申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中小板指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的提示性公告 根据《申万菱信中小板指数分级证券投资基金基金合同》(简称"基金合同"),及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,申万菱信中小板指数分级证券投资基金(简称"本基金")将在2013年5月7日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下: 一、 份额折算基准日 根据基金合同的规定,定期份额折算基准日为每个运作周年(第五个运作周年除外)的结束日。本基金成立于2012年5月8日,本基金的第一个运作周年自2012年5月8日起至2013年5月7日止,2013年5月7日为第一个运作周年的结束日。本次份额折算为本基金的定期折算,基准日为2013年5月7日。 二、 份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的中小板A份额、申万中小板份额(包括场内份额与场外份额)。 三、 份额折算方式 中小板A份额和中小板B份额按照《基金合同》规定的参考净值计算规则进行基金份额参考净值计算,对中小板A份额的基准收益进行定期份额折算,每两份申万中小板份额将按一份中小板A份额获得基准收益的新增折算份额。 在分级运作期内的每个运作周年(第五个运作周年除外),将中小板A份额在运作周年结束日的份额参考净值超出本金1.0000元部分,折算为场内申万中小板份额分配给中小板A份额持有人。申万中小板份额持有人持有的每两份申万中小板份额将按一份中小板A份额获得新增申万中小板份额的分配。持有场外申万中小板份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外申万中小板份额的分配 持有场内申万中小板份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内申万中小板份额的分配。经过上述份额折算,中小板A份额的基金份额参考净值和申万中小板份额的基金份额净值将相应调整。有关计算公式如下: (1)中小板A份额 ■ (2)中小板B份额 每次定期份额折算不改变中小板B份额的基金份额参考净值及其基金份额数。 (3)申万中小板份额 ■ 申万中小板份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失计入基金财产 申万中小板份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1 份),余额计入基金财产。 四、 份额折算期间的业务办理 (一)份额折算基准日(即2013年5月7日),本基金暂停办理申购、赎回、转换、转托管(包括场外转托管、跨系统转托管,下同)业务 配对转换业务及中小板A、中小板B正常交易。当日晚间,基金管理人计算当日申万中小份额基金份额净值和中小板A份额、中小板B份额的基金份额参考净值并进行份额折算。 (二)份额折算基准日后的第一个工作日(即2013年5月8日),本基金暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务,中小板A暂停交易,中小板B正常交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 (三)份额折算基准日后的第二个工作日(即2013年5月9日),基金管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务,中小板A恢复交易,中小板B正常交易。 (四)根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》,2013年5月9日中小板A的前收盘价为2013年5月8日的基金份额参考净值(四舍五入至0.0001元)。由于中小板A折算前可能存在折溢价交易情形,中小板A折算前的收盘价扣除基准收益后与2013年5月9日的前收盘价可能有较大差异,2013年5月9日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。 五、重要提示 由于中小板A份额期末约定应得收益折算成场内申万中小份额的份额数和申万中小份额的场内份额经折算后获得的新增份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,故持有较少中小板A份额数或场内申万中小份额数的份额持有人存在无法获得新增场内申万中小份额的可能性。 投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.swsmu.com或者拨打本公司客服电话:400-880-8588(免长途话费)。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2013年4月25日