式为现金分红;本基金转为上市开放 收益分配方式为现金分红或红利再投资,投资者可选 式基金(LOF)后,登记在注册登记系统的基金份额, 择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份 收益分配方式为现金分红或红利再投资,投资者可选 额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分 择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投 配方式是现金分红;登记在证券登记结算系统的A类基 资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现 金份额收益分配方式为现金分红; 金分红;登记在证券登记结算系统的基金份额收益分 3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于 配方式为现金分红; 面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减 第十七部分 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值, 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 基金的 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基 值; 收益与分配 金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、本基金各类基金份额的费用收取上不同,其对 4、每一基金份额享有同等分配权; 应的可分配收益可能有所不同。同一类别每一基金份 …… 额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 …… 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 六、基金收益分配中发生的费用 用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登 用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金 金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登 份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应 场内基金份额收益分配时发生的费用,遵循深圳 类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务 证券交易所和登记机构的相关规定。 规则》执行。 场内A类基金份额收益分配时发生的费用,遵循深 圳证券交易所和登记机构的相关规定。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (五)各类基金份额的基金净值信息 (五)基金净值信息 …… …… 2、在本基金转为上市开放式基金(LOF)后,在开 2、在本基金转为上市开放式基金(LOF)后,在开 始办理申购或赎回前,基金管理人应当至少每周在规 始办理申购或赎回前,基金管理人应当至少每周在规 定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 第二十部分 定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 基金的 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基 信息披露 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基 金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份 金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净 额的基金份额净值和各类基金份额的基金份额累计净 值和基金份额累计净值。 值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日 的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的基 的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的各 金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额的基金份额净值和各类基金份额的基金份 额累计净值。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (六)各类基金份额申购、赎回价格 (六)基金份额申购、赎回价格 第二十部分 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息 基金的 披露文件上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算 披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式 信息披露 方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金 及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 料。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (八)临时报告 (八)临时报告 …… …… 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标 15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费 第二十部分 准、计提方式和费率发生变更; 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;基金的 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份 信息披露 之零点五; 额净值百分之零点五; …… …… 21、基金份额停牌、复牌、暂停上市、恢复上市或终 21、A类基金份额停牌、复牌、暂停上市、恢复上市 止上市交易; 或终止上市交易; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 第二十部分 的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金 的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金基金的 资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份 资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基 信息披露 额的基金份额累计净值、各类基金份额的申购赎回价 金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料 基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查,并向基 概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查, 金管理人进行书面或电子确认。