LOF C 并修改基金合同及托管协议的公告 为了更好地满足投资者的投资需求,保护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和 国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的有关规定及 《中信保诚双盈债券型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同” )的有关 约定,中信保诚基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人” )经与基金托管 人中国银行股份有限公司(以下简称“基金托管人” )协商一致,决定自2025年3月5日起 对旗下中信保诚双盈债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金” )增加C类基金 份额并对基金合同和《中信保诚双盈债券型证券投资基金(LOF)托管协议》(以下简称 “托管协议” )的相关条款进行修订。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额 1、新增C类基金份额的方案 自2025年3月5日起,本基金新增C类基金份额并单独设置基金代码(基金代码: 023611),形成A类、C类和D类三类基金份额。 C类基金份额的初始基金份额净值参考当 日A类基金份额的基金份额净值。投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金 份额、D类基金份额相对应的基金代码进行申购。由于基金费用收取等的不同,中信保诚 双盈债券型基金的A类基金份额、C类基金份额、D类基金份额将分别计算并公告各类基 金份额的基金份额净值。 A类基金份额上市交易,C类基金份额、D类基金份额暂不上市交易。 A类基金份额可 通过场内或场外两种方式办理申购与赎回。 C类基金份额、D类基金份额仅可通过场外方 式办理申购与赎回。 2、新增C类基金份额的相关费用 (1)本基金新增的C类基金份额与原有的A类基金份额、D类基金份额适用相同的管 理费率和托管费率。 (2)本基金新增的C类基金份额不收取申购费用。 (3)赎回费用由基金份额持有人承担,对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费 将全额计入基金资产。 C类基金份额的赎回费费率设置如下: 持续持有期(Y) 赎回费率 Y〈7天 1.50% Y≥7天 0 (4)销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。 C类基金份额的销售服务费按前 一日C类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。 3、申购、赎回和转换的数额限制 本基金C类基金份额的申购、赎回和转换的数额限制与本基金A类基金份额、D类基 金份额的申购、赎回和转换的数额限制一致。 4、本基金C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 二、基金合同、托管协议的修订 为确保中信保诚双盈债券型证券投资基金(LOF)增加C类基金份额符合法律、法规 的规定和基金合同的约定,基金管理人经与基金托管人协商一致,对基金合同及托管协议 的相关内容进行了修订,同时根据实际情况更新基金管理人基本信息。具体修订内容见附 件。 本次本基金增加C类基金份额并据此对基金合同及托管协议作出的修订对原有基金 份额持有人的利益无实质性不利影响,也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化, 属于基金合同约定的无需召开基金份额持有人大会的情形。修订后的基金合同及托管协 议自本公告发布之日起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致,并将在招募说明书 (更新)及基金产品资料概要(更新)中作相应调整。 投资者可访问中信保诚基金管理有限公司网站(www.citicprufunds.com.cn)或拨 打客户服务电话(400-666-0066)咨询相关情况。 本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议;招募说明书、 基金产品资料概要涉及前述内容的,将一并修改,并依照《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 本公告仅对本基金增加C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的 详细情况,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更 新)及相关法律文件。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理 人管理的其他基金的业绩并不构成对上述基金表现的保证。销售机构根据法规要求对投 资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资人在投资基金前应认真阅读基金 合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的 风险收益特征,在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承 受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 中信保诚基金管理有限公司 二〇二五年三月五日 附件1:《中信保诚双盈债券型证券投资基金(LOF)基金合同修改前后文对照表》 修改前 修改后 章节 内容 内容 基金份额类别:指本基金根据申购费用、销售服务 费、赎回费用收取方式等的不同,将基金份额分为 A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额; A类基金份额、D类基金份额:指在投资者申 购时收取申购费,在投资者赎回时根据持有期限 收取赎回费,并不从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额,或简称“A类份额” 、“D类份 额” ,A 类基金份额可通过场内或场外两种方式 基金份额类别:指本基金根据申购费用、赎回费 办理申购与赎回,D 类基金份额仅可通过场外方 用收取方式等的不同,将基金份额分为A类基金 式办理申购与赎回; 份额和D类基金份额; C类基金份额:指不收取申购费用,在投资者 二、释义 … 赎回时根据持有期限收取赎回费,且从本类别基 跨系统转托管:指基金份额持有人将持有 金资产中计提销售服务费的基金份额,或简称“C 的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系 类份额” ,C 类基金份额仅可通过场外方式办理 统间进行转托管的行为; 申购与赎回; 销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本 基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的 费用; … 跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的 A类基金份额在注册登记系统和证券登记结算系 本基金根据申购费用、赎回费用收取方式 本基金根据申购费用、销售服务费、赎回费用 等的不同,将基金份额分为A类基金份额和D类 收取方式等的不同,将基金份额分为A类基金份 基金份额。A类基金份额可通过场内或场外两种 额、C类基金份额和D类基金份额。 A类基金份额 方式办理申购与赎回。D类基金份额仅可通过场 可通过场内或场外两种方式办理申购与赎回。 C 外方式办理申购与赎回。 类基金份额、D类基金份额仅可通过场外方式办 A类基金份额和D类基金份额分别设置代 理申购与赎回。 码,分别计算和公告各类基金份额净值和各类 A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额 基金份额累计净值。 分别设置代码,分别计算和公告各类基金份额净 三、基金的基本情 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 值和各类基金份额累计净值。况 本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同以及不对基 在不违反法律法规、基金合同以及不对基金 金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况 份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下, 下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序 根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金 后,基金管理人可根据实际情况,经与基金托管 管理人可根据实际情况,经与基金托管人协商,调 人协商,调整基金份额类别设置、对基金份额分 整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规 类办法及规则进行调整、变更收费方式或者停 则进行调整、变更收费方式或者停止现有基金份 止现有基金份额的销售等,此项调整无需召开 额的销售等,此项调整无需召开基金份额持有人 基金份额持有人大会,但须提前公告。 大会,但须提前公告。 (二)基金合同生效后3年期届满并进行基金份额 转换后的申购与赎回 … 投资者可通过场外、场内两种方式对A类基 金份额进行申购与赎回,投资者仅可通过场外方 (二)基金合同生效后3年期届满并进行基金份 式对C类基金份额、D类基金份额进行申购与赎 额转换后的申购与赎回 回。基金管理人有权根据实际情况开通C类基金 … 份额、D类基金份额的场内申购和赎回业务,具体 投资者可通过场外、场内两种方式对A类基 见基金管理人届时公告。未来,基金管理人在履行 金份额进行申购与赎回,投资者仅可通过场外 相关程序后也可申请本基金C类基金份额、D类基 方式对D类基金份额进行申购与赎回。 金份额上市交易,基金管理人可根据需要修改基 … 金合同相关内容,但应在实施日前依照《信息披 2、申购与赎回办理的开放日及时间 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 1)开放日及开放时间 … 基金管理人不得在基金合同约定之外的日 2、申购与赎回办理的开放日及时间 期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 1)开放日及开放时间 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 提出申购、赎回或转换申请的,视为下一个开放 或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投 日的申请,其基金份额申购、赎回价格为下次办 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 购、赎回或转换申请的,视为下一个开放日的申 … 请,其基金份额申购、赎回价格为下次办理该类基 3、申购与赎回的原则 金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 1)“未知价”原则,即申购与赎回价格以受 … 理申请当日基金份额净值为基准进行计算; 3、申购与赎回的原则 … 1)“未知价”原则,即申购与赎回价格以受 4、申购与赎回的程序 理申请当日各类基金份额净值为基准进行计算; 5)申购份额与赎回金额的计算方式 … (1)申购份额的计算详见招募说明书。本 4、申购与赎回的程序 基金A类基金份额和D类基金份额收取申购费, 5)申购份额与赎回金额的计算方式 申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书 (1)申购份额的计算详见招募说明书。本基 中列示。各计算结果均按照四舍五入方法,保留 金A类基金份额和D类基金份额收取申购费,C类 到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金 基金份额不收取申购费。本基金A类基金份额和D 九、基金份额的申 财产承担,产生的收益归基金财产所有。 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在 购与赎回 … 招募说明书中列示。各计算结果均按照四舍五入 5、申购与赎回的费用及其用途 方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失 2)本基金A类基金份额和D类基金份额申 由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所 … 适用的申购费率越低。实际执行的申购费率在 5、申购与赎回的费用及其用途 招募说明书中载明。投资人在一天之内如有多 2)本基金A类基金份额和D类基金份额申购 笔申购,适用费率按单笔分别计算。 费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用 3)本基金A类基金份额和D类基金份额的 的申购费率越低。实际执行的申购费率在招募说 赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额 明书中载明。投资人在一天之内如有多笔申购,适 持有时间越长,所适用的赎回费率越低。实际执 用费率按单笔分别计算。本基金C类基金份额不 行的赎回费率在招募说明书中载明。 收取申购费。 4)本基金的申购费用由申购人承担,主要 3)本基金A类基金份额、C类基金份额和D类 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关 费用,不列入基金财产。 基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。 … 实际执行的赎回费率在招募说明书中载明。 5)基金管理人可以在法律法规和本基金合 4)本基金的申购费用由申购A类基金份额和 同规定范围内调低申购费率和赎回费率。费率 D类基金份额的申购人承担,主要用于本基金的 如发生变更,基金管理人应在调整实施日前依 市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 金财产。 公告。 … … 5)基金管理人可以在法律法规和本基金合 7)基金管理人可以在不违反法律法规规定 同规定范围内调低申购费率、赎回费率或调整收 及基金合同约定的情况下根据市场情况与代销 费方式。费率或收费方式如发生变更,基金管理人 机构协商制定基金促销计划,针对投资人定期 应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关 和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活 规定在指定媒介上公告。 动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履 … 行必要手续后,适当调低基金申购费率和赎回 7)基金管理人可以在不违反法律法规规定 费率。 及基金合同约定的情况下根据市场情况与代销机 构协商制定基金促销计划,针对投资人定期和不 定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续 后,适当调低基金申购费率、赎回费率和C类基金 份额的销售服务费率。 (三)转托管 (三)转托管 2、本基金转换为上市开放式基金(LOF) 2、本基金转换为上市开放式基金(LOF)后 十、基金的非交易 后的转托管 的转托管 过户、转托管、冻结 (2)跨系统转托管 (2)跨系统转托管 与质押 跨系统转登记目前适用于本基金A类基金 跨系统转登记目前适用于本基金A类基金份 份额。如日后D类基金份额开通跨系统转登记 额。如日后C类基金份额、D类基金份额开通跨系 的,基金管理人将另行公告。 统转登记的,基金管理人将另行公告。 (一)基金管理人 (一)基金管理人 十二、基金合同当 1、基金管理人基本情况 1、基金管理人基本情况 事人及其权利义务 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路16 道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 号19层 (三)有以下情形之一时,经基金管理人、基金(三)有以下情形之一时,经基金管理人、基金托 托管人、单独或合计持有基金份额10%以上(含 管人、单独或合计持有基金份额10%以上(含 10%,下同;基金合同生效之日起3年内,依据基 10%,下同;基金合同生效之日起3年内,依据基金 金合同享有基金份额持有人大会召集提议权、 合同享有基金份额持有人大会召集提议权、自行 自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管 召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理人和 理人和基金托管人提名权的单独或合计持有本 基金托管人提名权的单独或合计持有本基金总份 基金总份额10%以上基金份额的基金份额持有 额10%以上基金份额的基金份额持有人或类似表 十三、基金份额持 人或类似表述均指“单独或合计持有双盈A、双 述均指“单独或合计持有双盈A、双盈B各自的基有人大会 盈B各自的基金总份额10%以上(含10%)基金 金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份 份额的基金份额持有人” )的基金份额持有人 额持有人” )的基金份额持有人(以基金管理人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应 下同)提议时,应召开基金份额持有人大会: 召开基金份额持有人大会: 3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标 3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标准 或提高销售服务费率,但根据法律法规的要求提 的除外; 高该等报酬标准或提高销售服务费率的除外; (四)有以下情形之一的,可由基金管理人和基金 (四)有以下情形之一的,可由基金管理人和基 托管人协商后修改基金合同或其他相关法律文 金托管人协商后修改基金合同或其他相关法律 件,不需召开基金份额持有人大会: 十三、基金份额持 文件,不需召开基金份额持有人大会: 2、在法律法规和基金合同规定的范围内调整 有人大会 2、在法律法规和基金合同规定的范围内调 本基金的申购费率、调低赎回费率、C类基金份额 整本基金的申购费率、收费方式或调低赎回费 的销售服务费率、变更收费方式,或者调整基金份 率; 额类别设置、停止现有基金份额的销售; 二十二、基金费用 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 与税收 3、双盈A的销售服务费; 3、销售服务费; (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 (1)基金合同生效之日起3年内双盈A的销 售服务费 … 基金合同生效后3年期届满自动转换为“信 诚双盈债券型证券投资基金(LOF)”后,双盈A 不再收取销售服务费。 (2)C类基金份额的销售服务费 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 本基金A类基金份额和D类基金份额不收取 3、基金合同生效之日起3年内双盈A的销售 销售服务费,C类基金份额的年销售服务费率为 服务费 0.1%。 二十二、基金费用 … 在通常情况下,C类基金份额销售服务费按 与税收 基金合同生效后3年期届满自动转换为 前一日C类基金份额资产净值的0.1%年费率计 “信诚双盈债券型证券投资基金(LOF)”后,不 提。计算方法如下: 再收取销售服务费。 H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的C类基金份额的销售服务 费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计提,按月 支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由 基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财 产中一次性支付给注册登记机构,由注册登记机 构代付给销售机构,若遇法定节假日、休息日,支 付日期顺延。 (四)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调 (四)基金管理费和基金托管费的调整 整 二十二、基金费用 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基 与税收 基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额 金管理费、基金托管费和C类基金份额的销售服 持有人大会。 务费,无须召开基金份额持有人大会。 (七)临时报告与公告 (七)临时报告与公告 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎 二十五、基金的信 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用 回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 息披露 计提标准、计提方式和费率发生变更; … 28、调整基金份额类别设置; 附件2:《中信保诚双盈债券型证券投资基金(LOF)托管协议修改前后文对照表》 修改前 修改后 章节 内容 内容 (一)基金管理人(或简称“管理人” ) (一)基金管理人(或简称“管理人” ) 一、托管协议当事 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路16人 1、基金合同生效之日起3年内双盈A的销售 服务费 … 基金合同生效后3年期届满自动转换为“信 诚双盈债券型证券投资基金(LOF)”后,双盈A 不再收取销售服务费。 2、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额和D类基金份额不收取 (三)基金合同生效之日起3年内双盈A的销售 销售服务费,C类基金份额的年销售服务费率为 服务费 0.1%。 … 在通常情况下,C类基金份额销售服务费按 十一、基金费用 基金合同生效后3年期届满自动转换为 前一日C类基金份额资产净值的0.1%年费率计 “信诚双盈债券型证券投资基金(LOF)”后,不 提。计算方法如下: 再收取销售服务费。 H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的C类基金份额的销售服务 费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计提,按月 支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由 基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财 产中一次性支付给注册登记机构,由注册登记机 构代付给销售机构,若遇法定节假日、休息日,支 付日期顺延。 (四)经双方当事人协商一致,基金管理人或基(四)经双方当事人协商一致,基金管理人或基金 十一、基金费用 金托管人可酌情调低该基金管理费和/或托管 托管人可酌情调低该基金管理费和/或托管费和/ 费。 或C类基金份额的销售服务费。 (五)从基金财产中列支基金管理人的管理费、 (五)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基 基金托管人的托管费、双盈A的销售服务费之外 金托管人的托管费、销售服务费之外的其他基金 十一、基金费用 的其他基金费用,应当依据有关法律法规、《基 费用,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规 金合同》的规定执行。 定执行。 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 5、基金剩余财产的分配 5、基金剩余财产的分配 (4)基金合同生效之日起3年内,将优先满 (4)基金合同生效之日起3年内,将优先满足 十六、托管协议的 足双盈A的本金及约定收益分配,剩余部分(如 双盈A的本金及约定收益分配,剩余部分(如有) 变更、终止与基金 有)由双盈B的基金份额持有人按其持有的基 由双盈B的基金份额持有人按其持有的基金份额财产的清算 金份额比例进行分配;基金合同生效后3年期届 比例进行分配;基金合同生效后3年期届满并转换 满并转换为上市开放式基金(LOF)后,按基金 为上市开放式基金(LOF)后,按基金份额持有人 份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 持有的各类基金份额比例进行分配。