德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)基金份额发售公告 基金管理人：德邦基金管理有限公司 基金托管人：国泰君安证券股份有限公司 二〇一七年一月 重要提示 1、德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的发售已 获中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1708号文准予募集注册。中国证监会 对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推 荐或者保证。 2、本基金为股票型证券投资基金，运作方式为上市契约型开放式（LOF）。 3、本基金的管理人为德邦基金管理有限公司（以下或简称“本公司”或“基金 管理人”），基金托管人为国泰君安证券股份有限公司，基金份额登记机构为中 国证券登记结算有限责任公司。 4、本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A类基金份额和C类基金份额，A类基金份额通过场外和场内两种方式发售，C类 基金份额通过场外方式发售。 5、客户可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。 本基金场外认购方式为通过基金管理人的直销中心、网上直销平台及基金销售机 构公开发售；本基金场内认购方式为通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资 格的会员单位发售。 6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7、本基金募集期限自2017年1月25日至2017年4月24日。基金管理人可根 据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。 8、若投资者欲通过场外认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公司的 深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式 基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心、网上直销 平台和其他销售机构同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。 若投资者欲通过场内认购本基金，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是 指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人 民币普通股票账户（以下简称“深圳A股账户”）或证券投资基金账户。募集期 内具有基金销售业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司 认可的通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的深圳证券交易所会员单 位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。 9、本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售，认购价格为每 份基金份额人民币1.00元。 10、在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额。通过本基金指定销售机构场 外认购基金，单笔认购的最低金额为1,000元（含认购费），追加认购单笔最低 认购金额为1,000元（含认购费）；通过本公司直销中心的首次最低认购金额为 50,000元（含认购费），追加认购单笔最低认购金额为1,000元（含认购费）； 通过本公司网上直销平台，单笔认购的最低金额为1,000元（含认购费），追加 认购单笔最低金额为1,000元（含认购费）。销售机构另有规定的，从其规定。 基金投资者在募集期内可多次认购，认购申请一经受理不得撤销，募集期间不设 置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。各销售机构对本基 金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 11、场内认购单笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的须为1,000份的整 数倍。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。如发 生末日比例确认，认购申请确认不受最低认购数量的限制。 12、销售机构受理投资者的认购申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代 表销售机构确实收到了认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利， 否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 13、投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人 违规进行认购。 14、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的 详细情况，请详细阅读2017年1月20日刊登在《证券时报》、《上海证券报》 、《中国证券报》上的《德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》 。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 （www.dbfund.com.cn）。 15、对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话400-821- 7788（免长途话费）或021-36034888和销售机构销售网点的咨询电话垂询购买 事宜。 16、本基金募集期间，除本公告所列示的销售机构外，如增加销售机构，本公司 将另行公告。各销售机构可能增加部分基金销售网点，具体销售网点名单及开户 认购事项详见各销售机构有关公告或拨打各销售机构客户服务电话咨询，具体规 定以各销售机构说明为准。 17、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。 18、风险提示 （1）证券投资基金（以下简称基金）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 （2）基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金 自身的管理风险、流动性风险、本基金特定风险、其他风险等。巨额赎回风险是 开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一开放 日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 （3）基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类 型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风 险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金投资中 出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产 生影响的市场风险，因基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响 基金收益水平的管理风险，因开放式基金的特殊要求必须保持一定的现金比例以 应付赎回要求的流动性风险，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或 违反操作规程等引致的操作风险，因计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系 统或信息网络支持出现异常情况引起的技术风险、因法律法规方面的原因产生的 法律风险等其他风险。另外，本基金A类基金份额在深圳证券交易所上市交易， 对于选择通过二级市场交易的投资者而言，其投资收益为买卖价差收益，交易费 用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资者的投资收益，本基金的特 有风险详见招募说明书“风险提示”章节。 本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种， 其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 （4）投资人应当认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等基金法律文件，了 解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 （5）投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方 式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得 收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 （6）基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则， 在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自 行负担。 一、本次基金份额发售情况 （一）基金名称及代码 基金名称：德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF） 基金简称：德邦量化优选股票（LOF） A类份额基金代码：167702 场内A类份额简称：量化优选 C类份额基金代码：167703 C类份额简称：优选C （二）基金类别 股票型证券投资基金 （三）基金运作方式 上市契约型开放式（LOF） （四）基金的投资目标 在力求严格控制投资风险的前提下，通过数量化的方法进行积极的投资组合管理 与风险控制，力争实现超越业绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期增值。 （五）基金份额发售面值 本基金各类基金份额的发售面值为人民币1.00元。 本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书的规定执行。C类基金份额不收取 认购费。 （六）基金存续期限 不定期 （七）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、 债券（含中小企业私募债券）、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会相关规定）。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票组合的比例不低于基金资产的80%； 扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年 以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 （八）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境 外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资人。 （九）募集的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为2亿份。 （十）基金份额类别设置 本基金设A类基金份额和C类基金份额。 A类基金份额通过基金管理人指定的场外销售机构或通过深圳证券交易所内具有 基金销售业务资格的会员单位办理认购、申购和赎回等业务，并在深圳证券交易 所上市交易。C类基金份额通过基金管理人直销机构及其他场外销售机构办理认 购、申购和赎回等业务。 （十一）销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）德邦基金管理有限公司上海直销中心 住所：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层 办公地址：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层 法定代表人：姚文平 联系人：王伟 公司总机：021-26010999 直销电话：021-26010928 直销传真：021-26010960 客服热线：400-821-7788 2）德邦基金管理有限公司网上直销平台 网址：www.dbfund.com.cn 投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、申购 及赎回等业务，具体业务规则请参阅相关公告。 （2）其他场外销售机构 1）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号29层 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 联系人：王健 电话：021-38676252 网址：http://www.gtja.com 2）德邦证券股份有限公司 注册地址：普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 客服电话：400-8888-128 联系人：刘熠 电话：021-68761616 传真：021-68767032 公司网址：www.tebon.com.cn 3）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 客服电话：95511-8 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 公司网址：www.stock.pingan.com 4）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 联系人：吴军 电话：0755-23838751 传真：0755-23838751 网址： www.firstcapital.com.cn 5）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客服电话：95548 联系人：侯艳红 传真：010-60833739 网址：www.cs.ecitic.com 6）中信证券(山东)有限公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 联系人：孙秋月 电话：0532-85022026 传真：0532-85022605 网址：www.citicssd.com 7）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 联系人：韩钰 电话：010-6083 3754 传真：010-5776 2999 网址：www.citicsf.com 8）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 传真：010-66568990 客服热线：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 9）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 10）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或400-889-5523 公司网址: www.swhysc.com 11）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081493 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 12）国金证券股份有限公司 注册地址：中国成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：中国成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：400-660-0109 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn 13）中州期货有限公司 注册地址:山东省烟台市莱山区迎春大街133-1科技创业大厦 办公地址:山东省烟台市南大街117号文化宫大厦16楼 法定代表人:章国政 客服电话:400-653-5377 联系人:王妍 电话:0535-6692337 传真:0535-6692275 网址:www.zzfco.com 14）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 传真：021-20315137 网址：www.qlzq.com.cn 15）上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市宛平南路88号26楼 法定代表人:陶涛 客服电话: 400-181-8188 联系人:王超 电话：021-54509988 传真：021-54509981 网址: www.1234567.com.cn 16）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 联系人：李娟 电话：021-80359115 传真：021-38509777 网址：www.noah-fund.com 17）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 传真：021-50583633 网址：www.leadbank.com.cn 18）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 客服电话：400-808-1016 联系人：毛林 电话：18916295537 传真：021-80133413 网址：www.fundhaiyin.com 19）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 联系人：李皓 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn 20）泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 联系人：鞠言 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 网址：www.taichengcaifu.com 21）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客服电话：400-821-9031 联系人：程晨 电话：021-20662010 网址：www.lufunds.com 22）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 客服电话：400-046-6788 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 网址：www.66zichan.com 23）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：苗明 电话：021-20691923 传真：021-58787698 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com 24）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市黄浦区龙华东路647号电科滨江中心16楼 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835785 传真号码：021-20835879 客服热线：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com 25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006 办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层 法定代表人：杨懿 客服电话：400-166-1188 联系人：文雯 电话：010-83363101 网址：http://8.jrj.com.cn/ 26）上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人:杨文斌 客服电话：400-700-9665 联系人：陆敏 联系电话：021-20613999 网址：www.ehowbuy.com 27）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 客服电话：400-8773-772 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 公司网址：www.5ifund.com 28）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 联系人：祖杰 电话：010-58845312 传真：010-58845306 公司网址：www.chtfund.com 29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：杭州市西湖区黄龙时代广场 法定代表人：陈柏青 客服电话：400-076-6123 联系人：韩爱彬 电话：18205712248 网址：www.fund123.cn 30）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1008 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 联系人：陈剑炜 电话：010-57418813 网址：www.qianjing.com 31）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 联系人：王哲宇 电话：021-63333319 网址：www.lingxianfund.com 32）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 网址：www.zlfund.cn 33）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 办公地址:上海市卢湾区鲁班路166号3楼 法定代表人:刘磊 客服电话: 400-628-1176 联系人:刘蕾 电话：15618301166 传真：021-6302-7025 网址: www.hongdianfund.com 34）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 法定代表人:李昭琛 客服电话: 010-62675369 联系人:吴翠 电话：010-62675369 传真：8610-62675979 网址: www.xincai.com 35）上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼 法定代表人:王廷富 客服电话: 400-821-0203 联系人:姜吉灵 电话：021-68882280 传真：021-50710161 36）北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人:程刚 客服电话: 400-100-3391 联系人:黄翠茹 电话：010-56176115 传真：010-56176118 网址: www.dianyingfund.com 37）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室 法定代表人: TAN YIK KUAN 客服电话: 400-684-0500 联系人:叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 网址: www.ifastps.com.cn 38）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人:陈超 客服电话: 95118 联系人:赵德赛 电话：18600280556 传真：010-89188000 网址: fund.jd.com 39）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 客服电话：400-820-1515 联系人:方圆 电话：021-20530184 传真：021-20538999 网址： www.zhengtongfunds.com 40）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 电话：18001102931 网址：www.fundzone.cn 41）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客服电话：95177 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 网址：www.snjijin.com 42）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 联系人：陈铭洲 电话：18513699505 网址：www.jimufund.com 43）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：李孟军 电话：020-89629012 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn 44）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 法定代表人：申健 客服电话：021-20219931 联系人：施燕华 电话：021-20219988 传真：021-20219988 网址：www.gw.com.cn 45）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 客服电话：0755-83999907 联系人：马力佳 电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 网址：www.jinqianwo.cn 46）中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人：徐福星 客服电话：400-600-0030 网址：http://www.bzfunds.com/ 47）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 联系人：俞申莉 电话：021-65370077 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn 2、场内销售机构 （1）场内销售机构 场内销售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可 在深圳证券交易所网站http://www.szse.cn/查询），包括： 爱建证券、安信证券、渤海证券、北京高华、财达证券、财富证券、财通证券、 长城国瑞、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、 第一创业证券、第一创业摩根大通证券、东北证券、东方花旗、东方证券、东海 证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发 证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融 证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海际证券、海通证券、恒泰 长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福 证券、华金证券、华菁证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰 证券、华西证券、华鑫证券、华英证券、江海证券、金通证券、金元证券、九州 证券、开源证券、联储证券、联讯证券、摩根士丹利华鑫、民生证券、民族证券、 南京证券、内藤证券、平安证券、群益国际、瑞信方正、瑞银证券、山西证券、 上海证券、上海华信、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、申港证 券、太平洋证券、天风证券、万和证券、五矿证券、万联证券、网信证券、西部 证券、西藏东方财富证券、野村证券、西南证券、湘财证券、新时代证券、信达 证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中德 证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中泰证券、中天证券、中信 建投、中信山东、中信证券、中银国际、中邮证券、中原证券（排名不分先后， 若有变动，以深圳证券交易所网站披露为准）。 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位也可代理 场内基金份额的发售。具体名单可在深圳证券交易所网站查询，本基金管理人将 不就此事项进行公告。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并及时公 告。 （十二）募集时间安排与基金合同生效 本基金募集期自2017年1月25日至2017年4月24日。募集期限自基金份额发 售之日起最长不超过3个月。 基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募集期， 并及时公告。 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基 金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定 验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手 续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。 二、发售方式与相关规定 （一）发售方式和发售场所 本基金将通过场外认购和场内认购两种方式公开发售。 场外认购A类和C类基金份额将通过基金管理人的直销机构及各场外销售机构公 开发售。 场内认购A类基金份额将通过具有基金销售业务资格，且经深圳证券交易所及其 指定的登记结算机构认可的会员单位发售。 销售机构具体名单见本公告“一、本次基金份额发售情况”中的“（十一）销售 机构”以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 （二）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境 外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资人。 （三）认购费率 本基金A类基金份额在认购时收取认购费，C类基金份额在认购时不收取认购费。 认购费用在投资人认购A类基金份额时收取，多次认购的，按单笔认购金额对应 的费率分别计费。 本基金的认购费率如下： 基金份额类别 客户认购金额（M）认购费率 A类基金份额场外认购费M＜50万元1.0% 50万元≤M＜200万元0.6% 200万元≤M＜500万元0.2% M≥500万元1000元/笔 A类基金份额场内认购费 本基金场内认购采取份额认购的方式，深圳证券交易所 会员单位应按照场外认购费率设定投资者的场内认购费率。 C类基金份额认购费0 注：M为投资金额 （四）场外认购份额的计算 1、A类基金认购份额的计算 本基金A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式如下： 认购费用采用比例费率时： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 认购费用采用固定金额时： 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 A类基金份额的认购费用以人民币为单位，以四舍五入方式保留至小数点后2位， 认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误 差生的收益或损失由基金财产承担。 例1：某投资者在募集期通过场外投资10万元认购本基金A类基金份额，其对应 认购费率为1.0%，若认购金额在募集期间产生的利息为50元，则其可得到的认 购份额计算如下： 净认购金额＝100,000.00/（1＋1.0%）＝99,009.90元 认购费用＝100,000.00－99,009.90＝990.10元 认购份额＝（99,009.90＋50）/1.00＝99,059.90份 2、C类基金份额的认购 如果投资人选择认购本基金的C类基金份额，则认购份额的计算方式如下： 认购金额=申请金额 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 例2：某投资人在募集期通过场外投资10万元认购本基金C类基金份额，认购金 额在募集期间产生的利息为50.00元，则其可得到的认购份额计算如下： 认购份额＝（100,000.00＋50.00）/1.00＝100,050.00份 认购份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。 （五）场内认购份额的计算 本基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为： 净认购金额=挂牌价格×认购份额 认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率 认购金额=净认购金额＋认购费用 利息折算的份额=利息/挂牌价格 场内认购份额的计算结果保留到整数位（最小单位为1份），小数点以后的部分 舍去，余额计入基金财产。 例3：某投资人在募集期内通过场内认购本基金A类基金份额100,000份，若会 员单位设定的认购费率为1.0%，假设该笔认购产生利息45元，基金份额挂牌价 格为1.00元，其认购份额数为： 净认购金额＝1.00×100,000=100,000.00元 认购费用＝1.00×100,000×1.0%=1,000.00元 认购金额＝1.00×（1＋1.0%）×100,000＝101,000.00元 利息折算的基金份额＝45/1.00=45份 即：投资人认购100,000份A类基金份额，需缴纳101,000.00元，认购费用为 1,000.00元，若利息折算的份额为45份，则总共可得到100,045份基金份额。 （六）募集期间利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利息的具体金额以及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 （七）认购限额 1、通过本基金指定销售机构场外认购基金，单笔认购的最低金额为1,000元 （含认购费），追加认购单笔最低认购金额为1,000元（含认购费）；通过本公 司直销中心的首次最低认购金额为50,000元（含认购费），追加认购单笔最低 认购金额为1,000元（含认购费）；通过本公司网上直销平台，单笔认购的最低 金额为1,000元（含认购费），追加认购单笔最低金额为1,000元（含认购费）。 销售机构另有规定的，从其规定。 募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。各销 售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规 定为准。 2、场内认购单笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的须为1,000份的整 数倍。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。如发 生末日比例确认，认购申请确认不受最低认购数量的限制。 基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销机构的最低认购标准，并及时 公告。 三、场外销售机构的开户及认购程序 （一）直销机构的开户及认购程序 i．直销中心的开户与认购流程： 1、个人投资者 （1）开户及认购时间：募集期间每日上午9：30至下午17：00（周六、周日及 法定节假日除外）。 （2）开户及认购程序： 1）投资者提供下列材料办理基金账户的开户手续： A.填写合格并经申请人签字确认的《开放式基金账户业务申请表（个人）》及 《风险承受能力调查问卷（个人）》； B.本人有效身份证件（身份证、台胞证、港澳居民来往内地通行证、护照、外 国人永久居留证等）原件及复印件； C.指定银行账户实名制凭证（银行借记卡或存折的原件及复印件）； D.需要开通传真交易的投资者，应签署《开放式基金传真交易协议书》； E.委托他人代办的，还需提供经本人签字确认的委托代办业务授权委托书原件、 代办人有效身份证件原件及复印件； F.需要提交的其他材料。 2）投资者提供下列材料办理基金认购手续： A.填写合格并经申请人签字确认的《开放式基金交易业务申请表》； B.资金划付凭证原件或复印件； C.本人有效身份证件原件及复印件； D. 《开放式基金传真交易协议书》（适用于传真交易）； E.委托他人代办的，还需提供经本人签字确认的委托代办业务授权委托书原件 及代办人有效身份证件原件及复印件。未满18周岁的个人投资者还需提供经监 护人签字确认的《法定代理人确认函》。 投资者开立基金账户的同时可办理认购手续。 3）认购资金的缴付： 投资者应在提出认购申请当日17：00前，将足额认购资金划至基金管理人在指 定银行开立的下列直销专户。 A.户名：德邦基金管理有限公司 开户行：交通银行上海第一支行 账号：310066726018170166900 B.户名：德邦基金管理有限公司 开户行：工商银行上海吴淞路支行 账号：1001197819200053442 C.户名：德邦基金管理有限公司 开户行：招商银行上海大连路支行 账号：121910244310802 D.户名：德邦基金管理有限公司 开户行：建设银行上海普陀支行 账号：31001511980050031801 （3）注意事项 1）认购申请当日下午17：00之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指定 直销专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金 到账日为准。 2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： A.投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； B.投资者已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的； C.投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的； D.募集期截止日下午17：00之前认购资金未到达指定直销专户的； E.基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。 3）对登记机构确认的无效认购，基金管理人将在7个工作日内将认购资金退回， 投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请（届时募集期已结束的除外） 。 2、机构投资者 （1）开户及认购时间：募集期间每日上午9：30至下午17：00（周六、周日及 法定节假日除外）。 （2）开户及认购程序： 1）投资者提供下列材料办理基金账户的开户手续： A.填写合格并加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的《开放式 基金账户业务申请表（机构版）》、《风险承受能力调查问卷（机构版）》； B.工商行政管理部门核发并已通过年检的《企业法人执照》或《营业执照》副 本原件及加盖法人（或非法人单位）公章的复印件；或民政部门或其他主管部门 颁发的注册登记证书副本原件及加盖法人（或非法人单位）公章的复印件。如为 境外机构投资者，还应提交合格境外机构投资者证券投资业务许可证、投资额度 的审批证明的原件及复印件（须加盖托管银行印章）； C.有效的组织机构代码证原件及加盖法人（或非法人单位）公章的复印件； D.有效的税务登记证原件及加盖法人（或非法人单位）公章的复印件； E.银行的开户证明原件及复印件； F.加盖预留印鉴的预留印鉴卡； G.需要开通传真交易的投资者，应签署《开放式基金传真交易协议书》； H.委托他人办理的，需提交授权经办人有效身份证件原件及复印件、加盖公章 和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的基金业务授权委托书原件。 2）投资者提供下列材料办理基金认购手续： A.填写合格并加盖预留印鉴的《开放式基金交易业务申请表》； B.资金划付凭证原件或复印件； C. 《开放式基金传真交易协议书》（适用于传真交易）； D.授权经办人有效身份证件原件及复印件。 投资人开户的同时可办理认购手续。 3）认购资金的缴付： 投资者应在提出认购申请当日17：00前，以电汇、支票主动付款或贷记凭证方 式将足额认购资金划至基金管理人在指定银行开立的下列直销专户。 A.户名：德邦基金管理有限公司 开户行：交通银行上海第一支行 账号：310066726018170166900 B.户名：德邦基金管理有限公司 开户行：工商银行上海吴淞路支行 账号：1001197819200053442 C.户名：德邦基金管理有限公司 开户行：招商银行上海大连路支行 账号：121910244310802 D.户名：德邦基金管理有限公司 开户行：建设银行上海普陀支行 账号：31001511980050031801 （3）注意事项 1）认购申请当日下午17：00之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指定 直销专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金 到账日为准。 2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： A.投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； B.投资者已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的； C.投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的； D.募集期截止日下午17：00之前认购资金未到达指定基金直销专户的； E.基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。 3）对登记机构确认的无效认购，基金管理人将在7个工作日内将认购资金退回， 投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请（届时募集期已结束的除外） 。 ii．网上直销的开户与认购流程： 1、开户及认购时间：募集期间24小时接受开户、认购申请。工作日17：00之 后以及法定节假日的认购申请顺延至下一交易日处理。 2、开户及认购程序： （1）开立基金账户： 投资者通过本公司网上直销交易系统开立基金账户时，需验证身份信息，阅读风 险提示函，并签订网上直销协议。新用户第一次登录时，系统将要求投资者进行 风险测评。 （2）认购流程： A.投资者通过网上直销交易系统开立基金账户当日，即可使用基金账号或交易 账号办理认购业务； B.投资者通过网上直销交易系统进行认购的流程请参见本公司网站所公布的 《德邦基金管理有限公司网上交易业务规则》及其他相关公告。 3、注意事项 （1）若投资者的认购资金未被实时扣除，则该笔提交的申请失败。请确保银行 账户有足额资金后重新发起认购申请。 （2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： A.投资者已划付认购资金，但开户不成功的； B.投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的； C.基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。 （3）对登记机构确认的无效认购，基金管理人将在7个工作日内将认购资金退 回，投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请（届时募集期已结束的 除外）。 （二）非直销场外销售机构的开户与认购程序 机构投资者在非直销场外销售机构的开户及认购手续以各非直销场外销售机构的 规定为准。 四、场内销售机构的开户及认购程序 （一）场内认购使用帐户说明 1、投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购本基金应使用深圳A股账户或 深圳证券投资基金账户。 2、已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。 3、尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本人身 份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股 账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券投 资基金账户的具体程序和办法，请到场内销售机构的各开户网点详细阅读有关规 定。 (二)场内认购程序 1、受理认购的时间：在本基金募集期间，办理时间为9：30－11：30和13： 00－15：00（周六、周日和节假日不受理）。 2、开立资金账户：在具有基金代销业务资格的深交所会员单位的营业网点开立 资金账户。 3、办理认购 （1）投资者认购前应在资金账户中存入足额的认购资金； （2）投资者可通过场内销售机构认可的各种方式在投资者开立资金账户的场内 销售机构各业务网点申报认购委托，认购可多次申报，申报一经确认不可撤销， 认购资金即被冻结； 具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。 五、清算与交割 （一）基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 （二）本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。 六、基金的验资与基金合同生效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基 金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定 验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手 续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国 证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管 理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金 管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任 何人不得动用。 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活 期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金 管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 七、发售费用 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产 中列支。若本基金募集失败，因募集行为而产生的债务和费用由基金管理人、基 金托管人和销售机构各自承担。基金合同生效后的各项费用按有关法律法规的规 定列支。 八、本次份额发售当事人和相关机构 （一）基金管理人 名称：德邦基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层 办公地址：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层 法定代表人：姚文平 成立时间：2012年3月27日 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币2亿元 存续期间：持续经营 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2012]249号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许 可的其他业务 联系人：刘利 联系电话：021-26010999 公司网站：www.dbfund.com.cn （二）基金托管人 名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号29层 法定代表人：杨德红 成立时间：1999年8月18日 批准设立机关及批准设立文号：证监机构字[1999]77号 组织形式：股份有限公司 注册资本：柒拾陆亿贰仟伍佰万元人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：证监许可[2014]511号 联系人：王健 联系电话：021-38676666 （三）发售机构 发售机构名单详见“一、本次基金份额发售情况”中的“（十一）销售机构”。 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：010-50938782 传真：010-50938907 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号19楼 办公地址：上海市银城中路68号19楼 法定代表人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 （六）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 法定代表人：葛明 住所：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 邮政编码：100738 公司电话：010-58153000 公司传真：010-85188298 签章会计师：陈露、蔺育化 业务联系人：蔺育化 德邦基金管理有限公司 二〇一七年一月二十日