增加基金份额类别并修改基金合同和托管协议的公告 为满足基金投资者的需求,为投资者提供多样化的投资途径,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商中证银行指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》” )和《招商中证银行指数证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》” )的有关规定,经与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,招商基金管理有限公司(以下简称“公司” )决定于2021年10月28日起对招商中证银行指数证券投资基金(以下简称“本基金” )增加C类基金份额,并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。现将具体事宜告知如下: 一、新增C类基金份额类别基本情况 自2021年10月28日起,本基金将增加C类基金份额,注册登记机构为招商基金管理有限公司,该类份额在申购时不收取申购费但从本类别基金资产中计提销售服务费。 C类基金份额通过场外方式销售,不在交易所上市交易。 本基金增加C类基金份额后,将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净值,投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额相对应的基金代码进行申购。原有的基金份额在增加C类基金份额后,全部自动转换为本基金A类基金份额,注册登记机构仍为中国证券登记结算有限责任公司,该类份额的场内简称仍为“银行基金” ,申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。 申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算,C类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值。 本基金A类和C类基金份额的费率结构如下: 1、本基金A类基金份额(基金代码:161723)收费模式 原有的基金份额自动转换为本基金A类基金份额后的收费模式不变。 2、本基金C类基金份额(基金代码:014028)收费模式 (1)C类基金份额申购费 本基金C类基金份额不收取申购费。 (2)C类基金份额销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。 (3)C类基金份额赎回费 持有期限 赎回费率 N<7日 1.50% N≥7日 0% 对于C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (4)本基金C类基金份额的管理费率、托管费率均与A类基金份额保持一 致。 3、新增C类基金份额类别适用的销售机构 (1)直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83076995 传真:(0755)83199059 联系人:李璟 招商基金机构业务部 地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话:(010)56937404 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话:(0755)83190401 联系人:张鹏 招商基金直销交易服务联系方式 地址:广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客 服务部直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 (2)其他销售机构 基金管理人可根据实际情况调整销售机构。 4、投资者申购C类基金份额,单个基金账户单笔最低申购金额起点为1元 民币(含申购费)。 二、《基金合同》的修订内容 公司对《基金合同》中涉及增加C类基金份额类别的相关内容进行了修 。本项修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,《基金合同》当 人权利义务关系也不发生重大变化,根据《基金合同》的规定无需召开基金 额持有人大会。 《基金合同》的修订内容详见附件一《招商中证银行指数证券投资基金基 合同》修改前后文对照表。 根据修订的《基金合同》,相应修订本基金的《托管协议》。 三、《招商中证银行指数证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要 根据《基金合同》、《托管协议》的内容进行相应修改,并按规定更新。 四、重要提示 此次增加C类基金份额对《基金合同》、《托管协议》的修订,已履行了规 的程序,符合相关法律法规及《基金合同》的规定。投资者可访问本公司网站 (www.cmfchina.com)查阅修订后的招商中证银行指数证券投资基金的《基 2021年10月28日起生效。 投资者可通过以下途径咨询有关详情: 招商基金全国统一客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 网址:www.cmfchina.com 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2021年10月28日 附件一:《招商中证银行指数证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章 原文条款内容 修改后条款内容节 32、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司 开放式基金登记结算系统或招商基金管理有限公司基金 注册登记系统,各类基金份额通过场外销售机构申购的 基金份额登记在相应注册登记系统 36、系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的 基金份额在同一注册登记系统内不同销售机构(网点) 之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元) 之间进行转托管的行为 32、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开 37、跨系统转托管:指基金份额持有人将其持有的 放式基金登记结算系统,通过场外销售机构申购的基金 基金份额在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金第 份额登记在注册登记系统 注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行二 36、系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的基 为 部 金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间或 66、基金份额分类:本基金根据申购费用、销售服务 分 证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进 费收取方式、登记机构的不同,将基金份额分为不同的类释 行转托管的行为 别:A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不义 37、跨系统转托管:指基金份额持有人将其持有的基 同的基金代码,并分别公布基金份额净值 金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转 67、A类基金份额:在投资者申购时收取申购费用, 登记的行为 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为“A 类基金份额” ,A类基金份额的登记机构为中国证券登 记结算有限责任公司 68、C类基金份额:在投资者申购时不收取申购费 用,但从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为“C 类基金份额” ,C类基金份额的登记机构为招商基金管理 有限公司 69、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 七、基金份额类别 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式、登记机 构的不同,将基金份额分为不同的类别。收取申购费、赎 回费,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额,称为“A类基金份额” ,A类基金份额的登记机构 为中国证券登记结算有限责任公司;不收取申购费,收取 赎回费,同时从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额,称为“C类基金份额” ,C类基金份额的登记机构 为招商基金管理有限公司。各类基金份额的具体费率结 第 构和费率水平详见招募说明书或相关公告。 三 本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。 部 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C类基金份 分 额将分别计算并公告基金份额净值。 基 A类基金份额通过场外和场内两种方式销售,并在 金 无 符合相关法律法规的情况下申请交易所上市交易(场内 的 基金份额上市交易,场外基金份额不上市交易,下同),A 基 类基金份额持有人可办理跨系统转托管;C类基金份额 本 通过场外方式销售,不在交易所上市交易,C类基金份额 情 持有人不能办理跨系统转托管。 况 投资者可自行选择申购的基金份额类别,本基金不 同基金份额类别之间不得互相转换。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根据基金实 际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可停止某类 基金份额的销售、或者调低某类基金份额的费率水平 (基金管理费率和基金托管费率除外)、或者增加新的基 金份额类别等,此项调整无需召开基金份额持有人大会, 但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备方式对本基金A类基金份额进行申购与赎回,也可以仅通过场外方式对本基金C类基金份额进行申购与赎回。 一、申购和赎回场所 基金份额场外申购与赎回的场所包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构,投资者可使用基金账户,通过基金管理人、场外代销机构办理场外的A类基金份额和C类基金份额申购和赎回业务;基金份额场内申购与赎回的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券本基金基金合同生效后,投资者可通过场外或场内两种 交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位,投资方式对基金份额进行申购与赎回。 者使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所交易系统办 一、申购和赎回场所 理场内的A类基金份额申购和赎回业务。 基金份额场外申购与赎回的场所包括基金管理人和 三、申购与赎回的原则 基金管理人委托的代销机构,投资者可使用基金账户,通 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收 过基金管理人、场外代销机构办理场外申购、赎回业务; 市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算; 基金份额场内申购与赎回的场所为具有基金代销业务资 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易 1、本基金分为A类和C类两类基金份额,两类基金份 所会员单位,投资者使用深圳证券账户,通过深圳证券交 额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净值。 易所交易系统办理场内申购、赎回业务。 本基金各类基金份额的份额净值的计算,均保留到小数 三、申购与赎回的原则 点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收 损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当天 市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 收市后计算,并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 1、本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后4 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由 份额的计算详见《招募说明书》。本基金各类基金份额的基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算, 申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。A并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况,经中国证 类基金份额申购的有效份额为净申购金额除以当日该类 监会同意,可以适当延迟计算或公告。 基金份额的基金份额净值,有效份额单位为份。通过场 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 外方式进行申购的,按四舍五入的方法保留到小数点后份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基 2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。通过场内金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额 方式申购的,申购份额计算结果采用截尾法保留到整数为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位 位,整数位后小数部分的份额对应的资金返还投资者。为份。通过场外方式进行申购的,按四舍五入的方法保留 C类基金份额申购的有效份额为净申购金额除以当到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承 日该类基金份额的基金份额净值,有效份额单位为份,上 担。通过场内方式申购的,申购份额计算结果采用截尾法 述计算结果均按舍去尾数的方法,保留到小数点后2位, 保留到整数位,整数位后小数部分的份额对应的资金返 舍去部分归入基金财产。 还投资者。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基金的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基金的 赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。A赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎 类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额 当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用, 净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结 赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入的方法, 第 果均按四舍五入的方法,保留到小数点后2位,由此产生 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财 六 的收益或损失由基金财产承担。 产承担。 部 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 C类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份 分 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的 基 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用应 费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按舍去尾数 根据相关规定按照比例归入基金财产,未计入基金财产金 的方法,保留到小数点后2位,舍去部分归入基金财产。 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金对份 4、A类基金份额申购费用由申购A类基金份额的投额 持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回 资人承担,不列入基金财产。 的 费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 5、各类基金份额的赎回费用由赎回该类基金份额的 申 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎 基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额 购 回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管 时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财 与 理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。 产,未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收赎 的手续费。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取 费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照回 不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 产。 七、申购和赎回的注册登记 6、本基金各类基金份额的申购费率、申购份额具体 本基金基金份额采用分系统登记的原则。场外申购 的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户 方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募下;场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统持有 说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围人证券账户下。 内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方 本基金基金份额申购与赎回的注册登记业务,按照 式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。通常 介上公告。 情况下,投资者申购基金成功后,基金登记机构在T+1日 七、申购和赎回的注册登记 为投资者登记权益并办理注册登记手续,投资者自T+2 本基金基金份额采用分系统登记的原则。本基金A 日(含该日)后有权赎回或转换转出该部分基金份额。 类基金份额,场外申购的基金份额登记在注册登记系统 …… 持有人开放式基金账户下;场内申购的基金份额登记在 中国证券登记结算有限责任公司可以在法律法规允 证券登记结算系统持有人证券账户下。本基金C类基金 许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不得 份额登记在招商基金管理有限公司基金注册登记系统。 实质影响投资者的合法权益,基金管理人最迟于开始实 本基金各类基金份额申购与赎回的注册登记业务, 施调整前3个工作日在指定媒介公告。 按照中国证券登记结算有限责任公司或基金管理人的有 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 关规定办理。通常情况下,投资者申购基金成功后,基金回的公告 登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手 …… 续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回或转换转出该 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开 部分基金份额。 放日,在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回公告,并 …… 公布最近1个开放日的基金份额净值。 中国证券登记结算有限责任公司或基金管理人可以 如果发生暂停的时间超过1天但少于2周,暂停结束 在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指 行调整,但不得实质影响投资者的合法权益,基金管理人定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重 最迟于开始实施调整前3个工作日在指定媒介公告。 新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 基金份额净值。 回的公告 如果发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理 …… 人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新 重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒 开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公 介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新 告,并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。 开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净 如果发生暂停的时间超过1天但少于2周,暂停结束 值。 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在 指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重 新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的 各类基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金七 部 分 本基金《基金合同》生效后,在符合法律法规 基 本基金《基金合同》生效后,在符合法律法规 和深圳证券交易所规定的上市条件的情况 金 下,基金管理人可根据有关规定,申请本基金 和深圳证券交易所规定的上市条件的情况 份 A类基金份额的基金份额上市交易。本基金C 下,基金管理人可根据有关规定,申请本基金 额 的基金份额上市交易。 类基金份额只接受场外申购、赎回,不在交易 的 所上市交易。 上 市 交 易 第 一、基金份额的登记 八 1、本基金的基金份额采用分系统登记的 一、基金份额的登记 部 原则。场外申购的基金份额登记在相应注册 1、本基金的基金份额采用分系统登记的分 登记系统基金份额持有人开放式基金账户 原则。场外申购的基金份额登记在注册登记 基 下;场内申购的基金份额、或上市交易的基金 系统基金份额持有人开放式基金账户下;场 金 份额登记在证券登记结算系统基金份额持有 内申购的基金份额、或上市交易的基金份额 份 人证券账户下。 登记在证券登记结算系统基金份额持有人证 额 …… 券账户下。 的 3、登记在中国证券登记结算有限责任公 ……登 司开放式基金注册登记系统中的基金份额既 3、登记在注册登记系统中的基金份额既记、 可以直接申请场外赎回,也可以在通过跨系 可以直接申请场外赎回,也可以在通过跨系 系 统转托管转至证券登记结算系统后申请场内 统转托管转至证券登记结算系统后申请场内 统 赎回或在本基金上市交易后在二级市场卖 赎回或在本基金上市交易后在二级市场卖 内 出。 出。 转 二、系统内转托管 二、系统内转托管托 1、系统内转托管是指基金份额持有人将 1、系统内转托管是指基金份额持有人将管 持有的基金份额在同一注册登记系统内不同 持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 和 销售机构(网点)之间或证券登记结算系统 机构(网点)之间或证券登记结算系统内不 跨 内不同会员单位(交易单元)之间进行转托 同会员单位(交易单元)之间进行转托管的 系 管的行为。 行为。 统 2、基金份额登记在相应注册登记系统的 2、基金份额登记在注册登记系统的基金转 基金份额持有人在变更办理基金份额赎回业 份额持有人在变更办理基金份额赎回业务的 托 务的销售机构(网点)时,须办理已持有基金 销售机构(网点)时,须办理已持有基金份额 管 份额的系统内转托管。 的系统内转托管。 等 …… ……其 三、跨系统转托管 三、跨系统转托管他 1、跨系统转托管是指基金份额持有人将 1、跨系统转托管是指基金份额持有人将相 持有的基金份额在中国证券登记结算有限责 持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 关 任公司开放式基金注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的行为。 业 结算系统之间进行转托管的行为。跨系统转 务 托管仅适用于本基金A类基金份额。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:招商基金管理有限公司 名称:招商基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号 住所:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:王小青 法定代表人:刘辉 设立日期:2002年12月27日 设立日期:2002年12月27日 批准设立机关及批准设立文号:中国证 批准设立机关及批准设立文号:中国证 券监督管理委员会证监基金字[2002]100号 券监督管理委员会证监基金字[2002]100号 组织形式:有限责任公司 第 组织形式:有限责任公司 注册资本:13.1亿元人民币 九 注册资本:13.1亿元人民币 存续期限:持续经营 部 存续期限:持续经营 联系电话:(0755)83199596 分 联系电话:(0755)83199596 二、基金托管人 基 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 金 (一)基金托管人简况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中 合 名称:中信银行股份有限公司(简称“中 信银行” ) 同 信银行” ) 住所:北京市朝阳区光华路10号院1号楼 当 住所:北京市东城区朝阳门北大街9号 6-30层、32-42层 事 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9 办公地址:北京市朝阳区光华路10号院1 人 号 号楼6-30层、32-42层 及 法定代表人:李庆萍 法定代表人:李庆萍 权 成立时间:1987年4月20日 成立时间:1987年4月20日 利 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 义 注册资本:489.35亿元人民币 注册资本:489.35亿元人民币 务 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院 批准设立文号:中华人民共和国国务院 办公厅国办函[1987]14号 办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号:中国证监会证 基金托管业务批准文号:中国证监会证 监基字[2004]125号 监基字[2004]125号 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 本基金每份基金份额具有同等的合法权 本基金同一类别每份基金份额具有同等 益。 1、除法律法规、中国证监会另有规定外, 1、除法律法规、中国证监会另有规定外, 第 当出现或需要决定下列事由之一的,应当召 当出现或需要决定下列事由之一的,应当召 开基金份额持有人大会: 开基金份额持有人大会:十 部 …… …… 分 (5)提高基金管理人、基金托管人的报 (5)提高基金管理人、基金托管人的报 基 酬标准; 酬标准或提高销售服务费; 金 …… …… 份 2、在不违反法律法规、基金合同的约定 2、在不违反法律法规、基金合同的约定 额 以及对基金份额持有人利益无实质性不利影 以及对基金份额持有人利益无实质性不利影 持 响的情况下,以下情况可由基金管理人和基 响的情况下,以下情况可由基金管理人和基 有 金托管人协商后修改,不需召开基金份额持 金托管人协商后修改,不需召开基金份额持 有人大会: 有人大会:人 大 …… …… 会 (3)在法律法规和基金合同规定的范围 (3)在法律法规和基金合同规定的范围 内调整基金份额的申购费率、调低赎回费率、 内调整基金份额的申购费率、调低赎回费率、 变更收费方式; 调低销售服务费率、变更收费方式;第 十 三 部 分 二、基金登记业务办理机构 二、基金登记业务办理机构基 本基金的登记业务由基金管理人或其委 本基金的登记业务由基金管理人委托的 金 托的中国证券登记结算有限责任公司负责办 中国证券登记结算有限责任公司负责办理。份 理。额 的 登 记 四、估值程序 四、估值程序 1、各类基金份额的基金份额净值是按照 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 每个工作日闭市后,该类基金资产净值除以后,基金资产净值除以当日基金份额的余额 当日该类基金份额的余额数量计算,精确到数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位 0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份 每个工作日计算基金资产净值及各类基 额净值,并按规定公告。 金份额净值,并按规定公告。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、 第 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 十 性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以 性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 六 内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额 4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为该类 部 净值错误。 基金份额净值错误。 分 …… …… 基 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 金 下: 下: 资 …… …… 产 (2) 错误偏差达到基金份额净值的 (2)各类基金份额的基金份额净值计算 估 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并 错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时, 值 报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值 七、基金净值的确认 的0.5%时,基金管理人应当公告。 用于基金信息披露的基金净值信息由基 七、基金净值的确认金管理人负责计算,基金托管人负责进行复 用于基金信息披露的基金净值信息由基 核。基金管理人应于每个开放日交易结束后 金管理人负责计算,基金托管人负责进行复 计算当日的基金资产净值和基金份额净值并 核。基金管理人应于每个开放日交易结束后 发送给基金托管人。基金托管人对净值计算 计算当日的基金资产净值和各类基金份额净 结果复核确认后发送给基金管理人,由基金 值并发送给基金托管人。基金托管人对净值 管理人对基金净值信息予以公布。 计算结果复核确认后发送给基金管理人,由 基金管理人对基金净值信息予以公布。 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、基金的指数使用费; 5、基金上市费用; 6、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 7、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 8、基金份额持有人大会费用; 一、基金费用的种类 9、基金的证券、期货交易费用; 1、基金管理人的管理费; 10、基金的银行汇划费用; 2、基金托管人的托管费; 11、证券账户开户费用、银行账户维护费 3、基金的指数使用费; 用; 4、基金上市费用; 12、按照国家有关规定和《基金合同》约 5、《基金合同》生效后与基金相关的信 定,可以在基金财产中列支的其他费用。 息披露费用; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 6、《基金合同》生效后与基金相关的会 方式 计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 1、基金管理人的管理费 7、基金份额持有人大会费用; 本基金的管理费按前一日基金资产净值 8、基金的证券、期货交易费用; 的1%年费率计提。管理费的计算方法如下: 9、基金的银行汇划费用; H=E×1%÷当年天数 10、证券账户开户费用、银行账户维护费 H为每日应计提的基金管理费 用; E为前一日的基金资产净值 11、按照国家有关规定和《基金合同》约 基金管理费每日计提,逐日累计至每个 定,可以在基金财产中列支的其他费用。 月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 方式 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给 1、基金管理人的管理费 基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支 本基金的管理费按前一日基金资产净值 付日期顺延。 的1%年费率计提。管理费的计算方法如下: 2、基金托管人的托管费 H=E×1%÷当年天数 本基金的托管费按前一日基金资产净值 H为每日应计提的基金管理费 的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如 E为前一日的基金资产净值 下: 基金管理费每日计提,逐日累计至每个 H=E×0.2%÷当年天数 月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管 H为每日应计提的基金托管费 人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 E为前一日的基金资产净值 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金托管费每日计提,逐日累计至每个 基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支 月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管 付日期顺延。 人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2、基金托管人的托管费 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给 第 本基金的托管费按前一日基金资产净值 基金托管人。 的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如十 3、C类基金份额的销售服务费 七 下: 本基金A类基金份额不收取销售服务 部 H=E×0.2%÷当年天数 费,C类基金份额的销售服务费年费率为 分 H为每日应计提的基金托管费 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 基 E为前一日的基金资产净值 的销售与基金份额持有人服务,基金管理人 金 基金托管费每日计提,逐日累计至每个 将在基金年度报告中对该项费用的列支情况 费 月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管 作专项说明。销售服务费计提的计算公式如 用 人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 下: 与 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给 H=E×0.10%÷当年天数 基金托管人。税 H 为C类基金份额每日应计提的销售服 收 3、基金的指数使用费 务费 本基金作为指数基金,需根据与中证指 E 为C类基金份额前一日的基金资产净 数有限公司签署的指数使用许可协议的约定 值 向中证指数有限公司支付指数使用费。通常 基金销售服务费每日计算,逐日累计至 情况下,指数使用费按照前一日基金资产净 每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金 值的0.02%的年费率进行计提,且收取下限为 托管人核对一致后,由基金托管人于次月首 每季人民币5万元(即不足5万元部分按照5 日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支 万元收取)。计费期间不足一季度的,根据实 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假 际天数按比例计算。 等,支付日期顺延。 计算方法如下: 4、基金的指数使用费 H=E×0.02%÷当年天数 本基金作为指数基金,需根据与中证指 H为每日应计提的标的指数使用费 数有限公司签署的指数使用许可协议的约定 E为前一日的基金资产净值 向中证指数有限公司支付指数使用费。通常 指数使用费每日计算,逐日累计,每季支 情况下,指数使用费按照前一日基金资产净 付一次,由基金管理人向基金托管人发送指 值的0.02%的年费率进行计提,且收取下限为 数使用费划付指令,经基金托管人复核后,于 每季人民币5万元(即不足5万元部分按照5 每年1月、4月、7月、10月的前十个工作日内从 万元收取)。计费期间不足一季度的,根据实 基金财产中一次性支付给中证指数有限公司 际天数按比例计算。 上一季度的指数使用费。 计算方法如下: 上述“一、基金费用的种类中第3-11项 H=E×0.02%÷当年天数 费用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费 H为每日应计提的标的指数使用费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 E为前一日的基金资产净值 人从基金财产中支付。 指数使用费每日计算,逐日累计,每季支 四、费用调整 付一次,由基金管理人向基金托管人发送指 基金管理人和基金托管人协商一致后, 数使用费划付指令,经基金托管人复核后,于 可根据基金发展情况调整基金管理费率、基 每年1月、4月、7月、10月的前十个工作日内从 金托管费率等相关费率。 基金财产中一次性支付给中证指数有限公司 调高基金管理费率、基金托管费率等费 上一季度的指数使用费。 率,须召开基金份额持有人大会审议(法律法 上述“一、基金费用的种类中第4-12项 规或中国证监会另有规定的除外);调低基金 费用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费 管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 金份额持有人大会。 人从基金财产中支付。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议(法律法规或中国证监会另有规定的除外);调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率,无须召开基金份额持 三、基金收益分配原则 …… 2、本基金场外收益分配方式分两种:现 三、基金收益分配原则 金分红与红利再投资,登记在注册登记系统 …… 的基金份额持有人开放式基金账户下的基金 2、本基金场外收益分配方式分两种:现 份额,持有人可选择现金红利或将现金红利 金分红与红利再投资,登记在注册登记系统 自动转为本基金相应类别的基金份额进行再 的基金份额持有人开放式基金账户下的基金 投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分 第 份额,持有人可选择现金红利或将现金红利 配方式是现金分红。 十 自动转为本基金基金份额进行再投资;若投 3、由于本基金A类基金份额不收取而C 八 资者不选择,本基金默认的收益分配方式是 类基金份额收取销售服务费,将导致各基金 部 现金分红。 份额类别对应的可供分配利润有所不同;本 分 3、每一基金份额享有同等分配权; 基金同一类别的每一基金份额享有同等分配 基 …… 权; 金 六、基金收益分配中发生的费用 …… 的 收益分配采用红利再投资方式免收再投 六、基金收益分配中发生的费用 收 资的费用。 收益分配采用红利再投资方式免收再投 益 基金收益分配时所发生的银行转账或其 资的费用。 与 他手续费用由投资者自行承担。对于场外份 基金收益分配时所发生的银行转账或其 分 额,当投资者的现金红利小于一定金额,不足 他手续费用由投资者自行承担。对于场外份 配 以支付银行转账或其他手续费用时,基金登 额,当投资者的现金红利小于一定金额,不足 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 以支付银行转账或其他手续费用时,基金登 转为本基金基金份额。红利再投资的计算方 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 法等有关事项遵循《业务规则》的相关规定。 转为本基金相应类别的基金份额。红利再投 场内基金份额收益分配时发生的费用,遵循 资的计算方法等有关事项遵循《业务规则》 深圳证券交易所和登记机构的相关规定。 的相关规定。场内基金份额收益分配时发生 的费用,遵循深圳证券交易所和登记机构的 相关规定。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (六)临时报告 (六)临时报告 …… …… 第 14、基金管理费、基金托管费、申购费、赎 14、基金管理费、基金托管费、基金销售 二 回费等费用计提标准、计提方式和费率发生 服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计 十 变更; 提方式和费率发生变更; 部 15、基金份额净值计价错误达基金份额 15、任一类基金份额净值计价错误达该 分 净值百分之零点五; 类基金份额净值百分之零点五; 基 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 金 …… …… 的 基金托管人应当按照相关法律法规、中 基金托管人应当按照相关法律法规、中 信 国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基 国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基 息 金管理人编制的基金资产净值、基金份额净 金管理人编制的基金资产净值、各类基金份 披 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 露 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金 告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 清算报告等公开披露的相关基金信息进行复 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进 核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确 行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电 认。 子确认。