申万菱信基金管理有限公司 关于新增浙江同花顺基金销售有限公司 为旗下部分基金代销机构并开通定期定额 投资、转换业务及实施网上交易费率优惠 活动的公告 为了答谢广大投资者的支持和厚爱,经与浙江同花顺基金销售有限公司(以下简称“同花顺”)协商一致,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2013年12月23日起,在同花顺办理本公司旗下部分基金的申购、赎回、定期定额投资、转换业务,并实施网上交易费率优惠活动,详情如下: 一、适用基金范围 基金名称 基金代码 申万菱信深证成指分级证券投资基金 163109 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF) 163110 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 163111 申万菱信定期开放债券型发起式债券投资基金 163112 注:投资者办理上述基金的定期定额投资业务起点金额为人民币100元整。 二、基金转换业务 经与同花顺协商一致,自2013年12月23日起,本公司将同时在同花顺开通上述基金之间的互相转换业务。 具体业务规则请遵循同花顺的规定,各基金的相关费率请查阅各基金最新的招募说明书(更新)或公告及本公司网站。 三、定期定额投资业务 定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。 (一)适用基金范围 自2013年12月23日起,本公司将同时在同花顺办理上述基金的定期定额投资业务,申万菱信定期开放债券型发起式债券投资基金暂不开通定期定额投资业务。 (二)适用投资者范围 中华人民共和国境内的个人投资者(法律法规禁止购买证券投资基金者除外)。 (三)申请方式 1、凡申请办理定期定额投资业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户或中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登”)深圳开放式基金账户,具体开户程序请遵循同花顺的规定。 2、已开立本公司开放式基金账户或中登深圳开放式基金账户的投资者到同花顺申请增开交易账号(已在同花顺开户者除外),并申请办理定期定额投资业务,具体办理程序请遵循同花顺的规定。 (四)扣款方式和扣款日期 投资者须遵循同花顺的基金定期定额投资业务规则,指定本人的人民币结算账户作为扣款账户 根据与同花顺的约定进行扣款。若遇非基金申购开放日则顺延至下一基金申购开放日。 (五)投资金额 投资者可与广州证券就申请开办基金定期定额投资业务约定每期申购金额,定期定额业务起点金额为人民币100元整。 (六)申购费率 为正常申购基金的申购费率,具体请见相关基金基金合同、招募说明书(更新)等法律文件。 (七)交易确认 每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T日)的基金份额资产净值为基准计算申购份额,申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内。基金份额确认查询起始日为T+2工作日。 (八)已申购份额的赎回及赎回费率 投资者办理基金定期定额申购业务后,可以自T+2日起(T为申购申请日)随时办理基金的赎回。如无另行公告,定期定额投资业务已申购份额的赎回及赎回费率等同于正常的赎回业务。 (九)变更及终止 投资者通过同花顺申请办理,具体办理程序遵循同花顺的有关规定。 四、费率优惠 投资者通过同花顺网上交易系统申购或定期定额投资上述基金(前端收费模式),其申购费率(含分级费率)享有4折优惠。若折扣后申购费率低于0.6%,则按0.6%执行 若折扣前的原申购费率(含分级费率)等于或低于0.6%,或者为固定费用的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 五、重要提示 1、根据《申万菱信定期开放债券型发起式债券投资基金基金合同》的约定,该基金尚处于封闭运作期,目前暂不开通申购、赎回、定期定额投资及转换业务。具体开放时间及开放期结束日将由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上提前予以公告。 2、本次所开通业务办理的具体流程、规则等以同花顺的安排和规定为准。投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、基金招募说明书或招募说明书(更新)等法律文件。 六、投资者可通过以下渠道咨询详情 1、浙江同花顺基金销售有限公司 网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772,0571-88920897 2、申万菱信基金管理有限公司 网站:www.swsmu.com 客服电话:400 880 8588(免长途话费)或021-962299 七、本公司旗下开放式基金代销机构 截至2013年12月19日,本公司管理的各开放式基金所有代销机构可通过本公司网站刊登的《代销机构代销情况表》进行查询。 欢迎广大投资者垂询、惠顾办理本公司旗下各基金的开户、申购、定投、转换等相关业务。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2013年12月19日