申万菱信基金管理有限公司 关于中小板 A 份额定期份额折算后前收盘价调整的公告 根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及 《申万菱信中小板指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的 约定,申万菱信中小板指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)以 2016 年 5 月 9 日为折算基准日对在该日登记在册的中小板 A 份额(场内简称“中小 板 A”,交易代码“150085”)、申万中小板份额(包括场内份额与场外份额,场 内简称“申万中小”,基金代码“163111”)办理了定期份额折算业务。对于定期 份额折算的方法及相关事宜,详见 2016 年 5 月 4 日刊登在《中国证券报》和《证 券时报》上的《关于申万菱信中小板指数分级证券投资基金办理定期份额折算业 务的公告》。 根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2016 年 5 月 11 日中小板 A 即时行情显示的前收盘价将调整为前一交易日(2016 年 5 月 10 日)中小板 A 的基金份额参考净值(四舍五入至 0.001 元),即 1.000 元。由 于中小板 A 折算前存在溢价交易情形,中小板 A 份额折算前的收盘价为 1.050 元,扣除约定收益后为 1.008 元(四舍五入至 0.001 元),与 2016 年 5 月 11 日的 前收盘价可能有较大差异,2016 年 5 月 11 日当日可能出现交易价格大幅波动的 情形,敬请投资者注意投资风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资 的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险,由投资者自行承担。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2016 年 5 月 11 日