万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 基金管理人:万家基金管理有限公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司 上市地点:深圳证券交易所 上市时间:2014年6月16日 公告日期:2014年6月11日 1 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 2 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 目 录 一、重要声明与提示.................................................................................................... 4 二、基金概览................................................................................................................ 5 三、基金的历史、转型结果、日常申赎、上市交易和跨系统转托管.................... 6 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人........................................................ 8 五、基金主要当事人简介.......................................................................................... 10 六、基金合同摘要...................................................................................................... 15 七、基金财务状况...................................................................................................... 16 八、基金投资组合...................................................................................................... 18 九、重大事件揭示...................................................................................................... 21 十、基金管理人承诺.................................................................................................. 22 十一、基金托管人承诺.............................................................................................. 23 十二、备查文件目录.................................................................................................. 24 附件:基金合同摘要.................................................................................................. 25 3 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 一、重要声明与提示 《万家添利债券型证券投资基金(LOF)上市交易公告书》(以下简称“本 公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格 式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,万家添利债 券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)基金管理人万家基金管理有 限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会 计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对 本基金的任何保证。 凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2014 年 1 月 16 日登载 于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和万家基金管理有限公司网站 (www.wjasset.com)的本基金招募说明书。 4 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 二、基金概览 1、基金名称:万家添利债券型证券投资基金(LOF) 2、基金类型:债券型 3、基金运作方式:契约型开放式 4、基金存续期限:不定期 5、基金份额总额:截至 2014 年 6 月 9 日,本基金的基金份额总额为 1,633,371,363.73 份。 6、基金份额净值:截至 2014 年 6 月 9 日,本基金的基金份额净值为 1.0008 元。 7、本次上市交易的基金份额交易代码:161908。 8、本次上市交易的基金份额简称:万家添利 9、本次上市交易的基金份额总额:408,236,080 份(截至 2014 年 6 月 9 日) 10、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所 11、上市交易日期:2014 年 6 月 16 日 12、基金管理人:万家基金管理有限公司 13、基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 14、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司 5 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 三、基金的历史、转型结果、日常申赎、上市交易和跨系统转托管 (一)本基金的历史 万家添利债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由万家添利 分级债券型证券投资基金封闭期届满转型而成。 万家添利分级债券型证券投资基金经中国证监会 2011 年 2 月 16 日证监许 可【2011】242 号文核准募集。 万家添利分级债券型证券投资基金基金管理人为万家基金管理有限公司 (以下简称“基金管理人”),基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。 基金管理人于 2011 年 6 月 2 日获得中国证监会书面确认,《万家添利分级债券 型证券投资基金基金合同》生效,基金募集规模 2,635,617,840.86 份。 (二)本基金的转型 根据《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合 同》”)的有关规定,《基金合同》生效后 3 年期届满,本基金无需召开基金份额 持有人大会,即转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“万家添利债 券型证券投资基金(LOF)”。 基金管理人于 2014 年 4 月 29 日和 2014 年 5 月 28 日在《中国证券报》、上 海证券报》、证券时报》、深圳证券交易所网站及本基金管理人网站上披露了《万 家添利分级债券型证券投资基金 3 年期届满与基金份额转换的公告》和《万家 添利分级债券型证券投资基金之万家利 A 份额开放赎回公告》。 本基金管理人于 2014 年 6 月 3 日对万家添利分级债券型证券投资基金进行 了 3 年期届满到期后的基金转型工作。经本基金基金管理人计算并经本基金基 金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司确认,基金份额转换日(2014 年 6 月 3 日)转型前万家添利分级债券型证券投资基金之万家利 A 份额(以下简称“万 家利 A”)的基金份额净值为 1.1367 元;转型前万家添利分级债券型证券投资 基金之万家利 B 份额(以下简称“万家利 B”)的基金份额净值为 1.2783 元。 基金管理人已向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更登记申请并 于 2014 年 6 月 5 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、基金管理 6 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 人网站及深圳证券交易所网站发布了《万家添利分级债券型证券投资基金 3 年 期届满基金份额转换结果的公告》。 (三)本基金的日常申购、赎回 本基金管理人自 2014 年 6 月 6 日开始办理本基金的日常申购、赎回业务。 具体业务办理规则请见相关公告。 (四)本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2014】 199 号 2、上市交易日期:2014 年 6 月 16 日 3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所 4、基金简称:万家添利债券(LOF) 场内简称:万家添利 5、交易代码:161908 6、本次上市交易份额:408,236,080 份(截至 2014 年 6 月 9 日) 7、基金资产净值的披露:每个工作日的次日公布万家添利债券型证券投资 基金(LOF)的基金份额净值,并在深交所行情发布系统揭示。 8、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额托管在场外,基金份额 持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。 (五)本基金转托管的主要内容 为了保证基金份额持有人的利益,本基金管理人向深圳证券交易所、中国 证券登记结算有限责任公司提出申请,为基金份额持有人开通了转托管业务的 办理事宜。 基金份额持有人自 2014 年 6 月 6 日起可以通过本基金的代销机构或本基金 管理人直销机构办理本基金转托管业务,转托管的具体业务按照中国证券登记 结算有限责任公司的相关规定办理。 7  万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 (一)持有人户数 截至 2014 年 6 月 9 日,本基金的场内基金份额持有人总户数为 402 户,平 均每户持有的场内基金份额为 1,015,512.64 份;本基金的场外基金份额持有人 总户数为 9,006 户,平均每户持有的场外基金份额为 136,035.45 份。 (二)持有人结构 截至 2014 年 6 月 9 日,场内基金份额持有人结构如下: 场内机构投资者持有的本基金的场内基金份额为 385,483,545 份,占比 94.43%;场内个人投资者持有的本基金的场内基金份额为 22,752,535 份,占比 5.57%。 (三)基金场内份额前十名持有人情况(截至 2014 年 6 月 9 日) 占场内基金份 占基金总份额 序号 持有人名称(全称) 证券帐户号 持有基金份额 额的比例 的比例 1 华宝投资有限公司 0800064363 66,963,029 16.40% 4.10% 全国社保基金一零零二组 2 0899056368 47,231,411 11.57% 2.89% 合 易方达资产管理(香港) 3 有限公司易方达投资基金系列 0878000142 44,224,083 10.83% 2.71% -易方达人民币固定收益基金 中信证券-华夏银行-中 4 信证券贵宾定制 2 号集合资产 0899057127 32,768,597 8.03% 2.01% 管理计划 天平汽车保险股份有限公 5 0899048403 31,213,680 7.65% 1.91% 司-自有资金 华宝信托有限责任公司- 6 0899059844 14,816,995 3.63% 0.91% 鲲鹏 1 号单一资金信托 8  万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 兴业证券-农业银行-兴 7 业证券金麒麟 3 号优选基金组 0899054761 12,853,303 3.15% 0.79% 合集合资产管理计划 兴业证券金麒麟 3 号优选 8 0510782717 12,713,423 3.11% 0.78% 基金组合集合资产管理计划 9 刘建生 0052353238 11,615,829 2.85% 0.71% 中信证券-中信-中信证 10 0899054217 10,436,455 2.56% 0.64% 券稳健回报集合资产管理计划 合计 284,836,805 69.77% 17.44% 注:由于四舍五入的原因,占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。 9 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 五、基金主要当事人简介 (一)基金管理人 1、名称:万家基金管理有限公司 2、法定代表人:毕玉国 3、总经理:吕宜振 4、成立时间:2002 年 8 月 23 日 5、注册资本:1 亿元人民币 6、注册地址:上海市浦东新区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层) 7、设立批准文号:证监基金字[2002]44 号 8、企业法人营业执照注册号:310115000700825 9、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业 务。 10、存续期间:持续经营 11、股东及其出资比例: 齐鲁证券有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40% 山东省国有资产投资控股有限公司 11% 12、内部组织结构及职能:本基金管理人下设综合管理部、计划财务部、 合规稽核部、权益投资部、固定收益部、量化投资部、研究部、交易部、信息 技术部、基金运营部、产品开发部、渠道服务部、机构理财部、营销策划部、 客户服务部。 量化投资部负责量化产品创新和管理、量化研究与支持。 权益投资部负责权益类产品的投资与管理。 固定收益部负责固定收益类产品的投资与管理、债券研究。 研究部负责宏观、策略、行业和公司研究。 交易部负责权益类交易、固定收益类交易、交易风险管理、头寸管理、新 10 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 股认购、新债认购、交易席位管理。 产品开发部负责海内外资管行业研究、产品设计与开发公募及报批、制定 公司战略规划等工作。 营销策划部负责品牌推广、产品营销、媒体公关、电子商务、市场营销战 略战术研究。 合规稽核部负责对公司管理和基金运作合法合规性进行全方位的监察稽 核。 信息技术部负责信息系统规划、IT 基础设施建设及管理、应用系统建设及 管理、信息安全管理等工作。 基金运营部负责公募基金及专户产品、专项资产计划的运营等工作。 渠道服务部负责基金销售和渠道服务维护工作。 机构理财部负责机构理财市场的分析以及机构客户、专户业务的开发、维 护与管理等工作。 客户服务部负责公司客户维护、直销柜台、营销支持及投资顾问等工作。 综合管理部负责公司人力资源和行政等工作。 计划财务部负责公司财务等工作。 13、人员情况: 截至 2014 年 5 月 31 日,公司共有员工 126 人,其中 68 人具有硕士及以上 学历,占员工总数的 53.97%,拥有本科及以上学历的员工共 119 人,占员工总 数的 94.44%。 14、信息披露负责人及咨询电话:兰剑,021-38619810 15、基金管理业务情况: 万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立,注册资本 1 亿元人 民币。目前管理十八只开放式基金,分别为万家 180 指数证券投资基金、万家 增强收益债券型证券投资基金、万家行业优选股票型证券投资基金(LOF)、万 家货币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵 活配置混合型证券投资基金、万家精选股票型证券投资基金、万家稳健增利债 券型证券投资基金、万家中证红利指数证券投资基金(LOF)、万家添利债券型 11 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 证券投资基金(LOF)、万家中证创业成长指数分级证券投资基金、万家信用恒 利债券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家岁得利定期 开放债券型发起式证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券投资基金、 万家上证 380 交易型开放式指数证券投资基金、万家市政纯债定期开放债券型 证券投资基金和万家城市建设主题纯债债券型证券投资基金。 16、本基金基金经理: 苏谋东,男,硕士研究生,CFA,基金经理。2008 年 7 月进入宝钢集团财 务有限公司,从事固定收益投资研究工作,担任投资经理职务。2013 年 3 月加 入万家基金管理有限公司,现任公司万家强化收益债券型证券投资基金、万家 日日薪货币市场证券投资基金、万家恒利债券型证券投资基金、万家城市建设 主题纯债债券型证券投资基金、万家添利债券型证券投资基金(LOF)基金经 理。 (二)基金托管人 1.基本情况 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行) 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人:李国华 成立时间:2007 年 3 月 6 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:450 亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可【2009】673 号 联系人:王瑛 联系电话:010-68858126 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有 限责任公司(成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中 国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中 12 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担 和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中 的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份 有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行 定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及 企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。 (三)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 电话:010-58598888 传真:010-58598824 (四)出具法律意见书的律师事务所 名称:北京大成(上海)律师事务所 住所:上海市世纪大道 100 号上海环球金融中心 24 层(200120) 负责人:王汉齐 经办律师:夏火仙、华涛 电话:(021)3872 2416 传真:(021)5878 6866 联系人:华涛 (五)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 住所:北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层(邮 编:100738) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼(邮 编:200120) 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 13 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 经办注册会计师:徐艳,汤骏 14 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要请见附件。 15 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 七、基金财务状况 深圳证券交易所在本基金募集期间至上市交易公告书公告前未收取任何费 用,其他各基金销售机构根据本基金《招募说明书》设定的认购费用收取认购 费。 本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基 金财产中列支。 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)截止 2014 年 6 月 9 日资产负债表如 下: (除特别注明外,金额单位为人民币元) 资产 银行存款 329,861,323.52 结算备付金 960,231.70 存出保证金 274,126.21 交易性金融资产 275,792,711.20 其中:股票投资 - 债券投资 275,792,711.20 资产支持证券投资 - 基金投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 943,702,105.55 应收证券清算款 - 应收利息 10,786,391.62 应收股利 - 应收申购款 695,260,805.75 其他资产 - 16 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 资产总计 2,256,637,695.55 负债及所有者权益 负债 应付证券清算款 351,724,306.97 应付管理人报酬 227,842.24 应付托管费 65,097.78 应付销售服务费 113,921.10 应付交易费用 23,585.85 应付税费 1,719,548.02 应付赎回款 255,598,165.74 卖出回购金融资产款 - 应付利息 - 其他负债 361,107.13 负债合计 609,833,574.83 所有者权益 实收基金 1,316,198,156.95 未分配利润 330,605,963.77 所有者权益合计 1,646,804,120.72 负债及所有者权益总计 2,256,637,695.55 17 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 八、基金投资组合 截至 2014 年 6 月 9 日万家添利债券型证券投资基金(LOF)的投资组合如 下: (一)期末基金资产组合情况 资产项目 期末市值(元) 市值占基金总资产比例 (%) 权益投资 - - 其中:股票 - - 固定收益投资 275,792,711.20 12.22 其中:债券 275,792,711.20 12.22 资产支持证券 - - 金融衍生品投资 - - 买入返售金融资产 943,702,105.55 41.82 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金 330,821,555.22 14.66 合计 其他资产 706,321,323.58 31.30 合计 2,256,637,695.55 100.00 注:由于四舍五入的原因,“占基金总资产的比例”分项之和与合计可能有 尾差。 (二)期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 (三)期末股票投资前十名明细 本基金本报告期末未持有股票。 (四)按券种分类的债券投资组合 18 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 国家债券 - - 央行票据 - - 金融债券 50,005,000.00 3.04 其中:政策性金融债 50,005,000.00 3.04 企业债券 60,811,404.90 3.69 企业短期融资券 111,345,000.00 6.76 中期票据 50,440,000.00 3.06 可转债 3,191,306.30 0.19 其他 - - 合计 275,792,711.20 16.75 (五)债券投资前五名明细 占基金资 序 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比 号 例(%) 13 湘新天 500,0 1 101361007 50,440,000.00 3.06 地 MTN001 00 500,0 2 130227 13 国开 27 50,005,000.00 3.04 00 13 润华 300,0 3 041360061 30,333,000.00 1.84 CP001 00 13 宜华 300,0 4 041358058 30,306,000.00 1.84 CP001 00 300,0 5 124404 13 怀化工 30,150,000.00 1.83 00 (六)按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投 19 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (八)投资组合报告附注 1、截至公告前两个工作日即 2014 年 6 月 9 日,本基金投资的前十名证券 的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内未受到公 开谴责、处罚。 2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、截至 2014 年 6 月 9 日其他资产构成 序号 项目 金额(元) 1 存出保证金 274,126.21 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,786,391.62 5 应收申购款 695,260,805.75 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 合计 706,321,323.58 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 20 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 九、重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的 重大事件。 21 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺: (一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 (二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披 露所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所 的监督管理。 (三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共 传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。 22 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 十一、基金托管人承诺 基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺: (一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立 专门的基金托管部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基 金财产托管事宜。 (二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的 投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬 的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。 (三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律 法规、基金合同的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,并在限 期内,随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。 (四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监 会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 23 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 十二、备查文件目录 本基金备查文件包括下列文件: (一) 中国证监会批准万家添利分级债券型证券投资基金募集的文件 (二)《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》 (三)《万家添利分级债券型证券投资基金托管协议》 (四)《万家添利分级债券型证券投资基金招募说明书》 (五) 关于申请募集万家添利分级债券型证券投资基金之法律意见书 (六) 基金管理人业务资格批件、营业执照 (七) 基金托管人业务资格批件、营业执照 (八) 中国证监会要求的其他文件 以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所,在办公时间可 供免费查阅。 万家基金管理有限公司 2014 年 6 月 11 日 24 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 附件:基金合同摘要 (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 1.基金份额持有人的权利与义务 每份基金份额具有同等的合法权益。 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法转让及根据基金合同约定申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行 为依法提起诉讼; (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为: (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; (2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责 任; (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; (5)执行生效的基金份额持有人大会决议; (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代 理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利; (7)法律法规和基金合同规定的其他义务。 2.基金管理人的权利与义务 25 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为: (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独 立运用基金财产; (2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其 他收入; (3)发售基金份额; (4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定 的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和 收费方式; (6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了 本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成 重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当 事人的利益; (7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请; (8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券; (9)自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并 对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查; (10)选择、更换代销机构,并依据基金销售代理服务协议和有关法律法 规,对其行为进行必要的监督和检查; (11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构; (12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (13)依法召集基金份额持有人大会; (14)法律法规和基金合同规定的其他权利。 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为: (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 26 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管 理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何 第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定; (10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (12)编制季度、半年度和年度基金报告; (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报 告义务; (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基 金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密, 不得向他人泄露; (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有 人分配收益; (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 27 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为; (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; (23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监 会并通知基金托管人; (24)执行生效的基金份额持有人大会决议; (25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直 接管理; (27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 3.基金托管人的权利与义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为: (1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他收入; (2)监督基金管理人对本基金的投资运作; (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产; (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人; (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本 基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重 大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事 人的利益; 28 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 (6)依法召集基金份额持有人大会; (7)按规定取得基金份额持有人名册资料; (8)法律法规和基金合同规定的其他权利。 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为: (1)安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何 第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规 定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有 未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、 交割事宜; (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回 价格; (13)按照规定监督基金管理人的投资运作; (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项; 29 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行 召集基金份额持有人大会; (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任 不因其退任而免除; (18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金 管理人追偿; (19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配; (20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监 会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人; (21)执行生效的基金份额持有人大会决议; (22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (23)建立并保存基金份额持有人名册; (24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (二)基金份额持有人大会 1.基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权 代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 (1)在封闭期内,基金份额持有人大会的审议事项应分别由添利 A、添利 B 基金份额持有人独立进行表决。添利 A、添利 B 基金份额持有人持有的每一 份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。 (2)封闭期届满,本基金转为上市开放式基金(LOF)。基金份额持有人 将按其所持上市开放式基金的每一基金份额享有相应的投票权。 2.召集事由 当出现或需要决定下列事由之一的,应当召集基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式,但本基金封闭期到期后转为上市开放式基金 (LOF)除外; (3)变更基金类别; 30 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法律法规、基金合同和中 国证监会另有规定的除外); (5)变更基金份额持有人大会程序; (6)更换基金管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等 报酬标准的除外; (8)本基金与其他基金的合并; (9)终止基金上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终 止上市的除外; (10) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11) 单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%,下同)基金份 额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就 同一事项书面要求召开基金份额持有人大会(在封闭期内,依据本基金合同享 有基金份额持有人大会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管理人和 基金托管人提名权的单独或合计持有本基金总份额 10%以上基金份额的基金份 额持有人或类似表述均指“单独或合计持有添利 A 和添利 B 各自的基金总份额 10%以上基金份额的基金份额持有人”); (12)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同, 不需召集基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调低赎回费率; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召集基金份额持有人大会的其他 情形。 31 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 3.召集人和召集方式 (1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管 理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 (2)基金托管人认为有必要召集基金份额持有人大会的,应当向基金管理 人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之 日起 60 日内召集;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召集的, 应当自行召集。 (3)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召集基金份额 持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表 和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召 集;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为 有必要召集的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表 和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召 集。 (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召集基金 份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、 基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 4.召集基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时 间、地点、方式和权益登记日。召集基金份额持有人大会,召集人必须于会议 召集日前 30 天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内 容: 32 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 (1)会议召集的时间、地点和出席方式; (2)会议拟审议的主要事项; (3)会议形式; (4)议事程序; (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日; (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理 权限和代理有效期限等)、送达时间和地点; (7)表决方式; (8)会务常设联系人姓名、电话; (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (10)召集人需要通知的其他事项。 采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表 决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取 方式。 如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管 理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人, 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的,不影响计票和表决结果。 5. 基金份额持有人出席会议的方式 (1)会议方式 1)基金份额持有人大会的召集方式包括现场开会和通讯方式开会。 2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出 席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人 或基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。 3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表 33 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 决。 4)会议的召集方式由召集人确定。 (2)召集基金份额持有人大会的条件 1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应 的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同); ②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证 明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关 文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭 证与基金管理人持有的注册登记资料相符。 2)通讯方式开会 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: ①召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相 关提示性公告; ②召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称 为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督; ③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统 计基金份额持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到 场监督的,不影响表决效力; ④本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上; ⑤直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代 理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同 和会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符。 6.议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 1)议事内容为本基金合同规定的召集基金份额持有人大会事由所涉及的内 34 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 容。 2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召集事由向大 会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案 进行审核: 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系, 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提 交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果 召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有 人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出 决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同 意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定, 并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提 交基金份额持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份 额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提 案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另 有规定的除外。 5)基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,如果需要对原有 提案进行修改,应当在基金份额持有人大会召集前 30 日及时公告。否则,会议 的召集日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 (2)议事程序 1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序 及注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行 表决,经合法执业的律师见证后形成大会决议。 35 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主 持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人 授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表 的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主 持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或 单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或 单位名称)等事项。 2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的 表决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部 有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下 形成的决议有效。 (3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 7.决议形成的条件、表决方式、程序 (1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。在封闭期内, 基金份额持有人大会的审议事项应分别由添利 A、添利 B 基金份额持有人独立 进行表决,且添利 A、添利 B 基金份额持有人持有的每一份基金份额在其份额 类别内拥有同等的投票权。 (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50% 以上通过方为有效,除下列 2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事 项均以一般决议的方式通过。但在封闭期内,一般决议须同时经参加大会的添 利 A、添利 B 各自的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通 过方为有效; 2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三 36 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 分之二以上(含三分之二,下同)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换 基金托管人、转换基金运作方式(本基金依据本基金合同的约定正常转换运作 方式的除外)、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。但在封 闭期内,特别决议须同时经过参加大会的添利 A、添利 B 各自的基金份额持有 人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上通过方为有效。 (3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备 案,并予以公告。 (4)采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否 则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决 意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份 额持有人所代表的基金份额总数。 (5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 (6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当 分开审议、逐项表决。 8.计票 (1)现场开会 1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理 人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监 票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当 在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人;但 如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三 名基金份额持有人代表担任监票人。 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场 公布计票结果。 3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点; 如大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会 37 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点, 大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 (2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人 在监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以 公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人 进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。 9.基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 (1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过 之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自 中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第 2 条所规定 的第(1)-(11)项召集事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生 效后方可执行,关于本章第 2 条所规定的第(12)、(13)项召集事由的基金份 额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。 (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行 生效的基金份额持有人大会决议。 (3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如 果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 10.法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 (三)基金收益分配原则、执行方式 1.基金收益的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 38 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 2.基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则: (1)本基金在封闭期内及封闭期届满时,收益分配应遵循下列原则: 1)在封闭期内,本基金不单独对添利 A 与添利 B 基金份额进行收益分配; 2)在封闭期届满,按照基金合同第四章关于封闭期末收益分配规则与封闭 期末基金份额净值计算的约定,单独计算出添利 A 与添利 B 份额各自的份额净 值并转换为上市开放式基金(LOF)份额,基金份额持有人可通过赎回基金份 额实现应得收益; 3)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (2) 本基金封闭期届满并转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金收 益分配应遵循下列原则: 1)基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式(指将现金红利按除息日 除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资),基金份额持 有人可选择现金方式或红利再投资方式,若基金份额持有人事先未做出选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红,若基金份额持有人选择红利再投资, 红利再投资的份额免收申购费用;登记在深圳证券账户的基金份额的收益分配 只能采取现金红利方式,不能选择红利再投资; 2)每一基金份额享有同等分配权; 3)在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益每年最多分配 12 次,每 次基金收益分配比例不低于期末可供分配利润的 20%(期末可供分配利润指期 末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数); 4)基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配净额 后不能低于面值; 5)分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红,分红权益登记日 申请赎回的基金份额享受当次分红; 6)基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截至日) 的时间不得超过 15 个工作日。 7)法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 39 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 3.收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、 分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 4.收益分配的时间和程序 (1)本基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案; (2)在收益分配方案公告后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现 金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进 行分红资金的划付。 (四)与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金上市费用; (4)基金财产拨划支付的银行费用; (5)基金合同生效后的基金信息披露费用; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; (8)基金的证券交易费用; (9)基金销售服务费; (10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。 2.上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确 定,法律法规另有规定时从其规定。 3.费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。 计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 40 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计至每个月月末,按 月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复 核无误后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付 日支付。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。 计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计至每个月月末,按 月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复 核无误后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付 日支付。 (3)基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持 有人服务费等。本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年费 率计提。计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日基金资产净值 基金销售服务费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计至每月月末, 按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托 管人复核无误后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销 41 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最 近可支付日支付。 4.基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用、基金份额持有人大会 费用、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费和基金上市初费及 年费、基金银行汇划费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用由基金管 理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。 5.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中支 付。 (五)基金财产的投资范围和投资限制 1.投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场 工具、权证、资产支持证券以及法律法规获中国证监会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金主要投资于国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、 中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化产品、可转换 债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他固定收益证券品种。本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资 产的 80%。 本基金还可以参与一级市场新股申购或增发新股,并可持有因可转债转股 所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证 等以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种,但不直接从 二级市场买入股票、权证等权益类资产。本基金在封闭运作期间,投资于非固 定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%;开放期间,投资于非固定收益类 资产的比例不高于基金资产的 20%,其中,现金或者到期日在一年以内的政府 42 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 2.投资组合限制 (1)本基金对固定收益类资产的投资比例不得低于基金资产的 80%; (2)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%; (3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (4)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (6)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 3 个月内全部予以卖出; (8)本基金参与股票发行申购时,申报的金额不得超过本基金的总资产, 申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (9)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%; (10)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (11)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (12)封闭期后,本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不得低 于基金资产净值的 5%; (13)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该 43 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 证券的 10%; (14)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过基金资产净 值的 10%;本基金投资流通受限的单只证券,锁定期在 3 个月以内(含 3 个月) 的流通受限证券,投资金额不得超过基金资产净值的 7%;锁定期在 3 个月至 1 年(含 1 年)的流通受限证券,投资金额不得超过基金资产净值的 5%;经基 金管理人和基金托管人协商可对以上比例进行调整; (15)如果法律法规对基金合同约定的组合限制进行变更的,以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,在履行适当 程序后,本基金投资不再受相关限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述组合限制的,基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效 之日起开始。 3.禁止行为: 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)将基金财产向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人 发行的股票或者债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程 44 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 序后,则本基金投资不受上述规定的限制。 (六)基金资产净值的计算方法和公告方式 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金资产总值是指基 金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值 总和。 本基金的估值对象为基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 本基金的估值方法: 1.股票估值方法 (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交 易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估 值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似 投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值 进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的, 应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。 (2)未上市股票的估值: 1)首次发行的股票,采用估值技术确定公允价值进行估值,在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 2)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值 日其所在证券交易所上市的同一股票以第(1)条确定的估值价格进行估值。 3)送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票,按估值日该上 市公司在证券交易所挂牌的同一流通股票以第(1)条确定的估值价格进行估值。 4)非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值: ①估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第(1)条确定的估值价格低 于非公开发行股票的初始取得成本时,应采用在证券交易所上市交易的同一股 票以第(1)条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值; ②估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第(1)条确定的估值价格高 45 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 于非公开发行股票的初始取得成本时,应按下列公式确定估值日该非公开发行 股票的价值: FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV 为估值日该非公开发行股票的价值; C 为该非公开发行股票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应 于除权日对其初始取得的成本作相应调整);P 为估值日在证券交易所上市交易 的同一股票的市价;Dl 为该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数; Dr 为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数,不 含估值日当天。 (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2.债券估值方法 (1)在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估 值,估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交 易日的收盘价估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化 的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价, 确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映 公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。 (2)在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估值日无交易的, 但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,按最近交易日债券收盘价减去所 含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值;估值日无交易,且最近交易 日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价(净价)及 重大变化因素,调整最近交易日收盘价(净价),确定公允价值进行估值。如有 充足证据表明最近交易日收盘价(净价)不能真实地反映公允价值的,应对最 近交易日的收盘价(净价)进行调整,确定公允价值进行估值。 (3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (4)在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并 综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值 46 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 进行估值。 (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3.权证估值方法: (1)配股权证的估值: 因持有股票而享有的配股权,类同权证处理方式的,采用估值技术进行估 值。 (2)认沽/认购权证的估值: 从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的认沽/认购权证按估值日 的收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允 价格;未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术确定公允价值,在估值技术难 以可靠计量的情况下,按成本估值;因持有股票而享有的配股权,停止交易、 但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值。 4.本基金持有的回购以成本列示,按合同利率在回购期间内逐日计提应收 或应付利息。 5.本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示,按相应利率逐日计提 利息。 6.在任何情况下,基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如基金管理人认为上述估值方法对 基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场各 因素的基础上,可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的 价格估值。 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方 应及时通知对方,以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维 护基金份额持有人的利益。 根据《基金法》,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,就与 47 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成 一致的意见,基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。 7.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方 法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应 立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 8.特殊情形的处理 (1)基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 条进行估值时,所造成的 误差不作为基金资产估值错误处理。 (2)由于不可抗力原因,或由于证券交易所及注册登记机构发送的数据错 误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已 经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基 金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当 积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 基金资产净值的公告方式: (1)本基金的基金合同生效后,在添利 B 份额上市交易前,基金管理人 将至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考 净值; (2)在添利 B 份额上市交易后,基金管理人将在每个交易日的次日,通 过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露基金资产净值、基金份额净值 和两级基金的基金份额参考净值; (3)基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净 值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值。基金管理人应当在上述市 场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考 净值登载在指定报刊和网站上; (4)基金托管人对添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值、封闭期届满时 基金份额净值及相关披露内容进行复核; (5)在本基金封闭期届满并转换为上市开放式基金(LOF)后: 在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次 48 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个交易日的次 日,通过基金管理人网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露交易日的基 金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净 值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。 (七)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 1.基金合同的变更 (1)基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应 召集基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议 同意。 1)终止基金合同; 2)转换基金运作方式,但本基金封闭期届满转为上市开放式基金(LOF) 除外; 3)变更基金类别; 4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法律法规、基金合同和中国 证监会另有规定的除外); 5)变更基金份额持有人大会程序; 6)更换基金管理人、基金托管人; 7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报 酬标准的除外; 8)本基金与其他基金的合并; 9)终止基金上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止 上市的除外; 10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; 11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基 49 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 金托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案: 1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; 2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率 或收费方式; 3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; 4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; 5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; 6)按照法律法规或本基金合同规定不需召集基金份额持有人大会的其他情 形。 (2)关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或 备案,并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒体公告。 2.基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: (1)基金份额持有人大会决定终止的; (2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的 职务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; (3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的 职务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; (4)法律法规、中国证监会规定的其他情况。 3.基金财产的清算 (1)基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进 行清算。 (2)基金财产清算组 1)自基金合同终止之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产 清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按 照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、 50 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组 成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金 财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 (3)基金财产清算程序 1)基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产; 2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限; 3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认; (4)对基金财产进行评估和变现; 5)基金清算组做出清算报告; 6)会计师事务所对清算报告进行审计; 7)律师事务所对清算报告出具法律意见书; 8)将基金清算结果报告中国证监会; 9)公布基金清算公告; 10)对基金剩余财产进行分配。 (4)清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理 费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 (5)基金财产清算剩余资产的分配 若在封闭期届满前基金合同终止,则本基金依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清 偿基金债务后,根据基金合同“虚拟清算”的原则计算并确定添利 A 和添利 B 基金份额持有人分别应得的剩余资产比例,并据此比例对添利 A 和添利 B 的基 金份额持有人进行剩余基金资产的分配。 若在封闭期届满,即本基金转为上市开放式基金(LOF)后基金合同终止, 则本基金依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣 除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持 有的基金份额比例进行分配。 51 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书 (6)基金财产清算的公告 清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告;清算过程 中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务 所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。 (7)基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 (八)争议的解决方式 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基 金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解 解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 (九)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构 和注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。投资者在支 付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 52