关于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF) 调整赎回费率、销售服务费率并修订基金合同等法律文件的公告 广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)(以下简称“本基 金” )于2016年10月31日经中国证监会证监许可[2016]2484号文准予募集注册,于2017年2月28 日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人” 或“本公司” ),基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“托管人” )。 为了更好地满足投资者投资需求,本公司经与本基金托管人协商一致,并报中国证监会备 案,决定于2022年5月27日起,对本基金的赎回费率、销售服务费率进行调整,同时根据最新法 律法规对《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同》(以 下简称《基金合同》)进行相应修改(详见附件)。 一、本基金赎回费率和销售服务费率变更情况 1. 赎回费率 本基金调整前的赎回费率: 份额类别 持有期限 为日历日 赎回费率 ( ) N 天 N<7 1.5% 天 年 7 ≤N<1 0.5% 类份额 A 年 年 1 ≤N<2 0.25% 年 N≥2 0 天 N<30 1.5% 天 年 30 ≤N<1 0.6% 类份额 C 年 年 1 ≤N<2 0.4% 年 N≥2 0 本基金对持有期限少于7天(不含)的A类基金份额持有人收取1.5%的赎回费,并全额计入 基金财产;对持有期限超过7天(含)的A类基金份额持有人收取的赎回费总额的25%计入基金 财产,未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对于持有期限少于30日的 C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产,对于持有期限超过30日(含)的C 类基金份 额,应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。 本基金调整后的赎回费率: 份额类别 持有期限 为日历日 赎回费率 ( ) N 天 N<7 1.5% 类份额 天 年 A 7 ≤N<2 0.125% 年 N≥2 0 天 N<30 1.5% 类份额 天 年 C 30 ≤N<2 0.15% 年 N≥2 0 本基金对持有期限少于7天(不含)的A类基金份额持有人收取1.5%的赎回费,并全额计入 基金财产;对持有期限超过7天(含)的A类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 对于本基金C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。 调整前后赎回费计入基金财产的总额未减少。 2. 销售服务费率 本基金C类基金份额的销售服务费拟由0.60%/年下调为0.30%/年。 二、关于本基金修改法律文件的说明 本公司经与基金托管人协商一致,对上述相关内容进行修改,并根据最新法律法规对《基 金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响,并已向 中国证监会履行备案手续,根据本基金《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。修 订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效。 另外,本基金管理人已相应修订了《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金 (QDII-LOF)托管协议》(以下简称《托管协议》),本基金招募说明书和产品资料概要涉及 前述内容的,将一并修改,并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》和《托管协议》登载于规定网 站。本公告仅对本次《基金合同》修改的事项予以说明,最终解释权归本公司。投资者欲了解基 金信息,请仔细阅读本基金的《基金合同》等相关法律文件。 投资者可登录本基金管理人网站(www.gffunds.com.cn)或拨打本基金管理人的客户服务电 话95105828或020-83936999获取相关信息。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基 金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、 招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险 收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资 期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基 金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2022年5月27日 附件:《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同》修 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 一 订立本基金合同的目的 依据和原则 、 、 …… 一 订立本基金合同的目的 依据和原则 、 、 订立本基金合同的依据是 中华 、 《 2 …… 人民共和国合同法 以下简称 合同 》( “《 订立本基金合同的依据是 中华 、 《 2 法 中华人民共和国证券投资基金 》”)、《 人民共和国民法典 以下简称 民法 》( “《 法 以下简称 基金法 公开募集 》( “《 》”)、《 典 中华人民共和国证券投资基金 》”)、《 证券投资基金运作管理办法 以下简称 》( 法 以下简称 基金法 公开募集 》( “《 》”)、《 运作办法 证券投资基金销售管 “《 》”)、《 证券投资基金运作管理办法 以下简称 》( 理办法 以下简称 销售办法 公 》( “《 》”)、《 运作办法 公开募集证券投资基 “《 》”)、《 开募集证券投资基金信息披露管理办 金销售机构监督管理办法 以下简称 》( 法 以下简称 信息披露办法 合 》( “《 》”)、《 销售办法 公开募集证券投资基 “《 》”)、《 格境内机构投资者境外证券投资管理试 金信息披露管理办法 以下简称 信息 》( “《 行办法 以下简称 试行办法 关 》( “《 》”)、 《 披露办法 合格境内机构投资者境 》”)、《 于实施 合格境内机构投资者境外证券 〈 外证券投资管理试行办法 以下简称 》( 投资管理试行办法 有关问题的通知 〉 》 试行办法 关于实施 合格境内 “《 》”)、 《 〈 以下简称 通知 公开募集开放式 ( “《 》”)、《 第一部分 机构投资者境外证券投资管理试行办 证券投资基金流动性风险管理规定 以 》( 前言 法 有关问题的通知 以下简称 通 〉 》( “《 下简称 流动性风险管理规定 公 “《 》”)、《 知 公开募集开放式证券投资基金 》”)、《 开募集证券投资基金运作指引第 号一 3 流动性风险管理规定 以下简称 流动 》( “《 一指数基金指引 以下简称 指数基金 》( “《 性风险管理规定 公开募集证券投 》”)、《 指引 和其他有关法律法规 》”) 。 资基金运作指引第 号一一指数基金指 3 …… 引 以下简称 指数基金指引 和其 》( “《 》”) 三 广发道琼斯美国石油开发与生 、 他有关法律法规 。 产指数证券投资基金 由基 ( ) QDII-LOF …… 金管理人依照 基金法 基金合同及其 《 》、 三 广发道琼斯美国石油开发与生 、 他有关规定募集 并经中国证券监督管 , 产指数证券投资基金 由基 ( ) QDII-LOF 理委员会 以下简称 中国证监会 注 ( “ ”) 金管理人依照 基金法 基金合同及其 《 》、 册 。 他有关规定募集 并经中国证券监督管 , …… 理委员会 以下简称 中国证监会 注 ( “ ”) 本基金合同约定的基金产品资料要 册 。 编制 披露与更新要求 自 信息披露办 、 , 《 …… 法 实施之日起一年后开始执行 删除 》 。( ) …… 在本基金合同中 除非文意另有所指 下 , , 列词语或简称具有如下含义 : …… 基金法 指 年 月 日经 、《 》: 11 2003 10 28 第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过 经 年 月 日第十 , 2012 12 28 一届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议修订 自 年 月 日起实施 , , 2013 6 1 在本基金合同中 除非文意另有所指 下 , , 并经 年 月 日第十二届全国人民 2015 4 24 列词语或简称具有如下含义 : 代表大会常务委员会第十四次会议 全 《 …… 国人民代表大会常务委员会关于修改 基金法 指 年 月 日经 、《 》: 11 2012 12 28 中华人民共和国港口法 等七部法律 〈 〉 第十一届全国人民代表大会常务委员会 的决定 修正的 中华人民共和国证券投 》 《 第三十次会议通过 自 年 月 日起 , 2013 6 1 资基金法 及颁布机关对其不时做出的 》 实施 并根据 年 月 日第十二届全 , 2015 4 24 修订 国人民代表大会常务委员会第十四次会 销售办法 指中国证监会 、《 》: 12 2020 议通过的 中华人民共和国证券投资基 《 年 月 日颁布 同年 月 日实施的 公 、 《8 28 10 1 金法 及颁布机关对其不时做出的修订 》 开募集证券投资基金销售机构监督管理 销售办法 指中国证监会 、《 》: 12 2013 办法 及颁布机关对其不时做出的修订 》 年 月 日颁布 同年 月 日实施的 证 、 《3 15 6 1 信息披露办法 指中国证监会 、《 》: 13 券投资基金销售管理办法 及颁布机关 》 年 月 日颁布 同年 月 日实施 、 , 2019 7 26 9 1 对其不时做出的修订 第二部分 并经 年 月 日中国证监会 关于修 《 2020 3 20 信息披露办法 指中国证监会 、《 》: 13 改部分证券期货规章的决定 修正的 公 释义 》 《 年 月 日颁布 同年 月 日实施的 、 2019 7 26 9 1 开募集证券投资基金信息披露管理办 公开募集证券投资基金信息披露管理 《 法 及颁布机关对其不时做出的修订 》 办法 及颁布机关对其不时做出的修订 》 …… …… 合格境外机构投资者 指符合 、 : 25 合格境外机构投资者 指符合 、 : 25 合格境外机构投资者和人民币合格境 《 合格境外机构投资者境内证券投资管 《 外机构投资者境内证券期货投资管理办 理办法 及相关法律法规规定可以投资 》 法 及相关法律法规规定可以投资于在 》 于在中国境内依法募集的证券投资基金 中国境内依法募集的证券投资基金的中 的中国境外的机构投资者 国境外的机构投资者 投资人 指个人投资者 机构投 、 : 、 26 人民币合格境外机构投资者 指 、 : 26 资者和合格境外机构投资者以及法律法 符合 合格境外机构投资者和人民币合 《 规或中国证监会允许购买证券投资基金 格境外机构投资者境内证券期货投资管 的其他投资人的合称 理办法 及相关法律法规规定 运用来自 》 , …… 境外的人民币资金进行境内证券投资的 境外法人 新增 ( ) 投资人 投资者 指个人投资者 、 、 : 、 27 机构投资者 合格境外机构投资者和人 、民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 …… 一 基金管理人 一 基金管理人 、 、 一 基金管理人简况 一 基金管理人简况 ( ) ( ) 第八部分 名称 广发基金管理有限公司 名称 广发基金管理有限公司 : : 基金合同当事人及 住所 广东省珠海市横琴新区宝华 住所 广东省珠海市横琴新区环岛 : : 权利义务 路 号 室一 集中办公区 东路 号 室 ( ) 6 105 49848 3018 2608 …… …… …… …… 二 基金费用计提方法 计提标准和 二 基金费用计提方法 计提标准和 、 、 、 、 支付方式 支付方式 …… …… 销售服务费 销售服务费 、 、 3 3 第十六部分 基金费 本基金 类基金份额不收取销售服 本基金 类基金份额不收取销售服 A A 用与税收 务费 类基金份额的销售服务费按前一 务费 类基金份额的销售服务费按前一 , , C C 日 类基金份额资产净值的 的年 日 类基金份额资产净值的 的年 C 0.60% C 0.30% 费率计提 计算方法如下 费率计提 计算方法如下 。 : 。 : 当年天数 当年天数H=E×0.60%÷ H=E×0.30%÷ …… …… 基金合同内容摘要 根据以上内容对应修改 根据以上内容对应修改 。 。