中信保诚深度价值混合型证券投资基金(LOF) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年08月15日 送出日期:2024年08月16日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 中信保诚深度价值混合 基金代码 165508 (LOF) 基金管理人 中信保诚基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公 司 基金合同生效日 2010年07月30日 基金类型 混合型 上市交易所 深圳证券交易所 上市日期 2010年09月20日 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 交易币种 人民币 开始担任本基金基 2022年07月13日 基金经理 吴一静 金经理的日期 证券从业日期 2015年09月12日 其他 本基金场内简称:中信保诚深度LOF 二、 基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 通过对公司基本面的研究,深入剖析股票价值被低估的原因,从而挖掘具有深度 价值的股票,以力争获取资本的长期增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包括创业板股票)、存托凭证、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种(如股指期货等),基金管理 人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 投资范围 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于60%,其中投资于本基 金定义的价值型股票的资产占股票资产的比例不低于80%;债券、资产支持证券等 固定收益类证券品种占基金资产的比例不高于40%;现金或到期日在一年内的政府 债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等;权证不超过基金资产净值的3%。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置 比例进行适当调整。 1、资产配置策略;2、股票投资策略:(1)选股策略;(2)公司治理风险评估;(3) 行业配置调整;3、债券投资策略:(1)整体债券配置;(2)类属配置;(3)本基 主要投资策略 金还将特别关注发展中的可转换债市场,主动进行可转债的投资。转债投资同样 采用公司分析法和价值分析;4、其他金融工具的投资策略;5、存托凭证投资策 略。 业绩比较基准 上证180指数收益率*80%+中证综合债指数收益率*20% 本基金为主动投资的混合型基金,预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基 风险收益特征 金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。本基金 力争在科学的风险管理的前提下,谋求实现基金财产的安全和增值。 注:投资者可阅读招募说明书中基金的投资章节了解详细情况。 (二) 投资组合资产配置图表 注:因四舍五入原因,图中市值占资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。 (三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、 投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M<1000000.00 1.50% 场内,场外 申购费(前收费) 1000000.00≤M<2000000.00 1.20% 场内,场外 2000000.00≤M<5000000.00 0.80% 场内,场外 M≥5000000.00 1000元/笔 场内,场外 N<7天 1.50% 场内 N<7天 1.50% 场外 赎回费 7天≤N<365天 0.50% 场外 365天≤N<730天 0.25% 场外 N≥7天 0.50% 场内 N≥730天 0.00% 场外 申购费:M:申购金额;单位:元 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 审计费用 60,000.00元 会计师事务所 信息披露费 120,000.00元 规定披露报刊 其它费用 律师费等 - 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费用年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.50% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次 基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、 风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、市场风险:(1)经济周期风险;(2)政策风险;(3)利率风险;(4)信用风险;(5)再投资风险; (6)购买力风险;(7)上市公司经营风险;2、管理风险:(1)管理风险;(2)新产品创新带来的 风险;3、估值风险;4、流动性风险评估及流动性风险管理工具; 5、特定风险 本基金为主要投资于具有深度价值的上市公司股票的基金,投资人面临的风险主要为: (1)投资品种风险 能否准确上市公司股票是否具有深度价值以及是否能够把握其中的投资机会将构成本基金的特定风 险之一,而这主要取决于对上市公司基本面的深度研究和对股票价值特征的深入挖掘,以及对企业 未来成长性的判断。因此,基本面研究及成长性预测的缺陷及错误均可能导致所选择的投资品种不 能完全符合本基金的预期目标。 (2)股票市场的整体风险 本基金是混合型基金,基金资产主要投资包括股票市场,因此股票市场的变化将影响到基金业绩的 表现,当股票市场收益变动、波动提高时,本基金的收益可能会受到影响。 (3)存托凭证投资风险 本基金投资范围包括存托凭证,除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金 还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关 的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异 可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存 托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托 凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信 息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 6、上市交易的风险;7、其他风险:(1)技术风险;(2)大额申购/赎回风险;(3)顺延或暂停赎回 风险;(4)其他风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的, 基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、 准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.citicprufunds.com.cn,客服电话400-666-0066 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5.其他重要资料 六、 其他情况说明 无