信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF) 基金份额发售公告 基金管理人:信诚基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 目 录 【重要提示】 ................................................. 3 一、本次基金份额发售基本情况 .................................. 5 二、募集方式与相关规定........................................ 7 三、场外认购的开户及认购程序 ................................. 10 五、直销中心办理场外认购的开户与认购程序 ..................... 11 六、代销机构办理场外认购的开户与认购程序 ..................... 16 七、清算与交割 .............................................. 18 八、基金的验资与基金合同生效 ................................. 18 九、本次份额发售当事人和相关机构 ............................. 19 附:本基金直销机构及各代销机构联系方式名录 ................... 20 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 【重要提示】 1.信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会 2011 年 5 月 30 日证监许可[2011]819 号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 2.本基金类别为股票型,运作方式为契约型、上市开放式。基金合同生效后,符合基金上 市交易条件的,本基金将申请在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市交易。 3.本基金的管理人为信诚基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建 设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”),注册登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司。 4.本基金募集期自 2011 年 6 月 29 日至 2011 年 7 月 26 日,通过深交所挂牌发售,同时通 过基金管理人指定的场外销售机构(包括直销中心和代销机构)发售。本公司可根据基金销售 情况,依据法律法规和基金合同的规定适当延长或缩短基金募集期限,并及时公告。但整个募 集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。 5.本基金募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者。指年满 18 周岁,合 法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民,以及中 国证监会批准的其他可投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指依法可以投资开放式证券 投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的 企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外机构投资者指符合相关法律法规规定可 以投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局外汇额度批准的中国境外的机构投资者。 6.投资人可通过场外认购和场内认购两种方式进行认购。本基金将通过基金管理人直销中 心和各代销机构办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人直销中心、代销机构提供的 其他方式办理本基金场外认购业务。办理本基金场内认购的销售机构为具有基金代销业务资格 的深圳证券交易所会员单位。下列会员单位已具有基金代销业务资格: 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、 大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、 东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发华福、广发证券、广州证券、 国都证券、国海证券、国金证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、 海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、 华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、 联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、 山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、 西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证 券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投 证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券(排名不分先后) 3 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。 7.本基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 若投资人欲通过场外认购本基金,需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基 金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的,则不需要再次 办理开户手续。认购期内本公司直销中心、本公司网上交易系统和代销机构的代销网点同时为 投资人办理场外认购的开户和认购手续。 若投资人欲通过场内认购本基金,需持有深圳证券账户。其中,深圳证券账户是指投资人 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户(以 下简称“深圳 A 股账户”)或证券投资基金账户。认购期内具有基金代销资格的深交所会员单位 可同时为投资人办理场内认购的开户和认购手续。 8.除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人 账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 9.投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、 合约上或其他障碍。 10.本基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元。 11.通过代销网点场外认购本基金份额,单笔最低金额为 1,000 元人民币(含认购费)。通 过直销中心首次认购的最低金额为 50 万元人民币(含认购费),追加认购最低金额为 1,000 元 人民币。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限制,最 低认购金额为单笔 1,000 元。 通过具有基金代销资格的深交所会员单位场内认购基金,单笔最低认购份额为 1,000 份, 超过 1,000 份的须为 1,000 份的整数倍,且每笔认购最大不超过 99,999,000 份基金份额。 本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购金额限制。投资人在募集期内 可多次认购基金份额,但认购申请一经销售机构受理,则不可以撤销。 投资人认购款项在基金合同生效前的利息折合成基金份额计入投资人账户,具体份额数以 注册登记人的记录为准。 12.为进一步方便投资人通过网上交易方式投资本公司旗下开放式基金,本公司与中国建设 银行股份有限公司(以下简称为“中国建设银行”)、中国农业银行股份有限公司(以下简称为 “农业银行”)和招商银行股份有限公司(以下简称为“招商银行”)以及上海汇付数据服务有 限公司合作,面向中国建设银行龙卡持卡人、农业银行金穗卡(借记卡、准贷记卡)持卡人、 招商银行一卡通持卡人以及在上海汇付数据服务有限公司开通天天盈账户者,推出基金网上交 易业务。持有以上银行卡或账户的投资人,通过登录本公司网站,按照网上交易栏目的相关提 示即可办理开放式基金的开户、交易及查询等业务。 13.销售网点(指代销网点和/或直销中心和/或本公司网上交易平台)对申请的受理并不表 示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注 4 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 册登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点查询认购成交确认情 况。 14.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2011 年 6 月 24 日《中国证券报》、6 月 27 日《上海证券报》和 6 月 28 日《证 券时报》上的《信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。 15.在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如本基金增加其他代销机构的,本公司将及 时公告。 16.投资人如有任何问题,可拨打本公司的客户服务电话 400-666-0066 或 021-51085168 咨 询购买事宜。 17.基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 18.本发售公告中未明确指明仅适用于“场外认购”或“场内认购”的相关内容,对于“场 外认购”、“场内认购”均适用。 19.基金管理人提示投资人充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能 力,审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金是主动投资的股票型 基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金,为证券投资基金中 的高风险、高收益品种。面临的主要风险有市场风险、投资风险、管理风险、流动性风险、本 基金特有风险、上市交易风险、技术风险及其他风险等。本基金以 1.00 元初始面值发售,但在 市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基 金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出投资决策后,基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应 认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 一、本次基金份额发售基本情况 (一)基金名称及代码 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF) (基金代码:165512) 场外基金简称:信诚新机遇股票(LOF) 场内基金简称:信诚机遇 (二)基金类别 股票型 (三)基金运作方式和类别 契约型、上市开放式 5 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 (四)基金存续期限 不定期 (五)基金份额初始面值(认购价格) 每份基金份额初始面值为人民币 1.00 元 (六)上市交易所 深圳证券交易所 (七)基金的投资目标 本基金力求前瞻性地把握中国经济发展和结构转型所带来的投资机遇,精选受益其中的优 势行业和个股,在严格控制风险并充分保证流动性的前提下,力争获取超越业绩比较基准的投 资收益率。 (八)募集对象 个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人。 (九)募集方式 投资人可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。 通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下;通过场内认购的 基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。 登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回;登记在证券登记结算系统中的基金份 额既可以在深圳证券交易所上市交易,也可以直接申请场内赎回。投资人也可通过办理跨系统 转登记业务实现基金份额在两个登记系统之间的转托管。 (九)募集场所 本基金的场外认购通过基金管理人直销中心、代销机构办理基金销售业务的营业场所办理 或按基金管理人直销中心、代销机构提供的其他方式办理。 本基金的场内认购通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位进行。 本基金认购期结束前获得基金代销资格并具有深交所会员资格的证券公司也可代理本基金 场内基金份额的销售。其具体名单可在深交所网站查询,本基金管理人将不就此事项进行公告。 基金管理人直销中心、代销机构办理本基金认购业务的地区、网点的具体情况和联系方法, 请参见本公告以及当地销售机构的公告。 基金管理人可以根据情况变更或增减基金代销机构,并另行公告。 (十)销售渠道与销售地点 1、直销中心 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台 信诚基金管理有限公司(上海) 地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 6 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 电话:021-68649788 传真交易专线:021-50120895 客服电话:400-666-0066 或 021-51085168 发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、开放式基金 的投资咨询及投诉等。 网上交易平台地址:www.citicprufunds.com.cn 2、场外代销机构 场外代销机构的联系方式请见本公告的附件,如在募集期间新增场外代销机构,则另行公 告。 3、场内销售机构 场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。(具体名单可在深交所 网站查询)。 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》和《信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)基金合同》等的规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 (十一)募集时间安排与基金合同生效 本基金的募集期限为 2011 年 6 月 29 日至 2011 年 7 月 26 日。基金管理人可根据认购的情 况,依据法律法规和基金合同规定的规定适当延长或缩短募集期,但整个募集期限自基金份额 发售之日起不超过三个月。 基金募集期限届满,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民 币,并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下,基金管理人应当自基金募集结束之日 起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提交验资报 告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生 效。 二、募集方式与相关规定 募集期间,投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。 1、基金份额的场内认购 (1)本基金份额初始面值为人民币 1.00 元,挂牌价格为初始面值。 (2)本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 (3)场内会员单位应按照场外认购费率设定投资人的场内认购费率。 7 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 (4)投资人重复认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 (5)认购份额的计算 本基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为: 净认购金额=挂牌价格×认购份额 认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率 (注:对于适用固定金额认购费的认购,认购费用=固定认购费金额) 认购金额=净认购金额+认购费用 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注 册登记机构的记录为准。计算公式为: 利息折算的份额=利息/挂牌价格 认购金额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入。利息折算份额的 计算截位保留到整数位,剩余部分计入基金财产。 认购份额总额=认购份额+利息折算的份额 例如:某投资人认购本基金 10,000 份,若会员单位设定发售费率为 1.2%,假定该笔认购 产生利息 5.20 元。则认购金额和利息折算的份额为: 挂牌价格=1.00 元 净认购金额=挂牌价格×认购份额=1.00×10,000=10,000 元 认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率=1.00×10,000×1.2%=120 元 认购金额=净认购金额+认购费用=10,000+120=10,120 元 利息折算的份额=利息/挂牌价格=5.20/1.00=5 份(保留至整数位) 认购份额总额=认购份额+利息折算的份额=10,000+5=10,005 份 即:该投资人认购 10,000 份基金份额,需缴纳 10,120 元,若利息折算的份额为 5 份,则 总共可得到 10,005 份基金份额。 (6)认购的方式及确认 1)投资人认购前,需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购的金额。 2)基金募集期内,投资人可多次认购基金份额,但已申请的认购不允许撤销。 3)投资人在 T 日规定时间内提交的认购申请,通常应在 T+2 日到原认购网点查询认购申请 的受理情况。 4)办理场内认购业务的相关机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表办 理场内认购业务的相关机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的 确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人可及时查询并妥善行使合法权利。 (7)认购的限额 场内认购单笔最低认购份额为 1000 份,超过 1000 份的须为 1000 份的整数倍,且每笔认购 最大不超过 99,999,000 份基金份额。 8 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 2、基金份额的场外认购 (1)本基金的初始面值为人民币 1.00 元,认购价格为人民币 1.00 元/份 (2)本基金场外认购采用金额认购方法,投资人在认购本基金时缴纳认购费,认购费用于 本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 本基金场外认购费率不高于 5.0%,实际执行费率结构如下表: 单笔认购金额 场外认购费率 M<100万 1.2% 100万≤M<200万 1.0% 200万≤M<500万 0.6% M≥500万 1000元/笔 (注:M:认购金额;单位:元) 投资人重复认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 (3)场外认购份额的计算 本基金采用前端收费模式,即投资人在认购基金时缴纳认购费。 注册登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算,具体 计算公式如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值 当认购费用为固定金额时,认购份数的计算方法如下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值 场外认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额 持有人所有,其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两 位,小数点后两位以后部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例如:某投资人通过场外认购本基金10,000 元,所对应的认购费率为1.2%。假定该笔认购 金额产生利息5.20 元。则认购份额为: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元 认购费用=认购金额-净认购金额=10,000-9,881.42=118.58 元 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9,881.42+5.20)/1.00=9,886.62 份 即:该投资人投资10,000 元通过场外认购本基金份额,在基金发售结束后,经确认的基金 9 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 份额为9,886.62 份。 (4)场外认购的方式和确认 1)投资人认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款。 2)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。 3)投资人在T 日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2 日到原认购网点查询认购申请 的确认情况。 4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认 购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额 的确认情况,投资人可及时查询并妥善行使合法权利。 (5)在募集期内,除份额发售公告另有规定外,投资人在代销机构销售网点每笔认购最低 金额为1,000元人民币(含认购费);投资人在直销中心首次认购最低金额为50万元人民币(含 认购费),追加认购的最低金额为1,000元人民币。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业 务的不受直销网点最低认购金额的限制,最低认购金额为单笔1,000元。本基金直销网点单笔认 购最低金额可由基金管理人酌情调整。 三、场外认购的开户及认购程序 (一)场外认购使用账户说明 1.投资人办理场外认购时,需具有中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。 2.已有深圳证券账户的投资人,可直接办理开放式基金账户注册手续。办理时,请提交深 圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡。 3.尚无深圳证券账户的投资人,可直接办理深圳开放式基金账户的开户,中国证券登记结 算有限责任公司将为其配发深圳证券投资基金账户,同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。 对于配发的深圳证券投资基金账户,投资人可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭 条,到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户 卡。 4.已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手 续的投资人,可在原处直接认购本基金。 5.已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手 续的投资人,拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的,须用深圳开放式基金账户在 新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。 (二)账户使用注意事项 1.投资人已持有的通过信诚基金管理有限公司开立的基金账户不能用于认购信诚新机遇股 票型证券投资基金(LOF);若已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户, 10 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 则可直接认购信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)。 2.拥有多个深圳A股账户或证券投资基金账户的投资人,只能选择其中一个注册为深圳开放 式基金账户。为了日后方便办理相关业务,建议投资人在通过深交所认购、赎回及买卖上市开 放式基金时也使用该注册账户。 3.对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳证券投资基金账户的投资人,为了日 后方便办理相关业务,建议投资人在通过深交所认购、赎回及买卖上市开放式基金时也使用该 配发账户。 四、场内认购的开户及认购程序 (一)场内认购使用账户说明 1.投资人办理场内认购时,需具有深圳证券账户。其中,深圳证券账户是指投资人在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户(即深圳A股 账户)或证券投资基金账户。 2.已有深圳证券账户的投资人无须再办理开户手续。 3.尚无深圳证券账户的投资人,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司的开户代理机构开立账户。具体账户开立手续请参见中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司的相关业务规则以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司各开户代理机 构网点的说明。 (二)场内认购的程序 1.受理场内认购的时间:2011年6月29日至2011年7月26日9:30-11:30和13:00-15:00(周六、 周日和节假日不受理)。 2.开户及认购手续 (1)投资人应开立深圳A股账户或证券投资基金账户。 (2)投资人应在场内销售机构的业务网点开立资金账户,并在认购前向资金账户中存入足 够的认购资金。 (3)投资人可通过场内销售机构认可的各种方式在投资人开立资金账户的场内销售机构各 业务网点申报认购委托,可多次申报认购,但不可撤单,申报一经确认认购资金即被冻结。 具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。 五、直销中心办理场外认购的开户与认购程序 (一) 个人投资者 1、开户及认购的时间:2011年6月29日至2011年7月24日,上午9:00至下午15:00;2011年7 11 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 月25日至2011年7月26日,上午9:00至下午17:00,如本基金提前或延长募集结束,则募集期截 至日当天和前一天的业务办理时间为上午9:30至下午17:00(周六、周日及法定节假日不办理 业务)。 2、开户及认购程序: 1) 开户:提供下列资料办理基金的开户手续: A. 有效身份证明文件原件及复印件; B. 填妥的经投资人本人/代办人签字确认的申请表; C. 投资人指定银行账号的相关文件原件及复印件; D. 委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书原件、代办人的有效身份证明文件原 件及复印件。 本公司需要留存的材料为:投资人有效身份证明文件复印件;填妥的经投资人本人/代办人 签字确认的申请表;投资人指定银行账号的相关文件复印件;委托他人代办的,还需留存经公 证的委托代办书复印件和代办人有效身份证明文件复印件。 2) 认购资金的缴付 以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的下列直销资金专 户。 A. 中国建设银行 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户 开户行:中国建设银行上海市分行营业部 账 号:3100 1550 4000 5000 7459 B. 中国工商银行 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户 开户行:中国工商银行上海市正大广场支行 账 号:1001 1415 2902 5700 738 C. 中国农业银行股份有限公司 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户 开户行:中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行 账 号:0349 2300 0400 0465 2 D. 中信银行 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户 开户行:中信银行上海分行 账 号:7311 0101 8720 0000 315 3) 认购申请:提供下列资料办理基金认购手续: A. 《基金交易申请表》; 12 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 B. 银行付款凭证/划款回单联复印件; C. 《基金授权委托书》(适用于代理情况); D. 《基金传真交易申请书》(适用于传真交易)。 投资人开户的同时可办理认购手续。 3、注意事项: 1) 认购申请当日截至时点之前,若投资人的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。 2) 基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: A. 投资人已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; B. 投资人已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的; C. 投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; D. 在募集期截止日下午 5:00 之前认购资金未到指定基金销售专户的,也不接受顺延受 理认购申请的; E. 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 3) 在基金注册登记机构确认为无效认购后,本公司将在 7 个工作日内将认购资金退回, 投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请(届时募集期已结束的除外)。 (二) 机构投资者 1、开户及认购的时间:2011 年 6 月 29 日至 2011 年 7 月 24 日,上午 9:00 至下午 15:00; 2011 年 7 月 25 日至 2011 年 7 月 26 日,上午 9:00 至下午 17:00,如本基金提前或延长募集结 束,则募集期截至日当天和前一天的业务办理时间为上午 9:30 至下午 17:00(周六、周日及 法定节假日不办理业务)。 2、开户及认购程序: 1) 开户:提供下列资料办理基金的开户手续: A. 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件(应有有效的年检记录);事业法人、社会团 体其他组织需提供加盖单位公章的由民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书复印件;如 为境外机构投资者的,还应提交中国证监会颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》; B. 加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件; C. 加盖单位公章的机构代码证和税务登记证的复印件; D. 指定银行出具的开户证明复印件; E. 填妥并加盖公章的申请表; F. 经办人有效身份证明文件复印件; G. 加盖公章和法定代表人章(或负责人章)的授权委托书原件;(非法定代表人亲自办理 时提交) H. 预留印鉴卡; 13 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 本公司需要留存的材料为:有效企业法人营业执照或注册登记证书的复印件(加盖单位公 章),如为合格境外机构投资者,还需《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件; 加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件; 加盖单位公章的机构代码证和税务登记证的复印 件;指定银行出具的开户证明复印件;填妥并加盖公章的申请表;经办人有效身份证明文件复 印件;加盖公章和法定代表人章(负责人章)的授权委托书原件(非法定代表人亲自办理时提交); 预留印鉴卡。 2) 认购资金的缴付 以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的下列直销资金专 户。 A. 中国建设银行 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户 开户行:中国建设银行上海市分行营业部 账 号:3100 1550 4000 5000 7459 B. 中国工商银行 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户 开户行:中国工商银行上海市正大广场支行 账 号:1001 1415 2902 5700 738 C. 中国农业银行股份有限公司 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户 开户行:中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行 账 号:0349 2300 0400 0465 2 D. 中信银行 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户 开户行:中信银行上海分行 账 号:7311 0101 8720 0000 315 3) 认购申请:提供下列资料办理基金认购手续: A. 《基金交易申请表》; B. 银行付款凭证/划款回单联复印件; C. 《基金授权委托书》(适用于代理情况); D. 《基金传真交易申请书》(适用于传真交易)。 投资人开户的同时可办理认购手续。 3、注意事项: 1) 认购申请当日截至时点之前,若机构投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金 专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。 14 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 2) 基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: A. 投资人已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; B. 投资人已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的; C. 投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; D. 在募集期截止日下午 5:00 之前认购资金未到指定基金销售专户的; E. 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 3) 在基金注册登记机构确认为无效认购后,本公司将在 7 个工作日内将认购资金退回, 投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请(届时募集期已结束的除外)。 (三) 直销网上交易流程 1、开户及认购的时间:2011年6月29日至2011年7月26日(周六、周日照常受理认购)。 2、开户及认购程序: 开户流程: (1)登陆信诚基金网上直销网址,选择"新开户"选项 (2)阅读风险提示函,并签订网上直销协议 (3)选择银行卡,输入个人信息 (4)用户将连接至指定银行的专门页面进行资料验证操作 (5)完成验证后输入个人信息,开户成功 (6)新用户第一次登录时,系统会要求投资人进行风险测评 认购流程: (1)登陆信诚基金网上直销系统 (2)选择需认购的产品,点击"认购"选项 (3)输入认购金额 (4)确认认购金额 (5)农业银行、建设银行卡用户将连接到银行验证银行卡密码,招商银行卡 用户将自动扣款,认购完成 3、信诚基金网上直销网址为 : https://trade.citicprufunds.com.cn/ 4、支持的银行卡种类: (1)建设银行银行卡(该银行卡需办理USB KEY证书并开通网上交易) (2)农业银行银行卡 (3)招商银行银行卡 5、注意事项: (1)认购申请当日下午截至时点之前,若投资人的认购资金未到本公司指定基金直销资金 专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。 (2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: 15 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 A.投资人已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; B.投资人已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的; C.投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; D.在募集期截止日下午5:00之前认购资金未到指定基金销售专户的,也不接受顺延受理 认购申请的; E.本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 六、代销机构办理场外认购的开户与认购程序 (一) 中国建设银行 1、个人投资者 1) 受理开户和认购的时间:基金发售日的 9:30—17:00(周六、周日及法定节假日不办 理业务)。 2) 开户程序及所需材料: ① 请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金; ② 请到网点提交以下材料,办理开户手续,开立信诚基金管理有限公司的基金账户: A. 本人有效身份证件原件(包括:居民身份证、军官证、士兵证等); B. 本人的中国建设银行理财卡或龙卡通; C. 填妥的“个人开通/取消证券交易申请表”。 ③ 开户同时可办理认购手续,需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。 3) 认购程序及所需材料: A. 本人有效身份证件原件; B. 填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。 4) 注意事项: (1)请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续; (2)有关详细的办理手续,请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户 操作指南》。 2、机构投资者 1) 受理开户和认购的时间:基金发售日的 9:30—15:30(周六、周日及法定节假日不办 理业务)。 2) 开户及认购程序: ① 事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金; ② 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立信诚基金管理有限公 16 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 司的基金账户: A. 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或 武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,还应提交法人 授权其开户的书面证明; B. 证券业务授权书; C. 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴; D. 填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”,并加盖公章和法定代表人章。 ③ 开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。 3) 认购程序及所需材料: A. 被授权人有效身份证明原件; B. 填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。 4) 注意事项: (1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续; (2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作 指南》为准。 (二) 中信银行 1、个人投资者 1) 开户(或账户注册)及认购的时间:上午 9:00 至下午 15:00(周六、周日照常受理, 与下一交易日合并办理)。 2) 开户及认购程序: ① 事先办妥中信理财宝并存入足额认购资金; ② 到网点提交以下材料,办理开户手续: A. 中信理财宝(办理账户注册时需要); B. 本人法定身份证件原件(包括居民身份证、护照或军官证件等有效身份证件,下同); C. 填妥的开户申请表。 ③ 开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。 3) 注意事项: (1)若有其他方面的要求,以中信银行的说明为准; (2)个人投资者如到网点办理开户和认购手续,需本人亲自办理。 2、机构投资者 1) 开户(或账户注册)及认购的时间:上午 9:00 至下午 15:00(周六、周日不受理)。 2) 开户及认购程序: ① 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组 织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; 17 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 ② 办理基金业务法人授权委托书; ③ 业务经办人有效身份证件原件及复印件(或法人授权书); ④ 印鉴卡一式三份; ⑤ 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指 定银行出具的开户证明); ⑥ 填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。 3) 注意事项: 开户同时可办理认购手续,需填写并提交基金认购申请表。若有其他方面的要求,以中信 银行的说明为准。 (三) 其他代销机构 投资人在其他代销机构办理开户及认购手续以各代销机构的规定为准。 七、清算与交割 1、基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,认购资金冻结期间的利 息折算为基金份额,归投资人所有,不收取利息折算基金份额的认购费用。 2、投资人通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起 三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产 生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出。 3、本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。 八、基金的验资与基金合同生效 在本基金募集结束后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有从事证 券相关业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告。 自收到验资报告之日起十日内,基金管理人向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手 续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 基金管理人在收 到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 若本基金募集失败,本基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后 30 日内返还基金认购人。 18 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 九、本次份额发售当事人和相关机构 (一)基金管理人 名称:信诚基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人:张翔燕 成立日期:2005 年 9 月 30 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】142 号 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 存续期间:持续经营 网址:www.citicprufunds.com.cn (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:郭树清 成立日期:2004 年 9 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期限:持续经营 联系人:尹东 网址:www.ccb.com (三)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区金融大街27 号投资广场23 层 法定代表人:金颖 办公地址:北京西城区金融大街27 号投资广场23 层 联系电话:010-58598839 传真:010-58598907 联系人:朱立元 (四)律师事务所和经办律师 名称:通力律师事务所 19 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 联系电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:安冬 经办律师:吕红、安冬 (五)会计师事务所和经办注册会计师 名称: 毕马威华振会计师事务所 住所: 北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层 办公地址:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层 法定代表人:萧伟强 电话:8621 2212 2888 传真:8621 6288 1889 联系人: 王国蓓 经办注册会计师:王国蓓、黄小熠 附:本基金直销机构及各代销机构联系方式名录 一、场外销售机构 1.直销机构: 信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 电话: (021)6864 9788 联系人:殷宇飞 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交 易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.citicprufunds.com.cn. 2.代销机构: 1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 20 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人:郭树清 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com 2)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 客服电话:95558 联系人:丰靖 网址:http://bank.ecitic.com 3)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 客服电话:95599 网址:www.95599.cn 4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人: 秦晓 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 5)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 6)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路294号 21 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 办公地址:宁波市江东区中山东路294号 法定代表人:陆华裕 客户服务统一咨询电话: 96528,上海地区:962528 网址: www.nbcb.com.cn 联系人:胡技勋 联系方式:021-63586210 传真:021 63586215 7)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 客服电话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn 8)中信证券股份有限公司 住所:深圳深南大道7088号招商银行大厦A层法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-84863893 传真:010-84865560 网址:www.ecitic.com 9)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 联系电话:(010)85130588 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com 10)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:顾伟国 联系人:田薇 联系电话:(010)66568047 22 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 客户服务电话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn 11)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:祝幼一 联系人:芮敏祺 电话:021-62580818-213 客户服务热线:4008888666 12)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 联系人:邓寒冰 联系电话:021-54033888 传真:021-54035333 客服电话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn 13)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 法人代表人:何如 联系电话:0755-82130833 基金业务联系人:齐晓燕 联系电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 全国统一客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 14)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219000 联系人:李笑鸣 23 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 客服电话:400-8888-001、021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com 15)中国建银投资证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 公司地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 法定代表人:杨明辉 联系人:刘权 联系电话:0755-82026521 客服电话:400-600-8008 公司网站:www.cjis.cn 16)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 客服电话:4008888788、10108998 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 网址:www.ebscn.com 17)广发证券股份有限公司 法定代表人:王志伟 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:(020)87555305 公司网站:http://www.gf.com.cn 18)广发华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路157号新天地大厦8层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)或拨打各城市营业网点咨询电话 19)中信万通证券有限责任公司 24 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市东海西路28号 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 20)西藏同信证券有限责任公司 注册地址: 拉萨市北京中路101号 办公地址:上海市永和路118弄东方环球企业园24号楼 法定代表人:贾绍君 客服电话:400-88111-77 21)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518号 办公地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 22)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579或4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com 23) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 25 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 24)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人:潘鑫军 电话: 021-63325888-3108 传真: 021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 25)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565、4008888111 26)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 客服电话: 010-66045678 联系人:林爽 联系电话:010-66045608 传真: 010-66045500 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:http://jijin.txsec.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。 二、场内销售机构 场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。 26 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告 本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系 统办理本基金的场内认购业务。 下列会员单位已具有基金代销业务资格: 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、 大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、 东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发华福、广发证券、广州证券、 国都证券、国海证券、国金证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、 海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、 华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、 联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、 山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、 西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证 券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投 证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券(排名不分先后)。 信诚基金管理有限公司 2011年6月24日 27