煤炭等权指数证券投资基金增加基金 份额类别并修改基金合同和托管协议的 公告 为满足基金投资者的需求,为投资者提供多样化的投资途径,根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商中证煤炭等权指数证券投资基 金基金合同》(以下简称“《基金合同》” )和《招商中证煤炭等权指数证券投资基金托管协 议》(以下简称“《托管协议》” )的有关规定,经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一 致,并报中国证监会备案,招商基金管理有限公司(以下简称“公司” )决定于2022年7月27日 起对招商中证煤炭等权指数证券投资基金(以下简称“本基金” )增加E类基金份额,并对本基 金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。现将具体事宜告知如下: 一、新增E类基金份额类别基本情况 自2022年7月27日起,本基金将增加E类基金份额,注册登记机构为招商基金管理有限公 司,该类份额在申购时不收取申购费但从本类别基金资产中计提销售服务费。E类基金份额通 过场外方式销售,不在交易所上市交易。 本基金增加E类基金份额后,将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净值, 投资者申购时可以自主选择与各类基金份额相对应的基金代码进行申购。申购、赎回价格以申 请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算,E类基金份额首笔申购当日的申购价 格为当日A类基金份额的基金份额净值。 1、本基金E类基金份额收费模式(基金代码:016347) (1)E类基金份额申购费 本基金E类基金份额不收取申购费。 (2)E类基金份额赎回费 连续持有期限(N) 赎回费率 N<7天 1.50% N≥7天 0% 对于E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)E类基金份额销售服务费 本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。 (4)本基金E类基金份额的管理费率、托管费率均与A类、C类基金份额保持一致。 2、新增E类基金份额类别适用的销售机构 销售机构:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人:王珺 联系人:韩爱彬 电话:95188-8 客服电话:95188-8 公司网址:www.fund123.cn 基金管理人可根据实际情况调整销售机构。 3、投资者申购E类基金份额,单个基金账户单笔最低申购金额起点为1元人民币(含申购 费)。 二、《基金合同》的修订内容 公司对《基金合同》中涉及增加E类基金份额类别的相关内容进行了修订。本项修订对原 有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,《基金合同》当事人权利义务关系也不发生重大 变化,根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。 《基金合同》的修订内容详见附件一《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》修 改前后文对照表。 根据修订的《基金合同》,相应修订本基金的《托管协议》。 三、《招商中证煤炭等权指数证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据《基 金合同》、《托管协议》的内容进行相应修改,并按规定更新。 四、重要提示 此次增加E类基金份额对《基金合同》、《托管协议》的修订,已履行了规定的程序,符合相 关法律法规及《基金合同》的规定。投资者可访问本公司网站(www.cmfchina.com)查阅修订后 的招商中证煤炭等权指数证券投资基金的《基金合同》、《托管协议》全文。本次修订后的《基 金合同》、《托管协议》将自2022年7月27日起生效。 投资者可通过以下途径咨询有关详情: 招商基金全国统一客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 网址:www.cmfchina.com 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基 金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、 招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解 产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目 标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2022年7月27日 附件一:《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章节 原文条款内容 修改后条款内容 64、基金份额分类:本基金根据申购费用、销售服务费 64、基金份额分类:本基金根据申购费用、销售服务费 收取方式、登记机构的不同,将基金份额分为不同的 收取方式、登记机构的不同,将基金份额分为不同的 类别:A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额。各 类别:A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分 类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份 设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值 额净值 65、A类基金份额:在投资者申购时收取申购费 65、A类基金份额:指在投资者申购时收取申购费 第 二 部 分 用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称 用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 释义 为“A类基金份额” ,A类基金份额的登记机构为中国 份额,A类基金份额的登记机构为中国证券登记结算 证券登记结算有限责任公司 有限责任公司 66、C类基金份额:在投资者申购时不收取申购费 66、C类、E类基金份额:指在投资者申购时不收取 用,但从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 申购费用、但从本类别基金资产中计提销售服务费的 “C类基金份额” ,C类基金份额的登记机构为招商基 基金份额,C类、E类基金份额的登记机构为招商基金 金管理有限公司 管理有限公司 七、基金份额类别 七、基金份额类别 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式、登 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式、登 记机构的不同,将基金份额分为不同的类别。收取申 记机构的不同,将基金份额分为不同的类别。收取申 购费、赎回费,但不从本类别基金资产中计提销售服 购费、赎回费,但不从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额,称为“A类基金份额” ,A类基金份 务费的基金份额,称为“A类基金份额” ,A类基金份 额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司;不 额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司;不 收取申购费,收取赎回费,同时从本类别基金资产中 收取申购费,收取赎回费,同时从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额,包括C类基金份额和E类 计提销售服务费的基金份额,称为“C类基金份额” , 基金份额,C类、E类基金份额的登记机构为招商基金 C类基金份额的登记机构为招商基金管理有限公司。第 三 部 分 管理有限公司。各类基金份额的具体费率结构和费率 各类基金份额的具体费率结构和费率水平详见招募基 金 的 基 水平详见招募说明书或相关公告。 说明书或相关公告。本情况 本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费 本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代 用的不同,本基金各类基金份额将分别计算并公告基 码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C类 金份额净值。 基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 A类基金份额通过场外和场内两种方式销售,并 A类基金份额通过场外和场内两种方式销售,并 在符合相关法律法规的情况下申请交易所上市交易 在符合相关法律法规的情况下申请交易所上市交易 (场内基金份额上市交易,场外基金份额不上市交易, (场内基金份额上市交易,场外基金份额不上市交易, 下同),A类基金份额持有人可办理跨系统转托管;C 下同),A类基金份额持有人可办理跨系统转托管;C 类、E类基金份额通过场外方式销售,不在交易所上市 类基金份额通过场外方式销售,不在交易所上市交 交易,C类、E类基金份额持有人不能办理跨系统转托 易,C类基金份额持有人不能办理跨系统转托管。 本基金基金合同生效后,投资者可通过场外或场内两 种方式对本基金A类基金份额进行申购与赎回,也可 种方式对本基金A类基金份额进行申购与赎回,也可 以仅通过场外方式对本基金C类基金份额进行申购与 以仅通过场外方式对本基金C类、E类基金份额进行申 赎回。 购与赎回。 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 第 六 部 分 基金份额场外申购与赎回的场所包括基金管理 基金份额场外申购与赎回的场所包括基金管理 基 金 份 额 人和基金管理人委托的代销机构,投资者可使用基金 人和基金管理人委托的代销机构,投资者可使用基金 的 申 购 与 账户,通过基金管理人、场外代销机构办理场外的A类 账户,通过基金管理人、场外代销机构办理场外的各 赎回 基金份额和C类基金份额申购和赎回业务;基金份额 类基金份额申购和赎回业务;基金份额场内申购与赎 场内申购与赎回的场所为具有基金代销业务资格且 回的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券 符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易 交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位,投 所会员单位,投资者使用深圳证券账户,通过深圳证 资者使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所交易系 券交易所交易系统办理场内的A类基金份额申购和赎 统办理场内的A类基金份额申购和赎回业务。 回业务。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为A类和C类两类基金份额,两类基 1、本基金分为A类、C类和E类基金份额,各类基 金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额 金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额 净值。 净值。 …… ……第 六 部 分 C类基金份额申购的有效份额为净申购金额除以 C类、E类基金份额申购的有效份额为净申购金额基 金 份 额 当日该类基金份额的基金份额净值,有效份额单位为 除以当日该类基金份额的基金份额净值,有效份额单的 申 购 与 份,上述计算结果均按舍去尾数的方法,保留到小数 位为份,上述计算结果均按舍去尾数的方法,保留到赎回 点后2位,舍去部分归入基金财产。 小数点后2位,舍去部分归入基金财产。 …… …… C类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回 C类、E类基金份额赎回金额为按实际确认的有效 份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除 赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并 相应的费用,赎回金额单位为元。 扣除相应的费用,赎回金额单位为元。第 六 部 分 七、申购和赎回的注册登记 七、申购和赎回的注册登记 基 金 份 额 …… …… 的 申 购 与 本基金C类基金份额登记在招商基金管理有限公 本基金C类、E类基金份额登记在招商基金管理有 赎回 司基金注册登记系统。 限公司基金注册登记系统。 本基金《基金合同》生效后,在符合法律法规和深圳 本基金《基金合同》生效后,在符合法律法规和深圳第 七 部 分 证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可 证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可基 金 份 额 根据有关规定,申请本基金A类基金份额的基金份额 根据有关规定,申请本基金A类基金份额的基金份额的 上 市 交 上市交易。本基金C类基金份额只接受场外申购、赎 上市交易。本基金C类、E类基金份额只接受场外申购、易 回,不在交易所上市交易。 赎回,不在交易所上市交易。第 十 三 部 二、基金登记业务办理机构 二、基金登记业务办理机构分 基金份 本基金的登记业务由基金管理人委托的中国证 本基金的登记业务由基金管理人或其委托的中额的登记 券登记结算有限责任公司负责办理。…… 国证券登记结算有限责任公司负责办理。…… 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… …… 3、销售服务费 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 金份额的销售服务费年费率为0.10%,E类基金份额的 金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金销售服第 十 七 部 销售服务费年费率为0.30%。本基金销售服务费将专 务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服分 基金费 门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管 务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列用与税收 理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作 支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如 专项说明。销售服务费计提的计算公式如下: 下: H=E×F÷当年天数 H=E×0.10%÷当年天数 H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为该类基金份额前一日的基金资产净值 E 为C类基金份额前一日的基金资产净值 F 为该类基金份额的销售服务费年费率 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则第 十 八 部 …… …… 分 基金的 3、由于本基金A类基金份额不收取而C类基金份 3、本基金各类基金份额由于所收取费用的差异, 收 益 与 分 额收取销售服务费,将导致各基金份额类别对应的可 将导致各基金份额类别对应的可供分配利润有所不 配 供分配利润有所不同;本基金同一类别的每一基金份 同;本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配 额享有同等分配权; 权; 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (三)基金净值信息 (三)基金净值信息 在本基金上市交易或者开始办理基金份额申购 在本基金上市交易或者开始办理基金份额申购 或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的 第 二 十 部 或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的 次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点 分 基金的 次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点 披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累 信息披露 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净值。 各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 第 六 部 分 七、申购和赎回的注册登记 七、申购和赎回的注册登记 基 金 份 额 …… …… 的 申 购 与 本基金C类基金份额登记在招商基金管理有限公 本基金C类、E类基金份额登记在招商基金管理有 赎回 司基金注册登记系统。 限公司基金注册登记系统。 本基金《基金合同》生效后,在符合法律法规和深圳 本基金《基金合同》生效后,在符合法律法规和深圳第 七 部 分 证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可 证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可基 金 份 额 根据有关规定,申请本基金A类基金份额的基金份额 根据有关规定,申请本基金A类基金份额的基金份额的 上 市 交 上市交易。本基金C类基金份额只接受场外申购、赎 上市交易。本基金C类、E类基金份额只接受场外申购、易 回,不在交易所上市交易。 赎回,不在交易所上市交易。第 十 三 部 二、基金登记业务办理机构 二、基金登记业务办理机构分 基金份 本基金的登记业务由基金管理人委托的中国证 本基金的登记业务由基金管理人或其委托的中额的登记 券登记结算有限责任公司负责办理。…… 国证券登记结算有限责任公司负责办理。…… 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… …… 3、销售服务费 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 金份额的销售服务费年费率为0.10%,E类基金份额的 金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金销售服第 十 七 部 销售服务费年费率为0.30%。本基金销售服务费将专 务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服分 基金费 门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管 务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列用与税收 理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作 支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如 专项说明。销售服务费计提的计算公式如下: 下: H=E×F÷当年天数 H=E×0.10%÷当年天数 H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为该类基金份额前一日的基金资产净值 E 为C类基金份额前一日的基金资产净值 F 为该类基金份额的销售服务费年费率 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则第 十 八 部 …… …… 分 基金的 3、由于本基金A类基金份额不收取而C类基金份 3、本基金各类基金份额由于所收取费用的差异, 收 益 与 分 额收取销售服务费,将导致各基金份额类别对应的可 将导致各基金份额类别对应的可供分配利润有所不 配 供分配利润有所不同;本基金同一类别的每一基金份 同;本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配 额享有同等分配权; 权; 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (三)基金净值信息 (三)基金净值信息 在本基金上市交易或者开始办理基金份额申购 在本基金上市交易或者开始办理基金份额申购 或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的 第 二 十 部 或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的 次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点 分 基金的 次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点 披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累 信息披露 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净值。 各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 招商核心装备混合型证券投资基金 基金合同生效公告 公告送出日期:2022年7月27日 1. 公告基本信息 基金名称 招商核心装备混合型证券投资基金 基金简称 招商核心装备混合 基金主代码 014686 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年7月26日 基金管理人名称 招商基金管理有限公司 基金托管人名称 平安银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以 公告依据 及《招商核心装备混合型证券投资基金基金合同》、《招商核心装备混合型证券投 资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 招商核心装备混合A 招商核心装备混合C 下属分级基金的交易代码 014686 014687 注:自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2021]3946号 自2022年6月13日 基金募集期间 至2022年7月22日止 验资机构名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2022年7月26日 募集有效认购总户数(单位:户) 10,958 份额级别 招商核心装备混合A 招商核心装备混合C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 255,788,154.40 113,852,486.58 369,640,640.98 认购资金在募集期间产生的利息(单位: 118,512.17 34,914.49 153,426.66 人民币元) 有效认购份额 255,788,154.40 113,852,486.58 369,640,640.98募集份额(单位: 利息结转的份额 118,512.17 34,914.49 153,426.66份) 合计 255,906,666.57 113,887,401.07 369,794,067.64 认购的基金份额(单募集期间基金管 - - - 位:份)理人运用固有资 金认购本基金情 占基金总份额比例 - - - 况 其他需要说明的事项 - 认购的基金份额(单募集期间基金管 32,025.37 20.01 32,045.38 位:份)理人的从业人员 认购本基金情况 占基金总份额比例 0.0125% 0.0000% 0.0087%募集期限届满基金是否符合法律法规规 是 定的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书 2022年7月26日 面确认的日期 注:1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金;本基金 的基金经理未持有本基金; 2、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担, 不另从基金资产支付。 3. 其他需要提示的事项 1、基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本 基金管理人的网站(www.cmfchina.com)或客户服务电话(400-887-9555)查询交易确认情 况。 2、本基金办理申购、赎回的具体时间,由本基金管理人于申购赎回开放日前在中国证监会 规定的信息披露媒介上刊登公告。 招商基金管理有限公司