万家添利分级债券(LOF)：更新招募说明书(2016年1月)
2016-01-16
万家添利债券型证券投资基金(LOF)
更新招募说明书
基金管理人:万家基金管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
二〇一五年十二月
万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
重要提示
本基金由基金管理人申请并经中国证监会证监许可[2011]242 号文核准募集,
基金合同生效日为 2011 年 6 月 2 日。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,
所得或会高于或会低于投资者先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有
的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。
本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,风险与预期收益
高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金需承担债券市场的系
统性风险,以及因个别债券违约所形成的信用风险,信用风险对基金份额净值影
响较大。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,
全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并
对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。在投资
者作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自
行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在申购本基金时应认真阅读本基金的
招募说明书和基金合同。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 12 月 2 日,有关财务数据和净
值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日,财务数据未经审计。
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
目 录
一、绪言 .......................................................................................................................... 3
二、释义 .......................................................................................................................... 4
三、基金管理人 .............................................................................................................. 9
四、基金托管人 ............................................................................................................ 17
五、相关服务机构 ........................................................................................................ 21
六、基金的募集 ............................................................................................................ 26
七、基金合同的生效 .................................................................................................... 28
八、基金份额的上市与交易 ........................................................................................ 28
九、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................ 31
十、基金的投资 ............................................................................................................ 42
十一、基金的业绩 ........................................................................................................ 53
十二、基金的财产 ........................................................................................................ 54
十三、基金资产的估值 ................................................................................................ 55
十四、基金的收益与分配 ............................................................................................ 61
十五、基金的费用与税收 ............................................................................................ 63
十六、基金的会计和审计 ............................................................................................ 65
十七、基金的信息披露 ................................................................................................ 66
十八、风险揭示 ............................................................................................................ 71
十九、基金合同的终止与基金财产的清算 ................................................................ 73
二十、基金合同内容摘要 ............................................................................................ 76
二十一、托管协议内容摘要 ........................................................................................ 92
二十二、基金份额持有人服务 ................................................................................... 111
二十三、其他应披露事项 ...........................................................................................112
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................................114
二十五、备查文件 .......................................................................................................115
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称《信息披露办法》)等有关法律法规以及《万家添利分级债券型证券投
资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了万家添利分级债券型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明
书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
二、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1.基金或本基金:指万家添利分级债券型证券投资基金
2.基金管理人:指万家基金管理有限公司
3.基金托管人:指中国邮政储蓄银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同:指《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家添利分级债
券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书:指《万家添利分级债券型证券投资基金招募说明书》及其定
期的更新
7.基金份额发售公告:指《万家添利分级债券型证券投资基金基金份额发售
公告》
8.上市交易公告书:指《万家添利分级债券型证券投资基金之添利 B 基金份
额上市交易公告书》
9.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10.《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实
施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13.《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
16.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
19.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中
国境内证券市场的中国境外的机构投资者
20.投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
21.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
22.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23.销售机构:指直销机构和代销机构
24.直销机构:指万家基金管理有限公司
25.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金
代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售
业务的机构,其中深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具
有中国证监会认可的证券经营资格且具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位
26.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
27.场外:指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎
回等业务的场所
28.场内:指通过深圳证券交易所内的会员单位利用交易所开放式基金交易系
统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所
29.上市交易:基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞
价的方式买卖基金份额的行为
30.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
31.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为万家
基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机
构
32.证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登
记结算系统
33.注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系
统
34.基金账户:指注册登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
35.基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
36.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
37.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产
清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
38.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过 3 个月
39.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
40.封闭期:指基金合同生效以后三年(含三年)的期间内,本基金采取封闭
式运作,期间添利 A 基金份额持有人在本基金合同规定的开放日可申请申购、赎
回本基金份额,添利 B 在此期间不开放申购、赎回业务
41.开放期:指基金转换运作方式为上市开放式基金(LOF)后的存续期间
42.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
43.T 日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工
作日
44.T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
45.开放日:指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
46.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
47.《业务规则》:指《万家基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理
人和投资者共同遵守
48.认购:指在基金募集期内,投资者申请购买基金份额的行为
49.申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
50.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为
51.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
52.系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行
转托管的行为
53.跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证
券登记结算系统间进行转登记的行为
54.定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
55.基金份额转换日:为基金合同生效之日起至三年封闭期末对应日。如该对
应日为非工作日,则封闭期到期日顺延到下一个工作日
56.基金份额转换:指在封闭期末按照基金合同规定的份额转换规则,添利 A
和添利 B 基金份额在转换日自动转换为上市开放式基金(LOF)份额
57.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
58.元:指人民币元
59.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
60.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
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购款及其他资产的价值总和
61.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
62.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
63.基金份额参考净值:在 T 日基金份额净值计算的基础上,采用“虚拟清算”
原则,即假定 T 日为本基金在封闭期内的提前终止日,本基金按照基金合同约定
的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配从而计算得到 T 日本基金两级基金
份额的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代
表基金份额持有人可获得的实际价值
64.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
65.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及
其他媒体
66.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法
全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾
害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变
化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
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三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:万家基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层)
办公地址:上海市浦东新区浦电路 360 号陆家嘴投资大厦 9 层
法定代表人:方一天
总经理:方一天
成立日期:2002 年 8 月 23 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】44 号
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:兰剑
电话:021-38909626 传真:021-38909627
股权结构:
中泰证券股份有限公司 49%
新疆国际实业股份有限公司 40%
山东省国有资产投资控股有限公司 11%
万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立,注册资本 1 亿元人民
币。目前管理二十二只开放式基金,分别为万家 180 指数证券投资基金、万家增
强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金(LOF) 、万家
货币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配
置混合型证券基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投
资基金、万家中证红利指数证券投资基金(LOF)、万家添利债券型证券投资基金
(LOF)、万家中证创业成长指数分级证券投资基金、万家信用恒利债券型证券投
资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券
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投资基金、万家上证 380 交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活配置混
合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投
资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券
投资基金、万家品质生活股票型证券投资基金和万家瑞益灵活配置混合型证券投
资基金。
(二)主要人员情况
(1)基金管理人董事会成员
董事长方一天先生,大学本科,学士学位,先后在上海财政证券公司、中国
证监会系统、上证所信息网络有限公司任职,2014 年 10 月加入万家基金管理有限
公司,2014 年 12 月起任公司董事,2015 年 2 月起任公司总经理。
董事马永春先生,政治经济学硕士学位,曾任新疆自治区党委政策研究室科
长,新疆通宝投资有限公司总经理,新疆对外经贸集团总经理,新疆天山股份有
限公司董事,现任新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。
董事袁西存先生,中共党员,研究生,工商管理学硕士,曾任莱钢集团财务
部科长,副部长,齐鲁证券有限责任公司计划财务部总经理,现任中泰证券股份
有限公司财务总监。
独立董事陈增敬先生,中国民主建国会成员,博士研究生,教授,曾任山东
大学数学院讲师兼副教授,法国国家信息与自动化研究所博士后,加拿大西安大
略大学保险系访问学者、兼职教授,山东大学金融研究院(现更名为山东大学齐
鲁证券金融研究院)常务副院长兼教授,现任山东大学齐鲁证券金融研究院院长
兼数学院副院长、教授。
独立董事骆玉鼎先生,中共党员,研究生,经济学博士,副教授,曾任上海财
经大学金融学院银行系讲师,上海财经大学证券期货学院副教授、副院长,美国
国际管理研究生院(雷鸟)访问研究员,上海财经大学证券期货学院副院长兼副
教授,新疆财经大学金融系支教教师,上海财经大学金融学院副院长、常务副院
长,上海财经大学金融学院副教授,现任上海财经大学商学院副院长。
独立董事黄磊先生,中国民主建国会成员,经济学博士,教授,曾任贵州财经
学院财政金融系教师、山东财经大学金融学院院长、山东省政协常委,现任山东
财经大学资本市场研究中心主任、山东金融产业优化与区域管理协同创新中心副
主任、山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员、教育部高校金融类专业教
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学指导委员会委员。
(2)基金管理人监事会成员
监事会主席李润起先生,硕士学位,经济师。曾任宏源证券股份有限公司文艺
路营业部客户主管、公司投行部项目经理,新疆国际实业股份有限公司证券事务
代表,现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书兼副总经理。
监事张浩先生,中共党员,现任山东省国有资产投资控股有限公司 综合部(党
委办公室)部长(主任)。
监事李丽女士,中共党员,硕士,中级讲师,先后任职于中国工商银行济南分
行、济南卓越外语学校、山东中医药大学。2008 年 3 月起加入本公司,现任公司
综合管理部总监。
监事蔡鹏鹏女士,本科,先后任职于北京幸福之光商贸有限公司、北方之星数
码技术(北京)有限公司、路通资讯香港有限公司,2007 年 4 月起加入本公司,
现任公司机构理财部总监。
监事陈广益先生,中共党员,硕士学位,先后任职于苏州市对外贸易公司、
兴业全球基金管理有限公司,2005 年 3 月起任职于万家基金管理有限公司,现任
公司运营部总监。
3、基金管理人高级管理人员
董事长:方一天先生(简介请参见基金管理人董事会成员)
总经理:方一天先生(简介请参见基金管理人董事会成员)
副总经理:李杰先生,硕士研究生。1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券,
从事行政管理、机构客户开发等工作;2003 年至 2007 年任职于兴安证券,从事营
销管理工作;2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券,任营业部高级经理、总经理等职。
2011 年加入本公司,曾任综合管理部总监、董事会秘书、总经理助理,2013 年 4
月起任公司副总经理,2014 年 10 月至 2015 年 2 月代任公司总经理。
督察长:兰剑先生,法学硕士,律师、注册会计师,曾在江苏淮安知源律师
事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作,2005 年 10 月进入万家基金管理
有限公司工作,2015 年 4 月起任公司督察长。
4、本基金基金经理简历
苏谋东:男,复旦大学经济学硕士,CFA,2008 年 7 月至 2013 年 2 月在宝钢
集团财务有限公司从事固定收益投资研究工作,担任投资经理职务。2013 年 3 月
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
加入万家基金。现任本基金基金经理、万家强化收益定期开放债券基金基金经理、
万家日日薪货币市场证券投资基金基金经理、万家信用恒利债券基金基金经理。
历任基金经理:
邹昱:2011 年 6 月至 2013 年 4 月
朱虹:2013 年 4 月至 2014 年 5 月
5、投资决策委员会成员
主 任:方一天
副主任:黄海、陈工文
委 员:罗毅、张军、莫海波、白宇、卞勇
方一天先生,万家基金管理有限公司董事长兼总经理
黄海先生,公司投资总监。
陈工文先生,公司总经理助理。
罗毅先生,公司总经理助理。
张军先生,公司总经理助理。
莫海波先生,投资研究部总监、万家和谐增长混合型证券投资基金基金经理、
万家精选股票型证券投资基金基金经理、万家行业优选股票型证券投资基金基金
经理。
白宇先生,公司交易部总监。
卞勇先生,量化投资部总监、万家 180 指数证券投资基金、万家中证红利指
数型证券投资基金(LOF)、万家中证创业成长指数分级证券投资基金和万家上证
380 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1.依法募集基金,办理或者委托经取得基金代销业务资格的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2.办理基金备案手续;
3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
收益;
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5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6.编制季度、半年度和年度基金报告;
7.计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格;
8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9.召集基金份额持有人大会;
10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
12、执行生效的基金份额持有人大会决定;
13.有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1.本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同
和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现
行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2.本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办
法》、《信息披露办法》及有关法律法规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,
防止下列行为的发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
3.本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
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(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息;
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱
市场秩序;
(9)贬损同行,以抬高自己;
(10)以不正当手段谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4.基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益;
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(五)基金管理人的内部控制制度
1.内部控制的原则
根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求,为确定明确的基金投资方向、
投资策略以及基金组织方式和运作方式,坚持基金运作“安全性、流动性、效益
性”相统一的经营理念,公司内部风险控制必须遵循以下原则:
(1)健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次,贯穿
于各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、工作岗位和风险点,不能存
在制度上的盲点。
(2)有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法
规及规章,必须具有高度的权威性,成为全体员工严格遵守的行动指南;任何人
不得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循,违
章必究。
(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司固有
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。
(4)相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作
岗位之间的相互制约、相互制衡的原则,监察稽核部门具有其独立性,必须与执
行部门分开,业务操作人员与控制人员必须适当分开,并向不同的管理人员负责;
在存在管理人员职责交叉的情况下,要为负责监控的人员提供可以直接向最高管
理层报告的渠道。
(5)多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险,做好事前风险控制,建
立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层
级的控制;由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风
险控制。
(6)定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系,
使风险控制工作更具科学性和可操作性。
2.内部控制的目标
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成
守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受
托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
3.内部控制的防线体系
为进行有效的业务组织的风险控制,公司设立“权责统一、严密有效、顺序
递进”的四道内控防线:
(1)建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的,必须有相
应的后续监督机制,各岗位应当职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各
岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。
(2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防
线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,明确业务文件签字的授权。
(3)成立独立的风险控制部门,从而形成第三道内控防线。公司督察长和内部
监察稽核部门独立于其他部门,对公司内部控制制度的总体执行情况,各职能部
门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。
(4)公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查,并提
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
出指导性的意见,形成第四道内控防线。
4.内部控制的主要内容
(1)环境风险控制
1)制度风险——对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制;
2)道德风险——由于职员个人利益冲突带来的风险控制。
(2)业务风险控制
1)前台业务风险的控制;
2)后台业务风险的控制。
5.基金管理人关于内部合规控制声明书
(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
四、基金托管人
(一)基金托管人情况
1.基本情况
名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座
法定代表人:李国华
成立时间:2007 年 3 月 6 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:570 亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监许可【2009】673 号
联系人:王瑛
联系电话:010-68858126
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限
责任公司(成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮
政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政
储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原
中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义
务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持
服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政
网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融
服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
2.主要人员情况
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险
管理处、运营管理处等处室。现有员工 20 人,全部员工拥有大学本科以上学历及
基金从业资格,80%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。
3.托管业务经营情况
2009 年 7 月 23 日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理
委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日,
中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮政储
蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业
务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份
额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴
一致好评。
截至 2015 年 9 月 30 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 42 只,包括中欧行业
成长混合型证券投资基金(LOF)(原中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF))(166006)、长信
纯债壹号债券型证券投资基金(原长信中短债证券投资基金)(519985)、东方保本混合型开
放式证券投资基金(400013)、万家添利债券型证券投资基金(LOF)(161908)、长信利鑫分
级债券型证券投资基金(163003)、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)(164208)、鹏华丰
泽债券型证券投资基金(LOF)(160618)、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金
(400015)、长安宏观策略股票型证券投资基金(740001)、金鹰持久增利债券型证券投资基
金(LOF)(162105)、中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)(166012)、农银汇理消费主
题股票型证券投资基金(660012)、浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金(519117)、
天弘现金管家货币市场基金(420006)、汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金
(540012)、华安安心收益债券型证券投资基金(040036)、东方强化收益债券型证券投资基
金(400016)、中欧纯债分级债券型证券投资基金(166016)、东方安心收益保本混合型证券
投资基金(400020)、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金(519662)、中欧纯债添利
分级债券型证券投资基金(166021)、银河灵活配置混合型证券投资基金(519656)、天弘通
利混合型证券投资基金(000573)、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金(000552)、
南方通利债券型证券投资基金(000563)、中邮货币市场基金(000576)、易方达财富快线货
币市场基金(000647)、天弘瑞利分级债券型证券投资基金(000774)、中邮核心科技创新灵
活配置混合证券投资基金(000966)、中信建投凤凰货币市场基金(001006)、景顺长城稳健
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
回报灵活配置混合型证券投资基金(001194)、南方利淘灵活配置混合型证券投资基金
(001183)、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金(001216)、易方达改革红利混合型
证券投资基金(001076)、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金(001250)、易方
达新利灵活配置混合型证券投资基金(001249)、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金
(001285)、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金(001210)、天弘惠利灵活配置混合型
证券投资基金(001447)、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金(001314)、方正富邦优
选灵活配置混合型证券投资基金(001431)、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金
(001433)。至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理
计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、
保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达 15,122.46 亿元。
(二)基金托管人的内部控制制度
1.内部控制目标
作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
2.内部控制组织结构
中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控
制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险
控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使
监督稽核的工作职权和能力。
3.内部控制制度及措施
托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员
具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控
制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;
业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人员
负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、
独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
1.监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比
例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,
要求其限期纠正,同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清
算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用
的提取与开支情况进行检查监督。
2.监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金
管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进
行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层)
办公地址:上海市浦东新区浦电路 360 号 9 层
法定代表人:方一天
联系人:李忆莎
电话:(021)38909777
传真:(021)38909798
客户服务热线:400-888-0800;95538 转 6
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回
等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:
https://trade.wjasset.com/
2.代销机构
(1)中国邮政储蓄银行股份有限公司
客户服务电话:95580
公司网站: www.psbc.com
(2)中国工商银行股份有限公司
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3)中国建设银行股份有限公司
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(4)中国农业银行股份有限公司
客户服务电话:95599(或拨打各城市营业网点咨询电话)
网址:www.abchina.com.
(5)交通银行股份有限公司
21
万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
客户服务电话:95559(或拨打各城市营业网点咨询电话)
公司网址:http://www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
客户服务电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话)
公司网址:www.cmbchina.com
公司地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 邮编:518040
(7)华夏银行股份有限公司
客户服务电话:95577(或拨打各城市营业网点咨询电话)
网址:www.hxb.com.cn
(8)中国银行股份有限公司
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(9)中泰证券股份有限公司
客服电话:95538
网址: www. zts.com.cn
(10)中航证券有限公司
客服电话:4008866567
网址:www.avicsec.com
(11)中国银河证券股份有限公司
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(12)中国民族证券有限责任公司
客服电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(13)民生证券有限责任公司
客服电话:4006198888
(14)东吴证券股份有限公司
客户服务电话:0512-33396288
网址: http://www.dwzq.com.cn
(15)上海证券有限责任公司
22
万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
客户服务电话:(021)962518
网址:www.962518.com.cn
(16)华龙证券有限责任公司
客服电话:4006898888
网址: www.hlzqgs.com
(17)宏源证券股份有限公司
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(18)申银万国证券股份有限公司
客服电话:021-95523、4008-895523
网址:www.sywg.com
(19)中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券)
客服电话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
(20)日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
客服电话:4006609839
网址: http://www.rxzq.com.cn
(21)国泰君安证券股份有限公司
客户热线:4008888666
国泰君安证券网址:http://www.gtja.com
(22)兴业证券股份有限公司
客户热线:4008888123
兴业证券网址:http://www.xyzq.com.cn
(23)国信证券股份有限公司
客户热线:95536
国信证券网址:http://www.guosen.com.cn
(24)招商证券股份有限公司
客户热线:95565
招商证券网址:http://www.newone.com.cn
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
(25)中银国际证券有限责任公司
客服电话:4006208888
网址: http://www.bocichina.com
(26)杭州数米基金销售有限公司
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(27)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(28)上海长量基金销售投资顾问有限公司
客服电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
(29)深圳众禄基金销售有限公司
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(30)北京展恒基金销售有限公司
客服电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(31)上海天天基金销售有限公司
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(32)上海好买基金销售有限公司
客服电话:400-700-9665
网址:www. ehowbuy.com
(33)华鑫证券有限责任公司
客服电话:021-32109999;029-68918888
公司网站:www.cfsc.com.cn
(34)和讯信息技术有限公司
客服电话: 400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
(35)中信证券股份有限公司
客户服务电话: 95548
网址:www.cs.ecitic.com
(36)海通证券股份有限公司
客户服务电话: 95553
网址:www.htsec.com
(37)东海证券股份有限公司
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(38)上海汇付金融服务有限公司
客户服务电话: 400-820-2819
网址: https://tty.chinapnr.com/
(39)北京钱景财富投资管理有限公司
客户服务电话: 400-893-6885
网址: fund.qianjing.com
(40)国金证券股份有限公司
客户服务电话:400-660-0109
网址:www.gjzq.com.cn
(41)大泰金石投资管理有限公司
客户服务电话:021-22267982
网址:www.dtfortune.com
场内代销机构是指具有基金销售资格的深圳证券交易所会员,具体会员单位
名单详见深圳证券交易所网站:
http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
电话:010-58598888
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
传真:010-58598824
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称: 北京市大成律师事务所上海分所
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球国际金融中心 24 层
经办律师:夏火仙、华涛
电话:(021)3872 2416
联系人:华涛
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所
住所:北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层(邮编:100738)
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼(邮
编:200120)
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳,汤骏
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等有关法律、法规及基金合同的有关规定募集。并经中国证监会 2011 年 2
月 16 日证监许可[2011]242 号文核准募集。自 2011 年 5 月 16 日起向全社会公开
发售。
截止到 2011 年 5 月 27 日,本基金的募集工作已顺利结束,经安永华明会计
师事务所验资,本次募集的有效净认购金额为 2,634,857,877.59 元人民币,其中
A 类基金份额 1,861,784,143.08 元,B 类基金份额 773,073,734.51 元。
本次募集有效认购总户数 40901 户,其中 A 类基金份额 37822 户,B 类基金份
额 3079 户。按照每份基金份额 1.00 元人民币计算,有效认购款项连同有效认购
款项在基金验资确认日之前产生的利息,合计折算为 2,635,617,840.86 份基金份
额,其中 A 类基金份额 1,862,346,429.49 份,B 类基金份额 773,271,411.37 份。
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
添利 A 份额于 2013 年 12 月 2 日开放第五次申购与赎回业务,本次添利 A 开
放申购与赎回结束后,本基金的总份额为 1,265,374,757.05 份,其中,添利 A 总
份额为 492,103,345.68 份,添利 B 的基金份额未发生变化,仍为 773,271,411.37
份,添利 A 与添利 B 的份额配比为 0.63639149:1。
基金类型与存续期间
1.基金类别:债券型证券投资基金
2.基金运作方式:契约型。
本基金合同生效后三年内(含三年)为封闭期。封闭期间,添利 A 自基金合
同生效日起每满半年开放一次申购赎回,添利 B 在深圳证券交易所上市交易。封
闭期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF)。
本基金管理人有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会,审议本基金是
否在封闭期届满后延长封闭期及延长封闭期的期限,具体事项由基金管理人另行
公告。
3.基金存续期间:不定期
27
万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
七、基金合同的生效
(一)根据有效的法律法规的有关规定,本基金于 2011 年 6 月 2 日成立,自
该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
万家添利债券型证券投资基金(LOF)由万家添利分级债券型证券投资基金转
换而来。本基金合同生效后 3 年封闭期届满,已于 2014 年 6 月 3 日转换为上市开
放式基金(LOF),基金名称变更为“万家添利债券型证券投资基金(LOF)”。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量
连续 20 个工作日达不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,
基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
法律法规另有规定的从其规定。
八、基金份额的上市与交易
(一)上市交易的基金份额
基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下,本基金在封闭期内,添利B份额申请上市与交易。在本基金封闭期届满,
添利A与添利B将分别按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式
基金(LOF)份额,转换后的基金份额继续在深圳证券交易所上市与交易。
(二)上市交易的地点
深圳证券交易所
(三)上市交易的时间及交易代码
万家添利(LOF)上市交易的时间为2014年6月16日,交易代码为161908。
基金份额(封闭期内添利B份额)上市后,登记在证券登记结算系统中的基金
份额可直接在深圳证券交易所上市交易;登记在注册登记系统中的基金份额通过
办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记结算系统后,方可上市交易。
(四)上市交易的规则
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
1.本基金在封闭期内添利B上市首日的开盘参考价为前一交易日添利B的参考
净值;
2.本基金封闭期届满,添利A与添利B份额转换为上市开放式基金(LOF)基金
份额后,本基金基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值;
3.本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行;
4.本基金买入申报数量为100份或其整数倍;
5.本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币;
6.本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》及其更新以及
其他有关规定。
(五)上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
(六)上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值(封闭期内为添利B前一交易日
的基金份额参考净值)。
(七)上市交易的注册登记
投资人T日买入成功后,注册登记机构在T日自动为投资人登记权益并办理注
册登记手续,投资人自T+1日(含该日)后有权卖出该部分基金;投资人T日卖出
成功后,注册登记机构在T日自动为投资人办理扣除权益的注册登记手续。
(八)上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市按照深圳证券交易所的相关业务规则
执行。
(九)终止上市的情形和处理方式:
发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易:
1.自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因;
2.基金合同终止;
3.基金份额持有人大会决定终止上市;
4.深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。
发生上述终止上市情形时,由证券交易所终止其上市交易,基金管理人报经
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
中国证监会备案后终止本基金的上市,并在至少一种指定报刊和网站媒体上刊登
终止上市公告。
(十)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的,本基金合同相应予以修改,并按照新规定执行,且此
项修改无须召集基金份额持有人大会。
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
九、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资人可通过场外、场内两种方
式认购本基金。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金
管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。若基金管理人或其指定的
代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购
与赎回,具体办法由基金管理人或者代销机构另行公告。
(二)申购与赎回的开放日及开放时间
1.申购与赎回的开放日及开放时间
申购与赎回的开放日是指为投资人或基金份额持有人办理基金申购、赎回等
业务的上海证券交易所、深圳证券交易的交易日(基金管理人根据相关法律法规
及本合同的规定公告暂停申购、赎回时除外)。各销售机构的具体业务办理时间参
见基金份额发售公告或基金代销机构的相关公告。
投资人在基金合同约定之外的日期或时间提出申购、赎回申请的,其基金份
额申购、赎回价格为下一办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2.申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已于 2014 年 6 月 6 日起开始办理日常申购、赎回业务。
基金管理人可根据相关法律法规及本合同的规定公告暂停本基金的申购、赎
回。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
(三)申购与赎回的数额限制
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
1.申购的数额限制
(1)投资者场内申购时,每笔最低申购金额为 1000 元。
(2)投资者场外申购时,即通过本基金的直销机构及场外代销机构申购时,原
则上,每笔申购本基金的最低金额为 1000 元,实际操作中,各销售机构可根据自
己的情况调整申购金额限制。
(3)基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据市
场情况,在不违反相关法律法规规定的前提下,调整上述对申购的金额和赎回的
份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制。基金管理人必须
在调整前2日内至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备
案。
法律法规、中国证监会另有规定的除外。
2.赎回的数额限制
(1)本基金不设场外单笔最低赎回份额;
(2)基金份额持有人场内赎回时,赎回份额必须是整数份额,并且每笔赎回最
大不超过 99,999,999 份基金份额。
3.在销售机构保留的基金份额最低数量限制
基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不
足 1.00 份的,在赎回时需一次全部赎回。
在不违背有关法律法规和基金合同规定的前提下,基金管理人可根据市场情
况,调整上述第 1 至 3 项的数额限制。基金管理人必须最迟在调整生效日 3 个工
作日前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
(四)申购与赎回的原则
1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回
以份额申请;
3.场外基金份额持有人在赎回基金份额时,赎回遵循“先进先出”原则,即
按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
5.投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时,需
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
遵守深圳证券交易所的相关业务规则。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
(五)申购与赎回的程序
1.申购与赎回的申请方式
(1)投资者必须根据基金销售机构及深圳证券交易所规定的程序,在开放日的
业务办理时间内,以书面或销售机构公布的其他方式提出申购或赎回的申请,并
办理有关手续;
(2)投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式备足申购资金;基金份额持
有人提交赎回申请时,其在销售机构(网点)及注册登记机构必须有足够的基金
份额余额,否则会因所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
2.申购与赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回
申请日(T 日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性
进行确认。T 日提交的有效申请,投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的
受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以
注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
3.申购与赎回款项支付
(1)申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已
缴付的申购款项退还给投资者。
(2)基金份额持有人 T 日的赎回申请成功后,基金管理人将赎回款项于 T+7 日
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
(包括该日)内划往基金份额持有人指定的银行账户。在发生巨额赎回时,款项
的支付办法按基金合同、招募说明书的有关规定处理。
(六)申购与赎回的费用、数额和价格
1.申购费用
本基金不收取申购费用。
2.本基金将收取基金销售服务费,基金销售服务费用于支付销售机构佣金、
基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
3.赎回费用
本基金的场内赎回费率为 0.1%;场外赎回费率为:
持有时间(D) 赎回费率
0"网上客服"->"客户留言"
栏目中,直接提出有关本基金的问题和建议。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招
募说明书。
基金管理人网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议、在线
咨询等服务栏目,力争为投资者提供全方位的专业服务。
二十三、其他应披露事项
1、2015 年 7 月 16 日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家添利分级债券证券投资基金招募说明书摘要”。
2、2015 年 7 月 20 日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家添利分级债券证券投资基金 2015 年第 2 季度报告”。
3、2015 年 8 月 13 日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“关于万家添利债券型证券投资基金(LOF)暂停大额申购、转换 转入、定
期定额投资业务的公告”。
4、2015 年 8 月 21 日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家基金管理有限公司关于增加北京钱景财富投资管理有限公司为万家基
金代销机构并实行优惠费率的公告”。
5、2015 年 8 月 26 日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家添利债券型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要”。
6、2015 年 8 月 26 日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家添利债券型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告”。
7、2015 年 10 月 13 日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家基金管理有限公司关于增加上海汇付金融服务有限公司为万家基金代
销机构并实行优惠费率的公告”。
8、2015 年 10 月 26 日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家添利分级债券证券投资基金 2015 年第 3 季度报告”。
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
9、2015 年 10 月 27 日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“关于万家添利债券型证券投资基金(LOF)恢复大额申购、转换 转入、定
期定额投资业务的公告”。
10、2015 年 10 月 30 日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》发布“关于万家添利债券型证券投资基金(LOF)限制大额申购、转换 转入、
定期定额投资业务的公告”。
11、2015 年 12 月 7 日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家基金管理有限公司关于北京乐融多源投资咨询有限公司为万家基金代
销机构并实行优惠费率的公告”。
12、2015 年 12 月 9 日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
发布“万家基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告”。
13、2015 年 12 月 14 日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》发布“万家基金管理有限公司关于增加国金证券为万家基金代销机构的公告”。
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所,投资者可在办公时间
查阅;投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对
投资者按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人保证文本
的内容与所公告的内容完全一致。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招
募说明书。
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万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 201502
二十五、备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。
(一)中国证监会批准万家添利分级债券型证券投资基金募集的文件
(二)《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》
(三)《万家添利分级债券型证券投资基金托管协议》
(四)关于申请募集万家添利分级债券型证券投资基金之法律意见书
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照
(七)中国证监会要求的其他文件
万家基金管理有限公司
二〇一六年一月十六日
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京公网安备 11010502031572号