金鹰基金管理有限公司 关于开通网上交易智能定投业务和预约交易业务的公告 为了方便投资者通过金鹰基金管理有限公司(以下简称"本公司")基金网上交易平台投资 本公司旗下的开放式基金,更好地满足广大投资者对投资理财自动化、智能化的需求,本公 司网上交易系统将于 2011 年 6 月 30 日起开通网上交易智能定投业务和预约交易业务。现将 相关事项公告如下: 一、智能定投业务 智能定投业务包括定期定额投资和定期不定额投资: 1、定期定额投资:投资者通过本公司网上交易系统提交交易申请、约定投资基金名称、 投资日期(按月/按周)和固定投资金额或者份额,委托本公司完成交易的一种基金投资方 式。 2、定期不定额投资:投资者通过本公司网上交易系统提交交易申请,约定扣款时间、 投资基金名称,同时指定计算投资金额的参数(标的指数、均线类型和级差),系统将按指 定的计算方法计算出投资金额或份额,委托本公司完成交易的一种基金投资方式。其原理是 通过初步判断市场估值的高低,由系统自动实现高位少投、低位多投。 (1)投资金额的计算方法:根据投资者指定的标的指数在实际扣款日前一日(T-1 日) 指数值与投资者指定的均线类型的均线值的比较情况,在 T 日按投资者选择的扣款浮动方案 (级差)自动增减定投扣款金额的计划。投资者可选的标的指数包括:上证综指、深证成指、 金鹰中证技术领先指数等,可选均线类型包括: 120 日均线、240 日均线、480 日均线等。 (2)计算公式:扣款金额 = 申请金额 + 申请金额*级差*倍数 级差是投资者制定定投计划时设定的定投金额浮动系数。客户可选级差包括 10%、20%、 30%。 倍数也称档位,是由系统设定,其依据是涨跌的幅度。倍数也会影响投资金额变化的比 例,幅度大则变化比例也相应加大,和级差一起确定最终的扣款金额。具体设定的倍数如下 表: T-1 日指数收盘值 T 日扣款倍数 T-1 日指数收盘值 T 日扣款倍数 超过均线(%) 低于均线(%) 0 - 15 -1 0-5 1 15 - 50 -2 5 - 10 2 50 - 100 -3 10 - 20 3 100-150 -4 20 - 30 4 150-200 -7 30 - 40 5 200 以上 -10 40 以上 6 (3)举例说明:例如:A 客户制定定投计划时,设定的参数如下: 标的指数:上证综指 均线类型:120 日均线 申请金额:1000 元 级差:10% 扣款日:T 假如标的指数(T-1)日收盘值为 2800、标的指数 120 日均线(T-1)日值为 2810,因为 T-1 日指数收盘值(2800)低于均线值(2810)0.36%,所以 T 日扣款倍数为 1。 则投资者 T 日的扣款金额为: 1000 + 1000*10%*1 = 1100 元 二、预约交易业务 预约交易业务是指投资者通过网上交易系统预先设定交易触发条件,当条件满足后交 易委托自动生效的一种交易申请方式。预约交易包括:预约申购、预约赎回业务。 1、预约申购 指投资者提前设置交易触发条件,当某个工作日条件符合时则生成相应的申购申请。预 约申购按照相关指数点位、按指定日期预约等预约方式进行预约申购。 2、预约赎回 指投资者提前设置交易触发条件,当某个工作日条件符合时则生成相应的赎回申请。预 约赎回按照相关指数点位、按指定日期预约进行预约赎回。 三、适用银行卡 目前本公司网上交易平台支持智能定投业务和预约交易业务的银行卡有中国工商银行 借记卡、中国农业银行金穗借记卡、中国民生银行借记卡、招商银行借记卡及天天赢账户。 今后如有新增银行卡支付渠道,以该银行卡开通业务公告为准。 四、适用基金 上述业务适用于目前本公司旗下的所有开放式基金: 金鹰中小盘精选证券投资基金(基金代码:162102); 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:210002); 金鹰行业优势股票型证券投资基金(基金代码:210003) 金鹰稳健成长股票型证券投资基金(基金代码:210004) 金鹰主题优势股票型证券投资基金(基金代码:210005) 金鹰保本混合型证券投资基金(基金代码:210006) 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金(基金代码:210007) 注:1、金鹰成份股优选证券投资基金为后端收费基金,不参与所有网上交易相关的申 购及定投费率优惠活动。 2、金鹰中证技术领先指数增强证券投资基金目前处于封闭期,将于 2011 年 7 月 1 日开 放申购赎回业务。 五、交易费率 1、智能定投业务适用本公司原网上交易基金定投业务费率优惠方式,所涉及的定期定 额投资业务、定期不定额投资业务的申购费率和该银行卡的定投费率一致。 2、预约交易业务适用本公司网上交易基金申购费率优惠方式,预约交易所涉及的申购 费率与该银行卡的申购费率一致。 本公司网上交易以及定投业务费率优惠方式见本公司网站及最新业务公告。 六、咨询方式: 本公司已根据智能定投业务和预约交易业务的制定了相应操作规则和业务流程,投资者 除可登陆本公司网站(www.gefund.com.cn)进行了解之外,还可通过以下方式咨询: 1、本公司客服中心电话:400-6135-888 2、本公司客服信箱:csmail@gefund.com.cn 七、业务规则和风险提示 1、本公司新成立的基金将自动适用本公告,如有调整以最新业务公告为准。 2、智能定投业务中的“定期不定额投资”,仅为通过初步判断市场估值的高低实现高位 少投、低位多投以及引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种投资方式, 但是并不能 规避基金投资所固有的风险,也不能保证投资者获得收益或优于定期定额投资方式。 3、智能定投业务和预约交易业务根据投资人预先设定的条件,自动为投资者进行交易 申请。不同的条件设定将导致不同的投资结果,投资者需对自己所设的条件以及由此带来的 投资结果负责。 4、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利,也不保证最低收益。投资者办理该业务,务必仔细阅读《金鹰基金管理有限公司网上 交易智能定投业务规则》、《金鹰基金管理有限公司预约交易业务规则》,基金合同、招募说 明书更新和基金网上交易的相关业务规则和指南等相关文件,并确保遵循其规定。敬请投资 删除的内容: ( 者注意投资风险。 删除的内容: ) 5、本公告解释权归本基金管理人所有。 金鹰基金管理有限公司 2011 年 6 月 29 日