信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 基金管理人:中信保诚基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 【重要提示】 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年 9 月 30 日注册成立。因业务发展需要, 经国家工商总局核准,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公 司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18 日核发新的营业执照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影响合同义务的 履行。本次我司名称变更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签 署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文件”)不受任何影响, 我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的,以原法 律文件的说明为准。 本基金于 2011 年 12 月 20 日基金合同正式生效。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金产品资料概要的编制、披露及更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执 行。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按 照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书仅根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管 协议》的修订更新相关内容,并更新基金管理人主要人员情况,上述内容更新截止日为 2020 年 2 月 7 日。其余所载内容截止日若无特别说明为 2019 年 6 月 20 日,有关财务数据和净值表现截 止日为 2019 年 3 月 31 日(未经审计)。 1  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 一、基金的名称 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 二、基金的类型 上市契约型开放式,基金中的基金 三 、基金的投资目标 通过在全球范围内积极配置商品类相关资产,在有效分散风险的基础上,追求基金资产的长 期稳定增值。 四、基金的投资范围 本基金可投资于下列金融产品或工具:在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(以下无特别说明,均包括 exchange traded fund, ETF);普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;政府债券、公司债 券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行 的证券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债 券等货币市场工具;金融衍生产品、结构性投资产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以 将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为: 本基金为基金中的基金,因此,投资于公募基金的比例不低于基金资产的 60%。 本基金以商品主题投资为主,因此,投资于商品类基金的比例不低于本基金非固定收益类资 产的 80%。就基金合同而言,商品类基金是指业绩比较基准中 90%以上为商品指数或商品价格的 基金。商品主要指能源、贵金属、基础金属及农产品等大宗商品。 本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。法律、法规另有规定的,从其规定。 五、基金的投资策略 本基金将根据宏观及商品分析进行资产配置,并通过全球范围内精选基金构建组合,以达到 预期的风险收益水平。 一、资产配置策略 1、自上而下的大类资产配置策略 本基金的战略性资产配置以大宗商品为主,并不因市场的中短期变化而改变。在特定时常状 况下,当基金无法通过商品分散投资等方式避险时,本基金将投资于固定收益类资产、货币市场 工具及现金等进行战术性资产配置调整,抵御下行风险。必要时,将使用金融衍生品进行组合避 2  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 险和有效管理。 一般而言,由于商品走势与景气循环存在正向关系,债券表现则与景气循环呈反向关系,因 此,本基金将重点观测以下经济景气度指标,用以大类资产配置决策: - 宏观经济指标:生产指数、物流指数及产销率;投资新开工项目;就业状况(如失业率); 美国救济金申领人数等; - 流动性指标:货币供应量 M2;各国基准利率水平及伦敦银行同业拆放利率(LIBOR); 长短期无风险利差等; - 经济信心指标:泰德价差(Treasury Eurodollar Spread,TED)及其它各国信用利差 水平;信用违约互换率等;投资者信心指标; - 社会需求指标:消费品零售指标、外贸进出口指标、消费者预期指标等。 按统计指标变动轨迹与经济变动轨迹之间的关系划分,上述景气指标又分先行指标、一致指 标与滞后指标。本基金将保持对先行指标的跟踪,辅以一致与滞后指标作为巩固,以预测经济景 气变化。 2、商品配置策略 根据市场惯例,大宗商品一般分为四大类别:能源、基础金属、贵金属及农产品。总体而言, 商品具有商品属性和金融属性,各类商品所体现出的两类属性的强弱各异。这也决定了影响不同 商品类别的价格波动因素既具有共通性又存在差异性。 本基金将主要从以下五个方面进行商品基本面的共性分析: (1)需求状况 商品需求往往与经济行为紧密相连,体现出其强烈的周期性。这是因为景气上升期一般伴随 不断攀升的通胀水平,以及大量的要素投入等扩张性经济行为,因此商品需求随之拉升,助推商 品价格上升。反之,当景气下降,商品需求一般随之下降,价格存在下行压力。因此,本基金将 使用上述分析框架重点观测经济景气变化进行需求预测。除此之外,商品本身的价格水平也会反 作用于商品需求,而这种反作用的大小亦取决于其需求弹性。 (2)供给状况 本基金主要从产出意愿、产能限制和库存情况等方面分析商品的供给。大宗商品的供给变化 可以分为两类:一、供给的扩张或收缩效应,这种效应仅指由于商品价格变化对供给的反作用。 由于商品的金属属性,这类反作用尤其显著,即商品供给方可能由于价格波动而影响产出意愿, 这种反作用程度同样受供给弹性所限;二、供给的一般变化,这种变化指的是除了价格因素以外 的其他影响商品供给的因素,如产能限制、气候状况、政府干预、地缘政治等。产能限制可能受 到产出成本、科技发展水平及当地行业格局及产业政策等因素而变化。除了前瞻性的对潜在供给 情况做如上的分析外,本基金还将紧密跟踪商品的当前库存及产能利用情况判定供给是否趋紧。 (3)贸易政策 3  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 大宗商品在国际贸易及全球 GDP 中占据重要地位,因此,各国贸易政策将会深刻影响商品价 格走势。本基金将对世界经济中掌握主要定价权的国家以及主要商品进出口国的政策动向进行剖 析,例如进出口限制、关税及征费调整、贸易保护主义情绪等。 (4)外汇关联 由于大多商品交易以美元为计价货币,以美元为基准的汇率变动将直接影响商品进出口商的 成本和利润。本基金将关注外汇市场对商品走势的影响,例如美元贬值,往往伴随商品价格上升。 (5)流动性状况 除上述因素,全球流动性状况亦会对商品中短期价格变化具有直截的影响。本基金将预测及 追踪利率变化、资金流向、投资者风险偏好等因素,判断商品波动情况。一般而言,利率居高或 上升,流动性趋紧,商品价格降低;利率较低或下降,流动性宽裕,商品价格上涨。 共性之外,不同商品子行业因其各自特殊的属性、用途、定价机制、周期敏感度等而表现各 异。 (1)能源:能源主要包括石油及天然气,其中以石油为主。石油既为各国政治情势所牵, 又是利益谈判的政治筹码。因此,本基金将密切关注全球时事政治,尤其关注重要产油国家的地 缘政治动向,如中东、北非等国。另外,本基金还将深入研析全球石油剩余产能、季节性需求变 化及不同油品差异(低硫原油的供应量)等作为投资依据。 (2)基础金属:相比其他商品类别,基础金属与宏观经济活动关联尤为明显,例如铜、镍、 铁矿石等。本基金将重点关注新兴市场,尤其是中国的经济增速、基建投入和产业政策预期,以 判断基础金属需求变化。另外,基础金属的产销成本也会直接影响其走势,例如重要生产国的公 用事业成本(水、电费率)、劳工政策及运输成本等。 (3)贵金属:相比其他商品类别,贵金属的价格规律与金融参数相关度最高,这是由于其 价格构成中保值因子较大。相关金融指标包括美元指数走势、美国名义利率和实际利率水平及变 化、通胀水平及预期。少数贵金属亦广泛用于工业制造,例如白银、铂金、钯金。因此,针对具 体金属类别,相关产业的需求分析尤为重要。 (4)农产品:由于制约因素的不同,农产品的价格逻辑有所差异。本基金将特别关注以下 因素:供给方面包括作物生长周期、耕地面积变化、气候变化、重要出口国的政策动向及季节性 库存变化等;需求方面包括重要消费国的政策动向、全球人口结构变化、替代能源科技进展等。 独立分析之外,本基金还将充分借鉴国际专业预测机构的资源和判断,例如能源观察机构有 国际能源署(IEA)、美国能源信息署(EIA);基础金属及贵金属研究机构主要以黄金矿业服务 公司(GFMS)为首;农产品则有美国农业部、澳洲农业局。除此之外,权威券商的研究报告亦是 重要参考,如高盛、巴克莱等。 基本面分析是本基金商品配置的主要策略,但由于商品价格从历史来看具有较强的趋势性和 周期性,本基金将结合技术指标,如一个月价格动量等,对不同商品类别进行战术调整。 3、ETF 投资策略 4  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 本基金将主要以风险为主要考量,通过以下流程筛选 ETF。 (1)商品类 ETF 库的建设 通过基金资讯系统(如理柏、晨星、彭博等,视基金需要而定),搜集符合基金合同定义的 商品类 ETF 并对其进行多维的细分分类。按标的资产分,有 a)实物商品 ETF;b)商品衍生品 ETF; 按商品类别分,有追踪能源、基础金属、贵金属和农产品及单一商品种类的 ETF。 (2)ETF 流动性筛选 ETF 的流动性是最重要的筛选准则之一,本基金将考察以下方面对 ETF 进行筛选: - ETF 规模,规模过小可能存在提前清算或变现成本过大的问题;辅以观察日均成交量及 换手率等指标; - ETF 的做市活跃程度,主要观察买卖价差(bid-ask spread)是否合理; - ETF 的折溢价水平,折溢价水平直接决定了 ETF 的交易风险,而 ETF 标的资产的波动率 则决定了折溢价水平的合理区间。 本基金亦会根据不同资金规模假设对标的 ETF 进行市场冲击检验,把握 ETF 买卖的显性成本 和隐性成本。 (3)积极风险最小化 投资 ETF 的目标一般以获取其该 ETF 所追踪资产的收益,因此,ETF 净值与其标的资产价格 之间的差异愈小愈好,即追求积极风险最小化。本基金主要考察 ETF 的跟踪误差及跟踪偏离度来 考核其积极风险。 (4)上市地及计价币别考量 现实投资环境下不得不考虑拟投资 ETF 的上市地分布和其计价币种。上市地分布过于分散, 跨越时区过多,易提高管理成本和交易风险;计价货币尽量以流动性好的主流货币为主,提高换 汇效率。 (5)总费用率控制 本基金还将比较并尽量选择总费用率(Total Expense Ratio)较具竞争力的 ETF 品种,包 括其购买及持有成本,例如管理费、托管费及前端收费等。 (6)对手方风险控制 对于合成 ETF,本基金不仅将重点评估单个发行人的违约风险,并引鉴国际评级等其他第三 方评估报告,还将通过分散投资的方式降低集中化的对手方风险。 4、非上市基金投资策略 非上市基金的投资主要有两类目的:一是在 ETF 投资品种缺失或流动性不足的情况下,投资 于跟踪某一或某几类商品走势的指数基金;二是意在间接获取管理业绩优良的主动型公募基金的 超额收益。 (1)商品类非上市基金库的建设 与 ETF 库的建设一样,主要通过基金资讯系统搜集符合基金合同定义的商品类非上市基金并 5  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 对其进行多维的细分分类。分类方式除了上述 ETF 分类维度外,还包括不同投资目标和投资策略 的基金分类等。 (2)定量筛选: 本基金的量化筛选主要依次包括基金稳定性、收益性和风险调整绩效这三个方面。 稳定性方面主要考察基金成立年限和基金经理变动情况,基金成立时间较短和基金经理变动 频繁的基金易缺乏业绩一致性。 收益性方面主要考察基金的短、中、长期业绩,并对其进行排序,选择其中短期业绩(3 个 月及 1 个月的回报率)排名靠前、中期业绩(6 个月及 1 年的回报率)及长期业绩(3 年回报率) 突出的基金; 单纯追求收益率可能导致本基金组合的风险定位偏离,因此本基金将重点考察风险调整绩 效,如夏普比率和信息比率较高的基金,其单位风险收益较大。 (3)定性筛选: 定量筛选是基于过往数据的分析,而定性分析则可通过多种形式挖掘基金收益因素中更具延 续性、更具预测性的特质,以完善基金投资决策过程。 首先,评估基金经理及投资团队:关于在任基金经理,将主要了解其投资年限及履历,过往 投资绩效、风险偏好程度及团队合作方式;关于投资团队,将主要了解其研究团队的人数、覆盖 及所拥有的资料库情况等; 其次,检视基金的操作逻辑:例如该基金采用自上而下还是自下而上或兼有的逻辑、基金的 战略及战术资产配置布局、组合构建方法论,等; 再次,了解市场前瞻:通过访谈、电话会议等知悉该基金经理对未来市场的看法及下一步操 作思路,例如对不同行业/地区/货币的配置将会相对基准超配或低配等; 最后,掌握风险管理流程:例如单一持股比例、单一行业比例、久期配比等。 5、股票投资策略 个股投资为本基金组合的卫星配置,仅在确定性较高的情况下进行增强性投资。本基金的股 票投资偏向绩优蓝筹股,通过投资大市值股票来获取该股票所处产业或行业的整体平均表现。 6、固定收益资产投资策略 本基金的固定收益资产投资仅作战术性规避风险之用。当经济进入中期回调或衰退时,本基 金将适度投资于债券等固定收益品种以降低组合波动性。具体而言,在衰退期,本基金将主要投 资于国家信用债券、中国证监会认可的国际金融组织发行的债券等,例如美国国债、七大工业国 (G7)发行的主权债券等;当经济出现复苏迹象时,公司债等信用类债券一般将因信用评级回升 而有所表现,在风险控制情况下将会适当配置。投资工具上,本基金既可直接投资于债券,亦可 投资于债券 ETF 或基金。 六、基金的业绩比较基准 6  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 本基金的业绩比较基准为标准普尔高盛商品总收益指数(S&P GSCI Commodity Total Return Index)。 七、基金的风险收益特征 本基金主要投资全球商品类基金,商品价格具有较高的波动性,因此,本基金属于较高预期 风险和较高预期收益的证券投资基金品种。 八、投资限制 1、组合投资比例限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产 的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在托管账户的存款可以不受 上述限制。 (2)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值(不包括 ETF)不得 超过基金净值的 10%。 (3)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或 地区证券市场挂牌交易的证券资产(不包括 ETF)不得超过基金资产净值的 10%,其中,持有任一 国家或地区市场的证券资产(不包括 ETF)不得超过基金资产净值的 3%。 (4)不得购买证券(不包括 ETF)用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金 管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。 前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球存托 凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。 (5)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。 前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资 产。 (6)本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额的 20%。 (7)本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%,临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准。 2、境外基金投资 (1)每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的 20%。本基金投资境外伞型基金 的,该伞型基金应当视为一只基金。 (2)本基金不得投资于以下基金: 1)其他基金中基金; 2)联接基金(A Feeder Fund); 7  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 3)投资于前述两项基金的伞型基金子基金。 3、金融衍生品投资 本基金投资金融衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,同 时应当严格遵守下列规定: (1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。 (2)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。 (3)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求: 1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用评 级机构评级; 2)交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值终 止交易; 3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。 (4)本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。 4、证券借贷交易 本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定: (1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级机 构评级。 (2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。 (3)借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一 旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。 (4)除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种: 1)现金; 2)存款证明; 3)商业票据; 4)政府债券; 5)中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作为交 易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。 (5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任 一或所有已借出的证券。 (6)基金参与证券借贷交易,所有已借出而未归还证券总市值不得超过基金总资产的 50%。 上述比例限制计算,基金因参与证券借贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。 5、证券回购交易 本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定: 8  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 (1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用 评级机构信用评级。 (2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售 出证券市值的 102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满 足索赔需要。 (3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。 (4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值 不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证 券以满足索赔需要。 (5)基金参与正回购交易,所有已售出而未回购证券总市值不得超过基金总资产的 50%。 (6)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交 易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 上述比例限制计算,基金因参与正回购交易而持有的现金不得计入基金总资产。 九、基金的投资组合报告(未经审计) 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2019 年 4 月 17 日复核了本招募 说明书中的投资组合报告和业绩数据等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 本投资组合报告的财务数据截止至 2019 年 3 月 31 日。 1.1 报告期末基金资产组合情况 占基金总 序号 项目 金额(元) 资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中:普通股 - - 存托凭证 - - 2 基金投资 21,296,267.37 80.88 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 9  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,030,919.60 19.11 8 其他资产 2,610.62 0.01 9 合计 26,329,797.59 100.00–– 1.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 1.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资股票明细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 1.5 积极期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值(元) 占基金资产净值比 号 例(%) 1 UNITED STATES ETF 基金 契约型开 - 4,880,994.97 18.99 BRENT OIL FUND 放式 2 ISHARES S&P GSCI ETF 基金 契约型开 - 4,457,071.99 17.34 COMMODITY I 放式 3 INVESCO DB OIL ETF 基金 契约型开 - 3,786,146.05 14.73 FUND 放式 4 PROSHARES ULTRA ETF 基金 契约型开 - 1,493,214.23 5.81 10  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 BLOOMBERG CR 放式 5 INVESCO DB BASE ETF 基金 契约型开 - 1,388,339.96 5.40 METALS FUND 放式 6 ISHARES SILVER ETF 基金 契约型开 - 1,183,964.77 4.61 TRUST 放式 7 UNITED STATES ETF 基金 契约型开 - 883,771.88 3.44 OIL FUND LP 放式 8 TEUCRIUM WHEAT ETF 基金 契约型开 - 783,644.73 3.05 FUND 放式 9 ISHARES GOLD ETF 基金 契约型开 - 783,590.86 3.05 TRUST 放式 10 VelocityShares ETF 基金 契约型开 - 574,805.23 2.24 3x Long Gold ETN 放式 linked to the S&P GSCI Gold Inde 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 1.10.2 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 133.01 5 应收申购款 2,477.61 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,610.62 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 1.10.3 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票,不存在流通受限情况。 1.10.4 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31 日。 (一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 业绩比较基 净值增 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 标准差② 准收益率③ 准差④ 2012 年 -15.30% 0.62% 0.08% 1.07% -15.38% -0.45% 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 -10.27% 0.60% -1.22% 0.73% -9.05% -0.13% 31 日 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 -25.26% 0.65% -33.06% 0.90% 7.80% -0.25% 31 日 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 -21.65% 1.19% -32.86% 1.60% 11.21% -0.41% 31 日 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 8.31% 1.17% 11.37% 1.50% -3.06% -0.33% 31 日 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 -6.22% 0.91% 5.77% 0.89% -11.99% 0.02% 31 日 2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 -20.35% 1.28% -13.82% 1.13% -6.53% 0.15% 31 日 2019 年 1 月 1 日 至 2019 年 3 月 12.78% 1.08% 14.97% 0.94% -2.19% 0.14% 31 日 2011 年 12 月 20 日至 2019 年 3 月 -59.40% 0.96% -46.02% 1.15% -13.38% -0.19% 31 日 (二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 12  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 注: 本基金建仓期自 2011 年 12 月 20 日至 2012 年 6 月 20 日,建仓期结束时资产配置比例 符合本基金基金合同规定。 十一、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:中信保诚基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 成立日期: 2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 注册资本: 2亿元人民币 电话: (021)6864 9788 联系人: 唐世春 股权结构: 出资额 出资比例 股 东 (万元人民币) (%) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 (二)主要人员情况 1、董事会成员 张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银行北京 13  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 分行副行长、中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师,中信控股有限 责任公司副总裁,中国中信集团有限公司业务协同部主任,中信信托有限责任公司副董事长。现 任中信保诚基金管理有限公司董事长。 王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托管 理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理、董事 会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。 Wai Kwong SECK(石怀光)先生,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任新加坡星展银行常 务董事、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执行副总裁兼首席财务官、道 富银行和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资首席执行官、瀚亚投资管理(上海)有限公司 董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事。 魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规经 理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险官、瀚 亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监事。 唐世春先生,董事,总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师,国泰基金管理有限 公司监察稽核部法务主管,友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书,中信保诚基金 管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚基金管理有限公司总 经理。 金光辉先生,独立董事,澳大利亚籍,商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监,香港机场管 理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理,南华早报集团首席财务官,信和置 业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董事。 夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总 行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。现任致 同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员,现任 清华大学经济管理学院经济系副教授。 注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为瀚亚投 资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2、监事 於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电气 金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资源官。 3、经营管理层人员情况 张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银行北京 分行副行长,中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师,中信控股有限 责任公司副总裁,中国中信集团有限公司业务协同部主任,中信信托有限责任公司副董事长。现 14  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 任中信保诚基金管理有限公司董事长。 唐世春先生,董事,总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师,国泰基金管理有限 公司监察稽核部法务主管,友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书,中信保诚基金 管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚基金管理有限公司总 经理。 桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,中乔智 威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,中信保诚基金管理有限公 司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有限公司副总经 理兼董事会秘书、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司董事。 潘颖女士,副总经理,理学硕士。历任中信银行零售银行资产管理部负责人,中信集团业务 协同部二处处长,中信保诚基金管理有限公司总经理助理。现任中信保诚基金管理有限公司副总 经理。 陈逸辛先生,首席信息官,工学硕士。历任上海致达信息产业股份有限公司软件事业部总经 理,上海众城聚合信息技术有限公司总经理,中信保诚基金管理有限公司信息技术总监、信息技 术总监兼电子商务总监、副首席运营官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有限公司首席信息 官、首席运营官。 4、督察长 周浩先生,督察长,法学硕士。历任中国证券监督管理委员会公职律师、副调研员,上海航 运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。现任中信保诚基金管理有 限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司董事。 5、基金经理 顾凡丁先生,金融工程硕士、计量金融学硕士。曾任职于中国人寿资产管理有限公司,担任 量化分析师。2015 年 7 月加入中信保诚基金管理有限公司,历任金融工程师、投资经理。现任 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)、信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)的基金经 理。 曾任基金经理: 刘儒明先生,于 2013 年 1 月 15 日至 2019 年 1 月 25 日担任此基金的基金经理; 李舒禾女士,于 2011 年 12 月 20 日至 2019 年 4 月 26 日担任此基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 胡喆女士,总经理助理、首席投资官、特定资产投资总监; 韩海平先生,总经理助理、固定收益负责人、基金经理; 范楷先生,总经理助理、多策略与组合投资部总监; 殷孝东先生,投行部董事总经理、基金经理; 提云涛先生,量化投资总监、基金经理; 15  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 王睿先生,权益投资部副总监、基金经理; 吴昊先生,研究部副总监、基金经理; 董越先生,交易总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 十二、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、费用的种类 1)基金管理人的管理费; 2)基金托管人的托管费; 3)基金上市费用及年费; 4)基金的证券交易费用、投资基金时所发生的费用及在境外市场的开户、交易、清算、登 记等实际发生的费用; 5)基金合同生效以后的信息披露费用; 6)基金份额持有人大会费用; 7)基金合同生效以后的会计师费和律师费以及其他为基金利益而产生的中介费用; 8)基金的资金汇划费用; 9)外汇兑换交易的相关费用; 10)与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等; 11)基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印 花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、税收及费用); 12)按照国家有关规定可以列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费(如基金管理人委托投资顾问,包括投资顾问费)按基金资产净值 的 1.75%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.75%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.75%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基 金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外托管人,包括向其支付的相应服务费)按 16  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 基金资产净值的 0.3%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.3%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基 金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、本条第 1 款第 3 至第 12 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规 定,列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 本条第(一)款约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务 导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费 用。 4、基金费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有 人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》在指定媒介予以披露。 (二)与基金销售有关的费用 1、本基金申购费率最高不高于净申购金额的 5%,且按照申购金额递减,即申购金额越大, 所适用的申购费率越低,如下表所示: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.6% 100 万≤M<200 万 1.2% 200 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 1000 元/笔 (注:M:认购金额;单位:元) 本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用, 不列入基金财产。 2、本基金场外赎回费率最高不超过赎回金额的 5%,按照持有时间递减,即相关基金份额持 有时间越长,所适用的赎回费率越低,赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率(其中 1 年为 365 天),具体如下表所示: 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7 天 1.5% 7≤N<1 年 0.5% 1 年≤N<2 年 0.25% N≥2 年 0 基金份额的场内赎回费率为固定值 0.50%,对于持续持有期少于 7 日的赎回费率为 1.50%。 17  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 本基金的赎回费用由赎回本基金份额的基金份额持有人承担,对持续持有期少于 7 日的投资 者收取的赎回费将全额计入基金资产,对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费用在扣除 手续费后余额不得低于赎回费总额的 25%应当归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相 关手续费。 3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、调低赎回费率或调整 收费方式。费率或收费方式如发生变更,基金管理人应在调整实施日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上刊登公告。 十三、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上 学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金 (一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管 理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各 类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2019 年 6 月 30 日,中国银行已托管 716 只证券投资基金,其中境内基金 676 只,QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,满足 18  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 十四、境外托管人 一、中银香港概况 名称:[中国银行(香港)有限公司] 住所:[香港中环花园道 1 号中银大厦] 办公地址:[香港中环花园道 1 号中银大厦] 法定代表人:[高迎欣总裁] 成立时间:[1964 年 10 月 16 日] 组织形式:[股份有限公司] 存续期间:[持续经营] 联系人:[黄晚仪 副总经理 托管业务主管] 联系电话:[852-3982-6753] 中国银行(香港)有限公司(“中银香港”)早于 1964 年成立,并在 2001 年 10 月 1 日正式 重组为中国银行(香港)有限公司,是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股) 有限公司(“中银香港(控股)”)-则于 2001 年 2 日在香港注册成立,并于 2002 年 7 月 25 日开 始在香港联合交易所主板上市,2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主 要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。 截至 2018 年底, 中银香港(控股)有限公司的总资产超过 29,529 亿港元,资本总额超过 2,570 亿港元, 总资本比率为 23.1%。中银香港(控股)的财务实力及双 A 级信用评级,可媲美不 少大型全球托管银行,其最新信评如下(截至 2018 年 12 月 31 日): 穆 迪投资 标准普 惠誉国际 服务 尔 评级 评级展望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 展望 稳定 稳定 稳定 19  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 中银香港作为香港第二大银行集团,亦为三家本地发钞银行之一,拥有最庞大分行网络与 广阔的客户基础,且连续五年成为“亚太及香港区最稳健银行”《银行间杂志》。 托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一,目前为超过六十万企业及工商客户提供一 站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类 QDII 及其各类产品等),亦素有 经验,于行业处于领先地位,包括于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 产品之境外托管行,于 2007 年被委任为国内首只券商类 QDII 集成计划之境外托管行,另于 2010 年服务市场首宗的跨境 QDII-ETF 等; 至于服务境外机构客户方面亦成就显著 : 在“债券通”的领域 =>自开通至今,持续维持最大的市场份额 在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域 =>成为此类人民币产品的最大香港服务商 在离岸人民币 CNH 公募基金的领域 =>成为市场上首家服务商(2010 年 8 月) =>目前亦为最大的服务商 在港上市的交易所买卖基金(ETF) =>中资发行商的最大服务商之一 在离岸私募基金的领域 =>新募长仓基金的最大服务商之一 在非上市的股权/债权投资领域 =>香港少有的服务商之一 在“中港基金互认计划”领域 =>获得领先地位 在 “香港上海黄金交易所(SGE =>任命为香港唯一结算银行 其业务专长及全方位的配备,令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银 行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行: 专业杂志 所获托管奖项 亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖 项: - 最佳跨境托管亚洲银行 (2012) 财资杂志(The Asset) Triple A 托管专家系列奖项: - 最佳 QFII 托管行 (2013) - 最佳中国区托管专家 (2016) 20  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 财资杂志(The Asset) Triple A 个人领袖奖项: Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014) 财资杂志(The Asset)Triple A 资产服务、机构投 资者及保险机构系列奖项: - 最佳 QDII 托管行(2018); 及 - 最佳 QDII 客户个案 (2018) 获债券通有限公司颁发: - “债券通优秀托管机构”(2018) - “债券通优秀托管行”(2019) 截至 2018 年末,中银香港(控股)的托管资产规模达 10,984 亿港元。 二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明 (一)主要人员情况 托管业务是中银香港的核心产品之一,由管理委员会成员兼副总裁王兵先生直接领导。针 对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十多名骨干成员,职级均为经理或以上,分 别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销、 次托管网络管理及合规等方面。骨干人员均来自各大跨国银行,平均具备 15 年以上的专业托管 工作经验(包括本地托管及全球托管),并操流利普通话,可说是香港最资深的托管团队。 除配备专职的客户关系经理,中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团 队,以提供同时区、同语言的高素质服务。 除上述托管服务外,若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务,则由中银香港的附 属公司中银国际英国保诚信托有限公司(“中银保诚”)提供。作为「强制性公积金计划管理 局」认可的信托公司,中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务,其专 职基金会计与投资监督人员达 50 多名,人员平均具备 10 年以上相关经验。 中银香港的管理层对上述服务极为重视,有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。另 外,其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供,力求以最高水平服务各机构性客户。 关键人员简历 黄晚仪女士 21  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 托管业务主管 黄女士于香港大学毕业,并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英国特 许银行公会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年,大部分时间专职于托管业务,服务 企业及机构性客户。效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两大发钞 银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前,黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总 监。目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展,并全力配合中国合格境内机 构投资者之境外投资及理财业务之所需,且担任中银香港集团属下多家代理人公司及信托公司 的企业董事。黄女士亦热心推动行业发展,包括代表中银香港继续担任「香港信托人公会」 行 政委员会之董事一职;自 09 年 9 月至 2015 年 6 月期间, 获「香港交易所」委任作为其结算咨 询小组成员;另外,黄女士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委员之一。 郑丽华女士 托管运作及产品开发主管 郑女士乃英国特许公认会计师公会之资深会员及香港会计师公会之会员,并持有伦敦大学 专业会计硕士学位。郑女士从事金融与银行业务超过二十年,其中十多年专职于托管业务,服 务企业及机构性客户。曾经工作的机构包括全球最大之金融集团 – 美国摩根大通银行与汇丰 银行及本地银行 - 恒生银行,对托管业务操作、系统流程及有关之风险管理尤为熟悉。 阮美莲女士 财务主管 阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验,管理工作包括投资估值、基金核算、 投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前,阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门经 理一职,以及于汇丰人寿任职会计经理,负责退休金基金会计工作。阮女士是香港会计师公会 及英国特许公认会计师公会资深会员,并持有英国列斯特大学硕士学位。 (二)安全保管资产条件 在安全保管资产方面,为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产,中银香港目前已以托管 人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债券等资产 交收。 除获得客户特别指令或法例要求外,所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托管 人或当地存管机构之名义登记过户,并存放于次托管人或存管机构内,以确保客户权益。 至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款,除非市场/存托机构/次托管行等另有要 求,否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项,以减少现金停留于相关异地市场的风险。 22  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 先进的系统是安全保管资产的重要条件。 中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS,是中银香 港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才,针对机构性客户的托管需求在原有的零售托管 系统上重新组建而成的。CSS 整个系统构建在开放平台上,以 IBM P5 系列 AIX 运行。系统需使 用两台服务器,主要用作数据存取及支持应用系统软件,另各自附有备用服务器配合。此外, 一台窗口服务器已安装 NFS (Network File System, for Unix)模块,负责与 AIX 服务器沟通。 新系统除了采用尖端科技开发,并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势,不单 符合 SWIFT-15022 之要求,兼容 file transfer 等不同的数据传输,亦拥有庞大的容量 (原有 的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常,反观部分主要银行的系统则瘫 痪超过 1.5 小时)。 至于基金估值、会计核算以及投资监督服务,则采用自行研发的 FAMEX 系统进行处理,系 统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法,以满足不同机构客户及各类基金的需 要。系统优势包括: 多种货币;多种分类;实时更新;支持庞大数据量;简易操作,方便用户。 系统所支持的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average);后入先出(LIFO);先入先出 (FIFO);其它方法可经与客户商讨后实施。系统所支持 的估值方法有: 以市场价格标明 (Marking to Market);成本法;成本或市场价的较低者;入价与出价(Bid and offer);分期 偿还(Amortization);含息或除息(Clean/dirty);及其它根据证券类别的例外估值等。 十五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 中信保诚基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人:张翔燕 联系人:蒋焱 联系电话:021-68649788 客服电话:400-6660066 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的赎回业务,具体交易细则请参阅本公司网 站公告。 网上交易网址:www.citicprufunds.com 2、销售机构 23  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 联系人:王永民 统一客户服务电话:95566 公司网站:www.boc.cn (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:田国立 电话:010-67596219 传真:010-66275654 联系人:田青 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (3)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 网址:www.95599.cn (4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (5)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 24  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 传真:(021)58408483 联系人:陆志俊 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客户服务统一咨询电话: 96528,上海地区:962528 网址: www.nbcb.com.cn 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 (7)东莞银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人:廖玉林 客户服务热线:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn (8)华夏银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 联系人:马旭 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (9)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座(邮编:518048) 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:010-60838995 传真:0755-23835861、010-60836029 网址:www.ecitic.com (10)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 25  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 网址: www.citicsf.com (11)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (12)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:魏明 联系电话:(010)85130579 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com (13)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:张鹏 联系电话:0755-82023442 客服电话:400-600-8008、95532 公司网站:www.china-invs.cn (14)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 26  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565、4008888111 (15)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 法人代表人:何如 联系电话:0755-82130833 基金业务联系人:李颖 联系电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 全国统一客户服务电话:95536 网址: www.guosen.com.cn (16)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219275 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (17)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 联系电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 27  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 (18)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客户服务电话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn (19)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767 客户服务热线: 95521 (20)广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:(020)87555305 (21)华福证券有限责任公司 注册地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (22)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址: 拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄东方环球企业园 24 号楼 28  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 法定代表人:贾绍君 电话:021-36537114 传真:021-36538467 联系人:汪尚斌 客服电话:400-88111-77 公司网址:www.xzsec.com (23)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525、4008888788、10108998 联系人:刘晨 联系电话:021-22169081 网址:www.ebscn.com (24)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 开放式基金咨询电话:4008001001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 客服电话:95517 网址:www.essence.com.cn (25)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 20518 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 联系电话:0531-68889155 传真:0531-81283900 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (26)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 29  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com (27)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话: 021-63325888-3108 传真: 021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (28)天相投资顾问有限公司(简称“天相投顾”) 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 客服电话: 010-66045678 联系人:林爽 联系电话:010-66045608 传真:010-66045521 天相投顾网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (29)信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:鹿馨方 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (30)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048) 30  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 法定代表人:杨宇翔 联系人:周一涵 电话:021-38637436 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 联系人:郑舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391) 网址: www.pingan.com (31)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮 编:830002) 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人:王怀春 (32)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券 1 号楼 6 层 2 区 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 (33)红塔证券证券有限责任公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 传 真:0871-3578827 客服电话:4008718880 网址:www.hongtastock.com (34)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:卢长才 31  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (35)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘洋 联系电话:0755-83516289 客服电话: 400-6666-888 网址: www.cgws.com (36)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人:其实 电 话:021-54660526 传 真:021-54660501 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 (37)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系电话:021-20613999 传真:021-68596916 公司网址:www.howbuy.com 客服电话:400-700-9665 (38)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691832 传真:021-20691861 公司网站: www.erichfund.com 32  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 客服电话:400-089-1289 (39)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 联系电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 公司网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 (40)和讯信息科技有限公司、 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人:王莉 联系电话:010—85650628 传真:010-65884788 官网网址:www.licaike.com 客服电话:400-920-0022 (41)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 电 话:021-33323998 传 真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电话:400-820-2819 (42)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电 话:0571-88911818 传 真:0571-86800423 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772 (43)上海联泰资产管理有限公司 33  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人:燕斌 电话:021-51507071 传真:021-62990063 网址: www.66zichan.com 客服电话:4000-466-788 (44)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 电话:010-66154828 传真:010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服务电话:400-6262-818 (45)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 (46)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服务电话:4008219031 (47)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 邮政编码:116000 34  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 法定代表人:林卓 电 话:0411-88891212 传 真:0411-84396536 客服电话:4006411999 公司网站:www.taichengcaifu.com (48)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话:010-65951887 网址:http://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-618-0707 (49)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 电话:021-63333389 网站:www.lingxianfund.com 客户服务电话:4000178000 (50)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988-6003 传真:010-67000988-6000 网址: www.zcvc.com.cn 客户服务电话:400-001-8811 (51)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-50583633 网址:www.leadbank.com.cn 35  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 客户服务电话:400-067-6266 (52)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:王爱玲 电话:021-68783068 传真:021-20539999 官网网址:www.zhengtongfunds.com 客服电话:400-820-1515 (53)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-58170949 官网地址:www.shengshiview.com 客服电话:400-818-8866 (54)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系电话:021—20567288 传真:0755—21674453 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 (55)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 传真:010-82055860 官网网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-6236-060 (56)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 36  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140 公司传真:010-62680827 官网网址:www.fundzone.cn 客服电话:400-068-1176 (57)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F 法定代表人:陈刚 联系电话:0571-85267500 公司传真:0571-8526 9200 官网网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 (58)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法人代表:张彦 联系电话:010-83363101 公司传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 官网网址:http://8.jrj.com.cn/ (59)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 (60)一路财富信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400 001 1566 37  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 网址: www.yilucaifu.com (61)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 http://www.wanjiawealth.com (62)济安财富(北京)资本管理有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 网址:http://www.jianfortune.com/ (63)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人:李悦 联系人:张晔 电话:010-56642602 http://htmz.lhygcn.com/ (64)民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区东座 6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 联系电话:021-50206003 网站:www.msftec.com (65)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 网址:https://danjuanapp.com (66)第一创业证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 电话:0755-23838888 网址:https://www.firstcapital.com.cn/ 客户服务电话:95358 38  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 (67)万联证券股份有限公司 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 层 法定代表人:张建军 客服电话:4008888133 网址:http://www.wlzq.cn (68)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法人代表:弭洪军 联系电话:021-33355392 公司传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 官网网址:www.cmiwm.com (69)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法人代表:赵学军 联系人:李雯 公司电话:010-60842306 客服电话:400-021-8850 官网地址:www.harvestwm.cn (70)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202 室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202 室 客服电话:400899100 网址:http://www.yibaijin.com/ (71)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客户服务电话: 95329 网址:www.zszq.com 39  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 (72)广州证券股份有限责任公司 办公地址:广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼 客服电话:95396 网址:http://www.gzs.com.cn 邮编:510623 (73)东海证券股份有限公司 地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人代表:赵俊 客服电话:95531 网址:http://www.longone.com.cn (74)中天证券股份有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人:马功勋 客服电话:024-95346 网址:www.iztzq.com 公司电话:024-23255256 公司传真:024-23255606 (75)北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 法人代表:李振 客服电话:400-829-1218 官网网址:www.htfund.com (76)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电话:400-820-5639 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并在基金管理人网站公 示。 40  信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 (二)注册登记机构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人: 朱立元 (三)律师事务所 名称:通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:安冬 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律师:吕红、安冬 (四)会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层 办公地址: 北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层 法定代表人:姚建华 电话: 8621 2212 2888 传真: 8621 6288 1889 联系人: 王国蓓 经办注册会计师:王国蓓、黄小熠 十六、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本 基金实施的投资管理活动,对原《信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)招募说明书》进行了 更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分更新了相应日期。 2、在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分,更新了相关成员的内容。 3、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订,更新 《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、 基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。 41 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 中信保诚基金管理有限公司 2020 年 2 月 7 日 42