信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要 (2018 年第 1 次更新) 基金管理人:中信保诚基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 信信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年 9 月 30 日注册成立。因业务发 展需要,经国家工商总局核准,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚 基金管理有限公司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18 日核发新的营业执照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影响合同 义务的履行。本次我司名称变更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理 有限公司”签署的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文 件”)不受任何影响,我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件对生效条件、有效期 限进行特别说明的,以原法律文件的说明为准。 信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)由信诚多策略灵活配置混合型证券投 资基金转型而来。 信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会 投票表决起止时间为自 2017 年 9 月 1 日起,至 2017 年 9 月 29 日 17:00 止(以表决票收 件人收到表决票时间为准)。大会讨论通过了信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金的 转型议案,内容包括信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金调整运作方式、投资范围、 投资策略、收益分配、基金费用以及修订基金合同等,并同意将“信诚多策略灵活配置混 合型证券投资基金”更名为“信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”,表决于 2017 年 10 月 9 日通过,上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 2017 年 11 月 8 日起,《信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《信 诚多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监 督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于 本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可 能承担基金投资所带来的损失。 基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额 投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但并不能规 避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险、也包括流动性风险、特 有风险及其它风险等风险。 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于 股票型基金。 投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金时应仔细阅读本招募说明书,全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认 购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦 承担基金投资中出现的各类风险。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金信息披露文件,了解本基金的风险 收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投 资人的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投 资风险。投资人应当通过本基金管理人或销售机构购买本基金,各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但 不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2018 年 5 月 8 日,有关财务数据和 净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(未经审计)。  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:中信保诚基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 成立日期:2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 注册资本:贰亿元人民币 电话:(021)68649788 联系人:唐世春 股权结构: 出资额 出资比例 股 东 (万元人民 (%) 币) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事会成员 张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银 行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师, 中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团 有限公司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限 公司董事长。 王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、 信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副 总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事 长。 Guy Robert STRAPP先生,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执行 官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执行 官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。 1  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域 合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首 席风险官。 吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总 经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏 基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限 公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 孙麟麟先生,独立董事,商科学士。历任安永会计师事务所(香港)资产管理审计团 队亚太区联合领导人,安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场审计团队领导 等 职 。 现 任 Lattice Strategies Trust 独立 受 托 人、 Nippon Wealth Bank 独 立 董事 、 Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。 夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国工商 银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合 伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究 员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚 投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2、基金管理人监事会成员 於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通 用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。现任中信保诚基金管理有限公司首席人 力资源官。 3、经营管理层人员情况 张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银 行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师, 中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团 有限公司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限 公司董事长。 吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总 经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏 基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限 公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 2  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员, 中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,中信保诚基 金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金 管理有限公司副总经理、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司董事。 唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有 限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼 董事会秘书;中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公 司董事。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4、督察长 周浩先生,督察长,法学硕士,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、 副调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。 现任中信保诚基金管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司董事。 5、基金经理 殷孝东先生,工商管理硕士。曾任职于大鹏证券有限公司,担任资讯部分析师;于中 信证券股份有限公司,历任研究部行业首席分析师、研究部执行总经理、研究部运营负责 人、投行委能源化工组执行总经理、经发管委执行总经理等职。2016年3月加入中信保诚基 金管理有限公司,担任投行部董事总经理。现兼任信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)、信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、信诚鼎泰多策略灵活配置混 合型证券投资基金(LOF)的基金经理。 6、投资决策委员会成员 胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监; 王国强先生,固定收益总监、基金经理; 董越先生,交易总监; 张光成先生,股票投资总监、基金经理; 王睿先生,研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35,640,625.71万元 3  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至2017年末,中国工商银行资产托管部共有员工230人,平均年龄33岁,95%以上员 工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资 产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计 划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门 类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各 类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末,中国工商银行共托管证券投资基金815只。 自2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评 选的54项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内 外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、场外销售机构 (1)直销机构 中信保诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9 层 法定代表人:张翔燕 电话: (021)6864 9788 联系人:杨德智 4  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务, 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 。 网 上 交 易 网 址 : http://www.citicprufunds.com.cn。 (2)其他销售机构 1)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人:其实 电 话:021-54660526 传 真:021-54660501 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 2)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 法定代表人:杨文斌 联系电话:021-20613999 传真:021-68596916 公司网址:www.howbuy.com 客服电话:400-700-9665 3)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691832 传真:021-20691861 公司网站: www.erichfund.com 客服电话:400-089-1289 4)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人:薛峰 联系电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 5  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 公司网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 5)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人:王莉 联系电话:010—85650628 传真:010-65884788 官网网址:www.licaike.com 客服电话:400-920-0022 6)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:张皛 电话:021-33323998 传真:021-33323993 网址:www.bundwealth.com 客户服务电话:400-820-2819 7)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 电 话:0571-88911818 传 真:0571-86800423 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772 8)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人:燕斌 电 话:021-51507071 传 真:021-62990063 网址:www.66zichan.com 客服电话:4000-466-788 6  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 9)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:胡伟 电话:010-65951887 网址:http://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-618-0707 10)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 11)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 12)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 官网网址: www.lufunds.com 客服电话:4008219031 13)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 7  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 法定代表人:梁蓉 电 话:010-66154828 传 真:010-88067526 官网网址: www.5irich.com 客服电话:400-6262-818 14)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 网站:www.lingxianfund.com 客户服务电话:4000178000 15)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267995 传真:021-22268089 网站:www.dtfunds.com 客户服务电话:4009282266 16)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表:李兴春 联系电话:021-60195148 传真:021—50583633 公司网址:www.leadbank.com.cn 客服电话:400-921-7755 17)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人:王爱玲 电话:021-68783068 8  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 传真:021-20539999 官网网址:www.zhengtongfunds.com 客服电话:400-820-1515 18)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-58170949 官网地址:www.shengshiview.com 客服电话:400-818-8866 19)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 官网网址:http://www.qiandaojr.com 客服电话:400-088-8080 20)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 传真:010-82055860 官网网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-6236-060 21)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 法人代表:李昭琛 联系电话:010-82628888 公司传真: 010-62676582 官网网址:www.xincai.com 9  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 客服电话:010-62675369 22)上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展 区) 办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人:王翔 电话: 021-65370077-220 传真: 021-55085991 网址: www.jiyufund.com.cn 客户服务电话:021-65370077 23)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140 公司传真:010-62680827 官网网址:www.hcjijin.com 客服电话:400-068-1176 24)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系电话:0571-88337717 公司传真:0571-88337666 官网网址:www.jincheng-fund.com 客服电话:400-068-0058 25)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法定代表人:陈刚 联系电话:0571-85267500 公司传真:0571-8526 9200 官网网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 10  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 26)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表:钱燕飞 联系人:王锋 联系电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话:95177 27)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表:张彦 联系电话:010-83363101 公司传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 官网网址:http://8.jrj.com.cn/ 28)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表:陈超 联系电话:010-89189285 公司传真:010-89189566 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400 088 8816 官网网址:http://jr.jd.com 29)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 邮编:100140 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 30)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 11  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com 31)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客户服务统一咨询电话:96528,上海地区:962528 网址:www.nbcb.com.cn 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 32)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:010-60838995 传真:0755-23835861、010-60836029 网址:http://www.cs.ecitic.com 33)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 34)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 12  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 网址:http://www.citicsf.com/ 35)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:魏明 联系电话:(010)85130579 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com 36)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:(0755)82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565、4008888111 37)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 法人代表人:何如 基金业务联系人:李颖 联系电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 全国统一客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 38)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 联系电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或4008895523 13  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 39)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:韩志谦 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 40)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客户服务电话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn 41)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 客服电话:4008888788、10108998 联系人:刘晨 联系电话:021-22169081 传真: 021-22169134 网址:www.ebscn.com 42)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 开放式基金咨询电话:4008001001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 客服电话:95517 网址:www.essence.com.cn 43)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518号 办公地址:山东省济南市经七路86号 14  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 联系电话:0531-68889155 传真:0531-81283900 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 44)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 联系人:周一涵 电话:021-38637436 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址: stock.pingan.com 45)国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 网址:http://www.gjzq.com.cn 客服热线:95310 46)万联证券有限责任公司 公司地址: 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 客服电话:4008888133 公司网址:http://www.wlzq.cn 法定代表人:张建军 47)联讯证券股份有限公司 办公地址:广东省惠州市江北东江路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客户服务电话:95564 网址:http://www.gjzq.com.cn 48)一路财富信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 15  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400 001 1566 网址: www.yilucaifu.com 49)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环北路27号嘉铭中心B座10层 电话:010-57756000 法定代表人:李悦 网址:http://htmz.lhygcn.com/contact 50)长城证券股份有限公司 网址:http://www.cgws.com 地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 电话:400-6666-888 法定代表人:黄耀华 51)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 52)第一创业证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳福田区福华一路115号投行大厦20楼 电话:0755-23838888 网址:https://www.firstcapital.com.cn/ 客户服务电话:95358 53)济安财富(北京)资本管理有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 网址:http://www.jianfortune.com/ 具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构,并及时公告。 16  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 2、场内销售机构:深圳证券交易所内具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和 中国证券登记结算有限责任公司认可的的会员单位,具体名单详见基金份额发售公告以及 基金管理人届时发布的相关公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:周明 联系电话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人:朱立元 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人:廖海 经办律师:廖海、刘佳 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人:李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:赵钰 经办注册会计师:薛竞、赵钰 四、基金的名称 17  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金将灵活运用多种投资策略,力争获得超越业绩比较基准的投资收益,追求基金 资产的长期稳健增值。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、地方政府 债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转 换债券、可交换债券、证券公司短期债券及其他中国证监会允许投资的债券) 、资产支持 证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货、股 票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关 规定)。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定,参与融资业务。法律法规或监管部门 另有规定时,从其规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%;基金持有全部权 证的市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 如果法律法规或监管机构对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投 资范围会做相应调整。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本 市场资金环境、证券市场走势的分析,在评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率的 18  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 基础上,动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前提 下,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 2、股票投资策略 (1)二级市场定增策略 本基金将充分关注已完成定增但定增股份未解禁的股票,当其市价低于定增价格时, 本基金在择时和优选个股的前提下,在二级市场买入个股;在上市公司定增预案后,可筛 选优质定增标的,先在二级市场建仓,充分把握定增预案后上市公司的涨幅。 (2)价值策略 本基金将主要从定性和定量两个角度对上市公司的投资价值进行综合评价,精选具有 较高投资价值的上市公司:1)定性分析:根据对行业的发展情况和盈利状况的判断,从公 司的经济技术领先程度、市场需求前景、公司的盈利模式、主营产品或服务分析等多个方 面对上市公司进行分析。2)定量分析:主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值指 标,选取具备选成长性好,估值合理的股票,主要采用的指标包括但不限于:公司收入、 未来公司利润增长率等; ROE、ROIC、毛利率、净利率等; PE、PEG、PB、PS 等。 (3)成长策略 本基金将挖掘内生增长型公司和外延增长型公司。 内生增长型公司通常资产盈利能力较强,表现出良好的成长性,具备内生增长特质。 本基金将深入研究符合内生增长量化指标评估的上市公司,考察其所处行业的竞争格局、 业务模式、盈利能力、持续增长能力、经营管理效率、未来成长预期及股票的估值水平, 从而做出投资判断和决定。 外延增长型公司主要指通过并购重组等方式实现经营规模扩张的公司。本基金将通过 深入的研究,综合评估并购重组企业的行业增长前景;以及并购重组活动给上市公司带来 的协同效应,包括通过并购重组方式实现公司的经营规模扩张、经营效率改善、利润水平 大幅提高等,从而做出投资判断和决定。 (4)主题投资策略 随着中国经济发展和经济结构的转型,在技术经济效益、人口年龄结构变化以及国家 政策导向等因素的影响下,将不断涌现出的有影响力的投资主题。本基金将通过系统、细 致、前瞻性的宏观经济和国家政策等因素研究,发掘具备成长性、具有投资价值的主题行 业。 3、债券投资策略 本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境,运用基于债券研究的各种投资分析 技术,进行个券精选。对于普通债券,本基金将在严格控制目标久期及保证基金资产流动 性的前提下,采用目标久期控制、期限结构配置、信用利差策略、相对价值配置、回购放 大策略等策略进行主动投资。 19  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 4、证券公司短期公司债券投资策略 本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析,结合发行人资产 负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用利差、信用评级、违约 风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券进行投资。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等 多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产支持证券的 交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策 略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证 券。 6、股指期货投资策略 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金 在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本 着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益 特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情 况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 7、国债期货投资策略 本基金将按照相关法律法规的规定,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风 险可控的前提下,投资国债期货。本基金将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征, 结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和 现货的基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资 产安全的基础上,力求实现委托财产的长期稳定增值。 8、权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,控制基金组合风险, 获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基 础上,结合股价波动率等参数,运用数量化定价模型,确定其合理内在价值,构建交易组 合。 9、股票期权投资策略 本基金按照风险管理的原则,在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的 股票期权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断,结合期权定价模型,选择估值合 理的股票期权合约。 10、融资投资策略 本基金在参与融资业务中将根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,本着谨慎原 则,参与融资业务。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标 20  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 的证券以及投资比例。如法律法规或监管部门对融资业务做出调整或另有规定的,本基金 将从其最新规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新 或相关公告中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率× 50%。 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于 股票型基金。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,在法律法规允许且符 合基金合同的约定,并对现有持有人无实质性不利影响的前提下,本基金管理人可以在与 基金托管人协商一致并履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于 股票型基金。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同的约定,于2018年4月20日复核了 本招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 本投资组合报告的财务数据截止至2018年3月31日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 29,131,590.00 34.36 其中:股票 29,131,590.00 34.36 2 固定收益投资 5,986,200.00 7.06 其中:债券 5,986,200.00 7.06 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 24,000,000.00 28.31 21  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 24,901,771.87 29.37 7 其他资产 768,251.36 0.91 8 合计 84,787,813.23 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 324,000.00 0.39 C 制造业 18,382,200.00 22.19 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 592,500.00 0.72 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 7,906,540.00 9.54 K 房地产业 499,350.00 0.60 L 租赁和商务服务业 773,400.00 0.93 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 653,600.00 0.79 S 综合 - - 合计 29,131,590.00 35.17 2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) - - - 合计 - - 本基金本报告期末未持有沪港通投资的股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 600872 中炬高新 140,000 3,285,800.00 3.97 2 600036 招商银行 80,000 2,327,200.00 2.81 3 000895 双汇发展 90,000 2,304,000.00 2.78 4 601939 建设银行 290,000 2,247,500.00 2.71 5 600887 伊利股份 70,000 1,994,300.00 2.41 6 601688 华泰证券 110,000 1,896,400.00 2.29 7 000651 格力电器 40,000 1,876,000.00 2.26 8 000063 中兴通讯 60,000 1,809,000.00 2.18 9 000568 泸州老窖 30,000 1,702,500.00 2.06 10 002035 华帝股份 60,000 1,569,600.00 1.89 22  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 5,986,200.00 7.23 其中:政策性金融债 5,986,200.00 7.23 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 5,986,200.00 7.23 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 018005 国开 1701 60,000 5,986,200.00 7.23 注:本基金本报告期末仅持有上述债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未进行资产支持证券投资。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未进行贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未进行权证投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资。 2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1) 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 3) 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 11. 投资组合报告附注 1) 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚。 2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 54,292.60 2 应收证券清算款 474,191.42 3 应收股利 - 4 应收利息 239,767.34 5 应收申购款 - 23  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 768,251.36 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 6) 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 3 月 31 日。 (一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 长率① 增长率标 基准收益 基准收益 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 -1.42% 0.74% -0.56% 0.59% -0.86% 0.15% (二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注: 1.本基金转型日期为2017年11月8日,截止报告期末,本基金转型未满一年。 2.本基金建仓期自2017年6月16日至2017年12月16日,建仓期结束时资产配置比例符合本基 金基金合同规定。 24  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 1) 基金管理人的管理费; 2) 基金托管人的托管费; 3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5) 基金份额持有人大会费用; 6) 基金的证券、期货交易费用; 7) 基金的银行汇划费用; 8) 基金的账户开户费用、账户维护费用; 9) 基金上市费用; 10) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人 核对一致后,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于 次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 25  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人 核对一致后,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于 次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性提取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第3-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3. 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3) 《信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用; 4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 3、申购及赎回费用 1、基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、登记等各项费用。基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在 基金份额持有人赎回基金份额时收取。 2、基金份额的场外申购费率如下: 单笔申购金额(含申购 申购费率 费) M < 100 万 1.50% 100 万 ≤ M < 200 万 1.20% 200 万 ≤ M < 500 万 0.80% M ≥ 500 万 1000 元/笔 (注:M:申购金额;单位:元) 基金份额的场内申购费率由基金销售机构参照场外申购费率执行。 3、基金份额的场外赎回费率如下: 持续持有期(Y) 赎回费率 Y<7 天 1.50% 26  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 7 天≤Y<1 年 0.50% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 注: 1 年指 365 天;2 年指 730 天 基金份额的场内赎回费率,对于持续持有期少于 7 日的赎回费率为 1.50%,其余赎回 费率为固定值 0.50%。 自 2017 年 9 月 29 日起,从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回时,其持有期 限从登记机构登记的原场内份额登记确认日开始计算。投资者所持基金份额的过户日期及 持有期以登记机构的实际记录为准。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。对于持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费应全额计入基金财产;对其他投资 者收取的赎回费中不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必 要的手续费。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资 基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动,对原《信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》进行 了更新,主要更新的内容如下: 1、 在“重要提示”部分更新了相应日期及公司更名事项。 2、 在“绪言”中,增加了“《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险规定》”的内容。 3、 在“释义”中,增加了有关《流动性风险规定》和流动性受限资产的内容。 4、 在“第三部分 基金管理人”中,更新了基金管理人主要人员的信息。 5、 在“第五部分 相关服务机构”中,更新了公司网址信息和其他销售机构。 6、 在“第九部分 基金份额的申购与赎回”中,更新了申购和赎回的数额限制、申购 及赎回费用、拒绝或暂停申购情形、暂停赎回或延缓支付赎回款项情形以及巨额赎回 处理方式的内容。 7、 在“第十部分 基金的投资”部分,更新了投资组合限制的内容以及更新财务数据 截止至2018年3月31日。 8、 在“第十一部分 基金的业绩”部分,本章节为新增章节,数据截止至2018年3月31 日。 9、 在“第十二部分 基金的财产”部分,更新了基金资产总值的概念内容。 27  信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2018 年第 1 次更新) 10、 在“第十三部分 基金资产的估值”部分,更新了暂停估值情形的内容。 11、 在“第十七部分 基金的信息披露”部分,更新了基金定期报告,包括基金年度报 告、基金半年度报告和基金季度报告的内容,增加了临时报告的内容以及暂停或延迟 信息披露情形的内容。 12、 在“第十八部分 风险揭示”部分,更新了流动性风险的内容。 13、 在“第二十二部分 “对基金份额持有人的服务”部分,更新了资料寄送内容和公 司网址信息并删除了资讯服务内容。 14、 在“第二十三部分 其他应披露事项”部分,披露了自2017年11月9日以来涉及本基 金的相关公告。 中信保诚基金管理有限公司 2018 年 6 月 21 日 28