金鹰基金管理有限公司关于金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF） 增加E类基金份额并相应修改基金合同及托管协议的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的基金合同、招募说明书等基金法律文件有关约定，本基金管理人金鹰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与本基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）协商一致并报中国证监会备案，决定自2017年2月14日起，增加E类基金份额，并对《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）部分条款进行修改。 根据本基金《基金合同》“十二、基金份额持有人大会”的相关规定：基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会。 现根据《证券投资基金信息披露管理办法》的规定，将相关情况公告如下： 一、新增E类份额的基本情况 1、基金份额分类 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式、注册登记机构的不同，将金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）基金份额分为不同的类别。在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。目前已持有本基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金份额余额不变，自动划归为C类基金份额。C类基金份额场内名称与代码不发生变更（场内简称：金鹰元盛，场内代码：162108）,业务规则与现行规则相同，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。在投资者申购时收取申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为E类基金份额，E类基金份额的注册登记机构为金鹰基金管理有限公司。 本基金C类基金份额、E类基金份额分别设置代码（C类：162108，E类：004333），并分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。C类基金份额通过场外和场内两种方式销售，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易，下同），C类基金份额持有人可进行跨系统转托管；E类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易，E类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。 2、基金的费率 （1）本基金各类份额类别的费率结构如下： 费率项目 C类基金份额 E类基金份额 M＜100万元 0 0.6% 申购费率 100万元≤M＜300万元 0 0.4% 300万元≤M＜500万元 0 0.2% M≥500万元 0 每笔1000元 赎回费率 T＜90天 0.1% 0.5% T≥90天 0 0 管理费率（年费率） 0.7% 0.7% 托管费率（年费率） 0.2% 0.2% 销售服务费（年费率） 0.4% 0 （2）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （3）基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付登记费等相关手续费。 3、E类基金份额的申购与赎回 （1）投资者通过各代销机构申购本基金E类份额时（含定期定额申购），申购最低金额为 1 元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。投资者通过本公司网上交易平台申购本基金E类份额时（含定期定额申购），申购最低金额为 10 元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。投资者通过本公司直销柜台申购基金E类份额时，申购最低金额为 5 万元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。 投资者通过各代销机构赎回本基金E类份额的，赎回最低份额为 1 份，基金份额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。投资者通过本公司网上交易平台赎回本基金E类份额时，赎回最低份额为 10 份，持有基金份额不足 10 份时发起赎回需全部赎回。投资者通过本公司直销柜台赎回本基金E类份额时，赎回最低份额为1份，基金份额余额不得低于1份，赎回后导致基金份额不足1份的需全部赎回。 （2）本基金E类基金份额自2017年2月14日起开通申购、赎回业务。新增E类基金份额暂时只对本公司网上交易系统和直销柜台开放。今后若调整或增加E类基金份额的销售机构，本公司将另行公告。 （3）若投资者选择申购E类基金份额，则申购份额的计算公式为： 当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日E类基金份额的基金份额净值 当申购费用为固定金额时，申购份数的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日E类基金份额的基金份额净值 （4）本基金E类基金份额赎回金额的计算公式为： 赎回总金额＝赎回份额×T日E类基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 二、重要提示 1、本公告仅对上述基金新增E类份额的事项予以说明，投资者欲了解基金信息请仔细阅读相关基金的基金合同、更新招募说明书及相关法律文件。 2、本公司将依照法律法规的规定，在最新的基金招募说明书中更新新增E类基金份额的收费方式，但本业务自2017年2月14日起实施。 3、基金合同的修订不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化，对基金C类基金份额的投资及基金份额持有人利益无不利影响。此次修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。修订内容自2017年2月14日起生效，详细见附件。 4、投资者可通过登录金鹰基金管理有限公司网站（www.gefund.com.cn），或拨打客户服务电话400-6135-888咨询相关信息。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。 特此公告。 附件1：《基金合同的修订内容》 附件2：《托管协议的修订内容》 金鹰基金管理有限公司 2017年2月9日 附件一:基金合同的修订内容 章节 原文内容 修订后内容 1.基金或本基金：指金鹰 1.基金或本基金：分级运作期 元盛分级债券型发起式证券投 内，指金鹰元盛分级债券型发起式 资基金 证券投资基金，分级运作期届满后， 指金鹰元盛债券型发起式证券投资 基金（LOF） 27.注册登记机构：指办理 27.注册登记机构：指办理注册 注册登记业务的机构。本基金 登记业务的机构。本基金的注册登 的注册登记机构为中国证券登 记机构为中国证券登记结算有限责 记结算有限责任公司 任公司和/或金鹰基金管理有限公 司 39.《业务规则》：指《金 39.《业务规则》：指《金鹰基 鹰基金管理有限公司开放式基 金管理有限公司注册登记业务规 金业务规则》以及深圳证券交 则》以及深圳证券交易所、中国证 二、释义 易所、中国证券登记结算有限 券登记结算有限责任公司发布实施 责任公司发布实施的相关业 的相关业务，是规范基金管理人所 务，是规范基金管理人所管理 管理的开放式证券投资基金注册登 的开放式证券投资基金注册登 记方面的业务规则，由基金管理人 记方面的业务规则，由基金管 和投资人共同遵守 理人和投资人共同遵守 52.基金份额净值：指计算 52.基金份额净值：本基金分级 日基金资产净值除以计算日基 运作期内，指计算日基金资产净值 金份额总数 除以计算日基金份额总数；分级运 作期届满后，指计算日各类基金资 产净值除以计算日该类基金份额总 数的数值 63.折算日：为元盛A的开 63.折算日：为元盛A的开放日 放日（不包括基金合同生效后 （不包括基金合同生效后满24个月 满24个月的开放日）或基金合 的开放日）或基金合同生效后2年 同生效后2年期届满日。在元 期届满日。在元盛A的开放日（不 盛A的开放日（不包括基金合 包括基金合同生效后满24个月的开 同生效后满24个月的开放日），放日），根据净资产不变的原则，将 根据净资产不变的原则，将元 元盛A的基金份额折算为份额净值 盛A的基金份额折算为份额净 等于1元的元盛A的份额若干；在 值等于1元的元盛A的份额若 基金合同生效后2年期届满日，根 干；在基金合同生效后2年期 据净资产不变的原则，将元盛A、元 届满日，根据净资产不变的原 盛B的基金份额折算为份额净值等 则，将元盛A、元盛B的基金份 于1元的金鹰元盛债券型发起式证 额折算为份额净值等于1元的 券投资基金（LOF）C类基金份额若 金鹰元盛债券型发起式证券投 干 资基金（LOF）份额若干 无 66.C类基金份额:指本基金分 级运作期届满后，注册登记在中国 证券登记结算有限责任公司，并从 本类型基金资产中计提销售服务费 的基金份额 无 67.E类基金份额:指本基金分 级运作期届满后，注册登记在金鹰 基金管理有限公司，不从本类型基 金资产中计提销售服务费的基金份 额 72.注册登记系统：中国证 74.注册登记系统：中国证券登 券登记结算有限责任公司开放 记结算有限责任公司开放式基金登 式基金登记结算系统 记结算系统和/或金鹰基金管理有 限公司基金注册登记系统 74.系统内转托管：基金份 76.系统内转托管：基金份额持 额持有人将其持有的基金份额 有人将其持有的基金份额在同一注 在注册登记系统内不同交易账 册登记系统内不同交易账户之间或 户之间或证券登记结算系统内 证券登记结算系统内不同会员单位 不同会员单位（席位）之间进 （席位）之间进行转托管的行为 行转托管的行为 75.跨系统转托管：基金份 77.跨系统转托管：基金份额持 额持有人将其持有的基金份额 有人将其持有的基金份额在中国证 在注册登记系统和证券登记结 券登记结算有限责任公司开放式基 算系统之间进行转托管的行为 金登记结算系统和证券登记结算系 统之间进行转托管的行为 （五）基金份额的分级 （五）基金份额的分级 本基金基金合同生效后2 本基金基金合同生效后2年期 年期届满，本基金转型为上市 届满，本基金转型为上市开放式基 开放式基金（LOF）后，本基金 金（LOF）后，本基金将不再进行基 将不再进行基金份额分级。本 金份额分级。本基金转型为上市开 基金转型为上市开放式基金 放式基金（LOF）时，元盛A基金份 （LOF）时，元盛A基金份额持 额持有人可选择将其持有的元盛A 有人可选择将其持有的元盛A 份额赎回或是转入“金鹰元盛债券 三、基金 份额赎回或是转入“金鹰元盛 型发起式证券投资基金（LOF）”的 的基本情 债券型发起式证券投资基金 C类基金份额，若元盛A的份额持 况 （LOF）”，若元盛A的份额持有有人未作选择，其持有的元盛A份 人未作选择，其持有的元盛A 额将被默认为转入“金鹰元盛债券 份额将被默认为转入“金鹰元 型发起式证券投资基金（LOF）”的 盛债券型发起式证券投资基金 C类基金份额；元盛B基金份额持 （LOF）”份额；元盛B基金份 有人所持有的元盛B份额将被默认 额持有人所持有的元盛B份额 为转入“金鹰元盛债券型发起式证 将被默认为转入“金鹰元盛债 券投资基金（LOF）”的C类基金份 券型发起式证券投资基金 额。 （LOF）”。 无 （六）基金份额的类别 本基金分级运作期届满后，根 据申购费用、销售服务费收取方式、 注册登记机构的不同，将金鹰元盛 债券型发起式证券投资基金（LOF） 基金份额分为不同的类别。在投资 者申购时不收取申购费用，而是从 本类别基金资产中计提销售服务费 的，称为C类基金份额，C类基金 份额的注册登记机构为中国证券登 记结算有限责任公司；在投资者申 购时收取申购费用，而不从本类别 基金资产中计提销售服务费的，称 为E类基金份额，E类基金份额的 注册登记机构为金鹰基金管理有限 公司。 本基金C类基金份额、E类基 金份额分别设置代码，C类基金份 额通过场外和场内两种方式销售， 并在交易所上市交易（场内份额上 市交易，场外份额不上市交易，下 同），C类基金份额持有人可进行跨 系统转托管；E类基金份额通过场 外方式销售，不在交易所上市交易， E类基金份额持有人不能进行跨系 统转托管。 本基金C类基金份额和E类基 金份额将分别计算基金份额净值， 计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝该计算 日该类基金份额的基金资产净值/ 该计算日发售在外的该类别基金份 额总数。 投资者可自行选择申购的基金 份额类别。 本基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理人确定，并 在招募说明书中列明。在不违反法 律法规规定且对已有基金份额持有 人利益无实质性不利影响的情况 下，基金管理人在履行适当程序后 可以增加新的基金份额类别、调整 现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式、停止 现有基金份额类别的销售等，调整 实施前基金管理人需及时公告，并 报中国证监会备案。 （六）基金的封闭期限 （七）基金的封闭期限 2.元盛B的封闭期及上市 2.元盛B的封闭期及上市交易 交易 本基金基金合同生效后2 本基金基金合同生效 年期届满，本基金按照基金合同约 后2年期届满，本基金按照基 定及深圳证券交易所规则转型为上 金合同约定及深圳证券交易所 市开放式基金（LOF），转型后的C 规则转型为上市开放式基金 类基金份额场内份额将继续在深圳 （LOF）份额，转型后的基金份 证券交易所上市交易。本基金E类 额将继续在深圳证券交易所上 基金份额只接受场外申购、赎回， 市交易。 不在交易所上市交易。 （五）本基金的基金份额 （五）本基金的基金份额净值 净值计算 计算 四、基金 本基金的基金份额净值计 本基金的基金份额净值计算公 份额的分 算公式如下： 式如下： 级 T日基金份额净值＝T日闭 T日基金份额净值＝T日闭市后 市后的基金资产净值/T日基金 的基金资产净值/T日基金份额的余 份额的余额数量 额数量 本基金基金合同生效之日 本基金基金合同生效之日起2 起2年内，T日基金份额的余额 年内，T日基金份额的余额数量为元 数量为元盛A和元盛B的份额 盛A和元盛B的份额总额；本基金 总额；本基金基金合同生效后2 基金合同生效后2年期满并转为上 年期满并转为上市开放式基金 市开放式基金（LOF）后，各类基金 （LOF）后，T日基金份额的余 份额将分别计算基金份额净值，T 额数量为该LOF基金的份额总 日闭市后的基金资产净值为该LOF 额。 基金对应类别的基金资产净值，T 日基金份额的余额数量为该LOF基 金对应类别的基金份额总额。 本基金折算基准日为元盛 本基金折算基准日为元盛A的 A的开放日（不包括基金合同生 开放日（不包括基金合同生效后满 效后满24个月的开放日），和基 24个月的开放日），和基金合同生效 金合同生效后2年期届满日，折 后2年期届满日，折算基准日的具体 算基准日的具体计算见前述相 计算见前述相关内容。本基金在折 关内容。本基金在折算基准日 算基准日进行折算，折算规则如下： 进行折算，折算规则如下：在 在开放日，根据净资产不变的原则， 开放日，根据净资产不变的原 将元盛A的基金份额折算为份额净 五、基金 则，将元盛A的基金份额折算为 值等于1.000元的元盛A的份额若 份额折算 份额净值等于1.000元的元盛A 干，但基金合同生效后满24个月的 的份额若干，但基金合同生效 开放日不进行折算；在基金合同生 后满24个月的开放日不进行折 效后2年期届满日，根据净资产不变 算；在基金合同生效后2年期届 的原则，将元盛A、元盛B的基金份 满日，根据净资产不变的原则，额折算为份额净值等于1.000元的 将元盛A、元盛B的基金份额折 金鹰元盛债券型发起式证券投资基 算为份额净值等于1.000元的 金（LOF）的C类基金份额若干。 金鹰元盛债券型发起式证券投 资基金（LOF）的份额若干。 （二）基金合同生效后2年 （二）基金合同生效后2年期届 期届满日的份额转型折算 满日的份额转型折算 在基金合同生效后2年期 在基金合同生效后2年期届满 届满日终，将元盛A、元盛B 日终，将元盛A、元盛B以各自的基 以各自的基金份额净值为基 金份额净值为基准，转型折算成面 准，转型折算成面值为1.000 值为1.000元的金鹰元盛债券型发 元的金鹰元盛债券型发起式证 起式证券投资基金（LOF）后的C类 券投资基金（LOF）后的基金份 基金份额若干。 额若干。 例如，折算前某基金份额持 例如，折算前某基金份额持有人 有人持有10000份元盛A的基金 持有10000份元盛A的基金份额，元 份额，元盛B封闭期截止日元盛 盛B封闭期截止日元盛A的份额参考 A 的 份 额 参 考 净 值 为 净值为1.02536818元，则折算后该 1.02536818元，则折算后该基 基金投资者持有10253.68份金鹰元 金投资者持有10253.68份金鹰 盛债券型发起式证券投资基金 元盛债券型发起式证券投资基 （LOF）的C类基金场外份额，不再 金（LOF）基金场外份额，不再 持有元盛A的基金份额。 持有元盛A的基金份额。 例如，折算前，某基金份 例如，折算前，某基金份额持 额持有人持有10000份元盛A份 有人持有10000份元盛A份额，10000 额，10000份元盛B份额（场内），份元盛B份额（场内），折算日元盛A 折算日元盛A的份额参考净值 的份额参考净值为1.02536818元， 为1.02536818元，元盛B的份额 元 盛B的 份 额 参 考 净 值 为 参考净值为1.18031768元，则 1.18031768元，则折算后该基金投 折算后该基金投资者持有 资者持有10253.68份金鹰元盛债券 10253.68份金鹰元盛债券型发 型发起式证券投资基金（LOF）的C 起式证券投资基金（LOF）场外 类基金份额场外份额、11803份金鹰 份额、11803份金鹰元盛债券型 元盛债券型发起式证券投资基金 发起式证券投资基金（LOF）场 （LOF）的C类基金份额场内份额， 内份额，不再持有元盛A与元盛 不再持有元盛A与元盛B的份额。 B的份额。 3.基金合同生效后2年期 3.基金合同生效后2年期届满 届满日之后（不含基金合同生 日之后（不含基金合同生效后2年期 效后2年期届满日）的基金份额 届满日）的各类基金份额净值计算 净值计算 T日某类基金份额净值＝T日该类基 T日基金份额净值＝T日基金资 金份额的资产净值/T日金鹰元盛债 产净值/T日金鹰元盛债券型发 券型发起式证券投资基金（LOF）该 起式证券投资基金（LOF）基金 类基金份额总数 份额 自本基金基金合同生效之 自本基金基金合同生效之日起 日起2年内，投资者可在元盛A 2年内，投资者可在元盛A的开放日 的开放日通过场外的方式对元 通过场外的方式对元盛A进行申购 盛A进行申购与赎回；元盛B 与赎回；元盛B封闭运作并上市交 封闭运作并上市交易，不接受 易，不接受申购和赎回；基金合同 申购和赎回；基金合同生效后2 生效后2年期届满，本基金转型为 年期届满，本基金转型为上市 上市开放式基金（LOF）后，投资者 开放式基金（LOF）后，投资者 可通过场外或场内两种方式对本基 八、基金 可通过场外或场内两种方式对 金进行申购与赎回。本基金C类基 本基金进行申购与赎回。 金份额可办理场内和场外的申购、 份额的申 赎回业务，E类基金份额仅可办理 购与赎回 场外申购、赎回业务。 （二）2.申购与赎回的场 （二）2.申购与赎回的场所 所 本基金C类基金份额可办理场 上市开放式基金（LOF）的 内和场外的申购、赎回业务，E类 场外销售机构包括基金管理人 基金份额仅可办理场外申购、赎回 直销机构和基金管理人委托的 业务。 代销机构，场外申购的上市开 投资者可使用深圳证券账户， 放式基金（LOF）份额登记在注 通过深圳证券交易所交易系统办理 册登记系统下；场内销售机构 本基金C类基金份额的申购、赎回 为具有相应业务资格的深圳证 业务，场内代销机构为基金管理人 券交易所会员单位，场内申购 指定的具有基金代销业务资格的深 的上市开放式基金（LOF）份额 圳证券交易所会员单位。投资者还 登记在证券登记结算系统下。 可使用开放式基金账户，通过基金 管理人、场外代销机构办理本基金 C类与E类基金份额的申购、赎回 业务。 3.申购与赎回的原则 3.申购与赎回的原则 （1）“未知价”原则，即 （1）“未知价”原则，即上市 上市开放式基金（LOF）份额的 开放式基金（LOF）各类基金份额的 申购与赎回价格以申请当日收 申购与赎回价格以申请当日收市后 市后计算的基金份额净值为基 计算的各类基金份额净值为基准进 准进行计算； 行计算； 6.申购与赎回的价格、费 6.申购与赎回的价格、费用及 用及其用途 其用途 （ 1）上市开放式基金 （1）上市开放式基金（LOF） （LOF）申购份额与赎回金额的 各类基金份额申购份额与赎回金额 计算 的计算 1）上市开放式基金（LOF） 1）上市开放式基金（LOF）某 申购份额的计算公式：申购份 类基金份额申购份额的计算公式： 额＝申购金额／申购当日上市 申购份额＝净申购金额／申购当日 开放式基金（LOF）份额净值 上市开放式基金（LOF）该类基金份 场外申购时，申购的有效 额净值 份额为按实际确认的申购金额 场外申购时，申购的有效份额 在扣除相应的费用后，以申请 为净申购金额（实际确认的申购金 当日基金份额净值为基准计 额扣除相应的费用）除以申请当日 算，截尾法保留到小数点后两 该类基金份额净值，截尾法保留到 位，由此误差产生的收益或损 小数点后两位，由此误差产生的收 失由基金财产承担；场内申购 益或损失由基金财产承担；场内申 时，申购的有效份额为按实际 购时，申购的有效份额为净申购金 确认的申购金额在扣除相应的 额（实际确认的申购金额扣除相应 费用后，以申请当日基金份额 的费用）除以申请当日该类基金份 净值为基准计算，保留到整数 额净值，保留到整数位，不足一份 位，不足一份基金份额部分的 基金份额部分的申购资金零头由交 申购资金零头由交易所会员单 易所会员单位返还给基金投资者。 位返还给基金投资者。 2）采用“份额赎回”方式， 2）采用“份额赎回”方式，赎 赎回价格以T日的基金份额净 回价格以T日的各类基金份额净值 值为基准进行计算，计算公式：为基准进行计算，计算公式： 赎回总金额＝赎回份额× 赎回总金额＝赎回份额×T日 T日上市开放式基金（LOF）份 上市开放式基金（LOF）该类基金份 额净值 额净值 （ 2）上市开放式基金 （2）上市开放式基金（LOF） （LOF）基金份额净值的计算 基金各类份额净值的计算 T日上市开放式基金（LOF） T日上市开放式基金（LOF）某 份额净值＝T日闭市后的上市 类基金份额净值＝T日闭市后的上 开放式基金（LOF）资产净值／ 市开放式基金（LOF））该类基金份 T日上市开放式基金（LOF）份 额的资产净值／T日上市开放式基 额的余额数量 金（LOF））该类基金份额的余额数 T 日的上市开放式基金 量 （LOF）份额净值在当天收市后 T日的上市开放式基金（LOF） 计算，并在T+1日内公告。遇 各类基金份额净值在当天收市后计 特殊情况，经中国证监会同意，算，并在T+1日内公告。遇特殊情 可以适当延迟计算或公告。基 况，经中国证监会同意，可以适当 金份额净值的计算，保留到小 延迟计算或公告。基金份额净值的 数点后3位，小数点后第4位 计算，保留到小数点后3位，小数 四舍五入，由此产生的误差计 点后第4位四舍五入，由此产生的 入基金财产。 误差计入基金财产。 （ 3）上市开放式基金 （3）上市开放式基金（LOF） （LOF）的申购、赎回费用 的申购、赎回费用 上市开放式基金（LOF）不 上市开放式基金（LOF）C类基 收取申购费用。赎回费用由基 金份额不收取申购费用，E类基金 金赎回人承担。基金的赎回费 份额收取申购费用。两类份额赎回 率最高不超过5%。 费用由基金赎回人承担。基金的赎 回费率最高不超过5%。 7.申购和赎回的注册登记 7.申购和赎回的注册登记 上市开放式基金（LOF）申 上市开放式基金（LOF）C类基 购与赎回的注册登记业务，按 金份额申购与赎回的注册登记业 照中国证券登记结算有限责任 务，按照中国证券登记结算有限责 公司的有关规定办理。 任公司的有关规定办理。E类基金 投资者申购基金成功后， 份额申购与赎回的注册登记业务， 基金注册登记机构在T+1日为 按照金鹰基金管理有限公司的有关 投资者登记权益并办理注册登 规定办理。 记手续，投资者自T+2日（含 投资者申购基金成功后，基金 该日）后有权赎回该部分基金 注册登记机构在T+1日为投资者登 份额。 记权益并办理注册登记手续，投资 投资者赎回基金成功后， 者自T+2日（含该日）后有权赎回 基金注册登记机构在T+1日为 该部分基金份额。 投资者办理扣除权益的注册登 投资者赎回基金成功后，基金 记手续。 注册登记机构在T+1日为投资者办 中国证券登记结算有限责 理扣除权益的注册登记手续。 任公司可依法对上述相关规定 本基金注册登记机构可依法对 予以调整，并最迟于开始实施 上述相关规定予以调整，并最迟于 前3个工作日在至少一家指定 开始实施前3个工作日在至少一家 媒体及基金管理人网站上公 指定媒体及基金管理人网站上公 告。 告。 (五)基金的转托管 (五)基金的转托管 基金份额持有人可办理已 基金份额持有人可办理已持有 持有基金份额在不同销售机构 基金份额在不同销售机构之间的转 之间的转托管，基金销售机构 托管，基金销售机构可以按照规定 可以按照规定的标准收取转托 的标准收取转托管费。 管费。 1.本基金基金合同生效之日起 1.本基金基金合同生效之 2年内的转托管 日起2年内的转托管 本基金基金合同生效之日起2 本基金基金合同生效之日 年内，元盛A的基金份额登记在同 起2年内，元盛A的基金份额 一注册登记系统基金份额持有人开 登记在注册登记系统基金份额 放式基金账户下，基金份额持有人 持有人开放式基金账户下，基 可将持有的元盛A份额在注册登记 金份额持有人可将持有的元盛 系统内不同销售机构（网点）之间 A份额在注册登记系统内不同 进行转托管，基金份额持有人在变 销售机构（网点）之间进行转 更办理元盛A赎回业务的销售机构 托管，基金份额持有人在变更 （网点）时，可办理已持有元盛A 办理元盛A赎回业务的销售机 的基金份额的系统内转托管。具体 构（网点）时，可办理已持有 办理方法参照《业务规则》的有关 元盛A的基金份额的系统内转 规定以及基金代销机构的业务规 托管。具体办理方法参照《业 则。 务规则》的有关规定以及基金 代销机构的业务规则。 （1）系统内转托管 （1）系统内转托管 1）系统内转托管是指基金 1）系统内转托管是指基金份额 份额持有人将持有的基金份额 持有人将持有的基金份额在同一注 在注册登记系统内不同销售机 册登记系统内不同销售机构（网点） 构（网点）之间或证券登记结 之间或证券登记结算系统内不同会 算系统内不同会员单位（席位）员单位（席位）之间进行转托管的 之间进行转托管的行为。 行为。 （2）跨系统转托管 （2）跨系统转托管 1）跨系统转托管是指基金 1）跨系统转托管是指基金份额 份额持有人将持有的基金份额 持有人将持有的C类基金份额在中 在注册登记系统和证券登记结 国证券登记结算有限责任公司开放 算系统之间进行转托管的行 式基金登记结算系统和证券登记结 为。 算系统之间进行转托管的行为。 （一）基金份额的上市交易 （一）基金份额的上市交易 本基金基金合同生效后，在 本基金基金合同生效后，在符合 符合法律法规和深圳证券交易 法律法规和深圳证券交易所规定的 所规定的上市条件的情况下， 上市条件的情况下，元盛B的基金 元盛B的基金份额将申请在深 份额将申请在深圳证券交易所上市 圳证券交易所上市交易。 交易。 本基金基金合同生效后2 本基金基金合同生效后2年期 年期届满，本基金转型为上市 届满，本基金转型为上市开放式基 开放式基金（LOF）份额后的基 金（LOF）份额后的C类基金份额经 金份额经深圳证券交易所批准 深圳证券交易所批准后将继续在深 后将继续在深圳证券交易所上 圳证券交易所上市交易。本基金E 市交易。 类基金份额只接受场外申购、赎回， 九、基金 不在交易所上市交易。 份额的上 （二）上市交易的地点 （二）上市交易的地点 市交易 本基金上市交易的地点为 本基金上市交易的地点为深圳 深圳证券交易所。 证券交易所。 元盛B上市后，登记在证券 元盛B上市后，登记在证券登记 登记结算系统中的元盛B份额 结算系统中的元盛B份额可直接在 可直接在深圳证券交易所上市 深圳证券交易所上市交易；登记在 交易；登记在注册登记系统中 注册登记系统中的元盛B份额可通 的元盛B份额可通过办理跨系 过办理跨系统转托管业务将基金份 统转托管业务将基金份额转托 额转托管在证券登记结算系统中， 管在证券登记结算系统中，再 再上市交易。 上市交易。 本基金基金合同生效后2年期 本基金基金合同生效后2 届满，本基金转型为上市开放式基 年期届满，本基金转型为上市 金（LOF）后，本基金C类基金份额 开放式基金（LOF）份额后的基 将继续在深圳证券交易所上市交 金份额将继续在深圳证券交易 易。基金上市后，登记在证券登记 所上市交易。基金上市后，登 结算系统中的C类基金份额可直接 记在证券登记结算系统中的基 在深圳证券交易所上市交易；登记 金份额可直接在深圳证券交易 在中国证券登记结算有限责任公司 所上市交易；登记在注册登记 开放式基金登记结算系统中的C类 系统中的基金份额可通过办理 基金份额可通过办理跨系统转托管 跨系统转托管业务将基金份额 业务将基金份额转托管在证券登记 转托管在证券登记结算系统 结算系统中，再上市交易。 中，再上市交易。 （三）上市交易的时间 （三）上市交易的时间 元盛B在基金合同生效后 元盛B在基金合同生效后三个 三个月内申请在深圳证券交易 月内申请在深圳证券交易所上市交 所上市交易。 易。 本基金基金合同生效后2 本基金基金合同生效后2年期 年期届满，本基金按照基金合 届满，本基金按照基金合同约定及 同约定及深圳证券交易所规则 深圳证券交易所规则转型为上市开 转型为上市开放式基金（LOF） 放式基金（LOF）后，本基金C类基 份额后，本基金将自转型为上 金份额将自转型为上市开放式基金 市开放式基金（LOF）之日起30 （LOF）之日起30日内恢复在深圳 日内恢复在深圳证券交易所的 证券交易所的上市交易。 上市交易。 （四）上市交易的规则 （四）上市交易的规则 2.本基金转型为上市开放 2.本基金转型为上市开放式基 式基金（LOF）后，本基金上市 金（LOF）后，本基金C类基金份额 首日的开盘参考价为前一个工 上市首日的开盘参考价为前一个工 作日的基金份额净值； 作日的C类基金份额净值； 3.本基金实行价格涨跌幅 3.本基金上市基金份额实行价 限制，涨跌幅比例为10%，自上 格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%， 市首日起实行； 自上市首日起实行； 4.本基金买入申报数量为 4.本基金上市基金份额买入申 100份或其整数倍； 报数量为100份或其整数倍； 5.本基金申报价格最小变 5.本基金上市基金份额申报价 动单位为0.001元人民币； 格最小变动单位为0.001元人民币； 6.本基金上市交易遵循《深 6.本基金上市基金份额上市交 圳证券交易所交易规则》及相 易遵循《深圳证券交易所交易规则》 关规定。 及相关规定。 （五）上市交易的费用 （五）上市交易的费用 本基金（本基金基金合同生 本基金（本基金基金合同生效之 效之日起2年内，指元盛B）上 日起2年内，指元盛B；基金合同 市交易的费用按照深圳证券交 生效后2年期届满后，指C类基金 易所相关规则及有关规定执 份额）上市交易的费用按照深圳证 行。 券交易所相关规则及有关规定执 行。 （六）上市交易的行情揭 （六）上市交易的行情揭示 示 本基金（本基金基金合同生效之 本基金（本基金基金合同生 日起2年内，指元盛B；基金合同 效之日起2年内，指元盛B）在 生效后2年期届满后，指C类基金 深圳证券交易所挂牌交易，交 份额）在深圳证券交易所挂牌交易， 易行情通过行情发布系统揭 交易行情通过行情发布系统揭示。 示。行情发布系统同时揭示前 行情发布系统同时揭示前一交易日 一交易日的基金份额净值（本 的基金份额净值（本基金基金合同 基金基金合同生效之日起2年 生效之日起2年内，为元盛B的基 内，为元盛B的基金份额参考 金份额参考净值；基金合同生效后 净值）。 2年期届满后，指C类基金份额净 值）。 （七）上市交易的停复牌与 （七）上市交易的停复牌与暂停 暂停上市、恢复上市和终止上 上市、恢复上市和终止上市 市 本基金（本基金基金合同生效 本基金（本基金基金合同 之日起2年内，指元盛B；基金合 生效之日起2年内，指元盛B）同生效后2年期届满后，指C类基 的停复牌与暂停、终止上市按 金份额）的停复牌与暂停、终止上 照相关法律法规、中国证监会 市按照相关法律法规、中国证监会 及深圳证券交易所的相关规定 及深圳证券交易所的相关规定执 执行。 行。 （一）基金转型后的基金 （一）基金转型后的基金存续 存续形式 形式 本基金基金合同生效后2 本基金基金合同生效后2年期 年期届满，无需召开基金份额 届满，无需召开基金份额持有人大 持有人大会自动转型为上市开 会自动转型为上市开放式基金 放式基金（LOF），本基金名称 （LOF），本基金名称变更为“金鹰 变更为“金鹰元盛债券型发起 元盛债券型发起式证券投资基金 式证券投资基金（LOF）”。元 （LOF）”。元盛A、元盛B的基金份 盛A、元盛B的基金份额将以各 额将以各自的基金份额净值为基 自的基金份额净值为基准、根 准、根据净资产不变的原则，折算 十、基金 据净资产不变的原则，折算为 为上市开放式基金（LOF）的C类基 转型 上市开放式基金（LOF）份额， 金份额，并办理基金的申购与赎回 并办理基金的申购与赎回业 业务。 务。 本基金转型为上市开放式基金 本基金转型为上市开放式 （LOF）后，本基金C类基金份额仍 基金（LOF）后，基金份额仍将 将在深圳证券交易所上市交易。 在深圳证券交易所上市交易。 （二）基金转型时元盛A的 （二）基金转型时元盛A的处理 处理方式 方式 本基金基金合同生效后2 本基金基金合同生效后2年期 年期届满日之前一个工作日 届满日之前一个工作日（即基金合 （即基金合同生效后满24个月 同生效后满24个月的最后一个工作 的最后一个工作日），元盛A份 日），元盛A份额的持有人可赎回所 额的持有人可赎回所持有的份 持有的份额，若不赎回，则其持有 额，若不赎回，则其持有的元 的元盛A份额将被默认转入“金鹰元 盛A份额将被默认转入“金鹰元 盛债券型发起式证券投资基金 盛债券型发起式证券投资基金 （LOF）”的C类基金份额。 （LOF）”份额。 2.折算方法 2.折算方法 在基金合同生效后2年期 在基金合同生效后2年期届满 届满日终，将元盛A、元盛B 日终，将元盛A、元盛B按照各自的 按照各自的基金份额净值折算 基金份额净值折算成面值为1.000 成面值为1.000元的上市开放 元的上市开放式基金（LOF）后的C 式基金（LOF）后的基金份额若 类基金份额若干。 干。 具体折算方法，详见本合同 具体折算方法，详见本合 “五、基金份额折算”。 同“五、基金份额折算”。 在进行份额折算时，元盛A、元 在进行份额折算时，元盛 盛B的场外份额将折算成上市开放 A、元盛B的场外份额将折算成 式基金（LOF）的C类基金份额场外 上市开放式基金（LOF）场外份 份额，且均登记在中国证券登记结 额，且均登记在注册登记系统 算有限责任公司开放式基金登记结 下；元盛B的场内份额将折算 算系统下；元盛B的场内份额将折 成上市开放式基金（LOF）场内 算成上市开放式基金（LOF）的C类 份额，仍登记在证券登记结算 基金份额场内份额，仍登记在证券 系统下。 登记结算系统下。 在实施基金份额折算时， 在实施基金份额折算时，元盛A 元盛A份额（或元盛B份额） 份额（或元盛B份额）的折算比率、 的折算比率、元盛A（或元盛B）元盛A（或元盛B）基金份额持有人 基金份额持有人持有的转型后 持有的转型后上市开放式基金 上市开放式基金（LOF）份额的 （LOF）的C类份额的具体计算见基 具体计算见基金管理人届时发 金管理人届时发布的相关公告。 布的相关公告。 3.份额转型后的基金运作 3.份额转型后的基金运作 元盛A、元盛B的份额全部 元盛A、元盛B的份额全部折算 折算为上市开放式基金（LOF） 为上市开放式基金（LOF）的C类基 份额之日起30日内，本基金将 金份额之日起30日内，本基金将上 上市交易，并接受场外与场内 市交易，并接受场外与场内申购和 申购和赎回。份额折算后，上 赎回。份额折算后，上市开放式基 市开放式基金（LOF）上市交易、金（LOF）的C类基金份额上市交易、 开始办理申购与赎回的具体日 开始办理申购与赎回的具体日期见 期见基金管理人届时发布的相 基金管理人届时发布的相关公告。 关公告。 办公地址：广东省广州市 办公地址：广州市天河区珠江东路 天河区体育西路189号城建大 28号越秀金融大厦30层 厦22、23楼 邮政编码：510623 邮政编码：510100 法定代表人：凌富华 法定代表人：刘东 (八)基金份额持有人的权 (八)基金份额持有人的权利 十一、基 利 本基金基金合同生效之日起2 金合同当 本基金基金合同生效之日 年内，元盛A、元盛B的基金份额持 事人及权 起2年内，元盛A、元盛B的基 有人持有的每一份基金份额按照基 利义务 金份额持有人持有的每一份基 金合同约定在各自份额级别内具有 金份额按照基金合同约定在各 同等的合法权益；本基金基金合同 自份额级别内具有同等的合法 生效后2年期届满，本基金转型为 权益；本基金基金合同生效后2 上市开放式基金（LOF）后，同一类 年期届满，本基金转型为上市 别每份基金份额具有同等的合法权 开放式基金（LOF）后，每份基 益。 金份额具有同等的合法权益。 十二、基 2.本基金基金合同生效后 2.本基金基金合同生效后2年 金份额持 2年期届满，本基金无需召开基 期届满，本基金无需召开基金份额 有人大会 金份额持有人大会，自动转型 持有人大会，自动转型为上市开放 为上市开放式基金（LOF），上 式基金（LOF），上市开放式基金 市开放式基金（LOF）份额持有 （LOF）各类基金份额持有人持有的 人持有的每一基金份额享有同 每一基金份额享有同等的投票权。 等的投票权。 (四)估值程序 (四)估值程序 1.基金份额净值是按照每 1.基金份额净值是按照每个工 个工作日闭市后，基金资产净 作日闭市后，基金资产净值除以当 值除以当日基金份额的余额数 日基金份额的余额数量计算，精确 十八、基 量计算，精确到0.001元，小 到0.001元，小数点后第四位四舍 金资产的 数点后第四位四舍五入。国家 五入。国家另有规定的，从其规定。 估值 另有规定的，从其规定。每个 每个工作日计算基金资产净值及基 工作日计算基金资产净值及基 金份额净值，并按规定公告。分级 金份额净值，并按规定公告。 运作期届满后本基金的C类基金份 额和E类基金份额将分别计算基金 份额净值。 3.基金销售服务费 3.基金销售服务费 基金销售服务费用于支付 基金销售服务费用于支付销售 销售机构佣金、基金的营销费 机构佣金、基金的营销费用以及基 用以及基金份额持有人服务费 金份额持有人服务费等。 等。 分级运作期届满后，本基金E 十九、基 本基金销售服务费率为年 类基金份额不收取销售服务费，C 金的费用 费率0.4%。 类基金份额销售服务费率为年费率 与税收 本基金的基金销售服务费 0.4%。 按前一日基金资产净值0.4%的 本基金C类基金份额的基金销 年费率计提。基金销售服务费 售服务费按前一日C类基金份额资 的计算方法如下： 产净值0.4%的年费率计提。基金销 H＝E×年销售服务费率÷ 售服务费的计算方法如下： 当年天数 H＝E×年销售服务费率÷当年 H为每日应计提的基金销 天数 售服务费 H为每日应计提的C类基金份 E为前一日的基金资产净 额销售服务费 值 E为前一日的C类基金份额资 产净值 4.除管理费、托管费、销 4.除管理费、托管费、销售服 售服务费之外的基金费用，由 务费之外的基金费用，由基金托管 基金托管人根据其他有关法规 人根据其他有关法规及相应协议的 及相应协议的规定，按费用支 规定，按费用支出金额支付，列入 出金额支付，列入或摊入当期 或摊入当期基金费用。其中，第10 基金费用。 项费用，由基金托管人根据有关法 律及相应协议的规定，按实际支出 金额支付，由C类基金份额持有人 承担。 2.本基金转型为上市开放 2.本基金转型为上市开放式基 式基金（LOF）后的收益分配原 金（LOF）后的收益分配原则： 则： （1）由于本基金各类基金份额 （1）本基金的每份基金份 的费用不同，各基金份额类别对应 额享有同等分配权； 的可分配收益将有所不同，本基金 （2）收益分配时所发生的 同一类别的每份基金份额享有同等 银行转账或其他手续费用由投 分配权； 二十、基 资人自行承担。当投资人的现 （2）收益分配时所发生的银行 金的收益 金红利小于一定金额，不足以 转账或其他手续费用由投资人自行 与分配 支付银行转账或其他手续费用 承担。当投资人的现金红利小于一 时，基金注册登记机构可将投 定金额，不足以支付银行转账或其 资人的现金红利按除权后的单 他手续费用时，基金注册登记机构 位净值自动转为基金份额； 可将投资人的现金红利按除权后该 （3）本基金收益每年最多 类基金份额的单位净值自动转为基 分配12次，每次基金收益分配 金份额； 比例不低于收益分配基准日可 （3）本基金收益每年最多分配 供分配利润的80%； 12次，每次基金收益分配比例不低 于收益分配基准日该类基金份额可 供分配利润的80%； （4）本基金收益分配方式 （4）本基金收益分配方式分为 分为两种：现金分红与红利再 两种：现金分红与红利再投资，投 投资，投资人可选择现金红利 资人可选择现金红利或将现金红利 或将现金红利按除权后的单位 按除权后的该类基金份额单位净值 净值自动转为相应类别基金份 自动转为相应类别基金份额进行再 额进行再投资； 投资； （7）基金收益分配后每一 （7）基金收益分配后每一基金 基金份额净值不能低于面值， 份额净值不能低于面值，即基金收 即基金收益分配基准日的基金 益分配基准日的各类基金份额净值 份额净值减去每单位基金份额 减去每单位该类基金份额收益分配 收益分配金额后不能低于面 金额后不能低于面值； 值； (四)收益分配方案 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载 基金收益分配方案中应载明收 明收益分配基准日以及该日的 益分配基准日以及该日的可供分配 可供分配利润、基金收益分配 利润、基金收益分配对象、分配原 对象、分配原则、分配时间、 则、分配时间、分配数额及比例、 分配数额及比例、分配方式、 分配方式、支付方式等内容。由于 支付方式等内容。 不同基金份额类别对应的可分配收 益不同，基金管理人可相应制定不 同的收益分配方案。 （六）4.本基金基金合同 （六）4.本基金基金合同生效 生效后2年期届满，本基金转 后2年期届满，本基金转型为上市 型为上市开放式基金（LOF）后，开放式基金（LOF）后，基金管理人 二十二、 基金管理人应当在每个交易日 应当在每个交易日的次日，通过网 基金的信 的次日，通过网站、基金份额 站、基金份额销售网点以及其他媒 息披露 销售网点以及其他媒介，披露 介，披露本基金的各类基金份额净 本基金的基金份额净值和基金 值和基金份额累计净值；基金管理 份额累计净值；基金管理人应 人应当公告半年度和年度最后一个 当公告半年度和年度最后一个 市场交易日（或自然日）各类基金 市场交易日（或自然日）基金 资产净值和基金份额净值。基金管 资产净值和基金份额净值。基 理人应当在前款规定的市场交易日 金管理人应当在前款规定的市 的次日，将各类基金资产净值、基 场交易日的次日，将基金资产 金份额净值和基金份额累计净值登 净值、基金份额净值和基金份 载在指定媒体上。 额累计净值登载在指定媒体 上。 无 30.调整本基金份额类别设置； 附件二:基金托管协议的修订内容 章节 原文内容 修订后内容 （一）基金管理人 （一）基金管理人 办公地址：广东省广州市 办公地址：广东省广州市天 一、基金托管 天河区体育西路189号城建 河区珠江东路28号越秀金融大 协议当事人 大厦22、23楼 厦30层 邮政编码：510100 邮政编码：510623 法定代表人：刘东 法定代表人：凌富华 1.基金资产净值 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金 基金资产净值是指基金资产 资产总值减去负债后的金额。 总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金 基金份额净值是指基金资产 八、基金资产 资产净值除以基金份额总数， 净值除以基金份额总数，基金份 净值计算和会 基金份额净值的计算，精确到 额净值的计算，精确到0.001元， 计核算 0.001元，小数点后第四位四 小数点后第四位四舍五入，国家 舍五入，国家另有规定的，从 另有规定的，从其规定。分级运 其规定。 作期届满后本基金的C类基金份 额和E类基金份额将分别计算基 金份额净值。 2.本基金转型为上市开 2.本基金转型为上市开放式 放式基金（LOF）后的收益分 基金（LOF）后的收益分配原则： 配原则： （1）由于本基金各类基金份 （1）本基金的每份基金 额的费用不同，各基金份额类别 九、基金收益 份额享有同等分配权； 对应的可分配收益将有所不同， 分配 （2）收益分配时所发生 本基金同一类别的每份基金份额 的银行转账或其他手续费用 享有同等分配权； 由投资人自行承担。当投资人 （2）收益分配时所发生的银 的现金红利小于一定金额，不 行转账或其他手续费用由投资人 足以支付银行转账或其他手 自行承担。当投资人的现金红利 续费用时，基金注册登记机构 小于一定金额，不足以支付银行 可将投资人的现金红利按除 转账或其他手续费用时，基金注 权后的单位净值自动转为基 册登记机构可将投资人的现金红 金份额； 利按除权后该类基金份额的单位 （3）本基金收益每年最 净值自动转为基金份额； 多分配12次，每次基金收益 （3）本基金收益每年最多分 分配比例不低于收益分配基 配12次，每次基金收益分配比例 准日可供分配利润的80%； 不低于收益分配基准日该类基金 （4）本基金收益分配方 份额可供分配利润的80%； 式分为两种：现金分红与红利 （4）本基金收益分配方式分 再投资，投资人可选择现金红 为两种：现金分红与红利再投资， 利或将现金红利按除权后的 投资人可选择现金红利或将现金 单位净值自动转为基金份额 红利按除权后的该类基金份额单 进行再投资； 位净值自动转为相应类别基金份 额进行再投资； （6）基金收益分配后每 （6）基金收益分配后每一 一基金份额净值不能低于面 基金份额净值不能低于面值，即 值，即基金收益分配基准日的 基金收益分配基准日的各类基金 基金份额净值减去每单位基 份额净值减去每单位该类基金份 金份额收益分配金额后不能 额收益分配金额后不能低于面 低于面值； 值； （二）基金收益分配的时 （二）基金收益分配的时间 间和程序 和程序 本基金收益分配方案由 本基金收益分配方案由基金 基金管理人拟订、基金托管人 管理人拟订、基金托管人复核。 复核。基金收益分配方案公告 由于不同基金份额类别对应的可 后(依据具体方案的规定)，基 分配收益不同，基金管理人可相 金管理人就支付的现金红利 应制定不同的收益分配方案。基 向基金托管人发送划款指令， 金收益分配方案公告后(依据具 基金托管人按照基金管理人 体方案的规定)，基金管理人就支 的指令及时进行分红资金的 付的现金红利向基金托管人发送 划付。 划款指令，基金托管人按照基金 管理人的指令及时进行分红资金 的划付。 （三）基金销售服务费的 （三）基金销售服务费的计 计提比例和计提方法 提比例和计提方法 本基金的基金销售服务 分级运作期届满后，本基金 费按前一日基金资产净值 C类基金份额的基金销售服务费 0.4%的年费率计提。基金销售 按前一日C类基金份额资产净值 服务费的计算方法如下： 0.4%的年费率计提。基金销售服 H＝E×年销售服务费率 务费的计算方法如下： ÷当年天数 H＝E×年销售服务费率÷当 H为每日应计提的基金销 年天数 售服务费 H为每日应计提的C类基金 E为前一日的基金资产净 份额销售服务费 十一、基金费 值 E为前一日的C类基金份额 用 资产净值 （四）证券账户开户费 （四）证券账户开户费用、 用、证券交易费用、基金财产 证券交易费用、基金财产划拨支 划拨支付的银行费用、银行账 付的银行费用、银行账户维护费、 户维护费、基金合同生效后的 基金合同生效后的信息披露费 信息披露费用、基金份额持有 用、基金份额持有人大会费用、 人大会费用、基金合同生效后 基金合同生效后与基金有关的会 与基金有关的会计师费和律 计师费和律师费等根据有关法律 师费等根据有关法律法规、基 法规、基金合同及相应协议的规 金合同及相应协议的规定，列 定，列入当期基金费用。分级运 入当期基金费用。 作期届满后，基金上市初费和上 市月费由基金托管人根据有关法 律及相应协议的规定，按实际支 出金额支付，由C类基金份额持 有人承担。