关于申万菱信中小板指数分级证券 投资基金不定期份额折算结果 及恢复交易的公告 根据《申万菱信中小板指数分级证券投资基金基金合同》及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)以2015年6月15日为基准日,对申万菱信中小板指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)实施不定期份额折算,现将相关事项公告如下: 一、份额折算结果 2015年6月15日,申万中小板的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小数点后两位,尾差部分计入基金财产 申万中小板的场内份额和中小板B 经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份)。基金份额折算比例精确到小数点后第9位,如下表所示: 折算前 折算后 基金份额名称 基金份额净值(元) 基金份额(份) 基金份额名称 基金份额净值(元) 基金份额(份) 申万中小(场外份额) 2.1049 43,185,439.15 申万中小(场外份额) 1.0064 90,322,933.86 申万中小(场内份额) 2.1049 151,312,686.00 申万中小(场内份额) 1.0064 1,390,064,052.00 中小板A* 1.0064 491,789,891.00 中小板A* 1.0064 491,789,891.00 中小板B 3.2034 491,789,891.00 中小板B 1.0064 491,789,891.00 *注:中小板A份额不参与折算,故折算前后基金份额净值及份额数保持不变。 投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。 二、恢复交易 自2015年6月17日起,本基金恢复办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,中小板B (场内简称:中小板B ,基金代码:150886)将于2015年6月17日上午9:30-10:30停牌一小时后复牌。 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2015年6月17日复牌首日即时行情显示的前收盘价为2015年6月16日的中小板B 的份额参考净值,为0.924元(四舍五入至0.001元),2015年6月17日当日中小板B 可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。 三、重要提示 1、本基金之中小板A 表现为低风险、收益相对稳定的特征。在不定期份额折算后,将不改变中小板A 的基金份额参考净值及其份额数。 2、本基金之中小板B 表现为高风险、高收益的特征,但在不定期份额折算后,原中小板B 持有人的风险收益特征将发生变化,由持有单一的高风险收益特征份额变为同时持有高风险收益特征的中小板B 与较高风险收益特征的申万中小。折算后的杠杆倍数将大幅提升,由目前的杠杆恢复到约2倍杠杆水平,中小板B 的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也将相应增加。 3、由于中小板A 和中小板B 折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,其折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 4、此次通过折算所新增的场内申万中小板份额可通过办理配对转换业务分拆为中小板A 和中小板B 。 5、折算后,本基金申万中小板的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量中小板A 、中小板B 和场内申万中小的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。 6、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 二〇一五年六月十七日