信诚增强收益债券(LOF)：更新招募说明书摘要(2015年第2次)
2015-11-12
信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)
招募说明书摘要
(2015 年第 2 次更新)
基金管理人:信诚基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2010 年 9 月 29 日基金合同正式生效。
投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按
照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2015 年 9 月 29 日,有关财务数据和净值
表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。
信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:信诚基金管理有限公司
住所: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人:张翔燕
成立日期: 2005 年 9 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142 号
注册资本: 2 亿元人民币
电话: (021)6864 9788
联系人: 唐世春
股权结构:
出资额 出资比例
股 东 (万元人民 (%)
币)
中信信托有限责任公司 9800 49
英国保诚集团股份有限公司 9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2
合 计 20000 100
二、主要人员情况
1.董事会成员
张翔燕女士,董事长,硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总
经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公
司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总
裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中信
信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)监事。
陈一松先生,董事,金融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份有限
公司总裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘
书兼行长办公室副主任、中信信托有限责任公司总经理。现任中信信托有限责任公司董事
长。
王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、
信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副
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总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事
长。
Guy Robert STRAPP 先生,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执
行官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执
行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。
黄慧敏女士,董事,新加坡籍,经济学学士。历任花旗银行消费金融事业部业务副
理、新加坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投资(新加
坡)有限公司营销部主管、瀚亚投资(台湾)有限公司市场总监。现任瀚亚投资(台湾)
有限公司总经理。
魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域
合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首
席风险官。
何德旭先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副所长、
研究员,中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任等职。
现任中国社会科学院金融研究所副所长、研究员、博士生导师。
夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设
银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究
员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为
瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2.监事
於乐女士,监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电
气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公司首席人力资源
官。
3.经营管理层人员情况
吕涛先生,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、
中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华夏基金
管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司
副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,
中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管
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理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限
公司副总经理、首席财务官。
唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有
限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼
董事会秘书;信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董
事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋晓炜先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级
经理、中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监、首席市场官、
首席运营官。现任信诚基金管理公司副总经理、兼任中信信诚资产管理有限公司董事、总
经理。
4.督察长
周浩先生,督察长,法学硕士,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、
副调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。
现任信诚基金管理有限公司督察长。
5.基金经理
王旭巍先生,经济学硕士。历任中国(深圳)物资工贸集团有限公司大连期货部经理、
宏达期货经纪有限公司大连营业部经理、中信证券资产管理部投资经理、华宝兴业基金管
理有限公司基金经理。曾在 2003 年 7 月 15 日至 2009 年 3 月 30 日期间担任华宝兴业宝康
债券型基金基金经理,2005 年 3 月 31 日至 2007 年 2 月 28 日担任华宝兴业现金宝货币市
场基金基金经理。2010 年 3 月加入信诚基金管理有限公司,任固定收益总监。现任信诚基
金管理有限公司副首席投资官、信诚增强收益债券型证券投资基金、信诚添金分级债券型
证券投资基金、信诚新双盈分级债券型证券投资基金、信诚新锐回报灵活配置混合型证券
投资基金、信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基金及信诚薪金宝货币市场基金的基金
经理。
6.投资决策委员会成员
胡喆女士,副首席投资官、特定资产投资管理总监;
王旭巍先生,副首席投资官;
董越先生,交易总监;
张光成先生,股票投资副总监;
王睿先生,研究副总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一)基本情况
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名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码
939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。于2014年末,中国建设
银行市值约为2,079亿美元,居全球上市银行第四位。
于2014年末,本集团资产总额167,441.30亿元,较上年增长8.99%;客户贷款和垫款总
额94,745.23亿元,增长10.30%;客户存款总额128,986.75亿元,增长5.53%。营业收入
5,704.70 亿 元 , 较 上 年 增 长 12.16% ; 其 中 , 利 息 净 收 入 增 长 12.28% , 净 利 息 收 益 率
(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重为19.02%;成本收入比为28.85%。利润
总额2,990.86亿元,较上年增长6.89%;净利润2,282.47亿元,增长6.10%。资本充足率
14.87%,不良贷款率1.19%,拨备覆盖率222.33%。
客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增11万户
和68万户,个人有效客户新增1,188万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大,综合性网点
达到1.37万个,综合柜员占比达到80%,综合营销团队1.75万个,网点功能逐步向客户营销
平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离,全行超过1.45万个
营业网点30类柜面实时性业务产品实现总行集中处理,处理效率提高60%。总分行之间、总
分行与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集团综
合性、多功能优势逐步显现。
债务融资工具累计承销3,989.83亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为
主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增
188.32亿元和62.34万户。投资托管业务规模增幅38.06%,新增证券投资基金托管只数和首
发份额市场领先。跨境人民币客户数突破1万个、结算量达1.46万亿元。信用卡累计发卡量
6,593万张,消费交易额16,580.81亿元,多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推
进,客户数量增长14.18%,金融资产增长18.21%。
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2014年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机
构授予的100余项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中,以
一级资本总额位列全球第2;在英国《金融时报》全球500强排名第29位,新兴市场500强排
名第3位;在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2;在美国《财
富》杂志世界500强排名第38位。此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖
项,覆盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、
信用卡、住房金融和信息科技等多个领域。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场
处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9
个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控
工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、
总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业
务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总
行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行
总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二
部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银
行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托
管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资
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基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年6月末,中国建设银行
已托管514只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业
内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为
“中国最佳托管银行”。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.场外发售机构
(1)直销机构
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人:张翔燕
电话: (021)6864 9788
联系人:钱慧
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,
具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 。 网 上 交 易 网 址 : www.citicprufunds.com.cn 或
www.xcfunds.com
(2)代销机构
1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:张静
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:蒋超良
客户服务电话:95599
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网址: www.95599.cn
3)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:常振明
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
4)中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
传真:010-66594946
电话:010-66594977
网址:www.boc.cn
5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
6)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
客户服务统一咨询电话:96528,上海地区:962528
网址: www.nbcb.com.cn
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
7)东莞银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
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法定代表人:廖玉林
客户服务热线:0769-96228
网址:www.dongguanbank.cn
8)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
9)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
网址:http://www.citicsf.com/
10)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
11)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
法定代表人:龙增来
联系人:刘权
联系电话:0755-82026521
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客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
12)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层
法人代表人:何如
联系电话:0755-82130833
基金业务联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
13)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
联系电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523或4008895523
网址:www.swhysc.com
14)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
联系电话:010-66568450
客户服务电话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
15)广发证券股份有限公司
法定代表人:孙树明
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44楼
联系人:黄岚
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统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
开放式基金业务传真:(020)87555305
公司网站:广发证券网 www.gf.com.cn
16)华福证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
17)西藏同信证券股份有限公司
注册地址: 拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市永和路118弄东方环球企业园24号楼
法定代表人:贾绍君
电话:021-36537114
传真:021-36538467
客服电话:400-88111-7
7公司网址:www.xzsec.com
18)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:4008-888-999或027-85808318
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
19)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
客服电话:4008888788、10108998
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
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网址:www.ebscn.com
20)齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经十路20518号
办公地址:济南市经十路17703号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
联系电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客服电话:95538
公司网址: www.qlzq.com.cn
21)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
22)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客户服务热线:400-8888-666 / 95521
23)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层
法定代表人:潘鑫军
电话: 021-63325888-3108
传真: 021-63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
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24)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
网址:http://www.essence.com.cn
25)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系电话:010-85130554
客服电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
26)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳深南大道7088号招商银行大厦A层广东省深圳市福田区中心三路8号卓
越时代广场(二期)北座(邮编:518048)
法定代表人:王东明
联系人:顾凌
电话:0755-23835888、010-60838888
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27)招商证券股份有限公司
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法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
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28)信达证券股份有限公司
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法定代表人:高冠江
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联系人:鹿馨方
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29)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客服电话:95597
30)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服务电话:400-800-0562
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联系人:李巍
31)长城证券有限责任公司
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办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
客服电话:400-6666-888
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32)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
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33)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
34)红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人:况雨林
电话:0871-63577946
传真:0871-63578827
联系人:高国泽
客服电话:4008718880
网址:http://www.hongtastock.com
35)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人:其实
电 话:021-54509998
传 真:021-64385308
36)和讯信息科技有限公司、
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
电话:021-20835787
传真:021-20835879
37)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:张皛
电 话:021-33323998
传 真:021-33323993
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网址:fund.bundtrade.com
客户服务电话:400-820-2819
38)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
电 话:0571-88911818
传 真:0571-86800423
公司网站:www.5ifund.com
客服电话:4008-773-772
39)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
法定代表人:燕斌
电 话:021-51507071
传 真:021-62990063
网址:http://www.91fund.com.cn
客服电话:4000-466-788
基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构,并及时公告。
2.场内发售机构:深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位,具体名单见
本基金份额发售公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
联系电话:010-59378835
传真:010-59378839
联系人:朱立元
(三)出具法律意见书的律师事务所
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信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
联系电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:安冬
经办律师:吕红、安冬
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称: 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所: 北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
办公地址:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
法定代表人:姚建华
电话:8621 2212 2888
传真:8621 6288 1889
联系人: 王国蓓
经办注册会计师:王国蓓、黄小熠
四、基金的名称
信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)
五、基金的类型
契约型,本基金合同生效后三年内(含三年)为封闭期,根据本基金基金合同相关约定以
及基金份额持有人大会的召开结果,本基金的运作方式已于封闭期届满后转为上市开放式。
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的基础上,通过主动管理,追求超越业绩比较基准的投资收
益,力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债
券、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金
重点投资于固定收益类证券,包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资
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信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
券、资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)、回购,以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。
本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于金融债(不
包括政策性金融债)、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券等非国
家信用的固定收益类证券的比例不低于固定收益类证券的 50%。
本基金可以参与一级市场新股申购和增发新股申购,以及在二级市场上投资股票、权
证等权益类资产。本基金投资于权益类资产的比例不高于基金资产的 20%,其中持有的全
部权证市值不超过基金资产净值的 3%。
封闭期结束转为上市开放式基金(LOF)后,本基金投资于现金或者到期日在一年以
内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例
进行适当调整。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金投资组合中债券、股票、现金各自的长期均衡比重,依照本基金的特征和风险
偏好而确定。本基金定位为债券型基金,其战略性资产配置以债券为主,并不因市场的中
短期变化而改变。在不同的市场条件下,本基金将综合考虑宏观环境、市场估值水平、风
险水平以及市场情绪,在一定的范围内作战术性资产配置调整,以降低系统性风险对基金
收益的影响。
2、债券类资产的投资策略
本基金将采取自上而下、积极投资和控制风险的债券投资策略。在战略配置上,主要
通过对利率的预期,进行有效的久期管理,实现债券的整体期限、类属配置;在战术配置
上,采取跨市场套利、收益率曲线策略和类属配置策略等对个券进行选择,在严格控制固
定收益品种的流动性和信用等风险的基础上,获取超额收益。
(1)战略配置
1)利率走势综合判断
本基金将密切关注国际和国内经济体的运行,对整体市场投资环境进行有效预测;根
据宏观经济运行指标、金融市场的运行情况以及国家财政货币政策动向等因素,定期对各
个时间段利率的变化做出合理判断,构造利率期限结构的预判。
2)目标久期的设定和管理
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信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
根据对利率期限结构变化的预判,本基金将对债券组合的久期和持仓结构制定相应的
调整方案,以降低可能的利率变化给组合带来的损失。具体目标久期的确定将视利率期限
结构变化方向而定。
(2)战术配置
1)跨市场套利策略
根据固定收益证券在各个细分市场的不同表现进行套利。比如当交易所市场回购利率
高于银行间市场回购利率时,可以通过增加交易所市场回购的配置比例,或在银行间市场
融资、交易所市场融券而实现跨市场套利。
2)收益率曲线策略
收益率曲线策略通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,寻求在一段时期内
获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。在组合平均剩余期
限整体调整的基础上,本基金将比较不同的投资策略,例如分析子弹策略、杠铃策略和梯
形策略等在不同市场环境下的表现,构建优化组合,力争获取超额收益。
3)类属配置策略
类属配置指债券资产在国债、金融债、央票和企业债等不同类属债券之间的配置。本
基金通过对各类券种收益率曲线走势的分析和预测,对收益率曲线各种可能的变动情形进
行持有期收益率压力测试,在此基础上选择既能匹配目标久期、同时又能获得最高持有期
收益的类属债券配置比例。
(3)个券选择
本基金将积极参与国债、金融债、央行票据一级市场投标,增加盈利空间。在个券选
择上加强单个债券的定价和收益率分析,通过在我国债券市场上寻找短期内定价错误的债
券,进行有效的投资获取较高收益。借助金融工程技术,研究市场期限结构和债券定价模
型,选择价格被低估的债券品种,获得超额收益。
(4)信用产品的投资策略
信用债收益率是同期限国债收益率与信用利差之和,信用利差的影响因素包括市场波
动风险和个券风险。对市场波动风险我们主要采用以下分析策略:一是分析经济周期和相
关市场变化对信用利差曲线的影响,二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势
对信用利差曲线的影响,最后综合判定信用利差曲线走势。对于个券风险,我们主要依靠
内部评级模型分析单个信用债的违约风险,再结合行业趋势、外部信用增信措施等因素综
合确定信用债券的内部信用等级,最终根据信用等级确定信用债券的投资比例。
对于可转换债券,本基金采用期权定价模型等数量化估值工具,选择基础证券基本面
优良的可转换债券,评定其投资价值并以合理价格买入并持有,充分享受股票的长期增长
潜力和债券的安全收入优势。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
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信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量
等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情况。采用数量化的定价模型来跟踪债券的
价格走势,在严格控制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。
3.新股申购策略
本基金将结合市场的资金状况预测拟发行上市的新股(或增发新股)的申购中签率,
考察它们的内在价值以及上市溢价可能,判断新股申购收益率,制定申购策略和卖出策
略。
4.二级市场股票的投资策略
股票投资将作为本基金增强收益的手段之一,谋求绝对收益。在股票投资时,本基金
将综合考虑宏观经济趋势、行业发展前景以及个股基本面情况等方面。
(1)宏观经济研究
本基金研究宏观经济时将重点分析国内外的宏观经济政策和宏观经济数据。在宏观经
济趋势分析基础上,侧重时机选择,减少风险暴露和波动。
(2)行业分析
在经济周期的复苏、繁荣、衰退、萧条等四个阶段中,不同行业表现出来的经营状况
和盈利能力有很大差别。这种行业对于宏观经济波动的敏感度差异演绎了经济周期下的产
业轮动。本基金将在对宏观经济周期、行业生命周期、行业结构升级、宏观和产业政策等
内容进行分析的基础上,力求对于行业的周期性、需求的成长性因素以及竞争状况做出判
断,再结合市场估值因素等,寻找出在不同阶段最适合进行投资的行业。
(3)个股基本面研究
个股基本面研究从盈利模式、行业地位、公司治理三个层面着手。本基金将深入分析
企业的盈利模式,判断其盈利模式的合理性和可持续性。同时,我们将根据企业的规模、
技术、品牌、资源优势等对企业的行业地位进行评估。此外,本基金强调对公司治理风险
的评估,注重对公司治理结构和内部管理激励机制的考察评估。
(4)估值判断
本基金强调以盈利为基础的估值和以资产为基础的估值相结合,绝对估值与相对估值
相结合,以期给出合理的估值判断。
5.其他金融工具的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主要以对冲投资风险或
无风险套利为主要目的。基金将在有效进行风险管理的前提下,通过对标的品种的基本面
研究,结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险对冲比例,谨慎投资。
在符合法律、法规相关限制的前提下,基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生工具的
总风险暴露。
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信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:中信标普全债指数收益率
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期风险与预期收益高
于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年7月16日复核了
本招募更新中的投资组合报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至2015年6月30日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 28,985,180.00 9.57
其中:股票 28,985,180.00 9.57
2 固定收益投资 252,042,518.20 83.18
其中:债券 252,042,518.20 83.18
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 10,190,876.07 3.36
7 其他资产 11,784,370.94 3.89
8 合计 303,002,945.21 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
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A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 19,842,780.00 11.73
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,182,000.00 2.47
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,960,400.00 2.93
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 28,985,180.00 17.14
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 601989 中国重工 500,000 7,400,000.00 4.38
2 002550 千红制药 200,000 4,202,000.00 2.48
3 600795 国电电力 600,000 4,182,000.00 2.47
4 002521 齐峰新材 290,000 4,036,800.00 2.39
5 600005 武钢股份 530,000 3,725,900.00 2.20
6 600153 建发股份 190,000 3,326,900.00 1.97
7 600058 五矿发展 50,000 1,633,500.00 0.97
8 002184 海得控制 10,000 459,200.00 0.27
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9 601968 宝钢包装 1,000 13,950.00 0.01
10 002770 科迪乳业 500 4,930.00 0.00
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 12,551,250.00 7.42
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 235,308,068.20 139.14
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 4,183,200.00 2.47
8 其他 - -
9 合计 252,042,518.20 149.03
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 122526 12 永川惠 200,000 20,814,000.00 12.31
2 124080 12 苏海投 185,000 19,215,950.00 11.36
3 122267 13 永泰债 135,000 13,884,750.00 8.21
4 122681 12 合农投 170,000 13,290,600.00 7.86
5 019422 14 国债 22 125,000 12,551,250.00 7.42
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
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信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
本基金本报告期内未进行股指期货投资
2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 124,124.16
2 应收证券清算款 4,929,694.27
3 应收股利 -
4 应收利息 6,714,661.75
5 应收申购款 15,890.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,784,370.94
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
比例(%)
1 113501 洛钼转债 4,183,200.00 2.47
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资 流通受限情况说明
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公允价值(元) 产净值比例(%)
1 600153 建发股份 3,326,900.00 1.97 筹划重大事项
6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 6 月 30 日。
(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率① 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基 ①-③ ②-④
标准差② 收益率③ 准收益率标
准差④
2010 年 9 月 29 日至 2010
-0.10% 0.11% -1.72% 0.10% 1.62% 0.01%
年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至 2011
-1.10% 0.15% 3.79% 0.06% -4.89% 0.09%
年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至 2012
10.18% 0.09% 4.03% 0.04% 6.15% 0.05%
年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至 2013
0.32% 0.19% 1.78% 0.05% -1.46% 0.14%
年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至 2014
23.77% 0.35% 9.41% 0.16% 14.36% 0.19%
年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至 2015
16.40% 0.85% 1.82% 0.08% 14.58% 0.77%
年 6 月 30 日
2010 年 9 月 29 日至 2015
57.33% 0.34% 20.32% 0.09% 37.01% 0.25%
年 6 月 30 日
(二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
注: 本基金建仓期自 2010 年 9 月 29 日至 2011 年 3 月 28 日,建仓期结束时资产配置比例符合
本基金基金合同规定。
十三、费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1. 基金费用的种类
1)基金管理人的管理费;
2)基金托管人的托管费;
3)基金财产拨划支付的银行费用;
4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
5)基金份额持有人大会费用;
6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7)基金的证券交易费用;
8)基金上市初费和上市月费;
9)账户开户费和账户维护费;
10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规
另有规定时从其规定。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如
下:
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H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
5、不列入基金运作费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
(二) 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率如下:
单笔申购金额 费率
M<100万 0.8%
100万≤M<200万 0.5%
200万≤M<500万 0.3%
M≥500万 1000元/笔
(注:M:申购金额;单位:元)
2、场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减,场外赎回的实际执行的费率如下:
持有时间 场外赎回费率
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信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
Y<1年 0.1%
1年≤Y<2年 0.05%
Y≥2年 0
(注:Y:持有时间,其中1年为365日,2年为730日)
本基金的场内赎回费率为固定值 0.1%,不按份额持有时间分段设置赎回费率。
从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管日转入确认日
开始计算。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率
或收费方式实施日前 2 日依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动,对原《信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》进行了更
新,主要更新的内容如下:
1、 在“重要提示”、“绪言”、“释义”部分根据《运作办法》修改了相关表述;同
时更新了相应日期。
2、 在“第三部分 基金管理人”中的“基金管理人概况、“主要人员情况”部分,更
新了相关成员的内容。
3、 在“第四部分 基金托管人”部分,更新了托管人的有关信息。
4、 在“第五部分 相关服务机构”部分,根据实际情况对销售机构的相关信息进行了
更新。
5、 在“第七部分 基金合同的生效” 部分,根据《运作办法》的规定更新了迷你基金
处理方案。
6、 在“第十部分 基金的投资”部分,根据《运作办法》修改了相关表述;同时更新
了“基金投资组合报告”,财务数据截止至2015年6月30日。
7、 在“第十一部分 基金的业绩”部分,更新了该节的内容,数据截止至2015年6月30
日。
8、 在“第二十一部分 基金合同的内容摘要” 部分,根据《运作办法》对基金份额持
有人大会召集、议事及表决的程序和规则部分修改了相关表述。
9、 在“第二十三部分 其他应披露事项”部分,披露了自2015年3月28日以来涉及本基
金的相关公告。
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信诚基金管理有限公司
2015 年 11 月 12 日
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