天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)(E类份额)基金产品资料概要(更 新) 编制日期:2024年04月25日 送出日期:2024年04月26日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 天弘丰利债券(LOF) 基金代码 164208 基金简称E 天弘丰利债券(LOF)E 基金代码E 164208 基金管理人 天弘基金管理有限公 基金托管人 中国邮政储蓄银行股 司 份有限公司 基金合同生效日 2011年11月23日 上市交易所及上市日 深圳证券交易所 期 2014年12月03日 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2020年12月24日 基金经理1 杜广 经理的日期 证券从业日期 2014年07月15日 开始担任本基金基金 2024年04月25日 基金经理2 胡东 经理的日期 证券从业日期 2017年07月01日 1、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)由天弘丰利分级债券型证券投 资基金转型而来。 2、《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资 其他 产净值低于5,000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因 并报送解决方案。 3、场内简称:天弘丰利LOF。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金在追求基金资产稳定增值的基础上,力求获得高于业绩比较基准的 投资收益。 本基金的投资对象是具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依 法发行上市的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政 府债券、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债 投资范围 券回购、银行存款以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其它固定收益 类金融工具及其衍生工具(但需符合中国证监会的相关规定)。本基金也可 投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等 权益类资产,但可以参与股票(包含中小板、创业板及其它经中国证监会核 准上市的股票)的新股申购、增发、可转债转股、所持股票配售及派发、权 证行权所形成的股票,以及所持股票派发和可分离债券分离所形成的权证 等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融工具(但需 符合中国 证监会的相关规定)。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基 金将在其可交易之日起90个交易日内卖出。 主要投资策略 资产配置策略、信用债券投资策略、国债及央行票据投资策略、新股申购策 略等。 业绩比较基准 中债综合指数。 风险收益特征 本基金为债券型基金,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金 和股票型基金。 注:详见《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》"基金的投资"章节。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M<100万 0.60% 申购费 100万≤M<500万 0.30% 500万≤M 1000元/笔 N<7天 1.50% 场外 7天≤N<30天 0.10% 场外 赎回费 30天≤N 0.00% 场外 N<7天 1.50% 场内 7天≤N 0.10% 场内 注:同一交易日投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。申购费用 由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.30% 托管费 0.10% 其他费用 合同约定的其他费用,包括信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费等。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险:本基金为债券型基金,在具体投资管理中,本基金主要投资信用债券品种,同时积极参与新股申购,因此,本基金可能因投资债券类资产而面临较高的市场系统性风险,也可能因投资信用债券而面临较高的信用风险,还可能面临新股发行放缓甚至停滞,或者新股申购收益率下降甚至出现亏损所带来的风险。 2、其他风险:普通债券型证券投资基金共有的风险,如市场风险、信用风险、流动性风险、启用侧袋机制的风险、操作风险、管理风险、合规性风险、职业道德风险、其他风险等。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册/核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式 以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站[www.thfund.com.cn][客服电话:95046] ●《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》 《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)托管协议》 《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》 ●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料