信诚双盈分级债券型证券投资基金之 双盈A份额开放赎回期间双盈B份额(150081)的风险提示公告 信诚双盈分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同已于2012年4月13日生效。根据本基金《基金合同》的规定,本基金自生效之日起3年内,基金份额分为双盈A份额(基金代码:165518)和双盈B份额(基金代码:150081)。根据《基金合同》的有关规定,基金合同生效后3年期届满,无需召开基金份额持有人大会,本基金将不再进行基金份额分级,并转换为上市开放式基金(LOF)份额。 双盈A根据基金合同的规定获取约定收益,本基金在扣除双盈A的应计收益后的全部剩余收益归双盈B享有,亏损以双盈B的资产净值为限由双盈B优先承担。双盈A自基金合同生效之日起3年内起每满6个月开放申购与赎回一次,但在第六个开放日仅开放赎回,不开放申购。双盈A的开放日为自基金合同生效之日起每满6个月的最后一个工作日。2015年4月10日为双盈A的第六个开放日(即基金合同生效后3年期届满基金份额转换前的最后一个开放日),双盈A的基金份额持有人可将其持有的双盈A赎回。基金份额持有人若不赎回,其持有的双盈A将在基金合同生效后3年期届满日(即2015年4月13日)被默认转换为上市开放式基金(LOF)份额。现就相关事项提示如下: 1、双盈B份额收益分配变化的风险。根据《基金合同》的规定,双盈A份额的年约定收益率为一年期银行定期存款年利率(税后)加上1.5%。在双盈A的每个开放日,本基金将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准年利率重新设定双盈A的年约定收益率。双盈A的年约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后2位。 目前,一年期整存整取基准年利率为2.50%,如果2015年4月10日执行的一年期整存整取基准年利率仍为2.50%,本次开放日2015年4月10日起(含该日)至2015年4月13日(含)期间双盈A年约定收益率将为4.00%。若2015年4月10日执行的一年期整存整取基准年利率有所变动,则双盈A的年约定收益率将按上述方式进行调整,双盈B的收益分配也将进行相应调整。 根据本基金《基金合同》的规定,本基金基金合同生效后3年期届满,无需召开基金份额持有人大会,本基金将不再进行基金份额分级,并转换为上市开放式基金(LOF)份额,故原持有双盈B的基金份额持有人的风险收益特征将发生一定的变化。双盈B为中高风险、中高收益的基金份额。在本基金转换为上市开放式基金(LOF)份额之后,转换后的上市开放式基金(LOF)为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金管理人再次提醒投资者注意基金份额转换后的风险收益特征变化。 2、双盈B份额杠杆率变动的风险。目前,双盈A与双盈B的份额配比为1.891831661:3。根据《基金合同》,本次双盈A实施基金份额折算及开放赎回结束后,双盈A余额原则上不多于双盈B余额的三分之七倍。本次双盈A开放赎回结束后,双盈A的规模将相应变化,从而引致份额配比变化风险,进而出现杠杆率变动风险。 本公告发布之日(2015年4月8日)上午双盈B停牌一小时。本次双盈A实施基金份额折算及开放赎回结束后,本基金管理人将对双盈A基金份额折算及开放赎回的结果进行公告。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。 信诚基金管理有限公司 2015年4月8日