万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 万家增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2015 年第 2 号) 基金管理人:万家基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 本基金根据中国证券监督管理委员会 2004 年 6 月 14 日《关于同意天同保本增值证券投资 基金设立的批复》(证监基金字[2004]86 号)公开募集。本基金的基金合同于 2004 年 9 月 28 日正式生效。 经中国证监会 2007 年 8 月 24 日《关于核准万家保本增值证券投资基金基金份额持有人大 会有关变更基金类别决议的批复》(证监基金字[2007]243 号文)核准。自 2007 年 9 月 29 日 起,本基金由保本基金转型为债券型基金,基金名称由“万家保本增值证券投资基金”变更为 “万家增强收益债券型证券投资基金”。 【重要提示】 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 1 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年9月29日,有关财务数据和净值表现截止日 为2015年6月30日(财务数据未经审计)。 2 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:万家基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区浦电路 360 号陆家嘴投资大厦 9 楼 办公地址:上海市浦东新区浦电路 360 号陆家嘴投资大厦 9 楼 法定代表人:方一天 总经理:方一天 成立日期:2002 年 8 月 23 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]44 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 联系人:兰剑 电话:021-38909626 传真:021-38909627 电子邮箱:lanj@wjasset.com (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长方一天先生,大学本科,学士学位,先后在上海财政证券公司、中国证监会系统、 上证所信息网络有限公司任职,2014 年 10 月加入万家基金管理有限公司,2014 年 12 月起任 公司董事,2015 年 2 月起任公司总经理。 董事马永春先生,政治经济学硕士学位,曾任新疆自治区党委政策研究室科长,新疆通宝 投资有限公司总经理,新疆对外经贸集团总经理,新疆天山股份有限公司董事,现任新疆国际 实业股份有限公司副董事长兼总经理。 董事袁西存先生,中共党员,研究生,工商管理学硕士,曾任莱钢集团财务部科长,副部 3 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 长,齐鲁证券有限责任公司计划财务部总经理,现任中泰证券股份有限公司财务总监。 独立董事陈增敬先生,中国民主建国会成员,博士研究生,教授,曾任山东大学数学院讲 师兼副教授,法国国家信息与自动化研究所博士后,加拿大西安大略大学保险系访问学者、兼 职教授,山东大学金融研究院(现更名为山东大学齐鲁证券金融研究院)常务副院长兼教授, 现任山东大学齐鲁证券金融研究院院长兼数学院副院长、教授。 独立董事骆玉鼎先生,中共党员,研究生,经济学博士,副教授,曾任上海财经大学金融 学院银行系讲师,上海财经大学证券期货学院副教授、副院长,美国国际管理研究生院(雷鸟) 访问研究员,上海财经大学证券期货学院副院长兼副教授,新疆财经大学金融系支教教师,上 海财经大学金融学院副院长、常务副院长,上海财经大学金融学院副教授,现任上海财经大学 商学院副院长。 独立董事黄磊先生,中国民主建国会成员,经济学博士,教授,曾任贵州财经学院财政金 融系教师、山东财经大学金融学院院长、山东省政协常委,现任山东财经大学资本市场研究中 心主任、山东金融产业优化与区域管理协同创新中心副主任、山东省人大常委、山东省人大财 经委员会委员、教育部高校金融类专业教学指导委员会委员。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席李润起先生,硕士学位,经济师。曾任宏源证券股份有限公司文艺路营业部客 户主管、公司投行部项目经理,新疆国际实业股份有限公司证券事务代表,现任新疆国际实业 股份有限公司董事会秘书兼副总经理。 监事张浩先生,中共党员,现任山东省国有资产投资控股有限公司综合部(党委办公室) 部长(主任)。 监事李丽女士,中共党员,硕士,中级讲师,先后任职于中国工商银行济南分行、济南卓 越外语学校、山东中医药大学。2008年3月起加入本公司,现任公司综合管理部总监。 监事蔡鹏鹏女士,本科,先后任职于北京幸福之光商贸有限公司、北方之星数码技术(北 京)有限公司、路通资讯香港有限公司,2007年4月起加入本公司,现任公司机构理财部总监。 监事陈广益先生,硕士学位,先后任职于苏州对外贸易公司、兴业全球管理有限公司。2005 年 3 月加入本公司,现任公司基金运营部总监。 3、基金管理人高级管理人员 董事长:方一天先生(简介请参见基金管理人董事会成员) 4 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 总经理:方一天先生(简介请参见基金管理人董事会成员) 副总经理:李杰先生,硕士研究生。1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券,从事行政管 理、机构客户开发等工作;2003 年至 2007 年任职于兴安证券,从事营销管理工作;2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券,任营业部高级经理、总经理等职。2011 年加入本公司,曾任综合管 理部总监、董事会秘书、总经理助理,2013 年 4 月起任公司副总经理,2014 年 10 月至 2015 年 2 月代任公司总经理。 督察长:兰剑先生,法学硕士,律师、注册会计师,曾在江苏淮安知源律师事务所、上海 和华利盛律师事务所从事律师工作,2008 年 1 月进入万家基金管理有限公司工作,2015 年 4 月起任公司督察长。 4、本基金基金经理小组 现任基金经理: 高翰昆,基金经理,英国诺丁汉大学硕士。2009 年 7 月加入万家基金管理有限公司,历 任研究部助理、交易员、交易部总监助理、交易部副总监,现任公司万家新利灵活配置混合型 证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、万家现金宝货币型证券投资基金、 万家双利债券型证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型 证券投资和万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理: 肖侃宁、李源海:本基金成立日至2005年5月 李源海、孙海波:2005年5月至2005年10月 孙海波:2005年10月至2006年2月 路志刚:2006年2月至2008年9月 张旭伟:2007年5月起2010年8月 朱颖:2010年8月至2011年11月 李泽祥:2011年6月至2012年8月 5、投资决策委员会成员 主 任:方一天 副主任:黄海、陈工文 委 员:罗毅、张军、莫海波、白宇、卞勇 5 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 方一天先生,万家基金管理有限公司董事长兼总经理 黄海先生,公司投资总监。 陈工文先生,公司总经理助理。 罗毅先生,公司总经理助理。 张军先生,公司总经理助理。 莫海波先生,投资研究部总监、万家和谐增长混合型证券投资基金基金经理、万家精选股 票型证券投资基金基金经理、万家行业优选股票型证券投资基金基金经理。 白宇先生,公司交易部总监。 卞勇先生,量化投资部总监、万家 180 指数证券投资基金、万家中证红利指数型证券投资 基金(LOF)、万家中证创业成长指数分级证券投资基金和万家上证 380 交易型开放式指数证券 投资基金基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:蒋超良 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 6 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 联系人:李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批 准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中 国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国 农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对 象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力 赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳 健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长” 服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客 户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突 出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美 国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国 农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着 力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中 成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立, 2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托 管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、 律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 3、基金托管业务经营情况 截止 2014 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金 7 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 共 213 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成 积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券 投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基 金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价 值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基 金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券 投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛 动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投 资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强 势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票 证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄 断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长 城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号 股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力 增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券 投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴 股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混 合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证 券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资 基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰 债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华 内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券 投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配 8 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基 金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业 股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资 基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资 基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券 证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投 资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信 消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活 配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券 投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资 基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投 资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银 施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券 投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资 基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景 顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业 轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆 向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证 券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添 富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票 型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理 财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财 债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基 金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 (LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支 9 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配 置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型 发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券 投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元 惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债 增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券 型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货 币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券 投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交 易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型 证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资 基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东 方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四 季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期 开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支 付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券 型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资 基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、 富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资 基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银 瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒 丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型 证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用 增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓 益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活 配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券 投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利 灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业 10 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资 基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券 投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资 基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘 季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年 定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开 放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证 券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大 医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分 级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基 金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝 货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的 复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资 料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息 由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 11 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基 金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金 管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示 有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构: 本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。 住所:上海市浦东新区浦电路360号9层 办公地址:上海市浦东新区浦电路360号9层 法定代表人:方一天 联系人:李忆莎 电话:(021)38909771 传真:(021)38909798 客户服务热线:400-888-0800;95538转6 网址:http://www.wjasset.com/ 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体 交易细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址:https://trade.wjasset.com/ 2、代销机构: (1)中国农业银行股份有限公司 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 12 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 (2)中国工商银行股份有限公司 客户服务电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn (3)中国建设银行股份有限公司 客服电话:95533(或拨打各城市营业网点咨询电话) 公司网站:www.ccb.com (4)中国银行股份有限公司 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (5)中国邮政储蓄银行股份有限公司 客服电话:95580 公司网站: www.psbc.com (6)中信银行股份有限公司 电话:010-65541405 传真:010-65541281 客服电话: 95558 公司网址:http://www.citicib.com.cn (7)交通银行股份有限公司 电话:(021)58781234 传真:(021)58408842 客服电话:95559 公司网址:http://www.bankcomm.com (8)招商银行股份有限公司 客服电话:95555 公司网址: www.cmbchina.com (9)平安银行股份有限公司 客服电话:95511-3 公司网址:www.bank.pingan.com (10)兴业银行股份有限公司 13 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 电话:(021)52629999 客户服务电话:95561 公司网址: www.cib.com.cn (11)民生银行股份有限公司 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (12)中国光大银行股份有限公司 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (13)华夏银行股份有限公司 客服电话:95577(或拨打各城市营业网点咨询电话) 公司网站:www.hxb.com.cn (14)中泰证券股份有限公司 电话:0531-81283728 传真:0531-81283735 客服电话:95538 公司网址: www.qlzq.com.cn (15)中国银河证券股份有限公司 电话:010-66568613,66568587 传真:010-66568536 客服电话:(010)68016655 公司网址:http://www.chinastock.com.cn (16)国泰君安证券股份有限公司 电话:021-62580818-213 传真: 021-62152814 客服电话:4008-888-666 公司网址:http://www.gtja.com (17)中信建投证券股份有限公司 开放式基金咨询电话:400-8888-108(免长途费);(010)85130588 14 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 开放式基金业务传真:(010)65182261 客服电话:400-8888-108(免长途费) 公司网站:中信建投证券网 www.csc108.com (18)中航证券有限公司 客服电话: 400-8866-567 公司网址:http://www.avicsec.com (19)东方证券股份有限公司 电话:(8621)63325888 客服电话:021-962506 公司网址:http://www.dfzq.com.cn (20)西南证券有限责任公司 电话:(023) 63786397 传真:(023)63786312 客服电话:023-63786240 公司网址:http://www.swsc.com.cn (21)广发证券股份有限公司 开放式基金咨询电话:(020)87555888转各营业网点(无专门的客户服务电话) 开放式基金业务传真:(020)87555305 公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn (22)民生证券有限责任公司 电话:010-85252664 传真:010-85252655 客服电话: 400-619-8888 公司网址: www.mszq.com (23)长城证券有限责任公司 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 公司网站:http://www.cc168.com.cn (24)申银万国证券股份有限公司 15 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 电话:021-54033888 传真:021-64738844 客服电话:021-962505 公司网址:www.sw2000.com.cn (25)招商证券股份有限公司 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务热线:95565、4008888111 (26)江海证券经纪有限责任公司 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (27)海通证券股份有限公司 客服电话:400-8888-001、(021)95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (28)山西证券股份有限公司 客服热线:400-666-1618 网址:http://www.i618.com.cn/ (29)上海浦东发展银行股份有限公司 咨询电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (30)信达证券股份有限公司 客服热线: 400-800-8899 网址:www.cindasc.com (31)广发华福证券有限责任公司 客服电话:96326(福建省外请先拨0591) 网址:www.gfhfzq.com.cn (32)天相投资顾问有限公司 客服电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com 16 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 (33)华宝证券有限责任公司 客服电话:021-38929908 网址:www.cnhbstock.com (34)中信证券股份有限公司 统一客服电话:95558 公司网站地址:http://www.citics.com (35)爱建证券有限责任公司 客服电话:021-63340678 网址:www.ajzq.com (36)五矿证券有限责任公司 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn (37)华龙证券有限责任公司 客服电话:4006898888 网址: www.hlzqgs.com (38)宏源证券股份有限公司 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (39)中国国际金融有限公司 电话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn (40)光大证券股份有限公司 客服电话:4008888788 网址:www.ebscn.com (41)中信万通证券有限责任公司 客服电话:96577 网址:www.zxwt.com.cn (42)东吴证券股份有限公司 客户服务电话:0512-96288 17 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 网址:www.dwjq.com.cn (43)中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券) 客服电话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (44)日信证券有限责任公司 客服电话:4006609839 网址: http://www.rxzq.com.cn (45)中银国际证券有限责任公司 客服电话:4006208888 网址: http://www.bocichina.com (46)杭州数米基金销售有限公司 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (47)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (48)上海长量基金销售投资顾问有限公司 客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com (49)上海好买基金销售有限公司 客服电话:400-700-9665 网址:www. ehowbuy.com (50)深圳众禄基金销售有限公司 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (51)北京展恒基金销售有限公司 客服电话:400-888-6661 18 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 网址:www.myfund.com (52)上海天天基金销售有限公司 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (53)华鑫证券有限责任公司 客服电话:021-32109999;029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn (54)和讯信息技术有限公司 客服电话:400-920-0022 公司网站:licaike.hexun.com (55)增财基金销售有限公司 客服热线: 400-001-8811 网站:www.zcvc.com.cn (56)中国中投证券有限责任公司 客户服务电话: 95532 公司网站:http://www.china-invs.cn/ (57) 金元证券股份有限公司 客户服务电话: 4008-888-228 公司网站: www.jyzq.cn (58)万银财富基金销售有限公司 客服热线:400-808-0069 公司网站:www.wy-fund.com (59)东海证券股份有限公司 19 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 客服热线:400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (60)北京钱景财富投资管理有限公司 客户服务电话:400-893-6885 网址:fund.qianjing.com (61)上海汇付金融服务有限公司 客户服务电话: 400-820-2819 网址: https://tty.chinapnr.com/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告。 (二)注册登记机构: 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层 电话:010-59378888 传真:010-59378828 (三)会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 住所:北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层(邮编:100738) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼(邮编:200120) 联系电话:(021)22288888 传真:(021)22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳,汤骏 (四)律师事务所 名称:北京市大成律师事务所上海分所 住所:上海世纪大道 100 号上海环球金融中心 24 层 20 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 电话:(021)3872 2416 联系人:华涛 四、基金的名称 万家增强收益债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式。 六、基金的投资目标 在满足基金资产良好流动性的前提下,谋求基金资产的稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票、债 券、现金、短期金融工具、资产支持证券、权证、中小企业私募债券、中期票据、银行存款及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资于固定收益类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产的80%,投资于股 票等权益类证券的比例不超过基金资产的20%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的5%。 根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动,本基金管理人在履行适当程序后,可以 相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其他金融产品。 八、基金的投资策略 (一)固定收益类品种投资策略 本基金在构建债券投资组合时合理评估收益性、流动性和信用风险,追求基金资产的长 期稳定增值。 21 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 本基金采取积极的债券投资策略,自上而下地进行投资管理。通过定性分析和定量分析, 形成对短期利率变化方向的预测;在此基础之上,确定组合久期和类别资产配置比例;以此为 框架,通过把握收益率曲线形变和无风险套利机会来进行品种选择。针对可转换债券、含权债 券、资产证券化品种及其它固定收益类衍生品种,本基金区别对待,制定专门的投资策略。 1.利率预期策略 利率变化是影响债券价格的最重要的因素,利率预期策略是本基金的基本投资策略。通 过对宏观经济.金融政策、市场供需、市场结构变化等因素的分析,采用定性分析与定量分析 相结合的方法,形成对未来利率走势的判断,并依此调整组合久期和资产配置比例。 2.久期控制策略 在利率变化方向判断的基础上,确定恰当的久期目标,合理控制利率风险。在预期利率 整体上升时,降低组合的平均久期;在预期利率整体下降时,提高组合的平均久期。 3.类别资产配置策略 不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异,债券资产有必要配置于不同 类型的债券品种以及在不同市场上进行配置,以寻求收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳 平衡点。 本基金将综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的结果来决定投资组 合的类别资产配置策略。 4.债券品种选择策略 在上述债券投资策略的基础上,本基金对个券进行定价,充分评估其到期收益率、流动 性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素,选择那些定价合理或价值被低估的债券进行投资。 具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象: (1)符合前述投资策略; (2)短期内价值被低估的品种; (3)具有套利空间的品种; (4)符合风险管理指标; (5)双边报价债券品种; (6)市场流动性高的债券品种。 5.套利策略 市场波动可能导致噪声交易、非理性交易甚至错误交易,使套利机会出现。套利策略包 22 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 括跨市场回购套利、跨市场债券套利、结合远期的债券跨期限套利、可转债套利等。 6.资产支持证券等品种投资策略 资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持证券,其 定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本 基金将深入分析上述基本面因素,运用数量化定价模型,对资产支持证券进行合理定价,合理 控制风险,把握投资机会。 7.可转换债券投资策略 可转换债券(含可分离转债)兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风 险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深 入分析研究的基础上,利用可转换债券定价模型进行估值分析,投资具有较高安全边际和良好 流动性的可转换公司债券,获取稳健的投资回报。 8. 中小企业私募债券投资策略 本基金将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差定价管理等 策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,进行中小企业私募债券的投资。 本基金将特别注重中小企业私募债券的信用风险和流动性管理,本着风险调整后收益最 大化的原则,确定中小企业私募债券类资产的合理配置比例,保证本金相对安全和资产流动性, 以期获得长期稳定收益。在投资决策过程中,将评估中小企业私募债券的流动性对基金资产流 动性的影响,分散投资,确保所投资的中小企业私募债券具有适当的流动性;同时密切关注影 响中小企业私募债券价值的因素,并进行相应的投资操作。 本基金将对中小企业私募债券进行深入研究,由债券研究员根据公司内部《信用债券库 管理办法》对中小企业私募债券的信用风险和投资价值进行分析并给予内部信用评分和投资评 级。本基金可投资于内部评级界定为可配置类的中小企业私募债券;对于内部评级界定为风险 规避类的中小企业私募债券,禁止进行投资。 (二)股票投资策略 1.新股申购策略 本基金将研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整体 定价水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考一级市场资金供求关系,从而制定相应的 新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理 内在价值的高低,确定继续持有或者卖出。 23 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 2.股票二级市场投资策略 本基金股票二级市场的投资对象主要为相对价值被低估的成长型股票,通过长期持有分 享高成长性所带来的收益。具体应用GARP(Growth at Reasonable Price)选股法进行股票选 择。 GARP选股法重视股票投资价值与成长潜力的平衡,既规避投资标的价格高企的风险,又 具备高速成长的优势。应用GARP选股法选择出的股票,会有潜在的两个收益渠道:没有考虑成 长潜力下,价值回归中的投资收益;成长潜力释放带来的价值增长,从而可以在承担较低风险 的情况下实现较高回报。本基金个股选择将主要关注以下因素: (1)成长性因素 在成长性因素中,除了关注业绩增长速度之外,业绩增长质量同样重要。具体在财务指 标方面,我们将重点关注公司的i)过去3年每股收益复合增长率;ii)过去3年主营业务收入 增长率;iii)ROE *(1-红利支付率);iv)现金流指标。在定性分析方面,我们将考察公司的 核心竞争能力、内部管理和外部经营环境等因素。只有那些业绩增长具有合理基础、且在未来 能够持续的公司,才符合本基金的选择标准。 (2)估值因素 在估值分析中,本基金重点关注市盈率(P/E)和市净率(P/B)指标,并与其业绩增长结合, 计算PEG指标。PEG指标综合了股票的未来成长潜力以及当前估值水平,能够反映目前的股票价 格相对于股票的成长潜力是否存在高估。对于PEG指标小于1或低于行业平均水平的股票,将构 成本基金的核心股票库。 (三)权证投资策略 本基金将权证的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下提高基金投资组合收益 的辅助手段。本基金的权证投资策略包括: 1.根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理 性定价; 2.在产品定价时,主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员对包括对应公司 基本面等不同变量的预测对权证确定合理定价; 3.利用权证衍生工具的特性,本基金通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收 益特征的目的; 4.本基金投资权证策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、获利保护策略、 24 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 买入跨式投资策略等等。 (四)其他金融衍生产品投资策略 本基金将密切跟踪国内各种金融衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将在届时 相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对金融衍生产品的研 究,在充分考虑金融衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准原为新华雷曼中国综合债券指数。 新华雷曼中国综合债券指数后更名为新华巴克莱资本中国综合债券指数。 经基金管理人和托管人协商一致,自2009年4月1日起,本基金业绩比较基准由“新华巴 克莱资本中国综合债券指数”,变更为“中证全债指数”。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金 管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。 业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示,报中 国证监会备案。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型和混合型基金,高于货币 市场基金。 十一、投资组合报告 万家基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年7月19日复核了本 报告中的财务指标、收益表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年6月30日,本报告中所列财务数据已经审计。 25 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) (%) 1 权益投资 9,676,385.00 2.52 其中:股票 9,676,385.00 2.52 2 固定收益投资 352,784,727.00 91.92 其中:债券 352,784,727.00 91.92 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 8,000,000.00 2.08 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 4,311,745.34 1.12 7 其他资产 9,036,176.21 2.35 8 合计 383,809,033.55 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 9,676,385.00 2.53 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - 26 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 9,676,385.00 2.53 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 股票代 占基金资产净值 序号 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 码 比例(%) 1 300072 三聚环保 120,000 3,781,200.00 0.99 2 000513 丽珠集团 71,500 2,859,285.00 0.75 3 002202 金风科技 150,000 2,026,500.00 0.53 4 002508 老板电器 28,000 1,009,400.00 0.26 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值(元) (%) 1 国家债券 29,071,869.00 7.61 2 央行票据 - - 3 金融债券 40,186,000.00 10.51 其中:政策性金融债 40,186,000.00 10.51 4 企业债券 94,185,280.00 24.64 5 企业短期融资券 141,219,000.00 36.94 27 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 6 中期票据 41,128,000.00 10.76 7 可转债 3,915,800.00 1.02 8 其他 3,078,778.00 0.81 9 合计 352,784,727.00 92.29 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 序 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比 号 例(%) 14 浙农资 1 101452009 300,000 30,999,000.00 8.11 MTN001 15 广新 2 041553013 300,000 30,339,000.00 7.94 CP001 15 锡产业 3 011599058 300,000 30,240,000.00 7.91 SCP001 4 150205 15 国开 05 300,000 30,150,000.00 7.89 5 019317 13 国债 17 250,000 25,300,000.00 6.62 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同,本基金暂不可投资于国债期货。 28 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 10、投资组合报告附注 10.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告 编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 10.2 基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 385,177.92 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,429,098.17 5 应收申购款 221,900.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,036,176.21 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值比 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 例(%) 1 113008 电气转债 2,623,000.00 0.69 2 128009 歌尔转债 1,292,800.00 0.34 29 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 流通受限部分的 流通受限情况说 序号 股票代码 股票名称 净值比例 公允价值(元) 明 (%) 1 000513 丽珠集团 2,859,285.00 0.75 重大事项停牌 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2015年6月30日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本报告期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表 业绩比较基 业绩比较基 净值增长 净值增长率 阶段 准收益率 准标准差 (1)-(3) (2)-(4) 率(1) 标准差(2) (3) (4) 2015 年上 7.45% 0.41% 3.17% 0.09% 4.28% 0.32% 半年 2014 年 22.75% 0.29% 10.82% 0.09% 11.93% 0.20% 2013 年 2.13% 0.10% -1.07% 0.10% 3.20% 0.00% 2012 年 9.49% 0.12% 3.52% 0.07% 5.97% 0.05% 2011 年 -0.47% 0.21% 5.88% 0.13% -6.35% 0.08% 2010 年 2.32% 0.33% 3.10% 0.10% -0.78% 0.23% 2009 年 8.50% 0.33% 0.75% 0.09% 7.75% 0.24% 2008 年 7.86% 0.22% 9.32% 0.08% -1.46% 0.14% 15.83 2007 年 18.90% 0.46% 3.07% 0.05% 0.41% % 15.02 2006 年 17.75% 0.32% 2.73% 0.01% 0.31% % 30 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 2005 年 6.55% 0.09% 2.59% 0.00% 3.96% 0.09% 基金成立 日至 2004 0.69% 0.07% 0.62% 0.00% 0.07% 0.07% 年 12 月 31 日 基金成立 日至 2015 164.07% 0.28% 53.82% 0.08% 110.25% 0.20% 年 6 月 30 日 注:1、基金业绩比较基准中证全债指数 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较(2004 年 9 月 28 日至 2015 年 6 月 30 日) 31 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 注:本基金成立于 2004 年 9 月 28 日,于 2007 年 9 月 29 日转型为债券型基金,转型后建仓 期为半年,建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产 配置比例符合法律法规和基金合同要求。 十三、基金费用概览 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金的销售服务费; 4.基金合同生效后的信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.基金财产拨划支付的银行费用; 9.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为0.70% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇 法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.20% 32 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇 法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 本基金销售服务年费率为0.40%,计算方法如下: 基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E为前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据基金管理人指 令于次月前5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售人,若遇法定节假日、休息日等, 支付日期顺延。 4、上述(一)中4到9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费 用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 5、与基金销售有关的费用 1)本基金不收取认购、申购费 2)本基金不收取赎回费用 3)基金转换费 具体转换费用及计算方法等由基金管理人届时另行规定并公告。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披 露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (四)费率的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基 金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最 33 万家增强收益债券基金 更新招募说明书摘要 201502 迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。 (五)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要 求,对基金管理人于2015年5月12日刊登的本基金2015年第1号更新招募说明书内容进行了更新, 并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主 要更新内容如下: 1、在重要提示部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的有关内容。 3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关内容。 4、在“五、相关服务机构”部分,更新了服务机构的有关内容。 5、在“九、基金的投资”部分,补充了本基金最近一期(2015 年第二季度)投资组合报 告内容。 6、在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了基金管理人法定代表人的内容。 7、在“十、基金的业绩”部分,更新了基金成立以来的投资业绩。 8、在 “二十二、其他应披露事项”部分,更新了本基金最近一次招募说明书更新以来的 公告事项。 万家基金管理有限公司 2015年11月11日 34