交银施罗德中证环境治理指数型证券投资 基金(LOF)(更新)招募说明书摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 二〇一八年八月 基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日内 公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 【重要提示】 交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”) 由交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金转型而成。交银施罗德中证环境 治理指数分级证券投资基金基金份额持有人大会于 2016 年 6 月 30 日审议通过《关 于交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的 议案》,基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,报中国证监会备案。自 2016 年 7 月 19 日起,由《交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金基金合 同》修订而成的《交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)基金合同》 生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册,但中国证监会对交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金募集的 注册以及变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也 不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出 实质性判断或保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格 可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约风险;投资股指期货的特定 风险;投资本基金特有的风险等等。投资本基金特有的风险主要包括指数化投资风 险和基金运作的特有风险。其中指数化投资风险主要包括:标的指数回报与股票市 场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报 2  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 偏离的风险、标的指数变更的风险等;基金运作的特有风险主要包括:上市交易风 险、基金份额的折/溢价交易风险等。 本基金是一只股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基 金和货币市场基金,属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金 合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 13 日,有关财务数据和净值表现 截止日为 2018 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 3  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码:200120 法定代表人:于亚利 成立时间:2005 年 8 月 4 日 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:郭佳敏 电话:(021)61055050 传真:(021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字 [2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称 65% “交通银行”) 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5% (二)主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 于亚利女士,董事长,硕士学位。历任交通银行郑州分行财务会计处处长、郑 州分行副行长,交通银行财务会计部副总经理、总经理,交通银行预算财务部总经 理, 交通银行首席财务官、交通银行执行董事、副行长。 陈朝灯先生,副董事长,博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投 资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,景 顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 4  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 阮红女士,董事,总经理,代任督察长,博士学位,兼任交银施罗德资产管理 有限公司董事长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副 总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理,交通银 行投资管理部总经理。 徐瀚先生,董事,硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通 银行香港分行电脑中心副总经理,交通银行信息技术部副总经理,交通银行太平洋 信用卡中心副首席执行官、首席执行官。 孙荣俊先生,董事,硕士学位,现任交通银行总行风险管理部(资产保全部) 副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区 柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 李定邦先生,董事,硕士学位,现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德 投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有限公司行政总裁 兼亚太区基金业务拓展总监。 谢丹阳先生,独立董事,博士学位。现任香港科技大学经济系教授。历任武汉 大学经济与管理学院院长、蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济学家 和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心 主任。 袁志刚先生,独立董事,博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大 学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生,独立董事,博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、 教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授,美 国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通 银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经 理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。 5  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 裴关淑仪女士,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总 经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行 (香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED,施罗德投资管 理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限 公司监察稽核及风险管理总监。 张玲菡女士,监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。 历任中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理,银河基 金管理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部 副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。 佘川女士,监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。 历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理,银河基金管理 有限公司监察部总监,交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控 副总监。 3、基金管理人高级管理人员 阮红女士,总经理,代任督察长。简历同上。 许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公 司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济 学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、 高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市委常委、 副市长(挂职)。 谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。 印皓女士,副总经理,上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部 副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交 6  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总经理 助理、副总经理。 4、本基金基金经理 蔡铮先生,基金经理。复旦大学电子工程硕士。9 年证券从业经验。2007 年 7 月起在瑞士银行香港分行工作。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任投 资研究部数量分析师,量化投资部助理总经理,现任公司量化投资部副总经理。2011 年 3 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日担任上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资 基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 经理助理,2011 年 9 月 22 日至 2012 年 12 月 26 日担任深证 300 价值交易型开放式 指数证券投资基金基金经理助理,2011 年 9 月 28 日至 2012 年 12 月 26 日担任交银 施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理,2012 年 11 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日担任交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证 券投资基金基金经理助理,2012 年 12 月 27 日至 2015 年 6 月 30 日担任交银施罗德 沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理,2015 年 4 月 22 日至 2017 年 3 月 24 日担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理、交银施罗德全球自 然资源证券投资基金基金经理,2015 年 8 月 13 日至 2016 年 7 月 18 日担任交银施 罗德中证环境治理指数分级证券投资基金基金经理。2012 年 12 月 27 日起担任上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基 金、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理至 今,2015 年 3 月 26 日起担任交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金经 理至今,2015 年 5 月 27 日起担任交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资 基金(LOF)基金经理至今,2015 年 6 月 26 日起担任交银施罗德中证互联网金融指数 分级证券投资基金基金经理至今,2016 年 7 月 19 日起担任交银施罗德中证环境治 理指数型证券投资基金(LOF)基金经理至今,2018 年 5 月 18 日起担任交银施罗 德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金基金经理至今。 5、投资决策委员会成员 委员:阮红(总经理) 7  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 王少成(权益投资总监、基金经理) 于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理) 马俊(研究总监) 上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2018 年 8 月 13 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 成立时间:1987 年 4 月 20 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:489.35 亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号 联系人:中信银行资产托管部 联系电话:4006800000 传真:010-85230024 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com 经营范围:保险兼业代理业务(有效期至 2020 年 09 月 09 日);吸收公众存款; 发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债 券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆 借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款 8  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业务;黄 金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托 管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。(企业依法自主选择经营项 目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经 营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。) 中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987 年,原名中信实业银行,是中国 改革开放中最早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的 商业银行,并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快 速发展,中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于 2005 年 8 月,正式更名“中信银行”。2006 年 12 月,以中国中信集团和中信国际金融控股有 限公司为股东,正式成立中信银行股份有限公司。同年,成功引进战略投资者,与 欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)建立了优势互补的战略合作关系。2007 年 4 月 27 日,中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009 年,中信银行 成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国金)70.32%股权。经过三十年 的发展,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一,是一家快速增长并 具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009 年,中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报告,表明了独立公正第三方对中信 银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。 2、主要人员情况 孙德顺先生,中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本行 行长。孙先生同时担任中信银行(国际)董事长。此前,孙先生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任本行常务副行长;2014 年 3 月起任本行执行董事;2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行副行长,2011 年 10 月起任本行党委副书记;2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长;2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、行长;1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心(北京) 等单位工作,期间,1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中国工商银行北京分行行长助 理、副行长,1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国工商银行数据中心(北京)总 9  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 经理;1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民银行。孙先生拥有三十多年的中 国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学,获经济学硕士学位。 杨毓先生,中信银行副行长,分管托管业务。杨先生自 2015 年 7 月起任本行党 委委员,2015 年 12 月起任本行副行长。此前,杨先生 2011 年 3 月至 2015 年 6 月 任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长;2006 年 7 月至 2011 年 2 月任中国建 设银行河北省分行党委书记、行长;1982 年 8 月至 2006 年 6 月在中国建设银行河 南省分行工作,历任计财处副处长,信阳分行副行长、党委委员,计财处处长,郑 州市铁道分行党委书记、行长,郑州分行党委书记、行长,河南省分行党委副书记、 副行长(主持工作)。杨先生为高级经济师,研究生学历,管理学博士。 杨洪先生,现任中信银行资产托管部总经理,硕士研究生学历,高级经济师, 教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国 人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行,相继任中 信银行成都分行信贷部总经理、支行行长,总行零售银行部总经理助理兼市场营销 部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长,总行行政管理 部总经理。 3、基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原 则,切实履行托管人职责。 截至 2018 年 6 月末,中信银行已托管 154 只公开募集证券投资基金,以及基金 公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管 资产,托管总规模达到 8.56 万亿元人民币。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管业务中 得到全面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托管业务持 续、稳健发展;加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效地发现、分析、 控制和避免风险,确保基金财产安全,维护基金份额持有人利益。 2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会,负责全行的风 10  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 险控制和风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风险控制, 对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规 定,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管业务管理 办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检 查实施细则》等一整套规章制度,涵盖证券投资基金托管业务的各个环节,保证证 券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等, 从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产的物质条 件,对业务运行场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保密区,安装了 录像、录音监控系统,保证基金信息的安全;建立严密的内部控制防线和业务授权 管理等制度,确保所托管的基金财产独立运行;营造良好的内部控制环境,开展多 种形式的持续培训,加强职业道德教育。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协 议和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份 额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 基金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的,基金 托管人将以书面形式报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 11  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台(网站及 APP,下同)。 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人:于亚利 成立时间:2005 年 8 月 4 日 电话:(021)61055724 传真:(021)61055054 联系人:傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.fund001.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的场外申 购、赎回等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。 网上直销交易平台网址:www.fund001.com。 2、场内销售机构 具有基金销售业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司 认可的、通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的深圳证券交易所场内会 员单位(具体名单见深圳证券交易所网站)。 3、除基金管理人之外的其他场外销售机构 (1)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:曹榕 12  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2)招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (3)上海银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 电话:(021)68475888 传真:(021)68476111 联系人:张萍 客户服务电话:(021)962888 网址:www.bankofshanghai.com (4)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:(010)89936330 传真:(010)85230024 联系人:丰靖 客户服务电话:95558 13  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 网址:bank.ecitic.com (5)东莞农村商业银行股份有限公司 住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:王耀球 电话:(0769)22866254 传真:(0769)22866282 联系人:林培珊 客户服务电话:(0769)961122 网址:www.drcbank.com (6)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 联系人:蒋姣 客户服务电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn (7)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 客户服务电话: 10108998 网址:www.ebscn.com 14  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) (8)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)85130588 传真:(010)65182261 联系人:魏明 客户服务电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (9)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话:(010)66568292 联系人:邓颜 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (10)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 联系人:黄健 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn (11)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 15  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话: 021-38565547 联系人:乔琳雪 网址: www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 (12)中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:(010)60838888 传真:(010)60833739 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (13)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 电话:(021)33389888 联系人:李清怡 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com (14)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 16  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 网址:www.guodu.com (15)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话:(0532)96577 网址:www.zxwt.com.cn (16)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 电话:(0755)82558305 传真:(0755)82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (17)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 17  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) (18)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (19)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话:(0531)68889155 传真:(0531)68889752 联系人:许曼华 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (20)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:(0451)85863719 传真:(0451)82287211 联系人:刘爽 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (21)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 18  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 电话:(0755)22627802 传真:(0755)82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com (22)中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:(010)65051166 传真:(010)85679203 联系人:杨涵宇 网址:www.cicc.com.cn (23)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:(028)86690057,(028)86690058 传真:(028)86690126 联系人:刘婧漪 贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (24)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 19  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 电话:(010)63081000 传真:(010)63081344 联系人:尹旭航 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (25)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:(023)63786141 传真:(023)63786212 联系人:张煜 客户服务电话:95355、400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn (26)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 电话:(0755)82023442 传真:(0755)82026539 联系人:刘毅 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.china- invs.cn (27)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 20  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 法定代表人:宋德清 电话:(010)58568235 传真:(010)58568062 联系人:黄恒 客户服务电话:(010)58568118 网址:www.hrsec.com.cn (28)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045529 传真:(010)66045518 联系人:尹伶 客户服务电话:(010)66045678 网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn (29)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:(0755)23953913 传真:(0755)83217421 联系人: 洪诚 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (30)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室 21  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人:陈柏青 电话:(0571)81119792 传真:(0571)22905999 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (31)深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:(0755)33227953 传真:(0755)33227951 联系人:汤素娅 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (32)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (33)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 22  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 法定代表人:汪静波 电话:(021)38600735 传真:(021)38509777 联系人:方成 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (34)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:(021)20835789 传真:(021)20835879 联系人:周轶 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com/ (35)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 电话:(021)54509998 传真:(021)64385308 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (36)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 23  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 电话:(010)57418829 传真:(010)57569671 联系人: 魏争 客户服务电话: 400-678-5095 网址:www.niuji.net (37)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 联系人:刘宝文 客户服务电话:400-850-7771 网址:http://8.jrj.com.cn/ (38)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:(010)59601366-7024 传真:(010)62020355 联系人: 马林 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (39)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人: 吴雪秀 电话:010-88312877 24  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 传真:010-88312099 联系人: 苏昊 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (40)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (41)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (42)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:(0411)88891212 传真:(0411)84396536 25  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 联系人:薛长平 客户服务电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (43)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 电话:(021)65370077 传真:(021)55085991 联系人:俞申莉 客户服务电话:(021)65370077 网址:http://www.fofund.com.cn/ (44)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:(020)89629099 传真:(020)89629011 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:(020)89629066 网址:www.yingmi.cn (45)深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 电话:(0755)83999907-802 传真:(0755)83999926 26  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 联系人: 马力佳 客户服务电话:(0755)83999907 网址:www.jinqianwo.com (46)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话:(021)20665952 传真:(021)22066653 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (47)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:冯修敏 电话:(021)33323999 传真:(021)33323837 联系人:陈云卉 客户服务电话:4008213999 网址:https://tty.chinapnr.com (48)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话:(010)65951887 传真:(010)65951887 联系人:姜颖 27  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com/ (49)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333319 传真:021-63332523 联系人:李晓明 客服电话:4000 178 000 网址:www.lingxianfund.com (50)上海利得基金销售有限公司 住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-50583633 联系人: 徐鹏 客服电话:400-005-6355 网址:a.leadfund.com.cn (51)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:(025)68206846 传真:(021)22268089 联系人:何庭宇 客户服务电话:400-928-2266/021-22267995 28  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 网址:www.dtfunds.com (52)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:(0571)88911818 传真:(0571)86800423 联系人:吴强 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (53)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 传真:(021)68596916 联系人:薛年 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (54)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:(010)56282140 传真:(010)62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com (55)北京恒天明泽基金销售有限公司 29  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:李悦 电话:(010)56642600 传真:(010)56642623 联系人:张晔 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (56)北京广源达信投资管理有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 电话:(010)57298634 传真:(010)82055860 联系人:王英俊 客户服务电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com (57)奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:(0755)89460500 传真:(0755)21674453 联系人:叶健 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (58)北京创金启富投资管理有限公司 30  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 电话:(010)66154828 传真:(010)63583991 联系人:李婷婷 客户服务电话:400-6262-818 网址: www.5irich.com (59)日发资产管理(上海)有限公司 住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 法定代表人: 周泉恭 电话:(021)61600500 传真:(021)61600602 联系人:蔡小威 客户服务电话:400-021-1010,(021)61600500 网址:www.rffund.com (60)上海云湾投资管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127 办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人:戴新装 电话:(021)20538888 传真:(021)20538999 联系人:江辉 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (61)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 31  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人: 钱昊旻 电话:(010)59336533 传真:(010)59336500 联系人: 孟汉霄 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (62)乾道金融信息服务(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 电话:(010)62062880 传真:(010)82057741 联系人:高雪超 客户服务电话: 4000-888-080 网址:www.qiandaojr.com (63)北京肯特瑞财富管理有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:陈超 电话:4000988511,4000888816 传真:(010)89188000 联系人:赵德赛 客户服务电话:4000988511,4000888816 网址: http://fund.jd.com/ (64)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 32  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:(010)60619607 传真:8610-62676582 联系人:付文红 客户服务电话:(010)62675369 网址:www.xincai.com (65)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 电话:(0571)85267500 传真:(0571)85269200 联系人:胡璇 客户服务电话:(0571)86655920 网址:www.cd121.com (66)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 电话:(010)61860688 传真:(010)61840699 联系人:戚晓强 客户服务电话:400-0618-518 网址:https://danjuanapp.com/ (67)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 33  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 1402(750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 法定代表人:程刚 电话:(010)58160168 传真:(010)58160173 联系人:张旭 客户服务电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (68)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 电话:(0755)66892301 传真:(0755)66892399 联系人:张烨 客户服务电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (69)上海朝阳永续基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 电话:(021)80234888 传真:(021)80234898 客户服务电话:400-699-1888 网址:www.998fund.com (70)格上富信投资顾问有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 34  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 法定代表人:李悦章 电话:(010)85594745 传真:(010)65983333 联系人:张林 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (71)苏州财路基金销售有限公司 住所:江苏省苏州市高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室 办公地址:江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室 法定代表人:高志华 电话:(0512) 68603767 传真:(0512) 68603767 联系人:马贇 客户服务电话:(0512) 68603767 网址:www.cai6.com (72)中民财富管理(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 电话:(021)33355392 传真:(021)63353736 联系人: 茅旦青 客户服务电话:400-876-5716 网址: www.cmiwm.com (73)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人: 王廷富 35  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 电话:021-50712782 传真:021-50710161 联系人: 徐亚丹 客户服务电话:400-821-0203 网址: www.520fund.com.cn (74)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:(010)59013828 传真:(010)59013707 联系人:王芳芳 客户服务电话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (75)上海挖财金融信息服务有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人: 胡燕亮 电话:(021)50810687 传真:(021)58300279 联系人: 李娟 客户服务电话:(021)50810673 网址:www.wacaijijin.com (76)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单 元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 36  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 法定代表人: 赵学军 电话:(021)38789658 传真:(021)68880023 联系人: 王宫 客户服务电话:400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金, 并及时公告。 (二)登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:(010)50938617 传真:(010)50938907 联系人:周莉 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 37  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:朱宏宇 经办注册会计师:薛竞、朱宏宇 四、基金的名称 本基金名称:交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金采用指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度与跟踪误差最小 化。本基金力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不 超过 4%。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,以中证环境治理指数的成份股及其 备选成份股(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准的上市股票)为主要投资对 象。为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于其他股票(非标的指数成份股及 其备选成份股)、债券、中期票据、货币市场工具、债券回购、权证、资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会相关规定)。 38  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%, 本基金投资于中证环境治理指数的成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金 资产的 90%,投资于权证的比例不得超过基金资产净值的 3%,每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后,持有现金或到期日在一年以内的政府 债券的比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金为指数型基金,绝大部分资产采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指 数,即按照中证环境治理指数中的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据 标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期成份股发生调整和成份股发 生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的 效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致成份股流动性不足时,或其他原因导 致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通 和调整,从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。在正常市场情况下,力争控制本 基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制 规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取 合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,本基金投资于中证环境治 理指数的成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 90%,其余资产可 投资于其他股票(非标的指数成份股及其备选成份股)、债券、中期票据、货币市场 工具、债券回购、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会批准 的允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会相关规定),其目的是在保证 39  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 基金资产流动性的前提下,有效利用基金资产,更好地实现跟踪标的指数的投资目 标。 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握 市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理, 选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流 动性好、交易活跃的股指期货合约。在建仓期或者出现大量净申购或净赎回的情况 时,本基金将使用股指期货来进行流动性风险管理。本基金力争利用股指期货的杠 杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的 目的。 基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确保 研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗位职 责。此外,基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组,并授权特定的管理人员 负责股指期货的投资审批事项。 九、基金的业绩比较基准 中证环境治理指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5% 本基金的标的指数为中证环境治理指数。中证环境治理指数是由中证指数有限 公司编制,代表性和可投资性受到市场认可。 由于本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,投资 于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,因此本基金 业绩比较基准中同时加入了 5%的银行活期存款利率(税后)。本基金管理人认为,该 业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。 如果今后本基金所跟踪的标的指数的指数编制单位变更或停止中证环境治理指 数的编制、发布或授权,或中证环境治理指数由其他指数替代、或由于指数编制方 法的重大变更等事项导致中证环境治理指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有 其他代表性更强、更适合投资的指数推出,基金管理人认为有必要作相应调整时, 40  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,在履行适当程序后变 更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称等。其中,若变更标的指数涉及本 基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金 份额持有人大会,报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投 资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事 项),基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。标的 指数发生变更的,本基金业绩比较基准也相应变更。 除上述情形外,如果今后法律法规发生变化,又或者市场推出更具权威、且更 能够表征本基金风险收益特征的业绩比较基准,则本基金管理人可与本基金托管人 协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额 持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基 金和货币市场基金,属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 7 月 17 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 2018 年 4 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日。本报告财务资料未经审计师 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 41  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 的比例(%) 1 权益投资 92,683,145.11 93.81 其中:股票 92,683,145.11 93.81 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 5,976,339.46 6.05 8 其他各项资产 138,913.43 0.14 9 合计 98,798,398.00 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 79.43 0.00 42  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) D 电力、热力、燃气及水生产和供应 2,521,347.84 2.57 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 79.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,521,506.31 2.57 2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) 43  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 34,259,223.89 34.85 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 19,645,247.82 19.99 业 E 建筑业 7,043,869.15 7.17 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,656,080.00 1.68 N 水利、环境和公共设施管理业 27,557,217.94 28.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 90,161,638.80 91.72 2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 44  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 000035 中国天楹 492,553 2,383,956.52 2.43 2 603568 伟明环保 89,532 2,265,159.60 2.30 3 300090 盛运环保 317,842 2,221,715.58 2.26 4 603686 龙马环卫 88,900 2,172,716.00 2.21 5 300203 聚光科技 82,200 2,104,320.00 2.14 6 600323 瀚蓝环境 133,087 2,025,584.14 2.06 7 300332 天壕环境 418,400 1,945,560.00 1.98 8 600008 首创股份 453,100 1,912,082.00 1.95 9 002341 新纶科技 142,900 1,899,141.00 1.93 10 300422 博世科 133,207 1,898,199.75 1.93 3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 000939 凯迪生态 624,096 2,521,347.84 2.57 2 300056 三维丝 13 79.43 0.00 3 002549 凯美特气 16 79.04 0.00 45  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除凯迪生态(证券代码: 000939)外,未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券之一凯迪生态(证券代码:000939)于 2018 年 5 月 8 日公告,2018 年 5 月 7 日收到中国证券监督管理委员会调查通知书,因公 司相关行为涉嫌信息披露违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国 证监会决定对公司立案调查。 本基金遵循指数化投资理念,绝大部分资产采用完全复制法跟踪指数,以完全 按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则,进行被动式指数 化投资。本基金对该证券的投资遵守本基金管理人基金投资管理相关制度及被动式 指数化投资策略。 46  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的 股票。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 10,792.37 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,831.07 5 应收申购款 126,289.99 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 138,913.43 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末投资的股票中存在流通受限情况的说明 1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产净 流通受限 序号 股票代码 股票名称 的公允价值(元) 值比例(%) 情况说明 1 000035 中国天楹 2,383,956.52 2.43 重大事项 2 300090 盛运环保 2,221,715.58 2.26 重大事项 2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 47  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 净值比例(%) 况说明 1 000939 凯迪生态 2,521,347.84 2.57 重大事项 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 48  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 6 月 30 日,所载业绩数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (1)交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差 ② 率③ ④ 过去三个月 -20.77% 1.46% -19.79% 1.38% -0.98% 0.08% 2018 年度上 -29.41% 1.51% -27.84% 1.42% -1.57% 0.09% 半年 -7.16% 1.17% -6.36% 1.18% -0.80% -0.01% 2017 年度 2016 年度(自 基金转型日 3.06% 1.15% 3.73% 1.15% -0.67% 0.00% 至 2016 年 12 月 31 日) 注:交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金从 2016 年 7 月 19 日起正式转 型为交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF),本表列示的是本基金转 型后的基金净值表现,转型后基金的业绩比较基准为中证环境治理指数收益率×95% 49  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) +银行活期存款利率(税后)×5%。 (2)交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差 ② 率③ ④ 2016 年 7 月 1 日至 2016 年 3.04% 0.68% 3.08% 0.63% -0.04% 0.05% 7 月 18 日 2016 年度(自 2016 年 1 月 1 -16.75% 2.50% -15.74% 2.30% -1.01% 0.20% 日至 2016 年 7 月 18 日) 2015 年度(自 基金合同生 效日起至 14.00% 1.75% -4.37% 2.91% 18.37% -1.16% 2015 年 12 月 31 日) 注:交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金从 2016 年 7 月 19 日起正式转 型为交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF),本表列示的是本基金转 型前的基金净值表现,转型前基金的业绩比较基准为中证环境治理指数收益率×95% +银行活期存款利率(税后)×5%。 2、基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 (1)自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 50  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 益率变动的比较 交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2016 年 7 月 19 日至 2018 年 6 月 30 日) 注:本基金由交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金转型而来。基金转型 日为2016年7月19日。本基金的投资转型期为交银施罗德中证环境治理指数分级证券 投资基金转型实施日(即2016年7月19日)起的6个月。截至投资转型期结束,本基 金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 (2)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015年8月13日至2016年7月18日) 51  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 注:本基金基金合同生效日为2015年8月13日,基金合同生效日至报告期期末,本基 金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结 束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金标的指数许可使用费; 4、基金上市初费及上市年费; 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券、期货交易费用; 52  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 9、基金的银行汇划费用; 10、基金的开户费用、账户维护费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法 如下: H=E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 自基金转型实施日起,基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人与基金 托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支 付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方 法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 自基金转型实施日起,基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人与基金 托管人核对一致后,由基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中 一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的,支付日期顺延。 (3)标的指数许可使用费 本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的 53  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。通常情况下,本基金标的指数 许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提,标的指数许可使用费的 计算方法如下: H=E×0.02%÷当年天数 H 为每日应计提的标的指数许可使用费 E 为前一日基金资产净值 自基金转型实施日起,基金标的指数许可使用费每日计提,按季支付,标的指 数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元,计费期间不足一季度的,根据实 际天数按比例计算。由基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付 指令,经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付,若遇法定节假日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 如果标的指数供应商根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费 费率和计费方式,本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数许可使用费。此 项调整无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应及时按照《信息披露办法》的 规定在指定媒介进行公告。 (4)上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项费用。 投资人可以多次申购本基金,申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金的场外申购费率如下: 申购金额(含申购费) 场外申购费率 50 万元以下 1.2% 50 万元(含)至 100 万元 0.8% 申购费率 100 万元(含)至 200 万元 0.6% 200 万元(含)至 500 万元 0.4% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 54  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 本基金的场内申购费率由场内销售机构参照上表场外申购费率设定。 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 本基金对通过基金管理人直销柜台申购基金份额的养老金客户实施特定申购费 率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收 益形成的补充养老基金等,具体包括: 1)全国社会保障基金; 2)可以投资基金的地方社会保障基金; 3)企业年金单一计划以及集合计划; 4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; 5)企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司可在招募说 明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。 通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下 表: 申购金额(含申购费) 特定申购费率 50 万元以下 0.24% 50 万元(含)至 100 万元 0.16% 申购费率 100 万元(含)至 200 万元 0.12% 200 万元(含)至 500 万元 0.08% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率折 扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时费率 优惠相关事项以最新公告为准: 1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金前端基金份额申购业务的投资者,享 受前端申购费率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前 适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前 的原申购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。 55  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 2)通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金前端基金份额申购及定期定 额投资业务的个人投资者享受前端申购费率及定期定额投资费率优惠,赎回费率标 准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率 表、定期定额投资费率表或相关公告。 本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公 司网站。 本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规 的要求提前进行公告。 (2)申购份额的计算 申购总金额=申请总金额 净申购金额=申购总金额/(1+申购费率) (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申 购费用金额) 申购费用=申购总金额-净申购金额 (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额) 申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T 日基金份额净值 例一:某投资者(非养老金客户)投资 50,000 元场外申购本基金,假设申购当 日基金份额净值为 1.040 元,申购费率为 1.2%,则其可得到的申购份额为: 申购总金额=50,000 元 净申购金额=50,000/(1+1.2%)=49,407.11 元 申购费用=50,000-49,407.11=592.89 元 申购份额=(50,000-592.89)/1.040=47,506.84 份 即:某投资者(非养老金客户)投资 50,000 元场外申购本基金,假设申购当日 基金份额净值为 1.040 元,则其可得到 47,506.84 份基金份额。 如果投资者是场内申购,则申购份额为 47,506 份,其余 0.84 份对应金额返回给 投资者。退款金额具体计算如下: 实际净申购金额=47,506×1.040=49,406.24 元 对应返还申购金额=50,000-49,406.24-592.89=0.87 元 56  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 例二:某养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金, 假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,申购费率为 0.24%,则其可得到的申购份 额为: 申购总金额=100,000 元 净申购金额=100,000/(1+0.24%)=99,760.57 元 申购费用=100,000-99,760.57=239.43 元 申购份额=(100,000-239.43)/1.040=95,923.63 份 即:该养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金,假 设申购当日基金份额净值为 1.040 元,则其可得到 95,923.63 份基金份额。 (3)赎回费 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取,赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其 他必要的手续费。其中,对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费 并全额计入基金财产。 本基金的场外赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 7 日以内 1.5% 赎回费率 7 日(含)—1 年(含) 0.5% 1 年—2 年(含) 0.2% 2 年以上 0 上表中的“年”指的是 365 个自然日。场外赎回基金份额时,其持有期限的计 算以中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则为准。 本基金的场内赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 赎回费率 7 日以内 1.5% 7 日以上(含) 0.5% (4)赎回金额的计算 57  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 本基金的场外赎回和场内赎回均采用份额赎回的方式。赎回金额为按实际确认 的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元,计 算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。 赎回金额的计算方法如下: 赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用 例一:某投资者在场外赎回持有的 50,000 份基金份额,持有期限为 1.5 年,对 应的赎回费率为 0.2%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回 金额为: 赎回费用 = 50,000×1.016×0.2%=101.60 元 赎回金额 = 50,000×1.016-101.60=50,698.40 元 即:投资者在场外赎回 50,000 份基金份额,对应的赎回费率为 0.2%,假设赎 回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 50,698.40 元。 例二:某投资者在场内赎回持有的 50,000 份基金份额,持有期限为 1.5 年,对 应的赎回费率固定值为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到 的赎回金额为: 赎回费用 = 50,000×1.016×0.5%=254.00 元 赎回金额 = 50,000×1.016-254.00=50546.00 元 即:投资者在场内赎回 50,000 份基金份额,对应的赎回费率为 0.5%,假设赎 回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 50546.00 元。 (5)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 (6)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场 情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调 低基金销售费用。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 58  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金基金合同》生效前的相关 费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)本基金由交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金转型而来,基 金转型实施日前的信息披露费、律师费和会计师费以及相关费用按照《交银施罗德 中证环境治理指数分级证券投资基金基金合同》的相关约定处理。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒 介上刊登公告。 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 总体更新 (一)更新了“重要提示”中相关内容。 (二)更新了“一、绪言”中相关内容。 (三)更新了“二、释义”中相关内容。 (四)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 (五)更新了“四、基金托管人”中相关内容。 (六)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 (七)更新了“九、基金份额的申购与赎回”中相关内容。 (八)更新了“十、基金的投资”中相关内容,数据截止到 2018 年 6 月 30 日。 (九)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2018 年 6 月 30 59  交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF) (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 日。 (十)更新了“十三、基金资产的估值”中相关内容。 (十一)更新了“十七、基金的信息披露”中相关内容。 (十二)更新了“十八、风险揭示”中相关内容。 (十三)更新了“二十一、托管协议的内容摘要”中相关内容。 (十四)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。 (十五)更新了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容。 (十六)更新了“二十四、招募说明书的存放及查阅方式”中的相关内容。 交银施罗德基金管理有限公司 二○一八年九月二十七日 60