广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 广发聚利债券型证券投资基金(lof) 招募说明书【更新】摘要 [2015年第2号] (基金简称:广发聚利 基金代码:162712) 基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 时间:二〇一五年九月 第 1 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 重要提示 本基金于2011年5月6日经中国证监会证监许可[2011]668号文核准。本基金基金 合同于2011年8月5日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和 义务,应详细查阅本基金合同。 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 本招募说明书所载内容截止日为2015年8月5日,有关财务数据和净值表现截止 日为2015年6月30日(财务数据未经审计)。 第 2 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 一、概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 4、法定代表人:王志伟 5、设立时间:2003 年 8 月 5 日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线:95105828 7、联系人:段西军 8、注册资本:1.2688 亿元人民币 9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技 股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和 广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135%、15.763%、 15.763%、9.458%和 7.881%的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 王志伟:董事长,男,经济学硕士,高级经济师。兼任中国基金业协会公司治 理专业委员会委员,广东省第十届政协委员,广东省政府决策咨询顾问委员会企业 家委员,广东金融学会常务理事,江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼 党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长,广东发展银行行长助理,广东发展银 行信托投资部总经理,广东发展银行人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事 科科长等职务。 林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理, 兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长、总经理, 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员, 深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务 第 3 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行 部常务副总经理。 孙晓燕:董事,女,硕士,现任广发证券副总裁、财务总监,兼任广发控股(香 港)有限公司董事,证通股份有限公司监事,监事长。曾任广东广发证券公司投资 银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副 总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司 副总裁、财务总监兼董事会秘书,兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火 藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、 武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技 有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司等公司董事; 兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、藤仓烽火光电 材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有 限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 翟美卿:董事,女,工商管理硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公 司法定代表人,香江集团有限公司总裁。兼任全国政协委员、全国妇联常委、香江 社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东南粤银行董事, 深圳龙岗国安村镇银行董事。 许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副 董事长、副总经理,兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标准化 技术委员会委员、全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主 任委员、国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委 员会副主任委员、广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药 业有限公司副总经理。 董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授, 兼任宁波大学特聘教授,上海四维乐马律师事务所兼职律师,绍兴银行独立董事, 第 4 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法 学院副院长。 姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师,本人现任辽宁大学 新华国际商学院教授,兼任东北制药(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大 学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科 建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。 罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任中华联合保险控股股份有限公司常 务副总裁,兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁(法人代表)。曾任中国人民保 险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保 险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北 分公司总经理,太平保险公司总经理助理,太平保险公司副总经理兼纪委书记,民 安保险(中国)有限公司副总裁,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团 执行委员会委员。 2、监事会成员 余利平:监事会主席,女,经济学博士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。 曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公 司副总经理、董事长。 匡丽军:监事,女,工商管理硕士,高级涉外秘书,现任广州科技风险投资有 限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣 氏公司行政主管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投 资有限公司办公室主任、董事会秘书。 吴晓辉:监事,男,工学硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理, 兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工,副经理,经理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉:总经理,男,大学本科学历,兼任广发国际资产管理有限公司董事长, 瑞元资本管理有限公司董事长、总经理,中国基金业协会创新与战略发展专业委员 会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委 员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投 第 5 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 朱平:副总经理,男,硕士, 经济师,中国证券监督管理委员会第六届创业板 发行审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华 南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责 人、广发基金管理有限公司总经理助理。 易阳方:副总经理,男,经济学硕士,经济师。兼任广发基金管理有限公司投 资总监,广发聚丰股票型证券投资基金基金经理,广发聚祥灵活配置混合型证券投 资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。 曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审 核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理,广发基金管理有限公司总经理 助理,广发制造业精选股票基金基金经理。 段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限 公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。 邱春杨:副总经理,男,经济学博士,瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南 方证券资产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金 融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理。 4、基金经理 代宇,女,中国籍,金融学硕士,10年基金从业经历,持有基金业执业资格证 书,2005年7月至2011年6月先后任广发基金管理有限公司固定收益部研究员及交易 员、国际业务部研究员、机构投资部专户投资经理,2011年7月调入固定收益部任投 资人员,2011年8月5日起任广发聚利债券基金的基金经理,2012年3月13日起任广发 聚财信用债券基金的基金经理,2013年6月5日至2015年7月23日任广发聚鑫债券基金 的基金经理,2013年8月21日起任广发集利一年定期开放债券基金的基金经理,2015 年2月17日起任广发成长优选混合基金的基金经理,2015年4月15日起任广发聚惠混 合基金的基金经理,2015年5月14日起任广发安泰回报混合基金和广发安心回报混合 基金的基金经理,2015年5月27日起任广发双债添利债券基金的基金经理。 5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: 主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司副总经理易阳方, 第 6 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 权益投资一部总经理刘晓龙,研究发展部副总经理孙迪,固定收益部总经理张芊。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 于 2014 年末,中国建设银行市值约为 2,079 亿美元,居全球上市银行第四位。 于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户贷 款和垫款总额 94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿元,增 长 5.53%。营业收入 5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收入增长 12.28%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02%; 成本收入比为 28.85%。利润总额 2,990.86 亿元,较上年增长 6.89%;净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%。资本充足率 14.87%,不良贷款率 1.19%,拨备覆盖率 222.33%。 客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11 万户和 68 万户,个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进一步 扩大,综合性网点达到 1.37 万个,综合柜员占比达到 80%,综合营销团队 1.75 万 第 7 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 个,网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面 业务前后台分离,全行超过 1.45 万个营业网点 30 类柜面实时性业务产品实现总行 集中处理,处理效率提高 60%。总分行之间、总分行与子公司之间、境内外以及各 分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集团综合性、多功能优势逐步显现。 债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养 颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理规 模分别新增 188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06%,新增证券 投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、结算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发卡量 6,593 万张,消费交易额 16,580.81 亿元,多项核 心指标同业第一。私人银行业务持续推进,客户数量增长 14.18%,金融资产增长 18.21%。 2014 年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外 知名机构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额位列全球第 2;在英国《金融时报》全球 500 强排名 第 29 位,新兴市场 500 强排名第 3 位;在美国《福布斯》杂志 2014 年全球上市公 司 2000 强排名中位列第 2;在美国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位。此外, 本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆盖公司治理、社会责任、风 险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、住房金融和信息科 技等多个领域。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信 贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务 第 8 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设 银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服 务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建 设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部 和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期 从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的 各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业 年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514 只证券投资基金。中国建设银行专业 高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 第 9 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者 办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 (1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 3 号南塔 17 楼 直销中心电话:020-89899073 020-89899042 传真:020-89899069 020-89899070 (2)北京分公司 地址:北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (3)上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交 易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999 客服传真:020-34281105 (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投 诉等。 2、代销机构 (1) 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:赵会军 第 10 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (2) 名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电话:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (3) 名称:中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (4) 名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (5) 名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 客服电话:95555 第 11 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网站:www.cmbchina.com (6) 名称:广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 联系人:詹全鑫、张大奕 电话:020-38322222、0571-96000888 传真:020-87311780 客服电话:400-830-8003 公司网站:www.cgbchina.com.cn (7) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (8) 名称:上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 电话:021-68475888: 传真:021-68476111 客服电话:021-962888 公司网站:www.bankofshanghai.com (9) 名称:平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号 办公地址:深圳市深南中路 1099 号 第 12 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:孙建一 联系人:蔡宇洲 电话:0755-22197874 25879591 传真:0755-22197701 客服电话:40066-99999 公司网站:http://bank.pingan.com (10) 名称:北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (11) 名称:宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系方式:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:96528,上海、北京地区 962528 公司网站:www.nbcb.com.cn (12) 名称:东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 办公地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:廖玉林 联系人:巫渝峰 电话:0769-22100193 第 13 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:0769-22117730 客服电话:40011-96228 公司网站:www.dongguanbank.cn (13) 名称:东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:何茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电话:961122 公司网站:www.drcbank.com (14) 名称:北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街九号 办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人:乔瑞 联系人:王薇娜 联系电话:010-63229475 传真:010-63229763 客服电话:010-96198 公司网站:www.bjrcb.com (15) (32)名称:泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 联系电话:0595-22551071 业务传真:0595-22505215 客服热线:4008896312 第 14 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.qzccbank.com (16) (31)名称:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 公司网站:www.hfzq.com.cn 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) (17) 名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 99 号标力大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客户服务热线:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (18) 名称:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人:储晓明 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com (19) 名称:申万宏源西部证券有限公司 第 15 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (20) 名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 联系人:吴倩 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (21) 名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.chinastock.com.cn (22) 名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 第 16 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com (23) 名称:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 天相投顾网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (24) 名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (25) 名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 第 17 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (26) 名称:华泰证券股份有限公司 住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (27) 名称:中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 电话:021-20328000 公司网站 www.bocichina.com (28) 名称:长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (29) 名称:东北证券股份有限公司 第 18 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 开放式基金咨询电话:4006000686 开放式基金业务传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (30) 名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (31) 名称:平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层; 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层; 法定代表人:谢永林 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址:www.pingan.com (32) 名称:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 第 19 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-6515-988 公司网站:www.bhzq.com (33) 名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (34) 名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 公司网站:www.dwzq.com.cn (35) 名称:金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 客服电话:4008-888-228 公司网站:www.jyzq.cn 第 20 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (36) 名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:4008888788,10108998,95525 公司网站:www.ebscn.com (37) 名称:东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (38) 名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人:陈明 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电话: 4008-222-111 公司网站:www.gsstock.com (39) 名称:山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 第 21 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618、95573 公司网站:www.i618.com.cn (40) 名称:湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 开放式基金客服电话:400-888-1551 公司网站:www.xcsc.com (41) 名称:国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话: 95570 公司网站:www.glsc.com.cn (42) 名称:国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 公司地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 第 22 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn (43) 名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn (44) 名称:第一创业证券股份有限公司 通讯地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 传真: 0755-23838750 联系人:毛诗莉 客服电话:4008881888 公司网站:www.fcsc.cn (45) 名称:德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 公司网站:www.tebon.com.cn 第 23 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (46) 名称:国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 联系电话:0551-2246273 开放式基金咨询电话:安徽地区:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 公司网站:www.gyzq.com.cn (47) 公司名称: 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 联系电话:0551-65161821 客服电话:96518,4008096518 公司网站:www.hazq.com (48) 名称:财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市解放路 111 号 法定代表人:沈继宁 联系人:徐轶青 电话:0571-87822359 传真:0571-87818329 客服电话:95336(浙江),40086-96336(全国) 公司网站:www.ctsec.com (49) 名称:中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号; 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号; 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳; 第 24 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:0371-967218 或 4008139666 公司网站:www.ccnew.com (50) 名称:国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (51) 名称:万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 公司网站:www.wlzq.com.cn (52) 名称:世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 第 25 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn (53) 名称:财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 电话:0731-84403319 公司网站:www.cfzq.com (54) 名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn (55) 名称:中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:400-886-6567 传真:0791-86770178 公司网站:www.avicsec.com (56) 名称:长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客服电话:955679 或 4008888999 第 26 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服网站:www.95579.com (57) 名称:瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 联系人:牟冲 电话:010-58328112 传真:010-58328748 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (58) 名称:恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:常向东 孙伟 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 客服电话:0471-4961259 公司网站:www.cnht.com.cn (59) 名称:中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 第 27 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008 公司网站:www.china-invs.cn (60) 名称:齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 公司网站:www.qlzq.com.cn (61) 名称:方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com (62) 名称:江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 第 28 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (63) 名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200 客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com (64) 名称:中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 联系电话:010-59355941 客服电话:40088-95618 公司网站:www.e5618.com (65) 名称:华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客服电话:400-6898888 公司网站:www.hlzqgs.com (66) 名称:信达证券股份有限公司 第 29 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (67) 名称:长城国瑞证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161640 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (68) 名称:南京证券有限责任公司 住所:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 电话:025-83367888-4201 传真:022-83320066 客户服务热线:4008285888 公司网站:www.njzq.com.cn (69) 名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层 法定代表人:宋德清 第 30 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:陶颖 电话:010-58568040 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 公司网站:www.hrsec.com.cn (70) 名称:浙商证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 1 号 办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层 法定代表人:吴承 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 客服电话:0571-967777 公司网站:www.stocke.com.cn (71) 名称:西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话:4008-096-096 公司网站:www.swsc.com.cn (72) 名称:国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 电话:028-86690070 第 31 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:028-86690126 客服电话:4006600109 公司网站:www.gjzq.com.cn (73) 名称:中天证券有限责任公司 注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业 部 法定代表人:马功勋 联系人 袁劲松 联系电话:024-23280842 客服电话:4006180315 公司网站:www.stockren.com (74) 名称:天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 法人代表:余磊 联系人:翟璟 联系电话:027-87618882 客服电话:4008005000 传真:027-87618863 公司网址: www.tfzq.com (75) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:佘晓峰 电话:021-20691836 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 第 32 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网站:www.erichfund.com (76) 名称:深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 (77) 名称:华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人 : 杨莉娟 联系电话:021-64316642 业务传真:021-54653529 客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918 (78) 名称:中山证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:吴永良 联系人:刘军 联系电话:0755-82943755 业务传真:0755-82940511 客服热线:4001022011 公司网址:www.zszq.com (79) 名称:中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 第 33 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:李剑阁 联系电话:010-65051166 业务传真:010-65051166 公司网址:www.cicc.com.cn (80) 名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 业务传真:021-68596916 客服热线:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com (81) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 业务传真:0571-86800423 客服热线:0571-88920897、4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (82) 名称:万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 联系电话:010-59393923 第 34 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 业务传真:010 -59393074 客服热线:400-808-0069 公司网址:www.wy-fund.com (83) 名称:首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 联系电话:010-59366070 业务传真:010-59366055 客服热线:400-620-0620 公司网址:www.sczq.com.cn (84) 名称:太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表人:李长伟 联系人:陈征 联系电话:010-88321882 业务传真:010-88321763 客服热线:0871-68898130 公司网址:www.tpyzq.com (85) 名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509998 业务传真:021-64385308 客服热线:4001818188 第 35 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.1234567.com.cn (86) 名称:杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 联系电话:021-60897840 业务传真:0571-26697013 客服热线:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (87) 名称:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:吴阿婷 联系电话:0755-82721106-8642 业务传真:0755-82029055 客服热线:4009200022 公司网址:www.hexun.com (88) 名称:浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室 办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室 法定代表人:陆彬彬 联系人:邓秀男 联系电话:0571-56028620 业务传真:0571-56899710 客服热线:400 068 0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (89) 名称:上海久富财富管理有限公司 第 36 页 共 56 页 广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室 办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室 法定代表人:赵惠蓉 联系人:徐金华 联系电话:021-68685825 业务传真:021-68682297 客服热线:400-021-9898 公司网址:www.jfcta.com (90) 名称:大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 业务传真:0351-4137986 客服热线:4007121212 公司网址:www.dtsbc.com.cn (91) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:陈攀 联系电话:010-57756019 业务传真:010-57756199 客服热线:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com (92) 名称:爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 第 37 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:钱华 联系人:王薇 联系电话:021-32229888 业务传真:021-68728703 客服热线:4001-962502 公司网址:www.ajzq.com (93) 名称:嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区 建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 网址:www.harvestwm.cn 客服电话:400-021-8850 (94) 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 公司简称:一路财富 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 联系电话:010-88312877-8009 业务传真:010-88312099 客服热线:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (95) 名称:中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门 第 38 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:徐福星 联系人:陈莹莹 联系电话:13261320700 业务传真:010-88381550 客服热线:010-68998820 公司网址:www.bzfunds.com (96) 名称:中信建投期货有限公司 注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4, 9-B、C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人:彭文德 联系人:刘芸 联系电话:023-86769637 业务传真:023-86769629 客服热线:400-8877-780 公司网址:www.cfc108.com.cn (97) 名称:海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 法定代表人:刘惠 联系人:刘艳妮 联系电话:021-80133827 业务传真:021-80133413 客服热线:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (98) 名称:北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 第 39 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:翟飞飞 联系电话:010-52703350-6006 业务传真:010-62020355 客服热线:4008886661 公司网址:www.myfund.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:金颖 联系人:任瑞新 电话:010-59378835 传真:010-59378907 (三)律师事务所和经办律师 名称:国浩律师(广州)事务所 住所: 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼 负责人:程秉 电话:020-38799345 传真: 020-38799335 经办律师:黄贞、陈桂华 联系人:程秉 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法人代表:卢伯卿 联系人:洪锐明 电话:021-61418888 第 40 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:021-63350003 经办注册会计师:郭新华、洪锐明 四、基金的名称 广发聚利债券型证券投资基金(lof) 五、基金的类型 债券型、契约型,本基金合同生效后三年内(含三年)为封闭期,封闭期间投 资人不能申购赎回本基金份额,但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让 基金份额;封闭期结束后即2013年8月5日转为上市开放式基金(LOF)。 六、基金的投资目标 在严格控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为基金持有人提供 持续稳定的高于业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%;权益类资产的投资 比例不高于基金资产的20%;基金转为上市开放式基金(LOF)后,本基金将保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 八、基金的投资策略 (一)大类资产配置策略 本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、信用风险等因素,从经 济周期的角度判断经济形势,并根据各类资产在特定经济形势下的预期收益和预期 风险特征,在本基金的投资范围内,确定各类资产的配置比例。 本基金主要投资的金融资产包括:利率产品、信用产品和可转换债券等固定收 第 41 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 益类资产,以及新股申购、股票增发和要约收购类股票投资等权益类资产。其中, 利率产品包括国债、央行票据、政策性金融债等政府债券;信用产品包括企业债、 公司债、短期融资券、资产支持证券、分离交易可转债等非由国家信用担保的固定 收益类产品;本基金视可转换债券为一种内嵌转股权的特殊债券,不属于信用产品。 结合投资时钟理论,本基金认为,在经济衰退阶段,央行通常会降息刺激经济, 进而引导收益率曲线急剧下行,利率产品是最佳选择;在经济复苏阶段,经济刺激 政策发挥作用,GDP增长加速,企业盈利上升,信用产品和可转债能获得较高收益; 而到了经济过热阶段,央行加息以控制通胀并紧缩经济,短期的高收益信用产品依 然能锁定较高的投资回报。因此,本基金将通过对宏观形势的积极研判并灵活调整 组合配置,获得长期稳健的收益。 (二)固定收益类资产投资策略 1、利率预测及久期配置策略 积极的债券投资策略的关键是对未来利率走向进行预测,并及时调整债券组合 的期限分布使其符合收益率变化的趋势。 具体而言,本基金将通过对影响债券投资的宏观经济形势进行分析判断,形成 对未来市场利率变动方向的预期,结合市场的流动性情况确定固定收益类资产的久 期配置和期限结构配置。 本基金主要关注的宏观经济因素有GDP、通货膨胀、信贷增长、固定资产投资、 对外贸易情况等。同时,这些宏观经济指标所反映的经济运行情况将影响政府货币 政策和财政政策的选择,进而影响市场预期的调整,因此本基金在关注宏观经济因 素的基础上,会进一步跟踪政府推行的相关政策的市场影响。 本基金将在短期利率预测和中长期利率预测的基础上,结合收益率曲线策略来 确定目标久期并进行动态调整。同时,本基金将进一步预测收益率曲线可能发生的 形变,在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃型或者阶梯型等策略,获取收益率 曲线变动带来的收益。即使预测收益率曲线未来将维持稳定,本基金也可以利用收 益率曲线的陡峭特征,买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券并等待其收益率下滑 进而获得骑乘收益。 2、债券类属资产配置策略 第 42 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 债券类属资产配置是在确定目标久期的前提下,根据市场流动性、信用风险利 差等市场因素,在国债、金融债、短期融资券、企业债等债券类别间进行配置。 (1)利率产品投资策略 利率产品是指具有国家信用担保的债券,包括国债、央行票据、政策性金融债 等。这类债券在信用资质层面没有差异,但在流动性和税收安排方面有一定差别。 本基金在收益率曲线策略的指导下,根据个券的流动性情况对这类产品进行配置。 利率产品的流动性在所有的债券品种中最好,因而也最具有波段操作机会,本 基金将密切跟踪影响收益率预期的各类因素,力求抓住短期的交易性机会。 (2)信用产品投资策略 本基金将建立内部信用评级制度,根据国民经济运行的周期阶段,分析企业的 市场地位、管理水平、发展趋势和财务状况等,作为支持信用产品投资的研究基础。 同时,本基金还将重点研究信用市场环境的变化,掌握并预测信用利差波动的规律, 以此作为信用品种配置时机的重要依据。 信用利差是信用产品波动的重要影响因素,鉴于我国信用债市场发展时间较短, 本基金主要借鉴国外成熟债券市场的信用利差规律,并结合我国信用债市场的结构 和经济形势研判国内信用产品的利差波动趋势。通过这种自上而下的分析方法把握 信用产品运行的基本规律,从而指导本基金的信用产品投资策略。 发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作,本基金将根据国民经 济运行的周期阶段,分析发债主体的市场地位、管理水平、发展趋势和财务状况等, 对债券发行人的信用风险进行综合评价。 本基金将在对宏观经济、企业状况深入研究的基础上,对债券的信用风险进行 度量和定价,把握信用利差波动趋势,选择溢价率较高的信用产品进行投资。 (3)可转债投资策略 可转债是普通信用债与一系列期权的结合体,既有债券的保护性又有像股票那 样的波动性。本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该转债 的债底保护,防范信用风险,另一方面,还会进一步分析公司的盈利和成长能力以 确定转债中长期的上涨空间。 考虑到转债内含的权利,尤其是转股价的修正权,本基金在借助Black-Scholes 第 43 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值模型对转债进行定价的同时,将 密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推 测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。通过上述方 式,基金管理人对可转债的价值进行综合评估,从中选择具有较高投资价值的可转 债进行投资。 (4)回购放大策略 回购放大是一种杠杆投资策略,通过质押组合中的持仓债券进行正回购,将融 得资金购买债券,获取回购利率和债券利率的利差,从而提高组合收益水平。 影响回购放大策略的关键因素有两个:一是回购资金成本与债券收益率的关系, 只有当债券收益率高于回购资金成本时,放大策略才能取得正的回报;其次,该策 略的运用一般需要一个相对宽裕的资金面。本基金将密切跟踪资金面的情况,动态 调整回购放大的比例,并配置流动性较好的债券,在防范流动性风险的基础上,为 基金持有人争取更多收益。 (三)权益类资产投资策略 本基金可参与一级市场新股申购、股票增发和要约收购类股票投资,还可持有 因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、 因投资分离交易可转债所形成的权证等权益类资产。 新股申购方面,本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选 择参与标的、参与规模和退出时机,并通过深入分析新股上市公司的基本面情况, 结合新股发行当时的市场环境,根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新 股在二级市场的合理定价及其发行价格,指导新股询价。本基金还综合考虑新股中 签率、上市首日涨幅、股价长期表现和锁定期限等因素,选择网上申购或网下申购, 在有效识别和防范风险的前提下,获取较高的申购收益。 要约收购类股票投资方面,因上市公司吸收合并、要约收购等因素,市场上存 在具有现金选择权的要约收购类投资机会,本基金将从固定收益证券投资角度判断 要约收购类股票的投资价值。自收购人在证监会指定信息披露媒体上公告要约收购 报告书后,本基金在充分研究和判断要约收购人的资金实力和收购意愿的前提下, 第 44 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 综合考虑收购时间、波动性和流动性等因素,确定是否参与要约收购类股票投资。 本基金除了可以参与新股首次发行(IPO)外,还可以参与新股增发,所配新股 在可上市交易后,结合宏观形势和公司基本面的判断择机出售。 对于因投资分离交易可转债所形成的权证,在权证上市后,本基金将根据权证 估值模型的分析结果,在权证价值高估时,选择适当的时机卖出。 (四)、投资决策依据和决策程序 1.投资决策依据 (1)、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 (2)、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。 2.投资决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)固定收益部研究员根据自身或者其他研究机构的研究成果,形成利率走势 预测、券种配置建议等,为债券决策提供支持。 研究发展部的行业及公司研究员深入分析新股上市公司的基本面情况,结合新 股发行当时的市场环境,提供新股配置建议。 (3)固定收益基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略,结合研究员的研 究报告,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配置、目标久期、期限结构、 个券选择等投资方案。 (4)投资决策委员会对固定收益基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形 成决策纪要。 (5)根据决策纪要,固定收益基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案, 交由交易部执行。 (6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈至基金经理小组。 (7)基金绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性 风险,定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 第 45 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 九、 业绩比较基准 本基金业绩比较基准是中证全债指数收益率。 十、 风险收益特征 本基金属于债券型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于混合 型基金和股票型基金,为证券投资基金中的较低风险品种。 十一、基金投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 基金托管人中国建设银行根据本基金基金合同规定,于 2015 年 9 月 2 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经 审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序 占基金总 项目 金额 号 资产的比例(%) 1 权益投资 23,239,656.20 7.33 其中:股票 23,239,656.20 7.33 2 固定收益投资 264,864,398.20 83.53 其中:债券 264,864,398.20 83.53 第 46 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金合 6 14,095,173.08 4.45 计 7 其他各项资产 14,881,991.15 4.69 8 合计 317,081,218.63 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代 占基金资产净 行业类别 公允价值 码 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 24,750.00 0.01 B 采矿业 C 制造业 8,267,254.64 4.96 电力、热力、燃气及水生产 D - - 和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术 12,997,561.5 I 服务业 7.80 0 第 47 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 J 金融业 1,950,090.06 1.17 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 水利、环境和公共设施管理 N - - 业 居民服务、修理和其他服务 O - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 23,239,656.2 合计 13.95 0 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占 基 金 序 股 票 数 量 股票名称 公允价值 资产净值比 号 代码 (股) 例(%) 6000 412, 12,997,56 1 歌华有线 7.80 37 621 1.50 0004 478, 6,349,270 2 徐工机械 3.81 25 468 .36 6013 23,7 1,950,090 3 中国平安 1.17 18 99 .06 4 6000 同仁堂 51,7 1,856,834 1.11 第 48 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 85 08 .28 6035 2,00 5 口子窖 50,680.00 0.03 89 0 6039 1,00 6 金诚信 24,750.00 0.01 79 0 6030 1,00 7 天成自控 10,470.00 0.01 85 0 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产 债券品种 公允价值 号 净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,027,000.00 6.02 其中:政策性金融债 10,027,000.00 6.02 4 企业债券 235,092,269.80 141.10 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 19,745,128.40 11.85 8 其他 - - 9 合计 264,864,398.20 158.97 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 债 券 债 券 数 量 公 允 价 占 基 金 序号 代码 名称 (张) 值 资产净值比 第 49 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 例(%) 12446 13 邕 450,00 48,978, 1 29.40 6 城投 0 000.00 15801 15 淮 300,00 30,192, 2 18.12 27 城债 0 000.00 12267 12 杭 300,00 23,052, 3 13.84 5 城投债 0 000.00 11222 14 兴 200,00 20,764, 4 12.46 4 蓉 01 0 000.00 12412 13 温 200,00 20,554, 5 12.34 5 经开 0 000.00 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 第 50 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11.投资组合报告附注 (1)根据公开市场信息,报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监 管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体 未受到公开谴责和处罚。 (2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序 名称 金额 号 1 存出保证金 26,090.86 2 应收证券清算款 8,890,399.63 3 应收股利 - 4 应收利息 5,227,538.13 5 应收申购款 737,962.53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,881,991.15 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占 基 金 序号 债券代码 债券名称 公允价值 资产净值比 例(%) 1,729,17 1 110030 格力转债 1.04 0.00 第 51 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数 据截至 2015 年 6 月 30 日。 一、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业 净 业 净 绩比较 值增长 绩 比 较 ①- ② 阶段 值 增 长 基准收 率标准 基 准 收 ③ -④ 率① 益率标 差② 益率③ 准差④ 2011.8.5-2011.1 4.9 0. 5.6 0. -0. 0. 2.31 0% 19% 8% 13% 78% 06% 2012.1.1-2012.1 13. 0. 3.5 0. 9.5 0. 2.31 11% 15% 2% 07% 9% 08% 2013.1.1-2013.1 -1. 0. -1. 0. -0. 0. 2.31 81% 23% 07% 1% 74% 13% 2014.1.1-2014.1 20. 0. 10. 0. 10. 0. 2.31 89% 34% 82% 09% 07% 25% 2015.1.1-2015.6 15. 0. 3.1 0. 12. 0. 第 52 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 .30 36% 98% 7% 09% 19% 89% 自基金合同生效 62. 0. 23. 0. 38. 0. 至今 48% 42% 74% 10% 74% 32% 二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 广发聚利债券型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2011 年 8 月 5 日至 2015 年 6 月 30 日) 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 第 53 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、基金上市初费和上市月费; 9、证券账户开户费用和银行账户维护费; 10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确 定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方 法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方 法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 第 54 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应 协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合 同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支 付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金 托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 《广发聚利债券型证券投资基金招募说明书更新》(2015年1号)进行了更新,主要 更新的内容如下: 1、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。 第 55 页 共 56 页  广发基金管理有限公司 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2、在“第四部分 基金托管人”部分,根据基金托管人人员变动及业务经营情 况对基金托管人信息进行了相应更新。 3、在“第五部分 相关服务机构”部分,更新了直销机构和经办律师的信息, 并增加了相关的代销机构。 4、在“第九部分 基金份额的申购、赎回”部分,更新了场外申购与赎回的数 额限制。 5、在“第十部分 基金的投资”部分,更新了截至2015年6月30日的基金投资组 合报告。 7、在“第十一部分 基金的业绩”部分,更新了截至2015年6月30日的基金业绩。 8、根据最新公告,对“第二十四部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一五年九月十六日 第 56 页 共 56 页