信诚双盈债券型证券投资基金(LOF) 基金产品资料概要更新编制日期:2021年02月19日送出日期:2021年03月19日本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况 基金简称 信诚双盈债券(LOF) 基金主代码 165517 基金管理人 中信保诚基金管理有限公 基金托管人 中国银行股份有限公司 司 基金合同生效日 2015年04月14日 基金类型 债券型 上市交易所 深圳证券交易所 上市日期 2015年04月23日 运作方式 开放式 开放频率 每个开放日 交易币种 CNY 姓名 开始担任本基金基金经 证券从业日期 基金经理简介 理的日期 杨立春 2015年04月09日 2011年07月05日 韩海平 2019年08月27日 2004年10月17日 其他条目名称 其他条目内容 1 本基金场内简称:信诚双盈 2 本基金由“信诚双盈分级债券型证券投 其他条目 资基金”转型而来。基金合同生效后3 年期届满,本基金无需召开基金份额持 有人大会,自动转换为上市开放式基金 (LOF),基金名称变更为“信诚双盈债 券型证券投资基金(LOF)”。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 在严格控制风险的基础上,通过主动管理,力争追求超越业绩比较 基准的投资收益。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发 行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的 股票)、债券、货币市场工具、银行定期存款、中期票据、权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在 履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资于固定收益类证券(包括国债、央行票据、金融债、地 方政府债、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、可转换 债券(含分离交易可转债)、回购、银行定期存款、中期票据等) 的比例不低于基金资产净值的80%。其中,转换后的“信诚双盈债 券型证券投资基金(LOF)”投资于金融债(不包括政策性金融债)、 企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券等非国 家信用的固定收益类证券的比例不低于固定收益类证券的80%。 本基金可以参与一级市场新股申购和增发新股申购,但不直接从二 级市场买入股票、权证等权益类资产。本基金投资于权益类资产(包 括股票、权证等)的比例不高于基金资产净值的20%,其中持有的 全部权证市值不超过基金资产净值的3%。 本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低 于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行 适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。 主要投资策略 1、资产配置策略。2、固定收益类类资产的投资策略:(1)类属资 产配置策略;(2)普通债券投资策略:1)目标久期控制;2)期限 结构配置;3)信用利差策略;4)流动性管理策略;5)相对价值 配置;(3)可转换债券的投资策略;(4)资产支持证券的投资策略。 3、新股申购策略。4、其他金融工具的投资策略。 业绩比较基准 中证综合债指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期 风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基 金。 (二)投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 申购前端金额费 M<1000000.00 0.80% 场内,场外 1000000.00<=M<2000000.00 0.50% 场内,场外 2000000.00<=M<5000000.00 0.30% 场内,场外 5000000.00<=M 1000.00元/笔 场内,场外 赎回费 N<7天 1.50% 场内 N<7天 1.50% 场外 7天<=N<180天 0.10% 场外 180天<=N 0.00% 场外 7天<=N 0.10% 场内 申购费:M:申购金额;单位:元 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.70% 托管费 0.20% 其它费用 信息披露费用、会计师费、律师费等 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 (一)市场风险:1、政策风险;2、经济周期风险;3、利率风险;4、信用风险;5、收益率曲线风 险;6、再投资风险;7、购买力风险;8、波动性风险。(二)管理风险。(三)估值风险。(四)流 动性风险评估及流动性风险管理工具:A.流动性风险:1、市场整体流动性问题;2、市场中流动性 不均匀,存在个券和个股流动性风险。B.基金申购、赎回安排。C.巨额赎回情形下的流动性风险管 理措施。D.实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响。(五)强制赎回风 险。(六)其他风险:1、技术风险;2、其他风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的, 基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、 准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.citicprufunds.com.cn,客服电话400-666-0066 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5.其他重要资料 六、其他情况说明 无