关于修订旗下部分公募基金基金合同的公告 根据《中华人民共和国证券法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》、《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等法律法规及各基金基金合同、 招募说明书及其更新等规定,经与各基金托管人协商一致,并向中国证监会备 案,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人” )对旗下8只公募 基金参与存托凭证投资修订基金合同、托管协议等法律文件,包括明确投资范 围包含存托凭证、增加存托凭证的投资策略、投资比例限制、估值方法等。本次 修订将自2021年6月29日起正式生效。现将基金合同修订情况公告如下: 一、修订基金范围 基金名称 基金主代码 申万菱信中证申万医药生物指数型证券投资基金 163118 申万菱信深证成份指数型证券投资基金 163109 申万菱信稳益宝债券型证券投资基金 310508 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 310518 申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金 163113 申万菱信中证军工指数型证券投资基金 163115 申万菱信稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF) 010735 申万菱信宜选混合型证券投资基金 011484 二、对基金合同和托管协议的修订 (一)对“基金合同”的前言部分的主要修订 新增关于存托凭证的风险提示内容,以申万菱信中证申万医药生物指数型 证券投资基金为例,新增以下内容: “本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能面临中国存托凭证价格大 幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证 发行机制以及交易机制等相关的风险。 ” (二)对“基金的投资”部分的主要修订 1、明确“投资范围”中包含存托凭证。以申万菱信中证申万医药生物指数 型证券投资基金为例,将“投资范围”修订为: “本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上 市的股票及存托凭证、债券、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中 国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 …… 基金的投资组合比例为:本基金所持有的股票及存托凭证市值和买入、卖 出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为85%-95%,其中投 资于股票及存托凭证的资产不低于基金资产的85%,投资于标的指数成份股和 备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%;……” 2、在股票投资策略部分增加存托凭证投资策略,以申万菱信中证申万医药 生物指数型证券投资基金为例,相关描述如下: “存托凭证投资策略 本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误 差的最小化。 ” 3、在“投资限制”中增加存托凭证投资限制描述如下: “本基金所持有的股票及存托凭证市值和买入、卖出股指期货合约价值,合 计(轧差计算)占基金资产的比例为85%-95%,其中投资于股票及存托凭证的 资产不低于基金资产的85%,…… …… 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,存托凭证 与境内上市交易的股票合并计算;” (三)在“基金资产估值”部分的主要修订: 1、新增存托凭证为“估值对象” ,以申万菱信中证申万医药生物指数型证 券投资基金为例,其估值对象修订为: “基金所拥有的股票、存托凭证、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股 指期货合约、其它投资等资产及负债。 ” 2、“估值方法”中增加存托凭证估值方法描述如下: “本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票进行。 ” (四)各基金的托管协议涉及上述基金合同修订内容的必要修订。 (五)因上述修订导致的序号变化顺序调整。 三、根据上述变更,本基金管理人将根据《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》的规定对以上基金的招募说明书和基金产品资料概要中的相关内容 进行更新。 四、重要提示 1、本次修订已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定和各基金基金 合同的约定,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开份额持有人 大会。本次修订自2021年6月29日起正式生效。 2、投资者可登陆本基金管理人网站(www.swsmu.com)查阅修订后的基金 合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要等信息披露文件,也可拨打本基金 管理人客户服务电话(400-880-8588)了解相关信息。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者在投资基金前应认 真阅读基金合同和招募说明书等基金法律文件,全面了解基金产品的风险收益 特征,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决 策,选择合适的基金产品。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2021年6月29日