申万菱信基金管理有限公司关于 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 办理份额折算结果及恢复交易的公告 申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)先后于2013年4月25日、5月2日在《中国证券报》、《证券时报》及本公司网站发布了申万菱信中小板指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)份额折算业务的相关公告。根据《申万菱信中小板指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”),及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,2013年5月7日为份额折算基准日,本基金实施定期份额折算业务,现将相关事项公告如下: 一、份额折算结果 2013年5月7日,中小板A份额新增份额折算成申万中小份额的场内份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。申万中小份额的场外份额经折算后的份额数,采用截位法保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产 申万中小份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。份额折算比例精确到小数点后第9位,如下表所示: 基金份额名称 折算前份额 新增份额折算比例 折算后份额 折算后基金份额净值 折算后基金份额累计净值 申万中小场内份额 5,026,650.00 0.036348530 16,783,336.00 0.9629 0.9979 申万中小场外份额 50,582,165.44 0.036348530 52,420,750.54 0.9629 0.9979 中小板A份额 159,208,300.00 0.072697061 159,208,300.00 1.0000 1.0700 注:申万中小场内份额经份额折算后产生新增的申万中小场内份额 申万中小场外份额经份额折算后产生新增的申万中小场外份额 中小板A份额经份额折算后产生新增的申万中小场内份额。 投资者自公告之日起即可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。 二、恢复交易 自2013年5月9日起,本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管(包括场外转托管、跨系统转托管)、配对转换业务,中小板A于当日10点30分起在深圳证券交易所恢复交易。 根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》,2013年5月9日中小板A即时行情显示的前收盘价应为2013年5月8日的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。由于中小板A折算前可能存在折溢价交易情形,中小板A折算前的收盘价为1.089元,扣除基准收益后为1.019元(四舍五入至0.001元),与2013年5月9日的前收盘价可能有较大差异,2013年5月9日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。 三、其他需要提示的事项 (一)由于中小板A份额期末约定应得收益折算成场内申万中小份额的份额数和申万中小份额的场内份额经折算后获得的新增份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,故持有较少中小板A份额数或场内申万中小份额数的份额持有人存在无法获得新增场内申万中小份额的可能性。 (二)本基金原中小板A份额持有人在定期份额折算后将持有中小板A份额和本基金基础份额——申万中小份额,因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。 (三)本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2013年5月9日