合同编号: 招商中证银行指数证券 投资基金 托管协议 (由招商中证银行指数分级证券投资基金终止分级 运作变更而来) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 目录 第一条 基金托管协议当事人------------------------------------------ 2 第二条 基金托管协议的依据、目的和原则------------------------------ 3 第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查---------------------- 4 第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查---------------------------- 9 第五条 基金财产保管----------------------------------------------- 10 第六条 指令的发送、确认和执行------------------------------------- 11 第七条 交易及清算交收安排----------------------------------------- 13 第八条 基金资产净值计算和会计核算--------------------------------- 15 第九条 基金收益分配----------------------------------------------- 19 第十条 信息披露--------------------------------------------------- 20 第十一条 基金费用------------------------------------------------- 21 第十二条 基金份额持有人名册的保管--------------------------------- 22 第十三条 基金有关文件和档案的保存--------------------------------- 23 第十四条 基金管理人和基金托管人的更换条件和程序------------------- 23 第十五条 禁止行为------------------------------------------------- 25 第十六条 基金托管协议的变更、终止--------------------------------- 26 第十七条 违约责任------------------------------------------------- 26 第十八条 争议解决方式--------------------------------------------- 27 第十九条 基金托管协议的效力--------------------------------------- 27 第二十条 基金托管协议的签订--------------------------------------- 27 第二十一条 不可抗力----------------------------------------------- 28 招商中证银行指数证券投资基金托管协议 基住所金:管理深人圳市:深招商南大基道金管70理88有号限招公商司银行大厦28楼 电邮政话编:(码0:75551)808430199596 传法定真代:(表0人755:)王8小30青76974 基住所金:托管北人京市:东中城信区银朝行阳股门份北有大限街公司8号富华大厦C座 电邮政话:编码400:6180008002070 法传真定代:表01人0-:852方30合0英24 鉴于: 1续.的招有商限基责金任管公理司有,限按公照司相系关一法家律依法照规中的国规法定律具合备法担成任立基并金有管效理存人 的资格和能力; 2续.的中银信行银,行按股照份相有关限法公律司法系规一的家规依定照具中备国担法任律基合金法托成管立人并的有资效格和存 能力; 3的.基招金商管基理金人管,理中有信限银公行司股拟份担有任限招公商司中拟证担银任行招指商数中证证券银投行资指基数证金 券投资基金的基金托管人; 为全,明保确护双基方金在份基额金持托有管人中的的合权法利权、义益务,依及据责《任中,华确人保民基共金和财国产合的同安 则法》特等签法订律本法协规议以。及相关规定,双方本着平等自愿、诚实守信的原 释义: 除简非称另“有基约金定合,同《”招)商中中定证义银的行术指语数在证用券于投本资托基管金协基议金时合应同具》有(相以同下 的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。 第一条 基金托管协议当事人 1.1基金管理人: 名称:招商基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:王小青 设立日期:2002年12月27日 字批[准20设02立]1机00关号及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金 组织形式:有限责任公司 注册资本:13.1亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:(0755)83199596 1.2基金托管人: 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人:方合英 成立时间:1987年4月20日 组织形式:股份有限公司 注册资本:489.35亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125号 联系人:中信银行资产托管部 联系电话:4006800000 传真:010-85230024 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com 经长期营贷范款围;:办保理险国兼内业外代结理算业;务办;理吸票收据公承众兑存与款贴;现发;放发短行期金、融中债期券和; 代从事理同发行业拆、代借理;买兑卖付、、代承理销买政卖府外债汇券;;从买事卖银政行府卡债业券务、;金提融供债信券用; 证代服理务开及放担式保基金;代业理务收;付办款理项黄;金提业供务保;管黄箱金服进务出;口结;汇开、展售证汇券业投务资; 基经金国、务企院业银年行金业基监金督、管保理险机资构金批、准合的格其境他外业机务构。(投企资业者依托法管自业主务选; 择准后经依营项批准目的,开内展容经开营展活经动营;活依动法;不须得经从批事准本的市项产目业,政经策相关禁止部和门批限 制类项目的经营活动。) 第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 2.1基金托管协议的依据 证订立券本投资协基议金的法依》据(是以《下中简华称人“民《共基和金国法合》”同)、法《公》、开《募中集华证人券民投共资和基国 金管理运办作管法》理(办以法下》简(称以“下《简销称售“办《法运作》”办)、法《公》”开)、募《集证证券券投投资资基基金金销信售 开息披放露式管证券理办投资法》基(金以流下动简性称风“《险信管息理披规露定管》(理以办下法简》”称)“、《《流公开动性募风集 协险规议定的内》”)容、与《格证券式投〉》资及基其金他信有息关披规露定内。容与格式准则第7号〈托管 2.2基金托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财 产等有的关保管事、宜投中资的运权作利、、净义值务计及算职、责收,益确分保配基、金信财息产披的露安及全相,互保监护督基 金份额持有人的合法权益。 2.3基金托管协议的原则 基份金额管持理有人人和合基法权金托益管的人原本则,着平经等协自商愿一致、诚,实签信订用本、协充议分。保护基金 第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 下3.1述.基1基金金投托资管范人围根、据投有资关对法象律进法行规监的督规。定本和基基金金将合投同资的于约以定下,金对融 工具: 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括: 中种(证如银债行券指、数资的产成支份持股证、券备、选货成币份市股场、工股具指等期)货以、固及法定收律益法规投资或品中 相国证关规监定会)允。许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的 本基金各类资产的投资比例范围为: 本指数基成金投份股资和于备股票选成的份资产股的不资低产于不基金低于资产股的票资85产%,的投90资%于,中且证不银低行于 非缴纳现的金交资易产保的证80金%;后本,应基当金保每持个不交低易于日基日金终资在产扣净除值股指5%期的货现合金约或需到 期保日证在金、一年应收以内申购的政款府等债。券,其中,现金不包括结算备付金、存出 融本基通证金可券根出据借相业务关法。律法规和基金合同的约定,参与融资业务和转 如在法履律行法适规当或程监序管后机,构可以以后将允其许纳入基投金投资资范围的其。他品种,基金管理人 述3.1基.金2基投金融托资管比人例根进据行有监关督法:律法规的规定及基金合同的约定对下 (银行1)指本数基成金份投股资和于备股选票成的份资股产的不资低产于不基低金于资股产票的资85产%,的投90资%,于且中不证 低于非现金资产的80%; (得超2)过本基基金金资进产入净全值国的银4行0%间;同在业全市国场银进行行间债同券业回市购场的中资的金债余券额回不购 最长期限为1年,债券回购到期后不展期; (金的3)总本资基产金,参本与基股金票所发申行报申的购股,票本数基量金不所超申过报拟的发金行额股不票超公过司本本基次 发行股票的总量; (不得4)超本过基基金金在资任产何净交值易的日1日0%终;,本持基有金的在买任入何股交指易期日货日合终约,价持值有,的 1买00入%;期其货中合,约有价价值证与券有指价股证票券、市债值券之(和不,不含得到超期过日基在金一资年产以净内值的政的 府回购债)券等)、;权本证基、金资在产任支何持交证易券日、日买终入,返持售有金的融卖资出产期(货不合含约质价押值式不 得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易 (金资不包产括净平值仓的)20的%;股本指基期金货所合持约有的的成股交票金市额值不和得买超入过、上卖一出交股易日指基期 过货合基金约资价产值的,合10计0%(;轧差计算)不低于基金资产的85%,且不得超 (证金5)后本,基应金当每保个持交不低易于日基日金终资在产扣净除值股指5%期的货现合金约或需到缴期纳日的在交一易年保以 申内的购政款府等债;券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 交(易6)日本基基金金资投产资净权值证的,0在.5任%,何基交金易持日有买的入全的部总权金证额的,市不值超不过超上过一基 金持有资产同净一值权的证的3%比,本例基不金超管过理该人权管证理10的%。基投金资托于管其人他托权管证的的全投部资基金比 例,遵从法律法规或监管部门的相关规定; (7)本基金总资产超过基金净资产的140%; 不(得8)超本过基基金金投资资产于净同值一的原1始0%权;益人的各类资产支持证券的比例, 净(值9)的本2基0%金;持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产 不(得10超)过本该基资金产持支有持的证同券一规(指模同的一1信0%用;级别)资产支持证券的比例, (资产11支)本持基证金券管,理不人得管超理过的其全各部类基资金产投支资持于证同券一合原计始规权模益的人10的%各;类 (持1证2券)本。基基金金持应有投资资产于支信持用证级券别期评间级,为如BB果B其以信上用(含等B级BB下)的降资、产不支再 符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (资1产3)净本值基的金15主%。动因投证资券于市流场动波性动受、限上资市产公的司市股值票合停计牌不、得基超金过规基模金 制变的动,等基基金金管管理理人人不之得外主的动因新素增致流使动基性金受不限符资合产前的述投所资规;定比例限 (为1交4易)本对基手金开与展私逆募回类购证交券易资的管,产可品接受及中质国押品证监的会资质认定要的求应其他当主与基体 金合同约定的投资范围保持一致; (入1股5票)本与基其金他参有与价融证资券的市,值每之个和交,易不日得日超终过,基本金基资金产持净有值的的融95资%;买 (出1借6证)本券基资金产参不与得转超融过通基证金券资出产借净业值务的的30,%,应出当借符期合限下在列1要0个求交:易① 日的范以围上的;②出参借与证转券融应通纳证入券《出流借动业性务风的险单规只定证》券所不述得流超动过性基受金限持证有券 该亿元证;券总④量证的券出50借%;的③平最均近剩6余个期月限内不日得均超基过金3资0天产,净平值均不剩得余低期于限2 按照市值加权平均计算。 因外的证因券市素致场使波基动、金证投券资发不行符人合合本并条、上基述金规规定模的变,动基等金基管金理管人理不人得之新 增出借业务; (17)本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定; (18)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他比例限制。 除上述第(5)、(12)、(13)、(14)、(16)项外,因证券、期货市 场价波等动基、金证管券理发人行之人外合的并因、素基致金使规基模金变投动资、比股例权不分符置合改上革述中规支定付对投 或资监比管例部的门,另基有金规管定理的人,应从当其在规10定个。交易日内进行调整。法律法规 基比例金符管理合基人金应合当自同的基有金合关约同定生。效期之间日,起本6个基月金内的使投基资金范的围投、资投组资策合 查略应自当基金符合合基同金生效合之同的日起约定开始。基。金托管人对基金的投资的监督与检 如更后果的法律规定法为规准对。基法金律合法同规约或定监投管资部组门合取比消例上限述制限进制行,变如更适的用,于以本变 基基金金份,则额本持基有金人投大资会不审再议受。相关限制,但需提前公告,不需要再经 述3.1基.金3基投金资托禁管止人行根为据进有行关监法督律:法规的规定及基金合同的约定对下 为:为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行 (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基东、金实管际理控人制运人用或基者金与财其产有买重卖大基利金害管关理系人的、公基司金托发行管的人及证券其或控股者承股 销金的期投内承资目销标的和证券投资,或策者略从,事遵其循他持重有大人关利联益交优易先的原,则应,当防符范合利本益基冲 突行。,相建立关交健易全必内部须事审先批机得到制基和金评托估机管人制同,按意照,市并场按法公平律合法规理价予格以披执 露以。上重的大独关立联董交事易通应过提。基交金基管金理管人理董人事董会事应会至审少议每,半并年经对过关三联分交之易二 事项进行审查。 当如法程序律法后规可不或监受管上述部门规取定的消上限述制禁。止性规定,基金管理人在履行适 金3.1管.理4基人金参托与管银人行依间据债有券关市法场律进法行规监的督规:定和基金合同的约定对基 (基1金)管基理金人托参管与人银依行据间有债关券法市律场法交规易的时规面定临和的基交金易合对同手的资约信定风对于险 进行监督。 基规及金行管业理标人准应的在银基行金间投债资券运市作场之交前易向对基手金的托名管单人,提并供按符照合审法慎律的风法 险金托控管制原人在则收在到该名名单单后中约2定个各工作交易日对内回手所函适确认用的收交到该易结名算单。方基式金。管基 理单进人行应更定新期,或名不单定中期增对加银或行减间少债银券行市间场债现券券市及场回交购易交对易手对时手须的及时名 通名单知进基金行更托管新人。基,金基管金理托人管收人到于基2金个托工管作人日书内面回确函认确后认收,被到确后认,调对 但整的尚名未单结算开始的生交效易,,新仍名应单按生照效双前方已原与定本协次议剔进除行的结交算易。对手所进行 如交易果对基手金进托行管交人易发,现应基及金时管提理醒人基与金不管在理名人单撤内销的交银易行,间经债提券醒市后场基 任金管。理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托管人不承担责 方(式2)的基控金制托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易 交基易金对管手理名人单在中银约行定间的债该券交市易场对进手行所现适券用买的卖交和易回结购算交方易式时进,行需按交 易用。风如险果控基制金的托交管易人方发式现进基行金交管易理时人,没基有金托按照管事人应先约及定时提的有醒利基金于信管 资理人产与损失交易的对,基手金重托新管确人定交不承易方担式责任,经。提醒后仍未改正并造成基金 (3)基金管理人有责任控制交易对手的资信风险, 按履行银合行间同而债造券成市场的纠的纷交易及损规失则。进若行未交履易约,的并交负易责对解手决在因基交金易管对理手人不 确人可定以的时对相间应内损仍未失先承担行予违以约承责担任及,然其后他再相向关相法关律交责易任对的手,基追金偿管。理基 金如托基管金人托则管根人据事银后行发间现债基券金市管场理成人交没单有对按合照同事履先行约情定况的进交行易监对督手。 担进行由交此造易时成的,基任金何托损管失人和应责及任时。提醒基金管理人,基金托管人不承 3.1.5基金托管人对基金投资流通受限证券的监督: (发1行)证基券金行投为资的流紧通急受通限知证》券、《,关应于遵基守金《投关资于非规公范开基发金行投股资票非等公开流 通指由受《限上证市券公有司关证问券题发的行通管知理》等办有法关》规法范律的法非规公规开定发。流行通股受票限、证公券开 发证券行,股不票包网括下由配于售发部布分重等大在消发息行或时其明他确原一因定而期临限时锁停定牌期的的证可券交、已易 发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 (人2提)供基经金基管金理管人理应人在董基事金会首批次准投的资有流关通基受金限投证资券流前通,受向限基证金券托管的 投理人资还决策应提流供程基、风金险管控理制人制董度事。会基批金准投的资流非动公性开风发险行处股置票预,案基。金上管述 例资控料制应情包况括。但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比 基书面金发管理至基人金应托至少管人于首,保次证执基行金投托资管指人令有之足前够2个的工时作间日进将行上审述核资。料基 金可的托方管人式确应在认收收到到上上述述资资料料后。 2个工作日内,以书面或其他双方认 (符合3)法基律金法投规资要流求通的受有限关证必券要前书,面基信金息管。理基人金应管向理基人金应托保管证人上提述供信 至息的基真金实托、管完人整。,并应至少于拟执行投资指令前将上述信息书面发 (程、4)风基险金控托制管制人度应情对况基进金行管监理督人,是并否审遵核守基法金律管法理规人、提投供资的决有策关流书 面要信求息基。金基管金理托人管在人投认资为流上通述受资限料证可券能前导就致该基风金险出的现消风除险或的防,范有措权 施因拒进绝行补执行充该书指面说令造明成,否基金则财,产基损金托失的管人,基有金权托拒管绝人执不行承有担关任指何令责。 任,并有权报告中国证监会。 如请求基解金决管。理如人果和基基金金托托管管人人切无实法履达行成监一督致职,责应,及则时不上承报担中任国何证责监任会。 如托果管基人应金托承担管人相应没有责切任实。履行监督职责,导致基金出现风险,基金 3.1.6基金托管人对基金投资中期票据的监督: (据法1)律基、金法管规理、人监管管理部的门基的金规在定投,资制中定期严票格据的前关,于基投金资管中理期人票须据根的 风基险金控托制管制人度依和据流上动述性文风件险对处基置金预管案理,人并投书资面中提期供票给据基的金额托度管和人比, 例进行监督。 期(票2)据如另未有来规有定关的监,管从部其门约发定布。的法律法规对证券投资基金投资中 (的法3)律基法金规托遵管守人情有况权,监有督关基制金度管、理信人用在风相险关、基流金动投性资风中险期处票置据预时案 的金管完理善情人的况上,有述关事额项度违、反比法例律限法制规的和执基行金情合况同。以基及金本托协管议人的发规现定基, 应协助及基时以金托书管面人形式的监通督知基和核金查管。理基人金纠管正理。人基应金按管相理关人托应管积协极议配要合求和 向所基通金知托事管项人进及行时复发查出,督回促函基,金并管及理时人改改正正。。基如金果托基管金人管有理权人随违时规对 事金托项管未能人未在能限切期内实履纠行正监的督,基职金责托,管导人致应基报金告出中现国风证险监,基会金。托如管果基人 应承担相应责任。 基3.1金.管7基理金人托选管择人存根款据银有行关进法行律监法督规:的规定及基金合同的约定,对 基金合金同投资的约银行定定,确期定存符款合的条,基件金的管所理有人存应款根银据行法的律名法单规,的并规及定时及提基供 给是否基符金托合有管人关规,基定金进托行管监人督应。据以对基金投资银行存款的交易对手 本基金投资银行存款应符合如下规定: (确1保)基基金金银管行理存人款、业基务金账托目管及人核应算当的与真存实款、银准行确建。立定期对账机制, (款业2)务基另金行管签理订人书与面基协金议托,管明人确应双根方据在相相关关规协定议,签就署本、基账金户银开行设存与 管件保理管、投以资及指存令款传证达实与书执的行开、立资、金传划递拨、保、管账等目流核程对中、到的期权兑利付、义、文务 和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 (审查3)、基复金核托相管关人协应议加、强账对户基资金料银、行投存资款指业令务、的存监款督证与实核书查等,有严关格文 件,切实履行托管职责。 (守《4)基基金金法管》、理《人运与作基办金法托》管等人有在关开法展律基法金规存,款以业及务国时家,有应关严账格户遵管 理、利率管理、支付结算等的各项规定。 基向基金金托托管管人人对提基供金的管符理合人条选件择的存存款款银银行行的的监名督单应执依行据,基如金基管金理托人管 人拒绝发执现基行。金该管名理人单如将有基金变更资,产基投金资于管理该人名单应之在外启的用存新名款银单行前提,有前权2 个工作日将新名单发送给基金托管人。 3.2基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施: 对3.2基.金1基资金产托净管值人计应算根、据各有类关基法金律份法额规净的值规计定算及、基应金收合资同金的到约账定、,基 推金费介用材开料中支及登收载入基确金定业、绩基表金现收数益据分等配进、行相监关督信和息核披查露。、基金宣传 金3.2法.2》、基基金金托合管同人、发本现托基管金协管议理及人其的他投有资关运规作定及时其,他应运及作时违以反书《面基 形工作式日通知及时基核金对管,理并人以限书期面纠形正式,基向金基管金理托人管收人到发通出知回后函应,在进下行解一个释 或举证。 基3.2金.管3在理限人期改内正,。基基金金托管管理人人有对权基随金时托对管通人知通事知项的进违行规复事查项,未督能在促 限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 或3.2者.违4基反金基托金管合人同发约现定基的金,管应理当人拒的绝投执资行指,令立违即反通关知法基律金法管规理规人定。 令3.2违.反5基法金律托、行管政人法发规现和基其金他管有理关人规依定据,交或易者程违序反已基经金生合效同的约投定资的指, 应应当依立法承即通担知相基应金责管任。理人,并及时向中国证监会报告,基金管理人 须3.2在.规6基定金时管间理内人答应复积基极金配托合管和人协并助改基正金,托就管基人金的托监管督人和的核疑查义,进必行 解监督释报或举告的证,,对基基金金管托理管人人应按积照极法配规合要提求供需相向关中数国据证资监料会和报制送度基等金。 国3.2证.监7基会金,托同管时人通发知现基基金金管管理理人人限有期重纠大正违。规行为,应立即报告中 规3.2定.行8基使金监管督理权人,无或正采当取理拖由延,、拒欺绝诈、等阻手挠段基妨金碍托基管金人托根管据人本进协行议有 人效监应督报告,情中节国严证重监或会经。基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管 第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 项4.1包基括金但管不理限人于对基基金金托托管管人人安履全行保托管管基职金责财情产况、进开行设核基查金,财核产查的事资 金基金账户资产、证净券值账和户各及类投基资金所份需额的净其值他、根账据户基、金复管核理基人金指管令理办人理计清算算的 交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 实4.2行基分金账管管理理人、发未现执基行金或托无管故人延擅迟自执挪行用基基金金管财理产人、资未金对划基拨金指财令产、 泄他有露关基规金定投时资,信基息金等管违理反人《应基及金时法以》、书基面金形合式同通、知本基托金管托协管议人及限其期 纠管理正人,基发金出托回管函人。收在到限通期知内后,基应及金管时理核对人有确权认并随时以对书面通知形事式向项进基行金 复理人查通,督知促的基违金规托事管项人未改能正在,限并期予内协纠助正配或合未。在基合金理托期管限人内对确基认金的管, 基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人 赔偿基金因此所遭受的损失。 证4.3监基会金和管银理行人业发监现督基管金理托机管构人,有同重时大通违知规基行金为托,管应人立限即期报纠告正中。国 提4.4交基相金关托资管料人以应供积基极金配管合理基人金核管查理托人管的财核产查的行完为整,性包和括真但实不性限,于在: 规定时间内答复基金管理人并改正。 定4.5行基使金监托督管权人,无或正采当取理拖由延,、拒欺绝诈、等阻手挠段基妨金碍管基理金人管根理据人本进协行议有规效 应监督报告,情中节国严证重监或会经。基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人 第五条 基金财产保管 5.1基金财产保管的原则 5.1.1基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 金5.1合.同2基和金本托托管管人协应议安约全定保及管基基金金管财理产人。的除正依当据指法令律外法,规不规得定自、行基运 用、处分、分配基金的任何财产。 投5.1资.所3基需金的托其管他人账按户照。规定开设基金财产的资金账户、证券账户及 托5.1管.人4基的金其托他管业人务对和所其托他管基的金不的同托基管金业财务产实分行别严设格置的账分户账,管与理基,金确 保基金财产的完整与独立。 的5.1约.定5基保金管托基管金人财根产据,基如金有管特理殊人情的况指双令方,可按另照行基协金商合解同决和。本协议 第5.1三.人6除托依管据基法金律资法产规。和基金合同的规定外,基金托管人不得委托 5.2基金的银行账户的开立和管理 户5.2,.并1基根金据托基管金人管以理本人基合金法的合名规义的在指其令营办业理机资构金开收立付基。金本的基银金行的账银 行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。 要5.2。.基2基金金托银管行人账和户基的金开管立理和人使不用得,假限借于本满基足金开的展名本义基开金立业任务何的其他需 动银。行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活 监5.2督.管3基理金机银构行的账有户关的规开定立。和管理应符合有关法律法规以及银行业 5.3基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理: 记5.3结.算1基有金限托责管任人公以司基上金海托分管公人司和/深本圳基分金公联司名开的设方证式券在账中户国。证券登 任5.3公.2司基上金海托分管公人司以/深基圳金分托公管司人开的立名基义金在证中券国交证易券资登金记账结户算,有用限于责 证券清算。 要5.3。.基3基金金托证管券人账和户基的金开管立理和人使不用得,出限借于和满未足经开对展方本同基意金擅业自务转的让基需 金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的活动。 5.4债券托管账户的开立和管理 进5.4入.全1基国金银合行同间生同效业后拆,借基市金场管的理交人易负资责格以,基并金代的表名基义金申进请行并交取易得; 基和银金行托管间市人场负清责以算所基股金的份有名限义公在司中央开设国债银行登间记债结券算有市限场责债任券托公管司 账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 行5.4间.国2基债金市管场理回人购和主基协金议托,管正人本应由一基起金负托责管为人基保金管对,外基签金订管全理国人银保 存副本。 5.5其他账户的开设和管理 在金合本同托管约定协的议其生效他投之资后,品本种基的金投被资允业许务从时事,符如合果涉法律及法相关规规账定户的和基开 设金和合使同用的,约由定基,金开管立理有人关协账助户托。管该人账根户据按有有关关法规律则法使规用的并规管定理和。基 的5.6保基管金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证 基保管金库财;产其投中资实的物有证关券实也物可证存券入由中基央金国托债管登人记存结放算于有基限金责托任管公人司或的 中清算国所证股券份登有记限结公算司有或限票责据任营公业司中上心海的分代公保司管/深库圳。分实公物司证、券银的行购间买 和人控转制让下,由的基实金物托证管券人在根基据金基托金管管人理保人管的期指间令的办损理坏。、属灭于失基,金由托此管产 实生的际责有效任应控由制的基证金券托不管承人承担保担。管基责金任托。管人对基金托管人以外机构 5.7与基金财产有关的重大合同的保管 与理基人金代财表产基有金关签的署重的大与合基同金的有签关署的,重由大基合金同管的理原人件负分责别。应由由基基金管金 托的重管大人合、基同金时管应理保人证保基管金。一基方金持管有理两人份在以代上表的基正金本签原署件与,以基金便基有金关 管同理签人署和后基30金个托工管作人日至内少通各过持专有人一送份达正、本挂的号原邮件寄。等基安金全管方理式人将在合合 同文送件达保基管金部托门管15人年处以。上合。同对应于存无放法于取基得金二管份理以人上和的基正金本托的管,人基各金自 管方协理商人应或未向在基合金托同约管定人提范围供内加,盖合授同权原业件务不章得的转合移同,传由真基件金,管未理经人双 保管。 第六条 指令的发送、确认和执行 6.1基金管理人对发送指令人员的书面授权 基先金书管面理通人知应(向以基下金简托称管“人授提权供通预知留”)印基鉴金和托被管授人权有人权签发字送样指本令,的事 人发送员指名单令,时注基明金相托应管的人交确易认权有限权,发并送规人定员基身金份管的理方人法向。基基金金托托管管人人 在金托收管到授人的权确通认知当回函日之回函后向,授基权金通管知理生人效确。认基。金基管金理管人理和人基在金收托到管基 人员对以授外权的文任件何负人泄有保露密。义但务法律,其法内规容规不定得或向有被关授机权关人要及求相的关除操外作。人 6.2指令的内容 指拨及令其是基他款金项管支理人付的在指运用令基。基金金资管产理时人,发向给基金基金托托管人管人发的出的指令资应金划写 并明款由被项事授由权人、支签付字时或间盖、章到。账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴 6.3指令的发送、确认和执行的时间和程序 人6.3”.)1代指表令基由金“管授理权人通用知传”真确的定方的式有或权其发他送基人金(托以管下人简和称基“金被管授理权 人指令书后面确及时认与过托的方管人式进向基行确金认托,管因人基发金送管。理基人金未管能理及人时有与义基务金在托发管送 人管人进承行担指。令基确金认托,致管使人资依金照未“能授及权时通到知账”所规造定成的的方损法失确不认由指基令金有托效 后认,其方效可力执。行基指金令管。理对人于应被按授照权《人基发金出法的》、指有令关,法基律金法管规理和人基不金得合否 同人应的按规定照,其在授其权合权法限的发经送营划权款限指和令交。易基权金管限内理发人在送划发款送指指令令时,发,应送 为的指基令金托传输管不人及留出时执、未行能指留令出所足必够需划的款时所间需。由时基间金,管基理金人托原管因人造不成承 担资金未能及时到账所造成的损失。 文6.3件.资2基料金的托合管法人性不、负真责实审性查、基完金整管性理和人有发效送性指,令基同金时管提理交人的应其保他证 上述文述件文件不合资料法合、不法真、实真、实不、完完整整或和失有去效效。力如而因影基响金基管金理托人管提人供的的审上 核或给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任何形式的责任。 金6.3管.理3基人金其托名管单人,应并指与定基专金人管接理收人基商金定管指理令人发的送指和令接,收预方先式通。知基基金 印托管鉴人和签收到名基,金复管核无理人误发后应送的在规指定令期后,限应内立执即行审,慎不验得证延有误关。内容及 有6.3足.够4基的金资管金理余人额向,基对金基托金管管人理下人达在指没令有时充,足应资确金保的基情金况银下行向账基户金 托人管,人基发金出托的管指人不令承,基担金因托为管不人执可行不该予指执令行而,造并成立损即失通的知责基任金。管理 基6.3金.托5基管金人管。理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给 6.4基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 或6.4基.金1基合金同管、理指人令发发送送错人误员指无令权的或情超形越包权括限指发令送违指反令相及关交法割律信法息规错 误,指令中重要信息模糊不清或不全等。 时6.4,.有2基权金拒托绝管执人行在,履并行及监时督通职知能基时金,管发理现人基改金正管。理人的指令错误 序6.5基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程 基本金协托议管或人有发关基现金基法金管规理的人有发关规送的定,指有令权违反视《情基况金暂法缓》或、不基予金执合行同,、 并损失应和及时责任以书。对面基形金式管通理知人基更金正管并理重人新纠发正送,基后的金托指管令经人不基承金托担任管何人 核对确认后方能执行。 6.6基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基发送金的托符管合人法由律于法自规身规原定因以造及成基未金按合照同或约者定未的及指时令按执照行基,金给管基理金份人 额持有人造成损失的,应负赔偿责任。 6.7更换被授权人的程序 基少金1管个理交易人撤日换,使被用授传权真人向员基或金改托变管被人授发权出人由员基的金权管限理,人必签须字提和前盖至 章到的变被更授通权知人当变日更将通回知函,书同面时传电真话基通金知管基理金人托并管通人过,电基话金向托基管金人收管 理真形人式确认发。出被的授回权函人确变认更时通开知始,生自效基。金基管金管理人理收人在到基此金后托5管日人内将以传被 授应与权传人变真内更容通一知的致正,若本有送不交一基致金的托,管以人基。金被托授管权人人收变到更的通传知真的件正为本 准权。发基送金的管指理令人,更或换被改被授变权授权人通人知员超生效权后限发,对送于的已指被令撤,换基的金人管员理无人 不承担责任。 第七条 交易及清算交收安排 7.1选择代理证券买卖的证券经营机构 和7.1程.1序基。金基管金理管人理应人制负定责选选择择代代理理证本券基买金卖证的券证买券卖经的营证机券构经的营标准机 构中,的使证用券其经交营易机单构元签作订为委基托金协的议专,由用基交金易管单理元人。提基前金通管知理基人金和托被管选 选人,中并的在证法券定经信营息机披构露支公付告。中披露有关内容。交易单元保证金由被 信7.1息.以2基及金变管更理情人况应及及时时以将书基面金形专式用通交知易基单金元托号管、人佣。金费率等基本 7.2基金投资证券后的清算交收安排 7.2.1基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 基订金《管证理券人交与易基资金金托结管算人协应议根》,据用有以关具法体律明法确规基及金相管关理业人务与规基则金,签托 管人在证券交易资金结算业务中的责任。 期对基限内金执管行理人并的在资执行金完划拨毕后指令回,函基确金认托,管不人得在延复误核。无误后应在规定 部本基由基金投金资托管于人证券负发责办生的理所。有场内、场外交易的资金清算交割,全 本有限基责金证任公券投司资上的海清分公算交司割/深,圳由分基公金司托及管清人算通代过理中银国行证办券理登。记结算 如基金果托因基管人金负托责管人赔偿原因基金在的清损算失和交;如收果中因造为成基基金金管财理产人的违损反失法,律应法由 规议》的而规造定成进基行金证投券资投清资算或困违难反和双风方险签的订,的基《金证托券管交人易发资现金后结应算立协即 由通知基金基金管管理人理承人,担由。基金管理人负责解决,由此给基金造成的损失 7.2.2基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 基超买金或托超管卖人现在象履,行应监立督即职提能醒时基,金如管果理发人现,基由金基投金资管证理券人过负程责中解出决现, 由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 7.2.3基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基足够金的管理头寸人进应行确保交收基金。基托金管的人资在金执头行寸基不金足管时理,人基发金送托的管指人令有时权,有拒 绝分考基虑金管基金理托人管发送人的的划划款款处指令理。所基需金的管合理理人时在间发。送如划由款于指基令金时管应理充人 金的原管因理导人承致无担。法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基 在法规基金、基资金金合头同寸、充本足托的管情协况议下的,基指金令托不管得人拖对延基或金拒管绝理执人行符。合如法由律于 造基金成托的损管人失的由原基金因托导致管人基金承担无法。按时支付证券清算款,由此给基金 7.3资金、证券账目及交易记录的核对 外7.3披.露1基基金金管份理额人净与值基之金前托,管必人须按保日证进当行天交所易有记实录际的交核易对记。录每与日基对金 会录不计一账簿致,上造的成交基易金记会录计完核全算一不致完。如整果或实不际真交实易,记由录此与导会致计的账损簿失记由 责任方承担。 方7.3账.账2对相基符金。的对资基金金账证目券,账由目相,关由各相方关每各日方对每账日一进次行,对确账保。相对关实各物 各券账方每目日,每对月账月一末次由。相关各方进行账实核对。对交易记录,由相关 议7.4当申事购人、的赎责回任、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协 7.4.1托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中的责任 基进行金申投购资和人赎可回通申过请基,金基管金理份人额的申直购销、中赎心回和的销确售认机、构清的算代由销基网金管点 理金的人到或其账情委况托,的注以及册依登记照基机金构管负理责人。基的金投托资管指人令负来责划接付收赎并回确款认项资。 7.4.2基金的数据传递 基于金每管个理开人放应日保15证:本00基之金前(将或本本基基金金的管申理购人、委赎托回)、的转注换册的登数记据机构传 完送给整性基金负托责管。人。基金管理人应对传递的数据的真实性、准确性和 注金管册理登记人向机基构金应通托管过人与基发送金有管关理数人建据,立如的因系各统种发原送因有,关该数系据统,无由法基 送正常的发数据送,,双双方方可各协自商按解有决关处规理定方保式存。。基金管理人向基金托管人发 7.4.3基金的资金清算 基净额金交托管收”账的户原与则“,基每金日清按算照账托户管”账间户的应资收金资结金算与遵应循付“资全金额的清差算额、 来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。 收如资果金当是日否基到金账为,净对应于收未款准,时基到金账托的管资人金应,在基T金+托2日管人15应:0及0之时前通知查 金基金管管理人理的人指划令付。在如T+果2当日日中基午金12为:0净0应前付进款行,划基付金。托对管于未人应准根时划据基付 的没有资足金够,基的金资管金理,人导应致及基时金通托知管基人金不托能管按人时划拨付付,。基因基金金托托管人管专应户及 时通知基金管理人。 第八条 基金资产净值计算和会计核算 8.1基金资产净值的计算、复核的时间和程序 类8.1基.1金基份金额资净产值净是值指是计指算基日金该资类产基总金值资减产去净负值债除后以的计净算资日产该值类。各基 金后份4额位总,小份数额点后后的第数5值位。四各舍类五基入金,份由额此净产值生的的计误算差均计保入留基到金小财数产点。 法8.1律.法2基规金或管基理金人合应同每的工规作定日暂对停基估金值资时产除估外值。。估但值基原金则管应理符人合根基据金 合定。同用、《于证基券金投信资息基披金露会的计基核金算净业值务信指息引由》基及金其管他理法人律负、责法计规算的,规基 金各类托基管人金份复额核净。基值金并管以理双人方应认于可每的个方工式作发日送交给易基结金束托后管计人算。当基日金的托 管由人基对金净管值理计人对算各结果类复基核金后净以值信双方息予认以可的公布方。式发送给基金管理人, 托8.1管.人3根复据核《、基审金查法基》金,管基理金人管计理算人的计基算金并资公产告净基值金。净因值此信,息本,基基金金 的关各会方计责在平任等方基是基础上金管充分理讨人论,就后与,仍本无基法金达有成关一的致会的计意问见题,,按如照经相基 金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 8.2基金资产估值方法 8.2.1估值对象 款基金项所、其拥有它的投股资等票资、股产指及期负货债、。权证、债券和银行存款本息、应收 8.2.2估值方法 (1)证券交易所上市的有价证券的估值 1券)交交易易所所挂上牌市的的市有价价(证收券盘(价包)括估股值票;、估权值证日等无),交以易其的估,值且日最在近证交 易价格日的后重经大济事环件境的未,发以生最重近大交变易化日或的证市券价发(行收机盘构价未)发估生值影;响如证最券近 交价格易的日重后大经事济件环的境,发可生参了考重类大似变投化资或品证种券的发现行行机市构价发及生重影大响变证化券因 素,调整最近交易市价,确定公允价格。 2按)估交值易日所收上盘市价实估行值净;价对交于易存的在债活券跃,市对场于但存收在盘活价跃未市能场代的表情估况值下日, 动公允或价市场值的活情动况很下少的,使情用况调下整,后采的用收估盘值价技估术值确;定对公于允不价存值在。市场活 3下),交按易估所值上日市收未盘实价行减净去价收交盘易价的中债所券含,的对债于券存应在收活利跃息市得场到的的情净况价 估下值,使;用对调于整存后在的活收跃盘市价场减但去收收盘盘价价未中能所代含表的估债值券日应公收允利价息值得的到情的况 值净价技估术确值定;对公于允不价存值在。市场活动或市场活动很少的情况下,采用估 4允)价交值易。所交上易市所不上存市在的活资跃产市支场持的证有券价、证中券小,企采业用私估募值债技,术采确用定估公值 按技术成本确定估公值允。价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 1所)挂送牌股的、同转一增股股票、的配估股值和方公法开估增值发;的该新日股无,交按易估的值,日以在最证近券一交日易的 市价(收盘价)估值; 2公)允首价次值公,开在发估行值未技上术市难的以股可票靠、计债量券公和允权价证值,的采情用况估下值,技按术成确本定估 值; 3按)交首易次所公上开市发的行同有一明股确票锁的定估期值的方股法票估,值同;一非股公票开在发交行易有所明上确市锁后定, 期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 品(种3),全采国用银估行值间技债术券确市定场公交允易价的值债。券、资产支持证券等固定收益 在(估4)值因技持术有难股以票可而靠享计有量的公配允股价权值,的采情用况估下值,技按术成确本定估公值允。价值, 市(场5)分同别一估债值券。同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的 (6)股指期货品种将按照相关规定规则进行估值。 规(和7)行本业基协金会参的与相融关资规及定转进融行通估证值券。出借业务的,按照相关法律法 (价值8)的如,有基确金凿管证理据人表可明根按据上具述体方情法况进与行基估金值托不管能人客商观定反后映,其按公最允能 反映公允价值的价格估值。 新(增9)事相项关,法按律国法家规最以新及规监定管估部值门。有强制规定的,从其规定。如有 如值方基法金、管程理序人及或相基关金法托律管法人规发的现规基定金或估者值未违能反充基分金维合护同基订金明份的额持估 有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 根金管据理有人关承法担律法。本规基,金基的金基资金产会净计值责计任算方和由基基金金会管计理核人算担的任义,务因由此基, 就后,与仍本无基法金达有成关一的致会的计意问见题,,如按经照相基金关各管理方在人平对等基基金础净上值充信分息讨的论计 算结果对外予以公布。 8.3估值错误的处理 基资产金估管理值的人准和确基金性托、及管时人性将。采当取任必一要类、基适金当份、额合净理值的小措数施点确后保基4金位 以内(含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 8.3.1估值错误类型 本构、基或金销运售作机过构程、中或,投如资果人由自于身基的金过管错理造人成或估基值金错托误管,人导、或致其登记他机当 事事人人遭(“受受损损失方的”,)过的错直的接责损任失人按应下当述对“由估于值该错估误值处错理误原遭则受”损给失予当赔 偿,承担赔偿责任。 上差错述估、数值据错计误算的差主错要、类系型统包故括障但差不错限、于下:达资指料令申差报错差等错。、对数据于因传技输 术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、 无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由成其于他不差可错抗,力因原不因可造抗成力投原资因者出的现交差易错资的料当灭事失人或不被对错其误他处基理金或合同造 返当事还人不当承担得赔利偿的责义任务。,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有 8.3.2估值错误处理原则 (任方1)应估及值时错协误调已各发方生,,及但时尚进未行给更当正事,人因造更成正损估失值时错,误估发值生错的误费责用 由估值估错值错误,误给责当任事方人承造担成;由损于失估的值,错由误估责值任错方误未责及任时方更对正直已接产损生失的承 担当事赔人偿责有足任够;若的估时值间错进误行责更任正方而已未经更积正极,则协其调应,当并承且担有相协应助赔义偿务责的 估任。值估错值误错已误得责到任更方正应。对更正的情况向有关当事人进行确认,确保 (损失2)负估责值,错并误且的仅责对任估方值对错有误关的当有事关人直的接直当接事损人失负负责责,,不不对对第间三接方 负责。 (的义3)务因。估但值估错值误错而误获责得任不方当仍得应利对的估当值事错人误负负有责及。时如返果还由不于当获得得利不 利当益得损利失的(当“事受人损不方返”还),或则不估全值部错返误还责不任当方得应利赔造偿成受其损他方当的事损人失的, 并求交在付其不支当付得的利赔的偿权金利额;的如范果围获内得对不获当得得不利当的得当利事的人当已事经人将享此有部分要 不已当经得获利得返的还不给当受得损利方返,还则的受总损和方超应过当其将实其际已损经失获的得差的额赔部偿分额支加上付 给估值错误责任方。 形(的4)方估式值。错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情 8.3.3估值错误处理程序 估如值下错:误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序 错(误1)发查生明的估原值因错确误定发估生值的错原误因的,责列任明方所;有的当事人,并根据估值 成(的2)损根失据进估行值评错估误;处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造 任(方3)进根行据更估正值和错赔误偿处损理失原;则或当事人协商的方法由估值错误的责 (的,4)由根基据金估登值记错机误构处进理行的更方正法,,并需就要估修值改错基误金的登更记正机向构有交关易当数事据人 进行确认。 8.3.4基金份额净值估值错误处理的方法如下: (予以1)纠任正一,类通基报金基份金额托净管值人计,算并出采现取错合误理时的,措基施金防管止理损人失应进当一立步即扩 大。 份(额2)净各值类的基0金.2份5%额时的,基基金金份管额理净人值应计当算通,报错基误金偏托差管达人到并该报类中基国证金 监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人 应当公告。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 8.4基金账册的建立 方8.4约.定1基的金同管一理记人账和方基法金和托会管计人处在理基原金则合,同分生别效独后立,地应设按置照、相登关录各和 保相监管督本基,以金保的证全基套金账资册产,的对安相全关。各若方双各方自对的会账计册处定理期方进法行存核在对分,歧互, 应以基金管理人的处理方法为准。 托8.4管.人2经必对须账及发时现查相明关原各因方并的纠账正目,存保在证不相符关的各,方基平金行管登理录人的和账基册金记 录到完基全金相净符值信。若息当的日计核算对和不公符告,的暂,时以无基法金查管找理到人错的账账的册原为因准而。影响 8.5基金定期报告的编制和复核 制8.5。.月1基度金报财表务的报编制表,由应基于金每管月理终人了和后基5金个托工管作人日每内月完分成别。独立编 8的.,5.基2《金基管金理合人同应》当生在效三后个,工基作金日招内募,说更明新书基的金信招息募发说生明重书大并变登载更 在至少指每定网年更站新上一;基次金。招基募金说终明止书运其作他的信,基息金发管生理变人更不的再,更基新金基管金理招人 募季度说报明告书编。制基并金公管告理;人在在会每计个年季度度半结年束终之了日后起两1个5个月工内作完日成内中完期报成 告告编。制并公告;在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公 人8.5复.核3基;金基管金理托人管应人及应时当完在成收报到表报编告制之,日将起有2关个报工表作提日供内基完金成托月管度 报复表核的;复在核收;到在报收告到之报日告起之2日0日起内7完个成工基作金日中内期完报成告基的金复季核度;报在告收的 到核过报程告中之,日发起现30双日方内的完报成表基存金在年不度符报时告,的基复金核管。理基人金和托基管金人托在管复人 应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。 务8.5印.鉴4核或对者无出误具后加,盖基托金管托业管务人部在门基公金章管的理复人核提意供见的书报,告相上关加各盖方业各 自留存一份。 复8.5核.完5基毕金后托,管需人盖在章对确财认务或会出计具报相告应、的季复度核、确中认期书报,告以或备年有度权报机告构 对相关文件审核时提示。 8.6暂停估值的情形 他(原1)因基暂金停投营资业所时涉;及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其 资(产2)价因值不时可;抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 (跃3市)场当价前格一且估采值用日估基值金技资术产仍净导值致50公%以允上价的值资存产在出重现大无不可确参定考性的时活, 经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂停基金估值; (4)中国证监会和基金合同认定的其它情形。 第九条 基金收益分配 9.1基金利润的构成 基入扣金除利润相关指费基用金利后的息余收入额;、基投金资已收实益现、收公益允价指基值金变动利润收减益和去公其允他收价 值变动收益后的余额。 9.2基金可供分配利润 基配利金润可中供已分实配现利收润益指的截孰至低收数益。分配基准日基金未分配利润与未分 9.3收益分配原则 9.3.1在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可进行收益 分配; 9.3.2本基金场外收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 登记在注册登记系统的基金份额持有人开放式基金账户下的基金份 额,持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为本基金相应类别 的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配 方式是现金分红。 本基金场内收益分配方式仅为现金分红,登记在证券登记结算系统 的基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额,只能选择现金分红 的方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国 证券登记结算有限责任公司的相关规定; 9.3.3本基金各类基金份额由于所收取费用的差异将导致各基金份额类别对应的可供分配利润有所不同;本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 9.3.4法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在不违反法 律法规的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要 召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。 9.4收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 9.5收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 9.6基金收益分配中发生的费用 收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承 担。对于场外份额,当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支 付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人 的现金红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等有关事项遵循《业务规则》的相关规定。场内基金份额收 益分配时发生的费用,遵循深圳证券交易所和登记机构的相关规定。 第十条 信息披露 10.1保密义务 会10.关1于.1基除金按信照息《披基露金的法有》、关《规信定息进披行露披办露法以》、外基,金基合金同管及理中人国和证基监金 托守保管密人的对义基务金。运基作金中管产理生人的与信基息金以托及管从人对对方基获金得的的任业何务信信息息,应除恪法 律但法是规,规如定下之情况外,不不应得视在为其基公金开管披理露人之或前基,金先托行管对人任违何反第保三密方义披务露:。 泄(露1)或非公因开基;金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、 (裁裁2)决基或金中管国理证人监和会基等金监托管管机人构为的遵命守令和、服决从定法所院做判出决的或信裁息定披、露仲或 公开。 序10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程 规10.定2各.1自基承金担管相理应人的和信基息金披托露管职人责应。根基据金相管关理法人律和法基规金、托基管金人合负同有的 披积极露的配合义、务互。相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限 托10.管2协.2议本、基基金金信产息品披资露料的概文要件、主基要金包份括额招上募市说交明易书公、告基书金、合基同金、净本 值清公信告息、、基基金金份份额额持申有购人、赎大回会价决格议、、清基算金报定告期、报基告金、参临与时融报资告和、澄转 人融通和基证券金出托管借业人按务的照信有息关披法露律及法规其他的必规定要的予公以公告文布件。,由基金管理 定10.和2基.3金基合金同托的管约人定应,当对按基照金相管关理法人律编、制行的政基法金规资、中产国净证值监、会各的类规基 金书、份基额金净产值品、资基料金概业要绩、表基现金数清据算、报基告金等定公期开报披告露、的更相新的关基招金募说信息明 进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 资10.格2的.4会基计金师年事报务中所的审财计务后报,告方部可分披,露经。有从事证券、期货相关业务 基10.金2信.5息基通金过管中理国人证应监当会在指中定国媒证介监披会露规。定根的据时法间律内法,规将应应予由基披金露的托 管披人露公。开披露的信息,基金托管人将通过中国证监会指定媒介公开 按10.照2相.6关依法法律必法须规披规露定的将信信息息发置布备后于,公基司金住管所理、人基、基金上金托市管交易人应的当证 券交易所,供社会公众查阅、复制。 10.3暂停或延迟信息披露的情形 金当出相关现下信述息情:况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基 (1)不可抗力; 暂(停2)营基业金时投;资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因 (3)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况; 10.4基金托管人报告 基有金关托法管律法人规应的按《规基定金于法每》个、《上运半作年办度法结》束、《后信两息个披月露内办、每法个》会和计其他年 度管人结报束告后。三个月内在基金中期报告及年度报告中分别出具基金托 第十一条 基金费用 11.1基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金销售服务费; (4)基金上市费用; (5)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 和(6诉)讼《费基金;合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费 (7)基金份额持有人大会费用; (8)基金的证券、期货交易费用; (9)基金的银行汇划费用; (10)证券账户开户费用、银行账户维护费用; 列(1支1的)按其照他国费家用有。关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中 11.2基金管理费的计提比例和计提方法 费的计本算基金方法的如管理下:费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。管理 H=E×1%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值基金管基金理人管与理费基每金日托计管提人核,逐对日一累致计后至,由每基个金月托月管末人,于按次月月支首付日。起经节2-5假个日工、作公日休内假从等基,金支财付产日中期一顺次延性。支付给基金管理人。若遇法定11.3基金托管费的计提比例和计提方法 托管费本的基金计算的方托管法如费下按前:一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。 H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值基金管基金理人托与管费基每金日托计管提人核,逐对日一累致计后至,由每基个金月托月管末人,于按次月月支首付日。起经2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 11.4基金销售服务费 服务本费基年金费A率类为基0金.1份0%额,不E收类取基销金售份服额务的费销,C售类服基务金费份年额费的率销售为 有0.3人0服%。务本,基基金金销管售理服人务将费在将基专金门年用度于报本告基中金对的该销项售费与用基的金列份支额情况持 作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下: H=E×F÷当年天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 F为该类基金份额的销售服务费年费率经基金基管金销理人售与服务基金费托每日管人计核算,对逐一日致累后计,至由每基个金月托月管末人,于按次月月支首付日。定起节2-假5日个、工公作休日假内等从,基支金付财日产期中顺一延次。性支付给基金管理人。若遇法应11.协5议上规述定“,11按.1费中用的实(际4支)出-金(额11列)入项当费期用费”,用根,据由有基关金法托规管及人相从基金财产中支付。 11.6不列入基金费用的项目: (费用1)支基出金或管基理金人财和产基的金损托失管;人因未履行或未完全履行义务导致的 (费用2);基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的 证(3券)《投基资金基合金同基》金生合效同前》的执相行关;费用根据《招商中证银行指数分级 (担,4)不标得的从指基数金许财可产使中用列费支。;标的指数许可使用费由基金管理人承 金(费5)用其的他项根目据。相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基 11.7费用调整 整基金基管金管理费理率人和、基基金金托托管管费人协率商、一基致金后销售,可服根务据费基率金等发相展关情费况率调。 须召开调基高基金份金额管理持有费人率、大基会金审托议管(费法率律、法基规金或销中售国服证务监费会率另等有费规率定, 等的费除率外,);无调须低召基开金基管金理份费额率持、有基人金大托会管。费率、基金销售服务费率 告。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公 定11.和8基如金果合基同金、托本管协人议发的现约基定金,管从理基人金违财反产有中关列法支律费法用规,的有有权关要求规 或基金合管理的理人理做由出,可书以面拒解绝释支,如付果。基金托管人认为基金管理人无正当 第十二条 基金份额持有人名册的保管 名12.册1,基基金金管份理额人持和有基人金名托册管的人内须容分必别须妥包善括保基管金的份基额金持份有额人持的有名称人 和持有的基金份额。 理12.人2的基指金令份编额制持和有保人管名,册基由金基管金理的人基和金基注金册托登管记人机应构按根照据目基前金相关管 规的则形分式别。保保管管基期金限份为额15持年有,人法名律册法。规保另管有方规式定可或以有采权用机电关子另或有文要档 求的除外。 期12.的3基基金金份管额理持人有应人当名及册时。向基基金金份托额管持人有定人期名或册不的定内期容提必交须下包列括日基 金或份文额档持的有形人式的妥名善称保和管持基有金的份基额金持份有额人。名基册金,托保管存人期可限以为采1用5年电。子 基务以金外托的管其人他不用得途将,所并保应管遵的守基保金密份义额务持,有法人律名法册规用另于有基规金定托或管有业权 机关另有要求的除外。 份12.额4持若有基人金名管册理,人应或按基有金关托法管规人规由定于各自自身承原担因相无应法的妥责善任保。管基金 第十三条 基金有关文件和档案的保存 凭13.证1、基基金金管账理册人、、交基易金记托录管和人重按要各合自同职等责,完保整存保期存限原不始少凭于证、15记年账, 对其它相情关信形除息负外有。其保中密,义基务金,管但理司人法应强保制存检基查金情财形产及管法理律业法务规活规动定的的 记务活录动、账的册记、录报、表账和册其、他报相表关和资其料他,相基关金资托料管。人应保存基金托管业 基13.金2托基管金人管处理。人基签金署管重理大人合应同及文时本将后与,应本及基时金将账合务同处文理本、正资本金划送达拨 等有关的合同、协议传真给基金托管人。 任13.人3接基受金基管金理的人有或关基文金件托。管人变更后,未变更的一方有义务协助接 第十四条 基金管理人和基金托管人的更换条件和程序 14.1基金管理人和基金托管人职责终止的情形 14.1.1基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金管理人职责终止: (1)被依法取消基金管理资格; (2)被基金份额持有人大会解任; (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (4)法律法规和《基金合同》规定的其他情形。 14.1.2基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金托管人职责终止: (1)被依法取消基金托管资格; (2)被基金份额持有人大会解任; (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (4)法律法规和《基金合同》规定的其他情形。 14.2基金管理人和基金托管人的更换程序 14.2.1基金管理人的更换程序 以(1上)(提含名1:0新%)任基基金金份管额理的人基由金基份金额托持管有人人或提由名单;独或合计持有10% (内对2)被决提议名:的基基金金份管额理持人有形人成大决会议在,基该金决管议理需人经职参责加终大止会后的基6个金份月 通额持过之有日人起所生持效表;决权合计2/3以上(含2/3)表决通过,并自表决 指(定3)临临时时基基金金管管理理人人;:新任基金管理人产生之前,由中国证监会 证(监4)会备备案案:;基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国 大(会5)选公任告基:金基管金理管人理的人决更议换生后效,后由2基日金内托在管指人定在媒基介金公份告额;持有人 (管理6)业交务接资:料基,金及管时理向人临职时责基终金止管的理,人基或金新管任理基人金应管妥理善人保办管理基基金金 管收理。业新务任的基移金交管理手续人应,临与时基基金金托管管理人人核或对新基任金基资金产管总理值人;应及时接 (会计7)师审事计务:所基对金基管金理财人产职进责行终审止计的,,并应将当审按计照结法果律予法以规公规告定,聘同请时 报中国证监会备案; (理人8)要基求金,名应称按变其更要:求基替金换管或理删人除更基换金后名,称如中果与原原任基或金新管任理基人金有管关 的名称字样。 14.2.2基金托管人的更换程序 (以1上)(提含名1:0新%)任基基金金份托额管的人基由金基持金有管人理提人名或;由单独或合计持有10% (内对2)被决提议名:的基基金金份托额管持人有形人成大决会议在,基该金决托议管需人经职参责加终大止会后的基6个金份月 通额持过之有日人起所生持效表;决权合计2/3以上(含2/3)表决通过,并自表决 指(定3)临临时时基基金金托托管管人人;:新任基金托管人产生之前,由中国证监会 证(监4)会备备案案:;基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国 大(会5)更公换告基:金基托金管托人管的人决更议换生后效,后由2基日金内管在理指人定在媒基介金公份告额。持有人 (金托6)管交业接务:资基料金,托及管时人办职理责基终金止财的产,和应基当金妥托善管保业管务基的金移财交产手和续基, 人新任与基基金金托管理管人人核或者对临基金时基资产金托总管值;人应当及时接收。新任基金托管 (会计7)师审事计务:所基对金基托金管财人产职进责行终审止计的,,并应将当审按计照结法果律予法以规公规告定,聘同请时 报中国证监会备案。 14.2.3基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 计(持1)有提基名金:总如份果额基1金0%管以理上人(和含基1金0%)托的管基人金同份时额更持换有,人由提单名独或新合的 基金管理人和基金托管人; (2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; (人和3)基公金告托:管新人任的基基金金管份理额人持和有新人任大基会金决托议管生人效应后在依更照换《基信金息管披理露 办法》的有关规定在指定媒介上联合公告。 凡14.是3直本接部引分用关法于律基法金规管或理监人管、规基则金的托部管分人,更如换将条来件法和律程法序规的或约监定管, 规协商则一修改致并导提致前相关公告内后容,被可取直消接或对变相更应的内,基容金进管行理修人改与和基调金整托,管无人需 召开基金份额持有人大会审议。 第十五条 禁止行为 15.1本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于: 基15.金1财.1产基从金事管证理券人投、基资金。托管人将其固有财产或者他人财产混同于 人15.不1公.2平基地金对管待理其人托不管公的平不地同对基待金其财管产理。的不同基金财产,基金托管 额15.持1有.3人基以金外管的理第人三、基人金牟托取管利人益利。用基金财产或职务之便为基金份 者15.承1担.4损基失金。管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或 任15.何1尚.5未基按金法管律理法人规、基规金定托的管方人式对公他开人披泄露漏的基信金息运。作和管理过程中 资15.指1令.6和基赎金回管、理分人红在资没金有的充划足拨资指金令的,情或况违下规向向基基金金托托管管人人发发出出投指 令。 管15.理1人.7员基和金其管他理从人业、人基员金相托互管兼人职在。行政上、财务上不独立,其高级 法15.指1令.8、基基金金托合管同人或私托自管动协用议或的处规分定基进金行财处产分,根的据除基外金。管理人的合 15.1.9基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。 息15.、1利.10用基该金信管息理从人事、或基者金明托示管、人暗泄示露他因人职从务事便相利关获的取交的易未活公动开。信 15.1.11基金管理人、基金托管人玩忽职守,不按照规定履行职责。 15.1.12基金财产用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基东、金实管际理控人制运人用或基者金与财其产有买重卖大基利金害管关理系人的、公基司金托发行管的人及证券其或控股者承股 销金的期投内承资目销标的和证券投资,或策者略从,事遵其循他持重有大人关利联益交优易先的原,则应,当防符范合利本益基冲 突行。,相建立关交健易全必内部须事审先批机得到制基和金评托估机管人制同,按意照,市并场按法公平律合法规理价予格以披执 露以。上重的大独关立联董交事易通应过提。基交金基管金理管人理董人事董会事应会至审少议每,半并年经对过关三联分交之易二 事项进行审查。 当如法程序律法后可规或不受监管上部述门规取定消的上限述制禁。止性规定,基金管理人在履行适 政15.法1规.1有3法关律规法定规,和由基中金国合证同监禁会止规的定其禁他止行基为金,管以理及人依、照基法金律托、管行人 从事的其他行为。 第十六条 基金托管协议的变更、终止 16.1托管协议的变更与终止 16.1.1托管协议的变更程序 本后的协托议双管协方当议事,其人内经容协不商得一与致基,金可合以同对的协规议定的有内任容何进冲行突变更。本。托变管更 协议的变更报中国证监会备案。 16.1.2基金托管协议终止的情形 发生以下情况,本托管协议终止: (1)基金合同终止; 管(基2)金基资金产托;管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接 管(基3)金基管金理管权理;人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接 (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 第十七条 违约责任 托17.管1协如议果不基符金合管约理定人的或,基应金当托承管担人违不约履责行任本。托管协议或者履行本 损17.害2的因,托应管当协分议别当对事各人自违的约行给为基依金法财承产担或赔者偿基责金任份,额因持共有同人行造为给成 基任。金但财是产发或生者下基列金情份况额,持当有事人人造可成以损免害责的:,应当承担连带赔偿责 (1)不可抗力; 监(会2)的基规金定管作理为人或及不基作金为托而管造人成按的照损当失时等有;效的法律法规或中国证 行(使3)其基投金资管权理而人造由成于的按损照失本等基;金合同规定的投资原则而行使或不 (病毒4)攻计击算及机其系它统非故基障金、管网理络人故及障基、金通托讯管故人障原、因电造力成故的障意、外计事算故机。 为17.给3基如金果财由产于或本基协金议投一资方人当造事成人损(失以,下另简一称方“当违事约人(方以”)下的简违称约“行守 约方”)有权利并且有义务代表基金对违约方进行追偿;如果由于 违遭受约的方损的失违,约则行守为约导方致有守权约向方违赔约偿方了追该索基,金违财约产方或应基赔金偿投和资补人偿守所 约方由此发生的所有成本、费用和支出,以及由此遭受的损失。 取17.必4要当的事措人施一,方防违止约损,非失违的约扩方大当。事没人有在采职取责适范当围措内施有致义使务损及失时进采一 而步扩支出大的的,合不理得费就用扩由大违的约损方失承要担求。赔偿。非违约方因防止损失扩大 度17.地5保违护约基行金为份虽额已持发有生人,利但益本的托前管提协下议,能基够金继管续理履人行和的基,在金托最大管限人 应当继续履行本协议。 1错7,.6基由金于管基理金人管和理基人金、基托金管托人管虽人然不已可经控采制取的必因要素、导适致当业、务合出理现的差措 施失,进基行金检管查理,人但和是基未金能托发管现人错免误除的赔,由偿此责造任成。基但金是财基产金或管投理资人人和损基 金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 17.7本协议所指损失均为直接损失。 第十八条 争议解决方式 法18.律1(本为协本议协及议本之协目议的项,下不各包方括的香权港利、和澳义门务和适台用湾中法华律人)民,共并和按国照 中华人民共和国法律解释。 解18.决2;凡协因商本不协成议的产,生应的提及交与中本国协国议际有经关济的贸争易议仲,裁甲委乙员双会方申均请应仲协裁商, 并裁裁适决用申是终请局仲性裁时的并该对会现各方行当有事效人的仲具有裁规约则束,力仲,仲裁裁地费点和为律北师京费,仲由 败诉方承担。 人18.职3责争,议继处续理忠期实间、,相勤关勉各、方尽当责事地人履应行恪基守金基合金同管和理托人管和协基议金规托定管的 义务,维护基金份额持有人的合法权益。 第十九条 基金托管协议的效力 草19.案1,基应金经管托理管人协在议向当中事国人证加监盖会公申章请或变合更同注专册用时章提以交及的双托方管法协定议代 表的意人见或授修改权托代管理人协议签草字,案协。议托当管事协人议双以方中可国能证不监时会根注据册中的国文证本监为会正 式文本。 起19.生2效本。托本管托协管议协自议基的金有合效同期成自立其之生日效起之成日立起,至自该基基金金合财同产生清效算之结日 果报中国证监会备案并公告之日止。 约19.束3力本。托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律 基19.金4管本理托人管和协基议金正本托一管式人六分份别,持除有上两报份有,关每监份管具机有构同一等式的两法份律外效, 力。 第二十条 基金托管协议的签订 20.1本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后,由该双方当事 人或在授本权托代管理协人议签字上加,盖并公注章明本或合托同管专协用议章的签,并订由地各点自和的签法订定日代期表。人 第二十一条 不可抗力 本21协.1议如下果的本全协部议或任部何分一义方务因,受该不义可务抗的力履事行件在影不响可而抗未力能事履件行妨其碍在其 履行期间应予中止。 通21.过2书声面称形受式到将不不可可抗抗力力事事件件影的响发的生一通方知应其尽他可当能事在人最,短并的及时时间向内其 他件导当致事人其对提本供关协于议此的种履行不可在抗客观力事上件成为的适不当可能证据或不。声实称际不的可一抗方力,事有 责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。 2本1协.3议不。可不抗可力抗事力件事发件生或时其,各影方响应终立止即或通消过除友后好,协各商方决须定立如即何恢执复行履 行各自在本协议项下的各项义务。 的21.客4观本情条况所。述的不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克服 (本页以下无正文)