关于申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金(LOF)证券交易结算 模式转换有关事项的公告 为更好地满L足OF投资者的需求,提升申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金( )(以下简称“本基金”)的市场竞争力,申万菱信基金管理有 证限公券司投(资以基下金简运称“作本管公理司办”法)根》等据《有中关华规人定民和《共申和万国菱证信券中投证资申基万金电法》子《行公业开投募集资 指与数基型金证托券管投人资广基发金银(行LO股F份)基有金限合公同司》(协以商下一简致称,“决《定基转金换合本同》基”)金的的有证关券约交定易,结经 算电模子式行,业由投托资管指人数结型算证模券式投改资为基券金商(结LO算F)模托式管,协并议相》应(以修下改《简申称“万《菱托信管中协证议申》”万) 的相一关内、证容券。交现易将结具算体模事式宜转公换告自如2下02:3年11月16日起,本基金将启动证券交易 公结司算办模理式,的由转证换券工公作司。履转行换场后内,证本券基交金易参结与算证管券理交职易责所。交易的结算将委托证券 基金本实次际证运券作交相易应结修算改《模托式管的协转议换》并对根基据金基份金额管持理有人人、利基益金无托实管质人性信不息利更影新响及, 均无二需召、因开转基换金证份券额交持易有结人算大模会式审、议基。金管理人、基金托管人信息更新及基金实 际运作,拟对《托管协议》的相关条款进行修改,修改前后对照表如下: 修改章节 修改前 修改后 (一)名基称金管:申理万人菱信基金管理有限公司(一)基名金称管:申理万人菱信基金管理有限公司 住法所定代:上表海人市:中山南路100号11层住所:上海市中山南路100号11层 设批立准日设期立:机20关0刘4及郎年批1月准设15立日文号:中设法批立定准日代设期表立人:机20:关陈04及晓年批升1月准设15立日文号:中 国20证03监14会4,中国证监会证监基金字 国证监会,中国证监会证监基金字【】 号 【2003】144号 组注册织形资式本::壹有亿限伍责仟任公万元司人民币注组织册形资本式::有壹亿限责伍任仟万公司元人民币 事一人、基金托管协议当存联系续期电话限::+持8续6-经21营-23261188存联续系电期限话::持+8续6-经21营-23261188 (名二称)基:广金发托银管行人股份有限公司(名二称)基:广金发托银管行人股份有限公司 号 住所:广州市越秀区东风东路713 号 住所:广州市越秀区东风东路713 街1号邮办院政公2编地号码址楼::信1北0托0京0大5市3厦西1城1层区菜市口大街1号邮办院政公2编地号码址楼::1信北0托0京0大5市3厦西1城1层区菜市口大 法定代表人19:尹88兆君78 法定代表人19:王88凯成立时间:年 月 日 成立时间: 年7月8日 2009基3金63托管业务批准文号:证监许可2009基3金63托管业务批准文号:证监许可【】 号 【 】 号 (户三开)设基与金管投理资、银投行资存指款令协与议资的金签划订拨、、账账(户三开)设基与金管投理资、银投行资存指款令协与议资的金签划订拨、、账账 目管。核3对.1存、到款期投资兑指付令、提的前发支送取与执和行文件保目管。核3对.存、到款期投资兑指付令、提的前发支送与取执和行文件保 用加(密)传基真金方管式理或人双发方送约投定资的指其令他应采方用加(密1)传基真金方管式理或人双发方送约投定资的指其令他应采方 式。存款投资指令包括存款资金划拨指 式。存款投资指令包括存款资金划拨指 令、提基前金支管取理存人款应指按令照等法。律法规和基金令、提基前金支管取理存人款应指按令照等法。律法规和基金 合送存同款及托投资管指协令议。的对规于定基向金基管金理托人管依人约发送合存同及款托投资管指协议令。的规对定于向基基金金管托理管人人依发约 认定其程效序力发。出的指令,基金管理人不得否认定其程效序力发。出的指令,基金管理人不得否 电话方指式令向发基出金后托,基管金人管确理认人。应及时以电话或指其令他发双出方后认,基可金的管方理式人向应基及金时托管以 为基金基托金管管人理执人行在投发资送指投令资留指出令执时行,指应人确认基。金管理人在发送投资指令时,应 令时、所未必能需留的出时足间够。的划投款资时指间令,传导输致不资金及为令基所金必托需管的人时执间行。投投资资指指令令留传出输执不行及指 人未承能担4及.。时到账所造成的损失由基金管理时未、能未及能时留到出账足所够造的成划的款损时失间由,基导金致管资理金 (基1)资金资金管金划理划拨人拨、的账划目拨核对指及令到,经期基兑金付托人承(担4.1)资。资金金划划拨拨、账目核对及到期兑付 存管款人资审金核只无能误存后放应于在存规款定银期行限总内行执或行者。管人基审金核管无理误人后的应划在拨规指定令期,限经内基执金行托。 其授(权存2)分款存行银款指行证定分实的支书分机等支构存机应款构为凭。基证金领开取具存存其授款(权资2)分金存行只款指能证定存实的放书分于等支存存机款款构银凭。行证总领行取或者 存款款证证实实书书或为其基他金有托效管存人款存凭款证确名认称或,到该款证存实款书银或行其分他支有机效构存应款为凭基证金名开称具,存该 金三、管基理金人托的管业人务对监基存期款提银款行的分有支效机凭构证指。定资的金会到计账主当管日传,真由期存款提证款实的书有为效基凭金证托。管资人金存到款账确当认日或,到由 督和核查 一电份话存确款认证收实妥书后复,用印特件快并专与递基将金存托款管证人存一份款银存款行分证实支机书复构指印件定的并与会基计金主托管传管人真 实补书办(原3)件存寄款送证基实金书托等管存人款指凭定联证系的人遗。失实电书话(原确3)件认存寄收款送妥证基后实金,书用托等特管存快人款专指凭定递联证将系的存人遗款。失证 由基存金款托证管实人书向在存邮款寄银过行程提中出遗补失办的申,补办存款证实书在邮寄过程中遗失的, 请办存,基款金证管实理书人或应基督金促托存管款人银兑行付尽时快可补作请由,基并金督管促理存人款向银存行款尽银快行补提办出存补款办证实申 (为2)兑的付5方依式据特的快存专款递证给明托文管件人。,并按以上书文或件兑,并付按时以可上作(2为)兑的付方依式据特的快存专款递证给明托 (到)期到兑期付兑时付,相关人员前往基金托管人(。5)到期兑付 金管管人理处人自提取前存通款知证基实金书托原管件人;也通可过由特快基管人到处期自兑取付存时款,证相实关书人原员件前;往也基可金由基托 专原件递寄将存给存款款证银实书行分原支件或机构其指他定存的款证会计明专金管递理将人存提款前证通实书知基原金件托或其管他人存通过款证特明快 主的,管应。与存基款金行托未管收人到电存话款询证问实。书存原款件到原主件管寄。给存存款款行银未行收分到支存机款构证指实定书的原会件计 期书收前到基并金于管到理期人日与兑存付款存行款确本认息存事款宜证。实期的前,应基与金基管金理托人管与人存电款话行询确问认。存存款款证实到 款本基息金或托存管款人本在息存金款额到不期符日时未,通收知到存基书收到基并金于托到管期人日在兑存付款存到款期本日息未事收宜到。存 金利管息理补人付与事存宜款。行基接金洽管存理款人到应账将时接间洽及结金款管本理息人或与存存款款本行息接金洽额存不款符到时账,通时知间及基 款果本告息知的基当金日托通管知人基,基金金管托理人管。人收妥存果利息告补知付基事金宜托。管基人金,基管金理托人管应人将收接妥洽结存 存款存行款应证立实即书通在知邮基寄金过托程管中人遗,基失金的托,款本息存的款当证日实通书知在基邮金寄管过理程人中。遗失的, 管并人出在具原相存关款证证明实文书件复后印,与件存上款加行盖指公定章存管人款在行原应存立款即证通实知书基复金印托件管上人加,基盖金存款托 会应在计到主期管日电将话存确款认本后息,存划款至行指分定支基机金的构账管电户预话留确印认后鉴后,存,款与行存分款支行机指构定应会在计到主 资金账户。 期日将存款本息划至指定基金的资金账户。 (一)基1.金财产保管的原则基金财产应独立于基金管理人、 基产。金基托金管财人产和的证债券权经不纪得机与构基的金固管有理财 的人、债基务金相托抵管销人,、不证同券基经金纪财机产构的固债有权财债产 管务,人不、得证相券互经抵纪销机。构基以金其管自理有人资、产基承金担托 使法请律求责冻任结,其、扣债押权和人其不他得权对利基。金财产行 (1二.)基金资金账户的开立和管理基金托管人以本基金的名义在其 (一)基1.基金财金产财保产管应的独原立则于基金管理人、营为“业托机管构账开户立”)基,金保的管资基金金账的户银(行也存可款称, 基金(托1二.基管)金人基托的金管固资人有金财账以产户本的。基开金立的和名管义理在其付申并万。根电托据子管基行账金业户管投名理资称人指应的数为指“型令申证办万券理菱投资信资金中基收金证 营为“业托机管构账开户立”)基,金保的管资基金金账的户银(行也存可款称,(章L。OF)”,预留印鉴需包含基金托管人印 付并。根托据管基账金户管名理称人应的为指“令申办万理菱资信金中证收的开(立三和)管基理金证券账户和证券资金账户 (申L万OF电)”子,预行留业印投鉴资为指基数金型托证管券人投印资章基。金有限1责.基任金公托司管上人海在分中公国司证、深券圳登分记公结司算 户的(开1.三立)和基管金理证券账户和结算备付金账为券账基户金。开立基金托管人与基金联名的证 有限责基任金公托司管上人海在分中公国司证、深券圳登分记公结司算限于满2.基足金开展证本券基账金户业的务开的立需和要使。用基,金仅 为券账基户金2.基。开金立基证金券托账管户人的与开基立金和联使名用的,证仅亦托方管不同人得意使和擅基用自基金转管金让理的基任人金不何的账得任出户何借进证或行券本未账经基户对金, 限托管于人满足和开基展金本管基理人金不业务得出的需借或要。未基经金对业务以3.基外金的证活券动账。户的开立和证券账户 方亦业务不同以3得意.基外使擅金的用自证活基转券动金让账。的基户任金的何的开账任立户何和进证证行券券本账账基户金户,卡的理管人的理4选保.基和择管金运的由管用证基理由券金人基经托金以纪管管基机人理金构负人名营责负义业,责账在网。户基点资金开立产管 的卡管的理4保.和管运由用基由金基托金管管人理负人责负,责账。户资产证法券律资法金规账、规户范。性证文券件经为纪本机基构金根开据立相关相 在中国基证金券托登管记人结以算基有金限托责管任人公的司名开立义的关资流程金账和要户并求与按照基该金管证理券人经纪签机订构相关开协户 五、基金财产的保管结完成算与备中付国金证账券户登,并记代结表算所有托限管责的任基公金司议。5.交易所证券交易资金采用第三方 的以积一极级法协助人。清结算算工备作付,基金金、结管算理互人保应基予存额存管放模在式基,即金用管于理证人券为交基易金结开算设资的金证券全 金券登、交记5.收结价算差有资限金责等任的公收司取的按规定照执中行国。证资由金基账金户管中理人,场所内选的择证的券证交券易公资司金负清责算。 本托管若协中议国订证立监日会之或后其允他许监基管金机从构事其在资基金金托清管算人,也不不负负责责办保理管场证内券的资证金券账交户易 的他开投立资、品使种用的的投,资若业无务相,关涉规及定相,关则账基户金内存放6.若的中资国金证。监会或其他监管机构在 规托定管执人行比。照上述关于账户开立、使用的他本托投管资协品议种订的立投日资之业后务允,涉许及基相金关从账事其户 ((五六))其基他金账财户产的投开资立的和有管关理有价凭证托的开管立人、比使照用上的述,关若于无账相户关开规立定、,使则用基的金 等的保基管金财产投资的有关实物证券等有规定(执五行)期。货相关账户的开立和管理 价托凭管证人按的约保定管由库基,或金存托入管中人央存国放债于登基记金相关基规金定管开理立人期、货基资金金托账管户人,应在当中按国金照 结有算限有责限任责公任司公上司海、分中公国司证/深券圳登分记公结算司账融户期名货称交及易所交获易编取交码对易编应码名称。应期按货照资有金 或凭证票由据基营金业托中管心人的持代有保。管实库物,实证物券保等有管关规定基设金立托。管人已取得期货保证金存管 据价基凭金证管的理购人买的和指转令让办,由理基。金基托金管托人管人根办银理行相资关格银,基期金转管账理业人务授。权基金托管人 构对由实上际有述效存控放制机的构有及价基凭金证托不管承人担以保外管机((六七))其基他金账财户产的投开资立的和有管关理有价凭证 责任(。七)与基金财产有关的重大合同的等的保基管金财产投资的有关实物证券等有 保管 价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管库,或存入中央国债登记 结股责算份任有有公限限司公责上任司海、公分中司公国、司证银/深券行圳登间分记市公结场司算清/北有算京限所 物分保公管司凭或证票由据基营金业托中管心人的持代有保。管实库物,实证 券管人等根有据价基凭金证管的理购人买的和指转令让办,由理基。金基金托 托以外管机人对构实由际上有述存效控放机制构的有及基价凭金证托管不承人 担保(管八责)任与。基金财产有关的重大合同的 内管理证人券的交划易款前指,由令基执金行托银管证互人转根。据基金 基管金人管发理送人资在金运划用拨基及金其财他产款时项向付基款金指托金托基管金人管发理送人场在外运资用金基划金拨财及产其时他向款基项 办令理,基基金金托名管下人的执资行金基往金来管等理有人关的事指项令。、的付指款指令、令办,理基基金金托名管下人的执资行金基往金来管等理有人 间和(程1.三指序)令指的令发的送发:送基、金确管认理及人执应行按的照时间关和事(程项三序。)指令的发送、确认及执行的时 相合法关的法经律营法权规限以和及交本易协权议限的内规依定照,在授其权相关1法.指律令法的规发以送及:本基协金议管的理规人定应,按在照其 通人和知基的授金管权理用人传真认可方的式或方式其向他基基金金托托管管通合法知的的经授营权权用限传真和交方易式权或其限他内基依照金托授管权 人确保发相送。关出基款金账管户理有人足在够发的送资指金令余时额,应,人人和发基送金。管基理金人管认理可人的在方发式送向指基令金时托,管应 时并间为。基金托管人留出执行指令所必需的并确为保基相金关托出管款人账留户出有执足行够指的令资所金必余需额的, 务10:,0基02对前.金于将管新指理债令人发申应送购于给等网基网下金下申托公购管开缴人发款。行日的业时间。对于新股、新债申购等网下公开发 行业务,基金管理人应于网下申购缴款 指令的确认:基金管理人有义务 日的21.0:00前将指令发送给基金托管人。 六认及、指执令行的发送、确的在方发式送进指行令确后与认。基指金令托以管获人得以基录金音托电管话在发送指指令令后的与确基认金:基托金管管人理以人录有音义电务话 人基金确托认管该人指。令对已于成依功照接“收授之权时通视知为”送发出达或以其获得他双基方金认托可管的人方确式认进该行指令确认已。成指功令接 的指(令九,)基相金关管责理任人不得否认其效力。“收授之权时通视知为”送发达出基的金指托令管,基人金。管对理于人依不照 况下对向基基金金管托理管人人在发没出有的充指足令资致金使的资情金得否(认九其)相效关力责。任 人未能承及担。时清因算基所金造管成理的人损原失因由造基成金的管传理输况下对向基基金金管托理管人人在发没出有的充指足令资致金使的资情金 不时及与时基、金未托能管留人出进足行够指执令行确时认间致、使未资能及金未人能承及担时,但清基算金所托造管成人的应损及失时由通基知金基管金理 未由基能金及管时理清人算承或担交易。失基败金所托造管成人的正损确失执不管及理时人、。未因能基留金出管足理够人执原行因时造间成、的未能传及输 行产发基生金管损失理人的发,基送金的托有管效人指不令承,基担金任财何未时能与及基时金托清管算人或交进行易指失败令所确认造成致的使损资失金 形令式规的定责的任时。间在内正,因常基业金务托受管理人渠原道因和未指由时通基知金基管金理管人理承人担。,但基基金金托托管管人人正应确及执 能致及基时金或财正产确受执损行的合,基法金合托规管的人指应令承而担导行产发基生金管损失理的人发,基送金的托有管效人指不令承,担基任金何财 除相外应。的责任,但如遇到不可抗力的情况形令能及式规时的定责或的正任时确。间在执内正行,因常合基业法金务合托受规管理的人渠指原道令因和而指未导 致相应基的金财责任产受,但损如的遇,到基不金可托抗管力人的应情承况担 除外。 (货一经)纪选机择构代理证券、期货买卖的证券、期 券买基卖金的管证理券人经负纪责机构选择,基代金理管本理基人金、证基 金券托交管易人的和具证体券事经项纪另机行构签就订基协金议参,明与证确 三类方证在券本交基易金、证参券与交场收内及证相券关买资卖金中交的收各 过时将程本中的基金职财责产和义的佣务金。基费金率管等理基人本应信及息 以托管及人变,更以情便况基及金时托以管书人面估形值式核通算知使基用金。 货交基易金的管期理货人经负纪责机选构择,并代与理其本签基订金期期 《货基经金纪合合同同》的,其相他关事规宜定根执据行法,若律无法明规确、 规机构定选的择,可的参规照则有执关行证。券买卖、证券经纪 排 (1、二清)算基与金交投割资证券后的清算交收安 排 (1)基金投资证券后的清算交收安 易由本证基券金经通纪过机证构券作经为纪结机算构参进与行人的代交理 本机构基进金行进的行交结易算由;本期基货金经通纪过机期构货作经为纪结 算其它参证与券人交代易理由本基基金金托进管行人结或算相;本关基机构金 负责结2算。()证券交易所证券资金结算 结算本模基式金为的券证商券结交算易模所式证。券证交券易经资纪金机 构公负司(责以根下据简中称国“证中券国登结记算结”算)的有相限关责规任 则基金,作投为资结于算证参券与交人易与所中证国券结交算易办及理非本交 易理人涉应及的遵守证有券关资金登记的清结算算交机收构制。基定金的管相 动关成业为务本规条则款和约规定定的,该内等容规。则和规定自 纪机构基就金本管基理金人参、基与金证托券管交人易和所证证券券经交 易在本的基具金体参事与项证另券行交签易订所协证议券,明买确卖三中的方 各收过类程证中券的交职易责、证和券义交务收。及证相券关经资纪金机构交 负并承责担证因券证资券金经账纪户机的构资原金因安导全致和本完基整金, 清损失算。交收业务无法完成给本基金造成的 (一)选择代理证券、期货买卖的证券、期需求基,向金基管金理托人管应人根发据送证银券证交/证易银的转资金账 货经营基机金构管理人应设计选择代理证券买至指令证券,将资资金金账从户本,基或金将银资行金存从款证账券户资划金 卖照有的关证合券同经和营规机定构行的使标基准金和财程产序投,并资按权管账户人划对至基金本基管金理人银的行存指款令根账户据本。基协金议托约 利经纪而商应及承投担资的标义的务等,包。括基但金不管限理于人选负责择定指令核。对无误后,通过银证转账方式执行 选择代理本基金证券买卖的证券经营机 (13)其它场外交易资金结算构,使用其交易单元作为基金的交易单)基金管理人负责对交易对手的资 元构。签基订金交管易理单人元和租被用选协中议的,基证金券管经理营人机进信行控制交易,按,银并行负间责债解券决市因场交的易交对易手规不则履 应租用提协前议通及知相基关金文托件管及人时,并送将达交基易金单托元管纷行,合基同金或托不管及人时不履承行担合由同此而造造成成的的任纠何 人据。,确交保易基单元金保托证管金人由申被请选接中收的结证算券数经法律责2)任基及金损管失理。人应在交易结束后将银 营机构交付。基金管理人应根据有关规 行间同业市场债券交易成交单加盖预留 安七排、交易及清算交收定所过该选,在证证基券券金经经的营营中机机期构构报买的告有卖和关证年情券度况的报、成基告交金中量通将、上确印认海鉴。清后如算及果所时银客传行户真间终给中端基债系金综统托合已管业经人务生,并平成电台的或交话 回并将购该成交等情量况和及支付基金的交佣金易单等元予号以、披佣露金,通易知需要基取金托消管或终人止。如,基果金时管间理紧人急要,书管面理 费面形率式等通基知本基信金息托以管及人变。更情况及时以书人交可易电完话成通后知及基时金向托托管管人人,补管发理书人面需通在 期货基交金易管服理务人的负期责货选经择纪为公本司基,并金与提其供知。3)基金管理人发送有效指令(包括 托签管订人期和货期经货纪公合司同等。可基就金基管金理参人与、基股金指原令)指的令截被止撤时销间、为变当更天后的再1次5:发00,送15的:0新0指之 期订协货议、国约债定期。货交易的具体事项另行签后但发不送能的保指证令当,天基划金款托成管功人。会如尽基力金配管合理, (二)基金投资证券后的清算交收安人要求当天某2一时点到账,则交易结算排指令需提前 个工作小时发送,并进行 产场基内金清管算理交人收和及基相金关托风管险人控在制委方托面财的指电令话、确成认交。单若传因输基不金及管时理、人未原能因留导出足致够的 金职结责算按规照定基》金的托要管求人执《行托。管银行证券资的券操未作能时及间时,交致割使所资造金成未的能损及失时由到基账金、管债 理人承4担。)基金管理人向基金托管人下达指 令的资时金,应余确额保,基对金基财金产管托理管人账在户没有有足充够足 令资,金基的金情托况管下人向可基不予金执托行管,人并发立出即的通知指 基执行金该管指理令人而,基造金成托损管失人的不责承任担。因基为金管不 理并通人知确基认金该托指管令人不的予时取间消视的为,资指金令备收到足 时间。5)银行间交易结算方式采用券款对 付构的开,立托的管D账V户P资与金该账基户金之在间登的记资结金算调机 资拨金,除账了户登资记金结退算回机至构托系管统账自户动的将之D外VP, 应基金当托由管基人金审管核理无人误出后具执资行金。划由款于指基令金, 管理人未及时出具指令导DV致P该基金在托管账户的头寸不足或者资金账户头 责寸任不。6足)若导基致金的管损理失人,基未金及托时管通人知不基承金托担 并管人非有确关保)交仅易根信据息银,基行金间托同管业人市有场权债(券但 交的资易金成划交入数银据行,主间动同将业基市金场托用管以账完户成中当 日金管银理行人间承同诺业在市日场终债前券向交基易金的托交管收人,补基 出具资2金划款指令。、交易记录、资金和证券账目核对 的时(间1)和交方易式记录的核对 交易基记金录管的理核人对和。基对金外托披管露人净按值日之进前行, 必会计须账保证簿上当的天交所有易记实际录交完易全记一录致。与如基果金 实造成际基交易金会记计录核与会算不计账完簿整或记录不真不实一致,由, 此担。给基金造成的损失由基金管理人承 (资2)金资账金目账由目基的金核管对理人与基金托管 人按日3核实,账实相符。()证券账目的核对 结束基后金核管对理基人金和证基券金账托目管,确人保每双交方易日账 月目末相(核符4)对。实实基物物金券证管账券理目账人目和。基金托管人每月 行账实实核物对券。账目,每月月末相关各方进 三本、基重金要证提券示交易结算模式转换完成以及修订后的《托管协议》生效时间将 介另上行披公露告。。本公司将根据相关法律法规,更新本基金的招募说明书并在规定媒 客投申服资万者电菱话信可基通:4w过金0w0w-管以.8sw理下80sm途有-8u限径5.c8公了解司或咨询详情: 官风方险网提站示::基金管理人承o8(m诺免以长诚途实话信费)用或、勤02勉1-尽96责22的99原则管理和运用基金 财认真产阅,但读不本保基证金基的《金基一金定合盈同利》,和也《不招保募证说最明书低》收。益敬。请投投资资者者投留资意于投本资基风金险前。应 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司