申万菱信深证成份指数型证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2021年1月25日 公告时间：2021年1月20日 目 录 一、重要声明与提示....................................................................................................3 二、基金概览................................................................................................................4 三、基金的历史沿革与上市交易................................................................................5 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人........................................................6 五、基金主要当事人简介............................................................................................8 六、基金合同摘要..................................................................................................... 15 七、基金财务状况..................................................................................................... 15 八、基金投资组合..................................................................................................... 17 九、重大事件揭示..................................................................................................... 21 十、基金管理人承诺................................................................................................. 21 十一、基金托管人承诺............................................................................................. 21 十二、备查文件目录................................................................................................. 22 附:基金合同摘要........................................................................................................ 23 一、 重要声明与提示 申万菱信深证成份指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本公告第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本报告未涉及的有关内容，请详细阅读本公司网站（www.swsmu.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的相关信息披露文件。 二、基金概览 1、基金名称：申万菱信深证成份指数型证券投资基金 2、基金类型：股票型证券投资基金 3、基金运作方式：契约型开放式 4、基金存续期限：不定期 5、本次上市交易的基金份额场内简称及代码：申万深成、163109 6、本基金的基金份额：1,350,464,813.79份（截止2021年1月18日） 7、本次上市交易的基金份额：1,113,955,393.00份（截止2021年1月18日） 8、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 9、上市交易日期：2021年1月25日 10、基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 11、基金托管人：中国工商银行股份有限公司 12、上市推荐人：无 13、销售机构： （1）场外销售机构 具体名单详见基金管理人网站的公示。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更销售机构，并在基金管理人网站公示。 （2）场内发销售机构 本基金的场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。 三、基金的历史沿革与上市交易 1、本基金的历史沿革 申万菱信深证成份指数型证券投资基金由申万菱信深证成指分级证券投资基金于2021年1月1日变更而来。 申万菱信深证成指分级证券投资基金经中国证监会证监许可[2010]1066号《关于核准申万巴黎深证成指分级证券投资基金募集的批复》准予募集，基金管理人为申万菱信基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。申万菱信深证成指分级证券投资基金自2010年9月13日至2010年10月15日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《申万巴黎深证成指分级证券投资基金基金合同》于 2010年10月22日生效。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及相关法律法规的规定，经与基金托管人协商一致，基金管理人对申万菱信深证成指分级证券投资基金的基金合同进行了二次修订，并报监管部门备案。第一次修订为依据法律法规增加取消分级运作机制等，此次基金合同修订自2020年11月19日起生效；第二次修订为删除分级结构、变更基金名称等，并自2021年1月1日起，修订后的《申万菱信深证成份指数型证券投资基金基金合同》生效，《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》同日起失效。 2、本基金上市交易的主要内容 （1）基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2021]82号 （2）上市交易日期：2021年1月25日 （3）上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 （4）本次上市交易的基金份额场内简称及代码：申万深成、163109 （5）本次上市交易的基金份额：1,113,955,393.00份（截止2021年1月18日） （6）未上市交易份额的流通规定：未上市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下，可以通过跨系统转托管转至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统在深圳证券交易所上市交易。本基金已于2021年1月5日恢复办理跨系统转托管业务。 （7）基金资产净值的披露：本基金上市交易后，基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所，深圳证券交易所于每个估值日的下一个工作日通过行情系统揭示。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 1、持有人户数 截止2021年1月18日，本基金基金份额持有人户数为24,883户，平均每户持有的基金份额为54,272.59份。其中上市交易的场内基金份额持有人户数为21,107户，平均每户持有的基金份额为52,776.59份。 2、持有人结构 截至2021年1月18日，本基金基金份额1,350,464,813.79份，其中机构投资者持有的基金份额为493,581,455.03份，占基金份额比例为36.55%；个人投资者持有的基金份额为856,883,358.76份，占基金份额比例为63.45%。 本基金上市交易的场内基金份额1,113,955,393.00份，其中机构投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为329,871,473.00份，占本次上市交易场内基金份额比例为 29.61%；个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为784,083,920.00份，占本次上市交易场内基金份额比例为70.39%。 3、前十名场内基金份额持有人情况 截至2021年1月18日，前十名场内基金份额持有人的情况如下表： 序号 持有人名称 持有基金份额（份） 占场内基金份额 比例 1 中意资管－工商银行－ 167065406.00 15.00% 增强收益1号资产管理 产品 2 王素玲 155786484.00 13.98% 3 中意资产管理有限责任 43889639.00 3.94% 公司－自有资金 4 陈恒 21705690.00 1.95% 5 王峥 16626000.00 1.49% 6 中国华能集团公司企业 14437107.00 1.30% 年金计划－中国工商银 行股份有限公司 7 国联人寿保险股份有限 13994122.00 1.26% 公司－分红产品一号 8 人保资产灵动聚鑫混合 12714118.00 1.14% 型养老金产品－中国民 生银行股份有限公司 9 栾天 12540165.00 1.13% 10 古文军 12332923.00 1.11% 合计 471,091,654.00 42.30% 注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的持有人信息 编制。 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基本情况 名称：申万菱信基金管理有限公司 注册地址：上海市中山南路100号11层 办公地址：上海市中山南路100号11层 法定代表人：刘郎 设立日期：2004年1月15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144号 工商登记注册的法人营业执照文号：91310000MA1FL0B90E 注册资本：壹亿伍仟万元人民币 经营范围：基金管理业务、发起设立基金以及经中国证监会批准的其他业务（包 括销售其本身发起设立的基金）。 股权结构：申万宏源证券有限公司持有67%的股权，三菱UFJ信托银行株式会 社持有33%的股权。 2、内部组织结构及职能 公司下设权益投资部、量化投资部、指数投资部、固定收益投资部、海外投资部、创新投资部、机构业务部、渠道业务部、电子商务部、销售支持部、产品与战略规划部、专户管理部、交易部、信息技术部、基金运营部、风险管理部、法律合规与审计部、计划财务部、组织与人力资源部、综合办公室20个部门，北京分公司、广州分公司2个分公司及申万菱信（上海）资产管理有限公司1家子公司。 （1）权益投资部负责权益类投资产品的管理工作。 （2）量化投资部负责量化类投资产品的管理工作。 （3）指数投资部负责指数类投资产品的管理工作。 （4）固定收益投资部负责固定收益类投资产品的管理工作。 （5）海外投资部负责海外投资产品的管理工作。 （6）创新投资部负责开展基金投资顾问业务及各类新业务的研究和落实。 （7）机构业务部负责制定、实施机构客户销售和商业发展计划等工作。 （8）渠道业务部负责制定、实施渠道销售策略和区域销售计划等工作。 （9）电子商务部负责非传统代销机构的第三方理财和互联网业务的整体规划、 业务推介和产品销售等工作。 （10）销售支持部负责负责公司品牌及媒体管理、营销策划、客户服务和直销 柜台业务相关工作，提供各类线上、线下客户服务和直销客户的开户、交易等服 务。 （11）产品与战略规划部负责制订并实施公司新产品开发的战略和计划，负责 新产品落地和存量产品优化调整的全生命周期管理，开展各类产品、金融工具的 研究等。 （12）专户管理部负责公司专户项目的全流程管理工作，保障专户产品的正常 运作。 （13）交易部负责公募基金投资和专户资产投资的交易支持业务。 （14）信息技术部负责建立和完善公司信息技术管理体系，保障系统安全运作， 提升公司运营效率。 （15）基金运营部负责对基金、专户的各项交易活动进行会计处理、注册登记、 基金清算等工作。 （16）风险管理部负责完成投资相关业务环节风险点的识别、评估等工作。 （17）法律合规与审计部负责检查、监督和评价公司及各部门的合法合规以及 信息披露等工作。 （18）计划财务部负责公司财务计划及预算、财务管理及会计核算，为公司的 经营管理提供服务。 （19）组织与人力资源部负责提供全方位的人力资源支持工作，为公司的持续 发展提供基础。 （20）综合办公室推进公司党建和党风廉政工作，落实股东会、董事会、监事 会及下设各专业委员会的会议组织和相关事务，负责公司总部及分支机构行政、 内务、安保等工作。 （21）北京分公司、广州分公司负责华北地区、华南地区的渠道销售和服务工 作。 （22）申万菱信（上海）资产管理有限公司负责申万菱信基金管理有限公司授 权开展的各项工作。 3、人员情况 截止2020年12月，公司共有191名员工，硕士及以上人员占比69%，其中硕士125人，博士6人。 4、信息披露负责人：王菲萍 电话： 021-23261088 5、基金业务介绍公司目前旗下有46只基金产品，即申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金、申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)、申万菱信中证500指数优选增强型证券投资基金、申万菱信中证500指数增强型证券投资基金、申万菱信中证军工指数型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金（LOF）、申万菱信中证申万医药生物指数型证券投资基金、申万菱信深证成份指数型证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金、申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）、申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金、申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、申万菱信价值优先混合型证券投资基金、申万菱信价值优利混合型证券投资基金、申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金、申万菱信可转换债券债券型证券投资基金、申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金、申万菱信安泰富利三年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金、申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金、申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、申万菱信安泰鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金、申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信安鑫慧选混合型证券投资基金、申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金、申万菱信收益宝货币市场基金、申万菱信新动力混合型证券投资基金、申万菱信新经济混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信智能驱动股票型证券投资基金、申万菱信沪深300价值指数证券投资基金、申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金、申万菱信消费增长混合型证券投资基金、申万菱信盛利精选证券投资基金、申万菱信稳益宝债券型证券投资基金、申万菱信竞争优势混合型证券投资基金、申万菱信行业轮动股票型证券投资基金、申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)、申万菱信量化成长混合型证券投资基金、申万菱信量化驱动混合型证券投资基金、申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信医药先锋股票型证券投资基金、申万菱信稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金。 6、本基金基金经理 王赟杰先生，博士研究生。2011年起从事金融相关工作，曾任职于海通期货、华鑫证券、海富通基金、中信建投证券等，2020年3月加入申万菱信基金，现任申万菱信深证成份指数型证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数型证券投资基金、申万菱信中小板指数证券投资基金（LOF）、申万菱信中证环保指数型证券投资基金（LOF）、申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金、申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金、申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至2020年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1094只。自2003年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （三）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场2座办公楼8层 办公地址：上海静安区南京西路1266号恒隆广场二期16楼 法定代表人：邹俊 电话：（010）8508 5000 传真：（010）8508 5111 联系人：虞京京 经办注册会计师：王国蓓、虞京京 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附录。 七、基金财务状况 本基金自基金合同生效后至本上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 申万菱信深证成份指数型证券投资基金2021年1月18日资产负债表如下： 资产 2021年1月18日 资 产： - 银行存款 105,224,479.00 结算备付金 1,038,407.27 存出保证金 296,806.82 交易性金融资产 996,276,109.83 其中：股票投资 996,276,109.83 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 17,295,000.77 应收利息 67,041.57 应收股利 - 应收申购款 90,777.57 递延所得税资产 - 其他资产 - 资产总计 1,120,288,622.83 负债和所有者权益 负 债： - 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 - 应付赎回款 50,372,953.45 应付管理人报酬 899,638.27 应付托管费 197,920.42 应付销售服务费 - 应付交易费用 2,821,076.01 应交税费 - 应付利息 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 976,660.24 负债合计 55,268,248.39 所有者权益： - 实收基金 967,990,688.17 未分配利润 97,029,686.27 所有者权益合计 1,065,020,374.44 负债和所有者权益总计 1,120,288,622.83 八、基金投资组合 截至2021年1月18日，申万菱信深证成份指数型证券投资基金的投资组合如下： 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 996,276,109.83 88.93 其中：股票 996,276,109.83 88.93 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 106,262,886.27 9.49 7 其他各项资产 17,749,626.73 1.58 8 合计 1,120,288,622.83 100.00 注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 21,819,009.02 2.05 B 采矿业 5,158,112.79 0.48 C 制造业 704,165,516.87 66.11 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,130,557.20 0.58 E 建筑业 1,804,904.80 0.17 F 批发和零售业 8,496,252.60 0.80 G 交通运输、仓储和邮政业 14,862,068.73 1.40 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 63,696,815.78 5.98 J 金融业 80,221,351.88 7.53 K 房地产业 30,969,036.68 2.91 L 租赁和商务服务业 13,552,983.07 1.27 M 科学研究和技术服务业 8,131,846.04 0.76 N 水利、环境和公共设施管理业 4,456,326.35 0.42 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 1,927,416.44 0.18 Q 卫生和社会工作 20,499,774.46 1.92 R 文化、体育和娱乐业 9,155,904.52 0.86 S 综合 1,228,232.60 0.12 合计 996,276,109.83 93.55 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金未开通港股通交易机制投资于港股。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 公允价值 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) (元) 净值比例 (％) 1 000858 五 粮 液 137,039.00 38,994,447.45 3.66 2 000333 美的集团 382,402.00 37,903,686.24 3.56 3 300750 宁德时代 79,506.00 30,522,353.40 2.87 4 000651 格力电器 375,172.00 23,920,966.72 2.25 5 300059 东方财富 521,665.00 19,708,503.70 1.85 6 002475 立讯精密 337,467.00 19,539,339.30 1.83 7 002415 海康威视 284,291.00 16,994,915.98 1.60 8 000002 万 科Ａ 531,973.00 16,629,475.98 1.56 9 000001 平安银行 670,867.00 15,228,680.90 1.43 10 000725 京东方Ａ 2,209,571.00 15,113,465.64 1.42 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 截止2021年1月18日，本基金未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 截止2021年1月18日，本基金未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 截止2021年1月18日，本基金未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 截止2021年1月18日，本基金未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 截止2021年1月18日，本基金未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 截止2021年1月18日，本基金未投资股指期货交易。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 截止2021年1月18日，本基金未投资股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 截止2021年1月18日，本基金未投资国债期货交易。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 截止2021年1月18日，本基金未投资国债期货交易。 （3）本期国债期货投资评价 截止2021年1月18日，本基金未投资国债期货交易。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十大证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查的 情形。 （2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 296,806.82 2 应收证券清算款 17,295,000.77 3 应收股利 4 应收利息 67,041.57 5 应收申购款 90,777.57 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 17,749,626.73 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 截止2021年1月18日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 截止2021年1月18日，本基金前十名指数投资中不存在流通受限情况。 九、重大事件揭示 本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影 响的重大事件。 十、基金管理人承诺 基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监 督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本 《基金合同》、《托管协议》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资 产。 （二）根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本《基 金合同》、《托管协议》的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、 基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管理人的 行为违反《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本《基金合同》、 《托管协议》的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。 十二、备查文件目录 1、中国证监会关于申万巴黎深证成指分级证券投资基金募集的批复； 2、《申万菱信深证成份指数型证券投资基金基金合同》； 3、《申万菱信深证成份指数型证券投资基金托管协议》； 4、《申万菱信深证成份指数型证券投资基金招募说明书》； 5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件和营业执照； 7、基金托管人业务资格批件和营业执照； 8、中国证监会要求的其他文件。 存放地点：基金管理人、基金托管人处。 查阅方式：投资者可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 申万菱信基金管理有限公司 2021年1月20日 附录:基金合同摘要 第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：申万菱信基金管理有限公司 住所：上海市中山南路100号11层 法定代表人：刘郎 设立日期： 2004年1月15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字［2003］ 144号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿伍千万元人民币 联系电话：+86-21-23261188 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但 不限于： （1） 依法募集基金； （2） 自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并 管理基金财产； （3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准 的其他费用； （4） 销售基金份额； （5） 召集基金份额持有人大会； （6） 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人 违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8） 选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督 和处理； （9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登 记业务并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理基金份额的申购与赎回 申请； （12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》， 决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式； （13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券； （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构； （17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但 不限于： （1） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3） 自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； （5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； （6） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7） 依法接受基金托管人的监督； （8） 采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合《基金 合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息； （9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； （14）按规定受理基金份额申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方在基金管理人 的授权范围内处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方在基金管理人的授 权范围内处理有关基金事务的行为导致基金财产或基金份额持有人利益受到损 失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金 份额持有人名册； （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 成立时间：1984年1月1日 批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职 能的决定》（国发[1983]146号） 注册资本：人民币334,018,850,026元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但 不限于： （1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保 管基金财产； （2） 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准 的其他收入； （3） 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金 合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司和深圳分公司开设证券账户； （5） 以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算； （6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算； （7） 提议召开或召集基金份额持有人大会； （8） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但 不限于： （1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证基金财产的完整以及不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册 记录等方面相互独立； （4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值； （9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基 金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项； （15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人或基金份额持有人 依法自行召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和 银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责 任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理 人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基 金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和 《基金合同》当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为 《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包 括但不限于： （1） 分享基金财产收益； （2） 参与分配清算后的剩余基金财产； （3） 依照法律法规及《基金合同》的规定，依法申请赎回或转让其持有的基 金份额； （4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审 议事项行使表决权； （6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7） 监督基金管理人的投资运作； （8） 对基金管理人、基金托管人、销售机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼； （9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包 括但不限于： （1） 遵守《基金合同》； （2） 缴纳基金申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有 限责任； （4） 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （5） 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销 机构处获得的不当得利； （6）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 第二部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同 组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （11）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有 人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调低申购费率、赎回费率； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务； （7）经中国证监会允许，基金管理人、基金注册登记机构、销售机构在法律法 规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； （8）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外 的其他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管 理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出 书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金 托管人自行召集。 4、单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事 项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管 理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的 基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决 定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计代表基金份额10% 以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集 的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 5、单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事 项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独 或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并 至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有 人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登 记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40天，在指定媒介公告。 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效 期限等）、送达时间和地点; （5）会务常设联系人姓名及联系电话； 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面 表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方 式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收 取方式。在法律法规和监管机构允许的情况下，也可以采用网络、电话或其他方 式进行表决或者授权他人表决。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行 监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场 开会方式召开。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出 席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大 会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时 符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有 基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和 会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式 在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公 布相关提示性公告； （2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人； 如基金份额持有人为召集人，则为基金管理人授权代表和基金托管人授权代表） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决 意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决 效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出 具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法 律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并 且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的 规定； （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、 决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、 法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持 有人大会讨论的其他事项。 基金管理人、基金托管人、单独或合计持有权益登记日基金总份额10%（含10%） 以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需 由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人 提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人 公告。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在 基金份额持有人大会召开日30天前公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审 核，符合条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则 对提案进行审核： （1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法 律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议； 对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将 基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释 和说明。 （2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进 行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大 会决定的程序进行审议。 单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人 提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金 份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提 案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有 规定除外。 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行 修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则，会议的召开日 期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监 票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会 主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会 的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表 和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人所持表 决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持 有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大 会，不影响基金份额持有人大会做出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或 单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止 日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关 监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权 的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通 过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换 基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议 通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议 通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知 规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 七、计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应 当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人 代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人 自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托 管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席 会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人 或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公 布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重 新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会 的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管 人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对 书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准 或者备案。 基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起 生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯 方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会 的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管 人均有约束力。 第三部分 基金收益分配原则、执行方式 一、基金收益的构成 基金收益，即基金利润，指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）资产负 债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 三、基金的收益分配 1、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在注册登记 系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，持有人可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分 配方式是现金分红；登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下的 基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证 券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； 2、每一基金份额享有同等分配权； 3、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人可在法律法规允 许的前提下，履行必要的程序后，酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不 需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配 对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定 媒介公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机 构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法， 依照《业务规则》执行。场内基金份额收益分配时发生的费用，遵循深圳证券交 易所和登记机构的相关规定。 第四部分 与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的指数使用费； 4、基金上市费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费； 7、基金份额持有人大会费用； 8、基金的证券交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×1%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托 管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.22%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托 管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金的指数使用费 本基金作为指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议 的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按前 一日基金资产净值的0.02%的年费率计提，且收取下限为每年人民币20万元。 计算方法如下： H= E×0.02%÷当年天数 H为每日应计提的指数使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，逐日累计，按季支付；基金设立当 年不足3个月的，按照3个月收费。 指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核 后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。 如果年度指数使用费下限（人民币20万元）大于按基金资产净值提取的年度指 数使用费（正常指数使用费），则超过部分（即：人民币20万元减去该年度正 常指数使用费）由基金管理人自行承担，不得作为基金费用在基金财产中列支。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用根据《申万菱信深证成指分级证券投资基金 基金合同》执行； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率。 调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金 管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第五部分 基金资产的投资方向和投资限制 一、投资范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括深证成指成份股、备选成份 股、新股（首次公开发行或增发）、现金或者到期日在一年以内的政府债券等。 其中, 深证成指成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的90%， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 本基金还可投资于法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具，基金管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 二、投资限制 （一）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其 有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合 中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，在履行适当程序后，本基金 可不受上述规定的限制，且该等事项无需召开基金份额持有人大会。 （二）投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： 1、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所 申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 2、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使本基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资； 3、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展 逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 4、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定； 5、本基金应在基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合 同的有关约定； 6、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后， 基金不受上述限制。 除上述第2、3项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金 管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，基金管 理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 第六部分 基金资产净值的计算方法和公告方式 一、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 二、基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回前且未上市交易的，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理申购或者赎回后或基金份额上市交易的，基金管理人应当在不晚于每 个开放日/交易日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 开放日/交易日基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度 和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 第七部分 基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 一、《基金合同》的变更 1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过： （1）更换基金管理人； （2）更换基金托管人； （3）转换基金运作方式； （4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； （5）变更基金类别； （6）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金份额持有人大会召开程序； （9）终止《基金合同》； （10）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管 人同意后变更并公告，并报中国证监会备案： （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调低本基金的申购费率、赎回费 率； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； （6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外 的其他情形。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后 方可执行，变更后的《基金合同》应自生效之日起在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金 托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成 立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组 成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告 出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分配。 5、基金财产清算的期限按照法律法规的规定执行。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清 算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产 清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，根据基金份额持有人持有的基金份 额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计 并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告 于《基金合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进 行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 第八部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议， 如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有 效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人 具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 《基金合同》受中国法律管辖。 第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法 律文件。 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授 权代表签字，于2021年1月1日《基金合同》生效，原《申万菱信深证成指分 级证券投资基金基金合同》自同一日起失效。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备 案并公告之日止。 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人在内的《基金合同》当事人具有同等的法律约束力。 4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、 基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构 的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》正本为准。