关于旗下信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)增加C 类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告 为了更好地满足投资者的投资需求,保护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的有关规定及《信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,中信保诚基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)经与基金托管人中国工商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,并报中国证监会备案,决定自2023年5月24日起对旗下信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”或“信诚多策略”)增加C类基金份额并对基金合同和托管协议的相关条款进行修订。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额 1、本次增加C类基金份额的基金 A类份额 A类份额基金 C类份额基金 C类份额基金 基金全称 基金代码 简称 代码(新增加 简称 的份额) 信诚多策略灵 活配置混合型 165531 信诚多策略混 018561 信诚多策略混 证券投资基金 合(LOF)A 合(LOF)C (LOF) 自2023年5月24日起,本基金新增C类基金份额并单独设置基金代码,原有的基金份额转为A类基金份额,其收费模式不变。投资者申购时可以自主选择与A类基金份额或C类基金份额相对应的基金代码进行申购。 本基金 C 类基金份额仅可通过场外方式申购赎回,目前不在交易所上市交易,亦不开通场内申购赎回方式。除经基金管理人另行公告,C类基金份额持有人目前不能进行跨系统转托管。 由于基金费用收取方式的不同,本基金A类基金份额、C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 2、新增C类基金份额的费率情况 本基金新增的C类基金份额与原有的A类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。新增C类基金份额在投资人申购时不收取申购费用,而从C类基金份额基金资产中计提销售服务费,销售服务费年费率为0.60%。C类基金份额的初始基金份额净值参考当日A类基金份额的基金份额净值。C类基金份额的费用结构具体如下: (1)申购费 本基金C类基金份额不收取申购费用。 (2)赎回费 持有期限(Y) C类基金份额赎回费率 Y<7天 1.50% 7天≤Y<30天 0.50% Y≥30天 0 C类基金份额赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金C类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金资产,对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费,其中不低于赎回费总额的25%应归基金财产。 (3)销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.60%。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.60%年费率计提。 3、新增C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 二、本基金C类基金份额申购数量限制 为了保证本基金的稳定运作,维护现有基金份额持有人的利益,本基金管理人于2023年5月24日起暂停本基金C类份额的大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资业务,即如单日单个基金账户 C 类份额的单笔申购(含转换转入、定期定额投资)金额在 1,000,000 元以上(不含 1,000,000 元)时,本基金管理人将有权予以拒绝;如单日单个基金账户C类份额多笔累计申购(含转换转入、定期定额投资)金额超过人民币 1,000,000 元的,则对申请按照申请金额从大到小排序,逐笔累加至符合不超过人民币 1,000,000 元(含 1,000,000 元)限额的申请确认成功,其余笔数本基金管理人将有权予以拒绝。本基金A类份额不做限制。本基金C类份额暂停大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资业务期间,赎回及转换转出等业务正常办理。 三、基金合同、托管协议的修订 为确保信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)增加C类基金份额符合相关法律法规的规定及基金合同的约定,基金管理人经与基金托管人协商一致,对基金合同的相关内容进行了修订,具体修订内容见附件。 本次本基金增加 C 类基金份额的修订属于基金合同约定的无需召开基金份额持有人大会事项,可以由基金管理人和基金托管人协商一致后决定,并已报中国证监会备案。修订后的基金合同自本公告发布之日起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改上述基金的托管协议,并将在招募说明书(更新)及基金产品资料概要(更新)中作相应调整。 投资者可访问中信保诚基金管理有限公司网站(www.citicprufunds.com.cn)或拨打客户服务电话(400-666-0066)咨询相关情况。 本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议;招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的,将一并修改,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 本公告仅对信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)增加C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解前述涉及基金的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对上述基金表现的保证。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资人在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 中信保诚基金管理有限公司 二〇二三年五月二十四日 附件: 《信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同修改对照表》 章节 修改前 修改后 内容 内容 第二部分 释 47、跨系统转托管:指基金份额持有人 47、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的A类 义 将持有的基金份额在登记结算系统和 基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转 证券登记系统间进行转托管的行为 托管的行为 52、基金份额类别:指根据申购费、销售服务费、赎 回费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别, 各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 53、A类基金份额:指在投资者申购时收取申购费, 在投资者赎回时根据持有期限收取赎回费,并不从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,或 简称“A类份额”,A 类基金份额可通过场内或场外 两种方式办理申购与赎回 54、C类基金份额:指不收取申购费用,在投资者赎 回时根据持有期限收取赎回费,且从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额,或简称“C类份 额”,C类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎 回 55、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 第三部分 基 六、基金份额类别 六、基金份额类别 金的基本情况 在不对份额持有人权益产生实质性不 本基金根据申购费用、销售服务费、赎回费用收取方 利影响的情况下,根据基金实际运作情 式等的不同,将基金份额分为A、C两类。在投资者 况,在履行适当程序后,基金管理人经 申购时收取申购费,在投资者赎回时根据持有期限 与基金托管人协商一致,可以增加本基 收取赎回费,并不从本类别基金资产中计提销售服 金新的基金份额类别、调低现有基金份 务费的基金份额,称为A类基金份额;不收取申购费 额类别的费率水平、或者停止现有基金 用,在投资者赎回时根据持有期限收取赎回费,且从 份额类别的销售等,此项调整无需召开 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称 基金份额持有人大会,但须报中国证监 为C类基金份额。本基金A类基金份额可通过场内 会备案并提前公告。 或场外两种方式办理申购与赎回,C类基金份额仅可 通过场外方式办理申购与赎回。 A类基金份额、C类基金份额分别设置代码,分别计 算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净 值。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况 下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基 金管理人经与基金托管人协商一致,可以增加本基金 新的基金份额类别、调低现有基金份额类别的费率水 平、或者停止现有基金份额类别的销售等,此项调整 无需召开基金份额持有人大会,但须报中国证监会备 案并提前公告。 第六部分 基 一、基金份额的上市交易 一、基金份额的上市交易 金份额的上市 基金合同生效后,基金管理人可以根据 基金合同生效后,基金管理人可以根据有关规定,申 交易 有关规定,申请本基金的基金份额上市 请本基金的基金份额上市交易。 交易。 本基金A类基金份额上市交易,如无特别说明,本部 分约定目前适用于本基金A类基金份额。 第七部分 基 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 金份额的申购 本基金的申购与赎回将通过销售机构 A 类基金份额投资人可通过场外或场内两种方式进 与赎回 进行。本基金场外申购与赎回的销售机 行申购与赎回。基金管理人有权根据实际情况开通C 构包括基金管理人和基金管理人委托 类基金份额等其他份额类别的场内申购和赎回业 的其他场外销售机构。本基金场内申购 务,具体见基金管理人届时公告。未来,基金管理人 与赎回的销售机构为深圳证券交易所 在履行相关程序后也可申请本基金C类基金份额等 内具有相应业务资格的会员单位。 其他份额类别上市交易,基金管理人可根据需要修 本基金销售机构名单将由基金管理人 改基金合同相关内容,但应在实施日前依照《信息披 在招募说明书或其他相关公告中列明。 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可根据情况变更或增减销 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场 售机构,并在基金管理人网站公示。基 外申购与赎回的销售机构包括基金管理人和基金管 金投资者应当在销售机构办理基金销 理人委托的其他场外销售机构。本基金场内申购与赎 售业务的营业场所或按销售机构提供 回的销售机构为深圳证券交易所内具有相应业务资 的其他方式办理基金份额的申购与赎 格的会员单位。 回。若基金管理人或其他指定的销售机 本基金销售机构名单将由基金管理人在招募说明书 构开通电话、传真或网上等交易方式, 或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更 投资人可以通过上述方式进行基金份 或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投 额申购与赎回,具体办法将另行公告。 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管理人或其他指定的销售机构开通电 话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方 式进行基金份额申购与赎回,具体办法将另行公告。 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人不得在基金合同约定之外 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时 的日期或者时间办理基金份额的申购、 间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基 赎回或者转换。投资人在基金合同约定 金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 之外的日期和时间提出申购、赎回或转 申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回 换申请且登记机构确认接受的,其基金 价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 份额申购、赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收 以申请当日收市后计算的基金份额净 市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算; 值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数1、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数 点后4位,小数点后第5位四舍五入, 点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收 由此产生的收益或损失由基金财产承 益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值 担。T日的基金份额净值在当天收市后 在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情 计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 经中国证监会同意,可以适当延迟计算 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 或公告。 份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份 2、申购份额的计算及余额的处理方式:额收取申购费,本基金C类基金份额不收取申购费。 本基金申购份额的计算详见《招募说明 本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定, 书》。本基金的申购费率由基金管理人 并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金 决定,并在招募说明书中列示。申购的 额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为 有效份额为净申购金额除以当日的基 份。 金份额净值,有效份额单位为份。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金 赎回金额的计算详见《招募说明书》。本管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按 基金的赎回费率由基金管理人决定,并 实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净 在招募说明书中列示。赎回金额为按实 值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。 际确认的有效赎回份额乘以当日基金 4、本基金A类基金份额收取申购费,本基金C类基 份额净值并扣除相应的费用,赎回金额 金份额不收取申购费。申购费用由投资人承担,不列 单位为元。 入基金财产。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 财产。 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份 入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产 额持有人承担,在基金份额持有人赎回 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中, 基金份额时收取。赎回费用纳入基金财 对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的 产的比例详见招募说明书,未归入基金 赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 财产的部分用于支付登记费和其他必 6、本基金A类基金份额的申购费率、A类份额和C 要的手续费。其中,对持续持有期少于 类份额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据 费,并将上述赎回费全额计入基金财 基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金 产。 管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收 6、本基金的申购费率、申购份额具体的费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依 计算方法、赎回费率、赎回金额具体的 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 计算方法和收费方式由基金管理人根 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合 据基金合同的规定确定,并在招募说明 同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针 书中列示。基金管理人可以在基金合同 对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金 约定的范围内调整费率或收费方式,并 促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续 最迟应于新的费率或收费方式实施日 后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费 前依照《信息披露办法》的有关规定在 率和销售服务费率。 指定媒介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规 规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,针对投资人 定期或不定期地开展基金促销活动。在 基金促销活动期间,按相关监管部门要 求履行必要手续后,基金管理人可以适 当调低基金申购费率和赎回费率。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、场外巨额赎回的处理方式 2、场外巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 支付投资人的赎回申请有困难或认为 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请 因支付投资人的赎回申请而进行的财 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 产变现可能会对基金资产净值造成较 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一 大波动时,基金管理人在当日接受赎回 开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申 比例不低于上一开放日基金总份额的 请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户 10%的前提下,可对其余赎回申请延期 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的 办理。对于当日的赎回申请,应当按单 赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申 个账户赎回申请量占赎回申请总量的 请时可以选择延期赎回或取消赎回区别处理。选择延 比例,确定当日受理的赎回份额;对于 期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到 未能赎回部分,投资人在提交赎回申请 全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部 时可以选择延期赎回或取消赎回区别 分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日 处理。选择延期赎回的,将自动转入下 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类 一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到 止;选择取消赎回的,当日未获受理的 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确 部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申 选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部 请与下一开放日赎回申请一并处理,无 分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 优先权并以下一开放日的基金份额净 值为基础计算赎回金额,以此类推,直 到全部赎回为止。如投资人在提交赎回 申请时未作明确选择,投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。部分延期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的 申购或赎回的公告 公告 2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应 金管理人应于重新开放日公布最近 1 于重新开放日公布最近 1 个开放日的各类基金份额 个开放日的基金份额净值。 净值。 十三、基金份额的登记、交易、系统内 十三、基金份额的登记、交易、系统内转托管和跨系 转托管和跨系统转托管 统转托管 4、跨系统转托管 4、跨系统转托管 (1)跨系统转托管是指基金份额持有 跨系统转托管目前适用于本基金A类基金份额。如 人将持有的基金份额在登记结算系统 日后C类基金份额开通跨系统转托管的,基金管理 和证券登记系统间进行转托管的行为。 人将另行公告。 (2)跨系统转托管的具体业务按照中 (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基 国证券登记结算有限责任公司的相关 金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托 规定办理。 管的行为。 基金份额持有人可办理已持有基金份 (2)跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结 额在不同销售机构之间的转托管,基金 算有限责任公司的相关规定办理。 销售机构可以按照规定的标准收取转 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售 托管费。 机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标 准收取转托管费。 第八部分 基 二、基金托管人 二、基金托管人 金合同当事人 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 及权利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 有关规定,基金托管人的义务包括但不 基金托管人的义务包括但不限于: 限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 (8)复核、审查基金管理人计算的基金各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价格; 第九部分 基 一、召开事由 一、召开事由 金份额持有人 2、在不违背法律法规的规定和基金合 2、在不违背法律法规的规定和基金合同的约定的情 大会 同的约定的情况下,以下情况可由基金 况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后 管理人和基金托管人协商后修改《基金 修改《基金合同》,不需召开基金份额持有人大会: 合同》,不需召开基金份额持有人大会:(3)在不违背法律法规的规定和基金合同的约定以 (3)在不违背法律法规的规定和基金 及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 合同的约定以及对基金份额持有人利 下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费 益无实质性不利影响的情况下调整本 方式,或者调整基金份额类别设置; 基金的申购费率、调低赎回费率、变更 收费方式,或者增加新的基金份额类 别; 第十五部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估值 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该 市后,基金资产净值除以当日基金份额 类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数量计算,精确到0.0001元,小 的余额数量计算,均精确到0.0001元,小数点后第 数点后第五位四舍五入。国家另有规定 五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值, 每个工作日计算基金资产净值及基金 并按规定公告。 份额净值,并按规定公告。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 适当、合理的措施确保基金资产估值的 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类 准确性、及时性。当基金份额净值小数 基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值 点后4位以内(含第4位)发生估值错误 错误时,视为该类基金份额净值错误。 时,视为基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时, 如下: 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 (2)错误偏差达到基金份额净值的 案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基 0.25%时,基金管理人应当通报基金托 金管理人应当公告。 管人并报中国证监会备案;错误偏差达 到基金份额净值的0.5%时,基金管理人 应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金净值信息由 用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负 基金管理人负责计算,基金托管人负责 责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于 进行复核。基金管理人应于每个开放日 每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和 交易结束后计算当日的基金资产净值 各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人 和基金份额净值并发送给基金托管人。 对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基 基金托管人对净值计算结果复核确认 金管理人对基金净值予以公布。 后发送给基金管理人,由基金管理人对 基金净值予以公布。 第十六部分 无 一、基金费用的种类 基金费用与税 3、C类基金份额的销售服务费; 收 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 付方式 3、C类基金份额的销售服务费 上述“一、基金费用的种类”中第3- 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份 10项费用,根据有关法规及相应协议规 额的年销售服务费率为0.60%。 定,按费用实际支出金额列入当期费 在通常情况下,C类基金份额销售服务费按前一日C 用,由基金托管人从基金财产中支付。 类基金份额资产净值的0.60%年费率计提。计算方法 如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的C类基金份额的销售服务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计提,逐日累计至每 月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对 一致后,由基金管理人向基金托管人发送基金销售 服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次支付给登记机构,登 记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构 等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,根 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 四、基金管理费、基金托管费的调整 四、基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的调 基金管理人和基金托管人可协商一致 整 并履行适当程序后,调整基金管理费 基金管理人和基金托管人可协商一致并履行适当程 率、基金托管费率。 序后,调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售 服务费率。 第十七部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益与 3、同一类别每一基金份额享有同等分 3、由于基金费用的不同,可能导致A类基金份额和 分配 配权; C类基金份额之间在可供分配利润上有所不同;同一 类别每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用 其他手续费用由投资者自行承担。当投 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金 资者的现金红利小于一定金额,不足于 额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登 支付银行转账或其他手续费用时,基金 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相 登记机构可将基金份额持有人的现金 应类别的基金份额。红利再投资的计算方法等有关事 红利自动转为基金份额。红利再投资的 项遵循相关规定。 计算方法等有关事项遵循相关规定。 第十九部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息披 (三)基金净值信息 (三)基金净值信息 露 《基金合同》生效后,在基金份额开始 《基金合同》生效后,在基金份额开始上市交易且开 上市交易且开始办理基金份额申购赎 始办理基金份额申购赎回前,基金管理人将至少每周 回前,基金管理人将至少每周在指定网 在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计 站披露一次基金份额净值和基金份额 净值。 累计净值。 在基金份额上市交易后或者开始办理基金份额申购 在基金份额上市交易后或者开始办理 赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次 基金份额申购赎回后,基金管理人应当 日,通过指定网站、上市的证券交易所、基金销售机 在不晚于每个开放日的次日,通过指定 构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值 网站、上市的证券交易所、基金销售机 和基金份额累计净值。 构网站或营业网点披露开放日的基金 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的 份额净值和基金份额累计净值。 次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类 基金管理人应当在不晚于半年度和年 基金份额净值和基金份额累计净值。 度最后一日的次日,在指定网站披露半 (六)临时报告 年度和年度最后一日的基金份额净值 14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费 和基金份额累计净值。 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; (六)临时报告 15、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净 14、管理费、托管费、申购费、赎回费 值百分之零点五; 等费用计提标准、计提方式和费率发生 变更; 15、基金份额净值计价错误达基金份额 净值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规 国证监会的规定和《基金合同》的约定,定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金 对基金管理人编制的基金资产净值、基 资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价 金份额净值、基金份额申购赎回价格、 格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资 基金定期报告、更新的招募说明书、基 料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进 金产品资料概要、基金清算报告等公开 行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 披露的相关基金信息进行复核、审查, 并向基金管理人进行书面或电子确认。