申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 申万菱信基金管理有限公司 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书(第七次更新)摘要 基金管理人:申万菱信基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 【重要提示】 ● 本基金基金合同已于 2012 年 5 月 8 日生效。 ● 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 ● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。 ● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证 券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应 详细查阅基金合同。 ● 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 11 月 8 日,有关财务数据和净值 表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 1 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 目录 一、 基金管理人.................................................................................................. 3 二、 基金托管人.................................................................................................. 7 三、 相关服务机构.............................................................................................. 8 四、 基金的名称................................................................................................ 26 五、 基金的类型................................................................................................ 26 六、 投资目标.................................................................................................... 26 七、 投资范围.................................................................................................... 27 八、 投资策略.................................................................................................... 27 九、 业绩比较基准............................................................................................ 28 十、 风险收益特征............................................................................................ 29 十一、 基金投资组合报告................................................................................ 29 十二、 基金的业绩............................................................................................ 32 十三、 基金的费用与税收................................................................................ 34 十四、对招募说明书本次更新部分的说明...................................................... 36 2 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:申万菱信基金管理有限公司 注册地址:上海中山南路 100 号 11 层 办公地址:上海中山南路 100 号 11 层 邮政编码:200010 法定代表人:姜国芳 成立时间:2004 年 1 月 15 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2003】144 号文 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿伍仟万元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:+86-21-23261188 联系人:牛锐 股本结构:申万宏源证券有限公司持有 67%的股权,三菱 UFJ 信托银行株 式会社持有 33%的股权 (二)主要人员情况 1、董事会成员 姜国芳先生,董事长,工商管理硕士,高级经济师。1980 年起从事金融相 关工作,先后任职于中国人民银行上海市分行,中国工商银行上海市分行组织处, 上海申银证券有限公司,申银万国证券股份有限公司,申银万国(香港)有限公 司。2015 年 1 月起任申万宏源集团股份有限公司副总经理,2004 年 1 月起任申 万菱信基金管理有限公司董事长。 朱敏杰先生,董事,经济学硕士,经济师。1988 年起从事证券相关工作, 曾任万国证券公司交易部业务员、静安营业部副经理、交易部兼计财部经理、总 3 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 裁助理兼发展研究中心主任,申银万国证券国债总部总经理、计划统筹总部总经 理兼发展协调办公室主任、总裁助理兼计划统筹总部总经理,现任申万宏源证券 有限公司副总裁。 刘郎先生,董事,硕士研究生,副教授。曾在湖南邵阳学院和东南大学任教。 1994 年起从事金融相关工作,先后在泰阳证券、万联证券任公司总裁。2006 年 6 月至 2007 年 1 月在广州城市商学院担任主任。2007 年 1 月至 8 月在大通证券 公司任副总经理。现任申万宏源证券有限公司副总裁。 安田敬之先生,董事,日本籍,大学学历。1987 年 4 月至今在三菱 UFJ 信 托银行株式会社(原三菱信托银行)任职,曾任市场国际部部长、伦敦分行分行 长、执行役员。现任三菱 UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部执行役员、部 长。 陈志成先生,董事,日本籍,大学学历。1990 年 7 月至今在三菱 UFJ 信托 银行株式会社(原三菱信托银行)任职,历任中国业务科员、中国业务科长、上 海代表处首席代表,现任北京代表处首席代表。 过振华先生,董事,工商管理硕士,经济师。曾任职于中国工商银行上海分 行、上海申银证券公司、申万泛达投资管理(亚洲)有限公司、申银万国证券股 份有限公司等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任公司督察员,副 总经理,现任公司总经理,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长。 白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国工商总行、韩国釜山分行, 万事达卡国际组织,FEXCO 国际商务等,2012 年起任跨界创新平台(COIN) 创 始人兼 CEO。 张军建先生,独立董事,博士研究生,教授。曾在四川外国语大学、日本长 崎县立大学、日本千叶大学、早稻田大学任教;此后曾任职于日本菱南开发株式 会社。2001 年至今在中南大学任法学院教授,中日经济法研究所所长,中南大 学信托与信托法研究中心主任;中国银行法学研究会常务理事;中美法律交流基 金会信托法委员会副主席。 阎小平先生,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1969 年开始工作,1984 4 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 年进入金融行业,曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009 年 1 月起退休。 2、监事会成员 徐宜阳先生,监事会主席,硕士研究生、高级经济师、高级政工师。曾任天 津大港石油管理局团委副书记、书记,天津大港石油管理局炼油厂党委副书记、 纪委书记、副厂长,上海爱使股份有限公司党委书记、董事、总经理,上海证券 有限责任公司党委委员、副总经理,上海爱建股份有限公司党委委员、副总经理、 董事会秘书,兼爱建证券有限责任公司党委书记、董事长,上海爱建信托投资有 限责任公司副董事长等,现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公 司党委委员、纪委书记,申万宏源证券有限公司监事会主席。 杉崎干雄先生,监事,日本籍,大学学历。1988 年 4 月至今任职于三菱 UFJ 信托银行株式会社(原三菱信托银行),历任投资企划部次长等职务,2014 年 4 月起任受托财产企划部副部长。 赵鲜女士,监事,硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司,主要 从事人力资源相关工作。2012 年加入申万菱信基金管理有限公司,现任行政管 理总部副总监,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司监事。 牛锐女士,监事,法学博士,曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证 监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司,2013 年加入申万菱信基金管理 有限公司,现任监察稽核总部副总监(主持工作)。 3、高级管理人员 姜国芳先生,相关介绍见董事会成员部分。 过振华先生,相关介绍见董事会成员部分。 欧庆铃先生,理学博士。曾任职于广州证券有限责任公司,金鹰基金管理有 限公司,万家基金管理有限公司等。2011 年 8 月加入申万菱信基金管理有限公 司,曾任申万菱信消费增长股票型证券投资基金、申万菱信新动力股票型证券投 资基金基金经理,现任公司副总经理、投资总监。 来肖贤先生,经济学硕士,中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国 际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公 司,曾任监察稽核总部副总经理,公司督察长,现任公司副总经理。 5 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 王伟先生,管理学博士。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加 入申万巴黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司, 历任市场部副总监、总监,首席市场官,现任公司副总经理,兼任申万菱信(上 海)资产管理有限公司总经理。 王菲萍女士,硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务,2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监, 现任公司督察长。 4、基金经理 张少华先生,复旦大学数量经济学硕士,金融风险管理师(FRM)、中级经 济师。曾任职于申银万国证券股份有限公司,2003 年 1 月加入申万巴黎基金管 理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,曾任风险管理总部 总监,基金投资管理总部副总监、总监,申万菱信量化小盘股票型证券投资基金 (LOF)基金经理等,现任投资管理总部总监,量化投资部总经理,申万菱信沪 深 300 价值指数证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信 中小板指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基 金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级 证券投资基金、申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、申万菱 信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指 数分级证券投资基金基金经理。 袁英杰先生,上海交通大学应用数学硕士,中级经济师。曾任职于兴业证券、 申银万国证券研究所等,2013 年 5 月加入申万菱信基金管理有限公司,曾任高 级数量研究员,基金经理助理,现任申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万 菱信中小板指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投 资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数 分级证券投资基金、申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、申 万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药生 物指数分级证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会委员名单 6 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 投资决策委员会由下述人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、基金 投资管理总部总监、研究总监、基金经理代表等。委员会执行委员在会议期间对 所决策事项有投票权。 非执行委员有下列人员组成:董事长、副总经理、督察长、监察稽核总部总 监、风险管理总部总监和市场营销总部总监。非执行委员对需决策事项可发表观 点,但不参与决策事项的投票表决。 公司总经理担任投资决策委员会主席,分管投资的副总经理担任投资决策委 员会会议召集人,投资管理总部总监担任投资决策委员会秘书,负责协调统筹投 资决策委员会的各项事宜。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 7 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、场外发售机构 (1)直销机构 申万菱信基金管理有限公司直销中心 住所:上海中山南路 100 号 11 层 法定代表人:姜国芳 电话:+86-21-23261188 传真:+86-21-23261199 联系人:申浩波、李濮君 客户服务电话:400 880 8588(免长途话费)或 +86 21 962299 网址:www.swsmu.com 电子邮件:service@swsmu.com (2)代销机构 1)名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 传真:010-66107738 网址:www.icbc.com.cn 2)名称:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:刘士余 联系人:张凯学 电话:010-85109230 传真:010-85109219 8 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 3)名称:中国建设银行股份有限公司 法定代表人:王洪章 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 联系人:王琳 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com 4)名称:交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 5)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、于慧 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 9 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 6) 名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:王继伟 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn 7)名称:上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天 15-20、22-27 层 法定代表人:胡平西 客服电话:021-96 2999/4006 962 999 联系人:施传荣 传真:021-50105124 网址:www.srcb.com 8)名称:南京银行股份有限公司 注册地址:南京市白下区淮海路 50 号 办公地址:南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人:林复 传真:025-84544129 联系人:翁俊 客户服务电话:4008896400 网址:www.njcb.com.cn 9)名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 10 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客户服务热线:400-8888-666/95521 公司网站:www.gtja.com 10)名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 公司网站:www.csc108.com 11)名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 12)名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 传真:0755-82943636 11 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 联系人:林生迎 客户服务热线:4008888111、95565 公司网站:www.newone.com.cn 13)名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:广发证券网 www.gf.com.cn 14)名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:顾凌 网址:www.cs.ecitic.com 15)名称:中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客户服务热线:4008888888 传真:010-66568990 联系人:宋明 公司网址:www.chinastock.com.cn 12 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 16)名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:400-8888-001(全国),021-95553,或拨打各城市营业网点咨 询电话 公司网站:www.htsec.com 17) 名称:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 公司网址:www.swhysc.com 18)名称:申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李季 联系人: 李巍 客户服务电话:4008-000-562 13 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 19)名称:长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 20)名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 传真:0755-82558355 联系人:余江 统一客服电话:4008001001 公司网站地址:www.essence.com.cn 21)名称:国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 传真:0551-2207965 联系人:李蔡 客户服务电话:400-8888-777,95578 网址:www.gyzq.com.cn 14 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 22)名称:中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 23)名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:4008601555 公司网址:www.dwzq.com.cn 24)名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 25)名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 客服电话:95525 15 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 传真:021-68815009 公司网站:www.ebscn.com 26) 名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 联系人: 林洁茹 联系电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话:020-961303 网址: www.gzs.com.cn 27) 名称:国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 传真:0510-82830162 客户服务电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 28)名称:第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:400-888-1888 传真:0755-23838999 网址:www.fcsc.com.cn 16 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 29)名称:中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:戴蕾 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 30)名称:西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:刘莹 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网站:www.westsecu.com 31)名称:中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com 32)名称:红塔证券股份有限公司 注册地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 17 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 联系人:高国泽 客户服务电话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com 33)名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 代表法人:陈林 联系人:刘闻川 传真:021-68778790 客服电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com 34)名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-58568062 客户服务电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 35)名称:天风证券股份有限公司 注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 传真:027-87618863 18 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 客服电话:028-86711410 网址:www.tfzq.com 36)名称:太平洋证券股份有限公司 住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人:李长伟 客户服务电话:400-665-0999 传真:010-88321819 网址:www.tpyzq.com 37)名称:联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人:徐刚 客户服务电话:95564 传真:010-2119660 网址:www.lxsec.com 38)名称:东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼 法定代表人:张运勇 客户服务电话:95328 传真:0769-22115712 网址:http://www.dgzq.com.cn 39)名称:上海证券有限责任公司 19 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客户服务电话:4008918918、021-962518 网址:www.shzq.com 40)名称:开源证券股份有限公司 住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客户服务电话:400-860-8866 传真:029-81887060 网址:www.kysec.cn 41)名称:中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:4009101166 传真:010-85679203 网址:www.cicc.com.cn 42)名称:中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 20 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 43)名称:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022/ 021-20835588 网址:licaike.hexun.com 44)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人:汪静波 联系人:方成 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 45)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单 元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客户服务电话:4006-788-887 网址:众禄基金网 www.zlfund.cn,基金买卖网 www.jjmmw.com 21 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 46)名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 47)名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 48)名称:杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000766123 公司网址:www.fund123.com 49)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 22 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:单丙烨 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com 50)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 传真:0571-88910240 客户服务电话:4008-773-772,0571-88920897 网站:www.5ifund.com 51)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 52)名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 23 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 联系人:赵沛然 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服务电话:400-067-6266 53)称:万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08,邮编:100102 法定代表人:李招弟 客户服务电话:400-059-8888 传真:010-64788105 网址:http://www.wy-fund.com 54)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ 55)名称:北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158281 24 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 传真:010-57569671 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 56)名称:上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人: 张皛 联系人:周丹 电话:021-33323999 传真:8621-33323837 客户服务电话:400 820 2819 手机客户端:天天盈基金 2、场内发售机构 (1)本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单 位(具体名单可在深交所网站查询)。 (2)本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新 增为本基金的场内发售机构。 (二)基金注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 邮政编码:100033 法定代表人:周明 电话: 010-66210988,010-59378888 传真: 010-66210938 25 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 联系人:任瑞新 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所:通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:+86-21-31358666 传真:+86-21-31358600 联系人:安冬 经办律师:吕红、安冬 (四)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人姓名:杨绍信 电话:+86 -21-23238888 传真:+86-21-23238800 联系人:赵钰 经办注册会计师:陈玲、赵钰 四、 基金的名称 本基金的名称:申万菱信中小板指数分级证券投资基金 五、 基金的类型 本基金的类型: 契约型开放式 六、 投资目标 26 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 本基金采取指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手 段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对 值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%,实现对中小板指数的有效跟踪。 七、 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券以及中国证监会 允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资于中小板指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产的 90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的 5%。 八、 投资策略 本基金主要采用完全复制的方法进行投资,即按照标的指数成份股及其权重 构建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组 合进行相应地调整。 在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份股的构 成及权重发生变化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不 足等原因导致本基金无法及时完成投资组合同步调整的情况下,基金管理人将运 用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近标的指数的 表现。 1、资产配置策略 本基金原则上投资于中小板指数成份股和备选成份股将不低于 90%的基金 资产,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的 5%。本基金将 根据市场的实际情况,适当调整基金资产的配置比例,以保证对标的指数的有效 跟踪。 27 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 本基金将在《基金合同》生效之日起 3 个月的时间内达到上述规定的投资比 例。 2、组合构建策略 本管理人构建投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、确定建仓策略 和逐步调整。 (1)确定目标组合:本基金管理人根据完全复制成份股权重的方法确定目 标组合。 (2)确定建仓策略:本基金管理人根据对成份股流动性的分析,确定合理 的建仓策略。 (3)逐步调整:通过完全复制法最终确定目标组合之后,本基金管理人在 规定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指数的要求。 3、组合管理策略 (1)定期调整 本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟 踪调整。 (2)不定期调整 1)当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时, 本基金将根据指数公司的公告,进行相应调整; 2)根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟 踪标的指数; 3)若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金管理人 无法按照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人将综合考虑跟踪误差最小 化和投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。 九、 业绩比较基准 本基金以中小板指数为标的指数。 业绩比较基准为:95%×中小板指数收益率+5%×银行同业存款利率。 中小板指数,全称为中小企业板价格指数,指数代码为 399005,是中国多层次证券市 28 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 场的重要指数,该指数于 2006 年 1 月 24 日正式发布,兼具价值尺度与投资标的的功能。 如果中小板指数被停止发布或由其他指数替代或由于指数编制方法等重大 变更导致该指数不宜继续作为目标指数,基金管理人可以依据维护投资者的合法 权益的原则,在经基金托管人同意并履行适当程序后变更基金的标的指数和业绩 比较基准。 十、 风险收益特征 在分级运作期内,本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级 的结构设计,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。申万中小板份额为常规 指数基金份额,具有预期风险较高、预期收益较高的特征,其预期风险和预期收 益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金;中小板 A 份额,则具 有预期风险低,预期收益低的特征;中小板 B 份额由于利用杠杆投资,则具有 预期风险高、预期收益高的特征。 分级运作期结束,本基金转换为上市开放式基金(LOF),具有预期风险较 高、预期收益较高的特征,其预期风险和预期收益水平均高于货币市场基金、债 券型基金和混合型基金。 十一、 基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数 据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 1,060,328,832.72 85.99 其中:股票 1,060,328,832.72 85.99 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 29 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 169,464,265.72 13.74 7 其他资产 3,245,353.70 0.26 8 合计 1,233,038,452.14 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 10,573,326.12 0.93 B 采矿业 4,864,679.05 0.43 C 制造业 699,950,674.88 61.53 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 33,855,376.60 2.98 F 批发和零售业 58,750,362.62 5.16 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 106,239,688.76 9.34 J 金融业 64,387,584.93 5.66 K 房地产业 13,690,964.39 1.20 L 租赁和商务服务业 54,074,839.35 4.75 M 科学研究和技术服务业 3,532,196.16 0.31 N 水利、环境和公共设施管理业 10,409,139.86 0.92 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,060,328,832.72 93.21 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 002024 苏宁云商 3,879,686.00 47,021,794.32 4.13 2 002415 海康威视 1,257,166.00 40,958,468.28 3.60 3 002450 康得新 1,192,898.00 36,132,880.42 3.18 4 002183 怡 亚 通 777,150.00 33,720,538.50 2.96 5 002594 比亚迪 497,639.00 29,863,316.39 2.63 30 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 6 002030 达安基因 639,614.00 21,746,876.00 1.91 7 002230 科大讯飞 803,955.00 21,545,994.00 1.89 8 002304 洋河股份 387,205.00 21,098,800.45 1.85 9 002252 上海莱士 493,236.00 20,469,294.00 1.80 10 002202 金风科技 1,501,779.00 20,289,034.29 1.78 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同,本基金不得参与股指期货交易。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同,本基金不得参与股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货交易。 10.3 本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货交易。 31 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内没有受到公开谴责和处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,868,510.22 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 39,734.50 5 应收申购款 337,108.98 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,245,353.70 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的公允 占 基 金 资 产 流 通 受 限 序号 股票代码 股票名称 价值(元) 净值比例(%) 情况说明 1 002183 怡 亚 通 33,720,538.50 2.96 重大事项 2 002030 达安基因 21,746,876.00 1.91 重大事项 十二、 基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较: 阶段 基金份 基金份额 业绩比 业绩比较基 额净值 净值增长 较基准 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率 率标准差 收益率 准差④ ① ② ③ 2012 年度 -8.60% 1.20% -11.06% 1.25% 2.46% -0.05% 2013 年度 15.20% 1.46% 16.80% 1.46% -1.60% 0.00% 2014 年度 8.16% 1.19% 9.30% 1.20% -1.14% -0.01% 32  申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 2015 年 1 月 1 17.65% 2.93% 23.30% 2.77% -5.65% 0.16% 日至 2015 年 9 月 30 日 自基金合同生 33.99% 1.79% 40.00% 1.74% -6.01% 0.05% 效起 2015 年 9 月 30 日 注:上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不包 括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或 交易基金的各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。 2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2012 年 5 月 8 日至 2015 年 9 月 30 日) 33 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 十三、 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的指数使用费; 4、基金上市费用; 5、《基金合同》生效后的信息披露费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、《基金合同》生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 8、基金的证券交易费用; 9、基金的银行汇划费用; 10、证券账户开户费用和银行账户维护费; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、分级运作期内基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下: H=E×年管理费率/当年天数,本基金年管理费率为 1.00% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日 期顺延。 2、分级运作期内基金托管人的托管费 34 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下: H=E×年托管费率/当年天数,本基金年托管费率为 0.22% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日 期顺延。 3、分级运作期到期后,本基金将转换为“申万菱信中小板指数证券投资基 金(LOF)”,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.65%的年费率计提,基金托 管费按前一日基金资产净值的 0.12%的年费率计提。计算方法同上。上述变更可 不经基金份额持有人大会决议,在报中国证监会备案后,提前在临时公告或更新 的招募说明书中予以说明。 4、基金的指数使用费 本基金作为指数基金,需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可 协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费 按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H= E×年指数使用费率/当年天数,本基金年指数使用费率为 0.02% H 为每日应计提的指数使用费 E 为前一日的基金资产净值 本基金《基金合同》生效之日所在季度的指数使用费,按实际计提金额收取, 不设下限。自《基金合同》生效之日所在季度的下一季度起,指数使用费收取下 限为每季度 5 万元,即不足 5 万元时按照 5 万元收取。 若季度指数使用费下限(人民币 5 万元)大于按基金资产净值提取的季度指 数使用费(正常指数使用费),则超过部分(即:人民币 5 万元减去该季度正常 指数使用费)由基金管理人自行承担,不得作为基金费用在基金财产中列支。 指数使用费每日计算,逐日累计,按季支付。基金管理人和深圳证券信息有 限公司双方自每季结束之日起 10 个工作日内确定该季度指数许可费金额。基金 35 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 管理人应在每个季度结束后且收到深圳证券信息有限公司的有效商业发票后的 10 个工作日内向深圳证券信息有限公司支付上一季度指数使用许可费。由基金 管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后从基金财产中一次性支 付给深圳证券信息有限公司。 5、上述“(一)基金费用的种类”中 4-11 项费用,根据有关法规及相应协 议的规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,并根据基金管理人在《基金合 同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内 容如下: 1、更新了重要提示中本招募说明书所载内容的截止日期; 2、变更了基金管理人的部分信息; 3、更新了基金托管人的部分信息; 36 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 4、更新了代销机构的部分信息; 5、更新了经办注册会计师的部分信息; 6、更新了“申万中小板份额的申购和赎回”的部分信息; 7、更新了“基金的投资”之投资限制部分信息; 8、更新了本基金的投资组合报告,数据截止日期为 2015 年 9 月 30 日; 9、更新了本基金的业绩部分,数据截止日期为 2015 年 9 月 30 日; 10、更新了“对基金份额持有人的服务”部分信息; 11、在“其他应披露事项”一章,列举了本基金自 2015 年 5 月 9 日至 2015 年 11 月 8 日发布的有关公告。 以上内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(更新)(正文)所载之详细资 料一并阅读。 申万菱信基金管理有限公司 2015 年 12 月 22 日 37