合同编号: 招商中证银行指数证券 投资基金 托管协议 (由招商中证银行指数分级证券投资基金终止分级 运作变更而来) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 目录 第一条 基金托管协议当事人-------------------------------------------2 第二条 基金托管协议的依据、目的和原则-------------------------------3 第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查-----------------------4 第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查-----------------------------9 第五条 基金财产保管------------------------------------------------10 第六条 指令的发送、确认和执行--------------------------------------11 第七条 交易及清算交收安排------------------------------------------13 第八条 基金资产净值计算和会计核算----------------------------------15 第九条 基金收益分配------------------------------------------------19 第十条 信息披露----------------------------------------------------20 第十一条 基金费用--------------------------------------------------21 第十二条 基金份额持有人名册的保管----------------------------------23 第十三条 基金有关文件和档案的保存----------------------------------23 第十四条 基金管理人和基金托管人的更换条件和程序--------------------23 第十五条 禁止行为--------------------------------------------------25 第十六条 基金托管协议的变更、终止----------------------------------26 第十七条 违约责任--------------------------------------------------27 第十八条 争议解决方式----------------------------------------------27 第十九条 基金托管协议的效力----------------------------------------28 第二十条 基金托管协议的签订----------------------------------------28 第二十一条 不可抗力------------------------------------------------28 招商中证银行指数证券投资基金托管协议 住基所金:管深理圳人市:深招南商大基道金管70理88有号限招公商司银行大厦28楼 邮政编码:518040 电话:(0755)83199596 传法定真代:(表07人5:5)刘83辉076974 基金托管人:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 邮政编码:100027 电话:4006808000 法传真定代:表010人-:85李230庆0萍24 鉴于: 1.招商基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存 人续的的资有格限和责能任力公;司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理 2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存 续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格 和能力; 3的.招基商金管基理金管人理,有中限信公银行司股拟份担有任限招公商司中证拟银担行任指招数商证中券证投银资行基指金数 证券投资基金的基金托管人; 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任,确保基金财产的 安全,保护基金份额持有人的合法权益,依据《中华人民共和国合 原同法则特》等签法订律本法协规议以。及相关规定,双方本着平等自愿、诚实守信的 释义: 除非另有约定,《招商中证银行指数证券投资基金基金合同》(以 下同的简含称义“;基若金有合抵同触”应)中以定基义金的合术同语为在准用,于并本依托其管条协款议解时释应。具有相 第一条 基金托管协议当事人 1.1基金管理人: 名称:招商基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:刘辉 设立日期:2002年12月27日 金批字准[设20立02机]1关00及号批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基 组织形式:有限责任公司 注册资本:13.1亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:(0755)83199596 1.2基金托管人: 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人:李庆萍 成立时间:1987年4月20日 组织形式:股份有限公司 注册资本:489.35亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125号 联系人:中信银行资产托管部 联系电话:4006800000 传真:010-85230024 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com 经营范围:保险兼业代理业务(有效期至2020年09月09日); 吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承 销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、 代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理 收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金 业务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年 金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银 行业监督管理机构批准的其他业务。(企业依法自主选择经营项 目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依 项批目准的的经内营容活开动展。经)营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类 第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 2.1基金托管协议的依据 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证 券券投投资资基基金金销运售作管管理理办办法法》》((以以下下简简称称““《《运销作售办办法法》》””))、、《《证公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露 管理办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规息披定露》(内以容下与简格称式“准《则流第动7性号风〈险托规管定协》议”的)内、容《与证格券式投〉资》基及其金他信 有关规定。 2.2基金托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财 产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监 督护基等金有份关额事持宜有中人的的权合利法、权义益务。及职责,确保基金财产的安全,保 2.3基金托管协议的原则 基金份金额管持理有人人和合基法金权托益管的人原本则着,平经等协自商愿一、致诚,实签信订用本、协充议分。保护基 第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 3.1.1基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,对 融下工述具基:金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括: 中证银行指数的成份股、备选成份股、股指期货、固定收益投资 品中国种(证如监债会券允、许资本产基支金持投证资券的、其货他币金市融场工工具(具但等须)符以及合中法律国证法规监或会 的相关规定)。 本基金各类资产的投资比例范围为: 本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%,投资于中证银行 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%,且不低于 非缴现纳金的资交产易的保证80金%;后本,基应金当每保个持交不易低日于日基终金在资扣产除净股值指5期%的货现合金约需或 出到期保证日在金一、应年收以内申的购款政府等债。券,其中,现金不包括结算备付金、存 本转融基通金证可券根出据借相业关务法。律法规和基金合同的约定,参与融资业务和 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理 人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 述3.1基.金2基投金融托资管比人例根进据行有监关督法:律法规的规定及基金合同的约定对下 (银行1)指本数基成金份投股资和于备股选票成的份资股产的不资低产于不基低金于资股产票的资85产%,的投9资0%于,中且证不 低于非现金资产的80%; (得超2)过本基基金金资进产入净全值国的银4行0%间;同在业全市国场银进行行间债同券业回市购场的中资的金债余券额回购不 最长期限为1年,债券回购到期后不展期; (金3的)总本资基产金,参本与基股金票所发申行报申的购股,票本数基量金不所超申过报拟的发金行额股不票超公过司本本基 次发行股票的总量; (不得4)超本过基基金金在资任产何净交值易的日1日0%终;,本持基有金的在买任入何股交指易期日货日合终约,价持值有的, 1买00入%;期其货中合,约有价价值证与券有指价股证票券、市债值券之(和不,不含得到超期过日基在金一资年产以内净的值政的 府回购债)券等);、本权基证金、在资任产何支交持易证日券日、终买,入持返有售的金卖融出资期产货(合不约含价质值押不式 (得超不过包基括金平仓持有)的的股股指票期总货市合值约的的2成0%交;金本额基不金得在超任过何上交一易交日易内日交基易 金货合资约产净价值值,的合20计%;(本轧基差金计所算持)有不的低股于票基市金值资和产买的入8、5%卖,出且股不指得期超 过基金资产的100%; (证金5)后本,基应金当每保个持交不易低日于日基终金在资扣产除净股值指期5%货的合现约金需或缴到纳期的日交在易一保年 以应收内申的购政款府等债;券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、 (交易6)日本基基金金资投产资净权值证的,0在.5任%,何基交金易持日有买的入全的部总权金证额的,市不值超不过超上过一 基基金金持资有产同净一值权的证3的%,比本例基不金超管过理该人权管证理1的0%基。金投托资管于人其托他管权的证全的部投 资比例,遵从法律法规或监管部门的相关规定; (7)本基金总资产超过基金净资产的140%; 不(得8)超本过基基金金投资资产于净同值一的原1始0%权;益人的各类资产支持证券的比例, 净(值9)的本2基0%金;持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产 (不得10)超过本该基金资持产支有的持证同券一规(指模同的一1信0%用;级别)资产支持证券的比例, (资产11支)本持基证金券管,理不人得管超理过的其全各部类基资金产投支资持于证同券一合原计始规权模益的人10的%各;类 (持证12券)本。基基金金持应有投资资产于支信持用证级券别期评间级,为如BB果B其以信上用(含等B级BB下)的降资、不产再支 符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (资产13净)本值基的金1主5%动。投因资证于券流市动场性波受动限、资上产市的公市司值股合票计停不牌得、超基过金基规金模 制变的动,等基基金金管管理理人人不之得外主的动因新素增致流使动基性金受不限符资合产前的述投所资规;定比例限 (为1交4易)本对基手金开与展私逆募回类购证交券易资的管,产可接品受及中质国押品证的监资会认质定要求的应其他当与主基体 金合同约定的投资范围保持一致; (入股15票)本与基其金他参有与价融证资券的市,值每之个和交,易不日得日超终过,基本金基资金产持净有值的的融95资%;买 (出借16)证本券基资金产参不与得转超融过通基证金券资出产借净业值务的的30,%,应出当借符期合限下在列1要0个求交:①易 日的范以围上的;②出参借与证转券融应通纳证入券《出流借动业性务风的险单规只定证》所券述不流得动超性过受基限金证持券有 该亿证元券;④总证量的券出50借%;的③平最均近剩余6个期限月不内日得均超基过金30资天产,净平值均不剩得余低期于限2 按照市值加权平均计算。 因外的证因券市素致场使波基动、金证投券资发不行符人合合本并条、上基述金规规定模的变,基动金等基管理金人管理不人得新之 增出借业务; (17)本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定; (18)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他比例限制。 除场上波述动第、(证5券)、发(行12人)、合(并13、)、基(金14规)、模(变16动)、项股外权,分因置证改券革、中期支货付市 对投资价比等例基的金,管基理金人管之理外人的应因当素在致1使0基个金交投易资日比内例进不行符调合整上。述法规律定法 规或监管部门另有规定的,从其规定。 基比金例管符理合人基应金当合自同基的金有合关同约生定效。之期日间起,6本个基月金内的使投基资金范的围投、资投组资合 策与检略查应自当基符金合合基同金生合效同之的日约起定开。始基。金托管人对基金的投资的监督 如变更果后法律的规法定规为对基准。金合法同律法约规定或投监资管组部合门比取例消限上制述进限行制变,更如的适,用以 于要再本经基基金金,份则额本持基有金人投大资会不审再议受。相关限制,但需提前公告,不需 述3.1基.金3基投金资托禁管止人行根为据进有行关监法督律:法规的规定及基金合同的约定对下 为:为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行 (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; 动(;6)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活 (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基股东金、管理实际人控运制用基人或金者财产与其买有卖重基大金管利害理人关系、的基公金司托管发人行及的其证券控或股 者合本承基销期金的内投承资销的目标证和券,投资或策者略从,事其遵循他重持有大人关利联益交易优的先,原应则,当防符 范合理利价益冲格执突行,。建立相关健交全内易必部须审事批先机制得到和评基金估托机管制人,按同照意市,场并按公法平 律并经法过规予三以分披之露二。以重上大的关独联立交董易事应通提过交。基基金金管管理理人人董董事事会会审应议至,少 每半年对关联交易事项进行审查。 如适当法程律序法后规可或不监受管上部述门规取定消的上限述制禁。止性规定,基金管理人在履行 金3.管1.理4基人金参托与管银人行依间据债有券关市法场律进法行规监的督规:定和基金合同的约定对基 (基1金)管基理金人托参管与人银依行据间有债关券法市律场法交规易的时规面定临和的基交金易合对同手的资约信定风对险于 进行监督。 基规及金行管理业标人准应的在银基行金间投债资券运市作场之交前易向对基手金的托名管单人,提并供按符照合审法慎律的法 式风。险基控金制托原管则人在在该收名到单名中单约后定2个各工交作易日对内手回所函适确用认的收交到易该结名算单方。 基手的金名管理单进人行应更定新期,或名不单定中期增对加银或行减间少债银券行市间场债现券券市及场回交购易交对易手对 到时须后及,时对通名知单基进金行托更管新人。,基基金金管托理管人人于收2到个基工金作托日管内人回书函面确确认收认 后交易,对被确手所认进调行整的但尚名未单开结算始的生交效易,新,仍名单应按生照效双前方已与原本定次协剔议进除行的 结算。 如交易果对基手金进托行管交人易发,现应基及金时管理提人醒基与不金管在名理人单内撤的销银交行易间,债经券提市醒场后 担基责金任管。理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托管人不承 方(式2)的基控金制托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易 交基易金对管手理名人单在中银约行定间的债该券交市易场对进手行所现适券用买的卖交和易回结购算交方易式时进,行需交按 易信用。风如果险控基制金的托交管易人方发式现进基行金交管易理人时,没有基按金照托事管先人约应定及的时有提利醒于基 成金基管金理资人产与损交失易的对,手基重金新托确管定人交不易承方担式责,任经。提醒后仍未改正并造 (3)基金管理人有责任控制交易对手的资信风险, 按不履银行行间合同债而券造市场成的的纠交易纷及规损则失进。行交若未易,履约并的负交责易解决对因手交在易基对金手管 理金管人理确定人的可时以间对内相仍应未损承失担先违行约予责以任承及担其,他然相后关再法向律相责关任交的易,对手基 追进行偿监。督基。金如托管基人金托则管根据人银事行后间发债现券基市金场管成理交人单没对有合按同照履事行先情约况定 金的托交管易人对不手承进担行由交此易造时成,的基任金何托损管失人和应责及任时。提醒基金管理人,基 3.1.5基金托管人对基金投资流通受限证券的监督: (发行1)证基券金行投为资的流紧通急受通限知证》券、,《应关遵于守基《金关投于资规非范公基开金发投行资股非票公等流开 通指由受《限上证市券公有司关证问券题发的行通管知理》等办有法关》规法律范的法规非规公定开发。流行通股受票限、公证开券 发证券行,股不票包网括下由配于售发部布分重等大在消发息行或时其明他确原一因定而期临限时锁停定牌期的的证可券交、易已 发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 (人2提)供基经金基管金理管人理应人在董基事金会首批次准投的资有流关通基受金限投证资券流前通,受向限基证金券托的管 投管理资人决策还流应程提、供风基险金控管制理制人度董。事基会金批投准资的非流动公性开风发险行处股置票预,案基。金 资上比述例资控料制应情包况括。但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 基书金面管发理至人基应金至托少管于人首,次保执证行基投金资托指管令人之有前足2够个的工时作间日进将行上审述核资。料 认基金可托的方管人式确应认在收收到到上上述述资资料料后。 2个工作日内,以书面或其他双方 (符3合)法基律金法投规资要流求通的受有限关证必券要前书,面基信金息管。理基人金应管向理基人金应托保管证人上提述供 面信发息至的基真金实托、管完人整。,并应至少于拟执行投资指令前将上述信息书 (4)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流 程书面、信风险息。控制基制金度托情管况人进认行为监上督述资,料并可审能核导基致金基管金理出人现提风供险的的有,关 有范措权施要求进行基补金充管书理面人说在明投,资流否通则受,限基证金券托前管就人该有风权险拒的绝消执除行或有防关 指担任令何。责因任拒,绝并执有行权该报指告令中造国成证基监金会财。产损失的,基金托管人不承 如会基请金求管解理决人。如和果基金基托金管托人管人无法切达实成履一行致监,督应职及责时,上则报不承中担国任证何监 责险,任基。金如托果管基人金应托承管担人相没应有责切任实。履行监督职责,导致基金出现风 3.1.6基金托管人对基金投资中期票据的监督: (据1法)律基、金法管规理、人监管管理部的门基的金规在定投,资制中定期严票格据的前关,于基投金资管中理期人票须据根 的人,风基险控金托制管制人度和依流据动上述性文风件险对处置基预金案管,理并人书投面资提中供期给票据基的金额托度管 和比例进行监督。 期(票2)据如另未有来规有定关的监,管从部其门约发定布。的法律法规对证券投资基金投资中 (的3法)律基法金规托遵管守人情有况权,监有督关基制金度管、理信人用在风相险关、基流金动投性资风中险期处票置据预时 案现基的金完管善理情人况,的上有述关事额项度违、反比法例律限法制规的和执基行金情合况同。以基及金本托协管议人的发 规极配定合,应和协及助时以基书金面托形管式人通的知监督基和金核管查理。人纠基正金管。理基人金管应理按人相关应托积 管人有协权议随要时求对向所基通金知托事管项人进及行时复发查出,回督函促,基并金及管时理改人正改。正基。金如托果管基 金证监管会理人。如违果规事基项金未托能管在人限未期能内切实纠履正行的监,督基职金责托,管导人致应基报金告出中现国 风险,基金托管人应承担相应责任。 基3.1金.管7基理金人托选管择人存根款据银有行关进法行律监法督规:的规定及基金合同的约定,对 基基金金合投资同的银约行定定期,确存定款的符,合条基件金的管所理有人存应款根银据行法的律名法单规,的并规及定时及 提易对供手给是基否金符托合管有人关,规基定金进托行管监人督应。据以对基金投资银行存款的交 本基金投资银行存款应符合如下规定: 制(,1)确基保金基管金理银人行、存基款金业务托账管目人及应核当算与的存真款实银、行准建确立。定期对账机 (款2业)务基另金行管签理订人书与面基协金议托,管明人确应双根方据在相相关关规协定议,签就署本、基账金户银开行设存 与付、管文理件、保投管资以指及令存传款达证与实执书行的、开资立金、划传拨递、、账保目管核等对流、程到中期的兑权 的利合、法义权务益和。职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人 (审3查)、基复金核托相管关人协应议加、强账对户基资金料银、行投存资款指业令务、的存监款督证与实核书查等,有严关格 文件,切实履行托管职责。 (4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵 管守《理基、金利法率》管、理《、运支作付办结法算》等等的有各关项法规律定法。规,以及国家有关账户 基向基金金托托管管人人对提基供金的管符理合人条选件择的存存款款银银行行的的监名督单应执依行据,基如金管基理金人托 管有权人拒发现绝执基行金。管该理名人单将如基有金资变产更投,资基于金该管名理单人之应外在的启存用款新银名行单,前 提前2个工作日将新名单发送给基金托管人。 3.2基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施: 对3.2基.1金基资金产托净管值人计应算根、据基有金关份法额律净法值规计的算规、定应及收基资金金合到同账的、约基定金, 费推介用材开料支中及登收载入基确金定业、绩基表金现收数益据分等配进、行相监关督信和息核披查露。、基金宣传 金3.法2.》2基、金基托金管合人同、发本现托基管金协管议理及人其的他投有资关运规作定及时其,他应运及作时违以反书《面基 形个工式作通知日及基时金核管对理,人并限以期书纠正面,形式基向金管基理金人托管收人到通发知出后回应函在,下进一行 解释或举证。 基3.2金.3管在理限人期改内正,。基基金金托管管理人人有对权基随金时托对管通人知通事知项的进违行规复事查项,未督能促 在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 或3.2者.4违基反金基托金管合人同发约现定基的金,管理应人当的拒投绝资执指行令,违立反即关通法知律基法金规管规定理 人。 令3.2违.5反基法金律托、管行人政发法现规基和金其管他理有人关依规据定交,易或程者序违已反经基生金效合的同投约资定指 管的理,人应应当依立法即承通担知相基应金责管任理。人,并及时向中国证监会报告,基金 须3.2在.6规基定金时管间理内人答应复积基极金配托合管和人协并助改基正金,托就管基人金的托监管督人和的核疑查义,进必 行基金解监释或督报举告证的,对,基基金金托管理管人人应按积照法极配规要合提求供需相向关中国数证据监资会料和报制送 度等。 国3.2证.监7基会金,托同管时人通发知现基基金金管管理理人人限有期重纠大正违。规行为,应立即报告中 规3.2定.8行基使金监管督理权人,无或正采当取理拖由延,、拒欺绝诈、等阻手挠段基妨金碍托基管金人托根管据人本进协行议 有托管效人监应督报,告情中节国严证重监或会经。基金托管人提出警告仍不改正的,基金 第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 项4.1包基括金但管不理限人于对基基金金托托管管人人安履全行保托管管基职金责财情产况、进开行设核基查金,财核产查的事 资的金基账金户资、产证净券值账和户基及金投份资额所净需值的、其根他据账基户金、管复理核人基指金令管办理理人清计算算 交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 实4.2行基分金账管管理理人、发未现执基行金或托无管人故擅延自迟挪执用行基基金金财管产理、人未资对金基划金拨财产指 令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本托管协议 及人限其期他纠有正关,规定基时金,托管基人金管收理到人通知应后及应时及以时书核面对形确式认通并知以基书金面托形管 式知事向项基金进行管复理查人,发督出促回基函金。在托管限人期内改,正,基并金予管协理助人配有合权。随时基对金通托 管期限人内对确基认金的管,理人基金通知管的理违人规应事报项告未中能国在证限监期会内。纠基正金或管未理在人合有理义 务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 证4.监3基会金和管银理行人业发监现督基管金理托机管构人,有同重时大通违知规基行金为托,管应人立限即期报纠告正中。国 于4.4:基提金交托相管关人资应料积以极供配基合金管基金理管人理核人查的托核管查财行产为的,完包整括性和但真不实限 性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 定4.5行基使金监托督管权人,无或正采当取理拖由延,、拒欺绝诈、等阻手挠段基妨金碍管基理金人管根理据人本进协行议有规 理效人监应督报,告情中节国严证重监或会经。基金管理人提出警告仍不改正的,基金管 第五条 基金财产保管 5.1基金财产保管的原则 5.1.1基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 金5.1合.2同基和金本托托管管人协应议安约全定保及管基基金金管财理产人。的除正依当据指法令律外法,规不规得定自、行基 运用、处分、分配基金的任何财产。 投5.资1.所3基需金的托其管他人账按户照。规定开设基金财产的资金账户、证券账户及 托5.1管.4人基的金其托他管业人务对和所其托他管基的金不的同托基管金业财务产实分行别严设格置的账分户账,管与理基,金 确保基金财产的完整与独立。 的5.1约.定5基保金管托基管金人财根产据,基如金有管特理殊人情的况指双令方,可按另照行基协金商合解同决和。本协议 第5.三1.人6除托依管据基法金律资法产规。和基金合同的规定外,基金托管人不得委托 5.2基金的银行账户的开立和管理 户5.2,.1并基根金据托基管金人管以理本人基合金法的合名规义的在指其令营办业理机资构金开收立付基。金本的基银金行的账 银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。 要5.2。.2基基金金托银管行人账和户基的金开管立理和人使不用得,假限借于本满基足金开的展名本义基开金立业任务何的其需 他活动银。行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的 监5.督2.3管基理金机银构行的账有户关的规开定立。和管理应符合有关法律法规以及银行业 5.3基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理: 记5.3结.算1基有金限托责管任人公以司基上金海托分管公人司和/深本圳基分金公联司名开的设方证式券在账中户国。证券登 5.3.2基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责 任证券公清司算上。海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于 要5.3。.3基基金金托证管券人账和户基的金开管立理和人使不用得,出限借于和满未足经开对展方本同基意金擅业自务转的让需 基务以金外的的任活何动证。券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 5.4债券托管账户的开立和管理 进5.4入.1全基国金银合行同间生同效业后拆,借基市金管场理的人交负易责资以格基,金并的代名表义基申金请进并行取交得 易公司;和基金银行托间管市人场负清责算以基所金股的份名有义限在公中司央开国设债银登行记间债结券算市有场限债责券任 托清算管。账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的 行5.4间.2国基债金市管场理回人购和主基协金议托,管正人本应由一基起金负托责管为人基保金管对,外基签金订管全理国人银 保存副本。 5.5其他账户的开设和管理 在基金本合托管同约协定议的生效其他之投后,资品本种基的金投被允资业许从务时事,符如合果法律涉法及规相规关账定户和 的定和开基设和金合使同用的,由约定基,金开管立理有人关协账助户托。管该人账根据户有按关有法关律规法则规使的用规并 管理。 的5.6保基管金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证 基保管金库财产;其投中资实的有物证关券实物也证可存券入由中基央金国托债管登人记存结放算于有基限金责托任管公人司的 或间中清国算证所券股登份记有结限算公有司限或责票任据公营司业上中海心分的公代司保/管深库圳。分实公物司证、券银的行 购金买托和管转人让控,制由下基的金实托物管证人券根在据基基金金托管管理人人保的管指期令间办的理损。坏属、于基灭 失管人,以由外此机产构生实的际责有任效应控由制基的金证托券管不人承承担担保。管基责金任托。管人对基金托 5.7与基金财产有关的重大合同的保管 与管理基人金财代产表有基关金的签重署大的合与同基的金签有署关,的由重大基合金同管的理原人件负分责别。应由由基金基 金有关托的管人重大、合基同金时管应理保人证保基管金。一基方金持管有理两人份在以代上表的基正金本签原署件与,基以金 便理人基在金合管同理签人署和后基金30托个管工人作至日少内各通持过有专一人份送正达本、的挂原号件邮。寄基等金安管全 方托管式人将各合自同文送件达保基管金部托门管人15处年。以合上同。应对存于放无于法基取金得管二理份人以和上基的金正 本真的件,,基未金经管双理方人协应商向或基未金在托合管同人约提定供范加围盖内授,权合业同务原章件的不合得同传转 移,由基金管理人保管。 第六条 指令的发送、确认和执行 6.1基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本, 事的先人书员面名通单知,(注以明下相简应称的“交授易权权通限知,”并)规基定金基托金管管人理有人权向发基送金指托令 管托管人人发送在指收令到时授权基通金知托当管日人回确函认向有权基发金送管人理员人身确份认的。方基法金。管理基人金 在和基收金到托基管金人托管对授人权的文确件认负回有函保之密后义,务授,权其通内知容生不效得。向基被金授管权理人人 要及求相的关除操外作。人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有关机关 6.2指令的内容 指划拨令及是其基他金款管项理支人付在的运指用基令金。资基产金时管,理向人发基给金托基管金人托管发人出的的资指金令 应留印写鉴明并款由项被事授由权、人支签付字时或间盖、章到。账时间、金额、账户等,加盖预 6.3指令的发送、确认和执行的时间和程序 人6.3”.)1指代令表由基“金授管权理通人知用”传确真定的的方有式权或发其送他人基(金以托下管简人称和“基被金授管权理 人送书指面令确后认及过时的与方托式管向人进基行金确托认管人,因发送基。金管基理金人管理未人能及有时义与务在基发金 托金管托人管进人行承指担令。确基认金,托致管使人资依金照未“能授及权时通到知账”所规造定成的的方损法失确不认由指基 令人不有得效否后认,其方效可力执。行基指金令管。理对人于应被按授照权《人基发金出法的》指、令有,关基法金律管法理规 和指令基,金合发送同人的应规定按照,其在其授权合权法限的发经营送划权限款指和令交。易权基限金内管发理送人划在款发 送管指理令人时原,因应造为成基的金指托令管传人输留不出及执时行、指未令能所留必出需足的够时划间款。所由需基时金 间,基金托管人不承担资金未能及时到账所造成的损失。 文6.3件.2资基料金的托合管法人性不、负真责实审性查、基完金整管性理和人有发效送性指,令基同金时管提理交人的应其保他 证的上上述述文文件件不资合料合法、法不、真真实实、、不完完整和整或有效失。去效如因力而基影金响管理基人金托提管供 的人责的任审。核或给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任何形式 金6.3管.3理基人金其托名管单人,应并指与定基专金人管接理收人基商金定管指理令人发的送指和令接,收预方先式通。知基基 金容及托印管鉴人和收签到名基,金复管核理无人误发后送应的在指规令定后期,限应内立执即行审,慎不验得证延有误关。内 有6.3足.4够基的金资管金理余人额向,基对金基托金管管人理下人达在指没令有时充,足应资确金保的基情金况银下行向账基户 金管托理管人人,发基出金的托指管令人,不基承金担托因管为人不可执不行予该执指行令,而并造立成即损通失知的基责金 任。 基6.3金.托5基管金人管。理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给 6.4基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 或6.4基.1金基合金同管、理指人令发发送送错人误员指无令权的或情超形越包权括限指发令送违指反令相及关交法割律信法息规 错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。 6.4.2基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误 时,有权拒绝执行,并及时通知基金管理人改正。 序6.5基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程 基同、金本托管协议人或发有现关基基金金管法理规人的发有送关的规指定令,违有反《权基视金情法况》暂、缓基或金不合予 执承担行任,并何损应失及和时以责任书。面形对式基通金知管理基人金管更理正人并重纠正新发,送基后金的托指管令人经不 基金托管人核对确认后方能执行。 6.6基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基发送金的托管符合人法由律于法自规身规原定因以造及成基未金按合照同或约者定未的及指时令按执照行基,金给管基理金人 份额持有人造成损失的,应负赔偿责任。 6.7更换被授权人的程序 基至少金管1个理交人易撤日换,被使授用权传人真员向或基改金变托被管授人权发人出员由的基权金限管,理必人须签提字前和 盖人收章到的变被更授通权知人当变日更将通回知函,同书面时传电话真通基知金管基理金人托管并人通过,电基话金向托管基 金人以管传理真人形确式认发。出被的授回权函人确变认更时通开知始,生自效基。金基管金理管人理收人到在基此金后托5管日 内知的将正被授本应权与人传变更真内通容知的一正致,本若送有交不基一金致托的管,人以。被基金授权托人管人变更收通到 的撤换传的真件人员为无准权。发基送金的管指理令人,更或换被被改授变权授人权通知人生员效超后权,限对发于送已的被指 令,基金管理人不承担责任。 第七条 交易及清算交收安排 7.1选择代理证券买卖的证券经营机构 和7.1程.1序基。金基管金理管人理应人制负定责选选择择代代理理证本券基买金卖证的券证买券卖经的营证机券构经的营标机准 构选中,的使用证券其经交营易单机构元签作为订委基托金协的议专用,由交易基单金元管。理人基金提管前理通人知基和金被 托金由管被人选,中并的在证法券定经信营息机披构露支公付告。中披露有关内容。交易单元保证 信7.1息.以2基及金变管更理情人况应及及时时以将书基面金形专式用通交知易基单金元托号管、人佣。金费率等基本 7.2基金投资证券后的清算交收安排 7.2.1基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 基签订金《管证理券人交与易基资金金托结管算人协应议根》据,有用关以法具律体法明规确及基相金关管业理务人规与则基,金 托管人在证券交易资金结算业务中的责任。 对定期基限金内管执理行人并的在资执金行划完拨毕指后令回,函基确金认托,管不人得在延复误核。无误后应在规 全本部基由金基投金资托于管证人券负发责生办的理所。有场内、场外交易的资金清算交割, 本算有基限金责证任券公投司资上的海清分算公交司割/,深由圳基分金公托司及管清人算通代过理中银国行证办券理登。记结 如由基果金因托基管金人托管负责人赔原偿因基在金清的算损和失交;收如中果造因成为基金基财金产管的理损人失违,反应法 律协议法》规而的造规成定基进金行投证资券清投算资困或难违和反风双险方的签,订基的《金证托券管交人易发资现金后结应算立 损即失通由知基基金金管管理理人人承,担由。基金管理人负责解决,由此给基金造成的 7.2.2基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 基现超金买托管或超人卖在现履象行,监应督立职即能提时醒,如基果金发管现理基人金,投由资基证金券管过理程人中负出责 解决,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 7.2.3基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基有足金够管理的头人寸应进确行保交基收金。托基管金人的在资执金行头基寸金不管足理时人,发基送的金指托管令人时,有 权时应拒充绝分基考金虑管理基人金托发管送的人划的款划指款令处。理所基需金的管合理理人时在间发。送如划由款于指令基 金的损管失理由人基的金原管因理导人致承无担法。按时支付证券清算款,由此给基金造成 在律法基规金资、基金金头合寸充同、足本的情托况管协下议,的基指金令托不管得人拖对延基或金拒管绝理执人行符。合如法 由给基于金基造金成托的管损人失的由原基因金导托致管基人金承无担法。按时支付证券清算款,由此 7.3资金、证券账目及交易记录的核对 外7.3披.1露基基金金管份理额人净与值基之金前托,管必人须按保日证进当行天交所易有记实录际的交核易对记。录每与日基对 金簿记会录计账不一簿致上,的交造成易基记录金会完计全核一算致。不完如果整或实不际真交实易记,录由与此会导致计的账 损失由责任方承担。 方7.3账.2账对相基符金。的对资基金金账证目券,账由目相,关由各相方关每各日方对每账日一进次行,对确账保。相对关实各 相物关券各账方目每,日每对月账月一末次由。相关各方进行账实核对。对交易记录,由 议7.当4申事购人、的赎责回任、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协 7.4.1托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中的责任 基进行金申投资购和人赎可回通过申请基,金基管金理份人额的申直购销、中赎心回和销的售确机认构、的清代算销由网基点金 管认资理金人的或到其账委情托况的,注以册及登依记照机构基负金责管。理人基金的托投管资人指令负来责划接付收赎并回确 款项。 7.4.2基金的数据传递 基于每金个管开理放人日应保15证:本00基之金前(将或本本基基金金的管申理购人、委赎托回)、的转注换册的登数记据机传构 送和完给整基性金负托责管。人。基金管理人应对传递的数据的真实性、准确性 注基金册管登记理人机构向应基通金过托与管人基金发管送理有人关数建据立,的如系因统各发种送原有因关,数该据系,统由 管无人法发正送常的发数送据,,双双方方可各协自商按解有决关处规理定方保式存。。基金管理人向基金托 7.4.3基金的资金清算 基算、金净托额管交账收户”与的“原基则金,清每算日账按户照”托间管的账资户金应结收算资遵金循与“应全付额资清金 额的。差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收 如收果资当金日是基否金到为账净,应对收于款未,准基时金到托账管的人资应金在,T基+金2托日管15人:0应0及之时前通查 据知基基金金管管理理人人的划指付令。在如T果+2当日日中基午金1为2:净00应前付进款行,划基付金。托对管于人未应准根时 划管专付户的资没有金足,够基的金资管金理,人导应致及时基通金知托管基人金托不管能人按时划拨付付。,因基基金金托托 管人应及时通知基金管理人。 第八条 基金资产净值计算和会计核算 8.1基金资产净值的计算、复核的时间和程序 金8.1份.1额基净金值资是产指净计值算是日指基基金金资资产产净总值值除减以去该负计债算后日的基净金资份产额值总。份基 第额后5的位数四值舍。五基入金,份由额此净产值生的的计误算差保计留入到基小金数财产点后。 4位,小数点后 法8.1律.2法基规金或管基理金人合应同每的工规作定日暂对停基估金值资时产除估外值。。估但值基原金则管应理符人合根基据 规金合定同。、用《于证基券金投信资息基披金露会的计基核算金业净务值指信引息》由及基其金他管法理律人、负法责规的计 算算当,日基金的基托金管份人额复净核值。并基以金双管方理人认可应的于方每式个发工送作日给交基易金结托束管后人计。 基管理金人托,管由人基对金净管值理计人算对结基果金复净核值后信以息双予方以认公可布的。方式发送给基金 金8.1托.3管根人据复《核基、金审法查》基,金基管金理管人理计人算计的算基并金公资告产基净金值净。值因信此息,,本基 基如金经的相会关计各责方任在方平是等基基金础管上理充人分,讨就论与后本,基仍金无有法关达的成会一计致问的题意, 见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 8.2基金资产估值方法 8.2.1估值对象 款基金项所、其拥有它的投股资等票资、产股指及期负货债、。权证、债券和银行存款本息、应收 8.2.2估值方法 (1)证券交易所上市的有价证券的估值 1证)券交交易易所所上挂市牌的的有市价价证(券收(盘包价括)股估票值、;权估证值等日)无,交以易其的估,值且日最近在 交券价易格日的后重经大济事环件境的未,发以生最重近大交变易化日或的证市券价发(行收机盘构价未)发估生值影;响如证最 近券价交格易日的重后大经事济环件的境,发生可参了考重类大似变化投资或证品种券的发现行行机构市发价生及影重大响变证 化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 2)交易所上市实行净价交易的债券,对于存在活跃市场的情况 下估值,日按估公允值价日值收盘的情价况估值下,;使对用于调存在整后活跃的收市盘场价但估收盘值价;未对能于不代存表 值在。市场活动或市场活动很少的情况下,采用估值技术确定公允价 3下),交按易估所值上日市收未盘实价行减净去价收交盘易价的中债所券含,的对债于券存应在收活利跃息市得场到的的情净况 价情况估下值;,使对用于调存在整后活的跃市收盘场价但减收去盘价收盘未能价中代所表含估的值日债公券允应价收利值息的 下得,到采的用净估价值估技值术;确对定于公不允存价在值市。场活动或市场活动很少的情况 4允)价交值易。所交上易市所不上存市在的活资跃产市支场持的证有券价、证中券小,企采业用私估募值债技,术采确用定估公 下值,技按术成确本定估公值允。价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 1所)挂送牌股的、同转一增股股票、的配估股值和方公法开估增值发;的该新日股无,交按易估的值,日以在最证近券一交日易 的市价(收盘价)估值; 2公)允首价次值公,开在发估行值未技上术市难的以股可票靠、计债量券公和允权价证值,的采情用况估下值,技按术成确本定 估值; 3后),首按次交公易开所发上行市有的明同确一锁股定票期的的估股值票方,法同估一值股;票非在公交开易发所行上有市明 值确。锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价 品(种3),全采国用银估行值间技债术券确市定场公交允易价的值债。券、资产支持证券等固定收益 在(估4)值因技持术有难股以票可而靠享计有量的公配允股价权值,的采情用况估下值,技按术成确本定估公值允。价值, 市(场5)分同别一估债值券。同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的 (6)股指期货品种将按照相关规定规则进行估值。 规(和7)行本业基协金会参的与相融关资规及定转进融行通估证值券。出借业务的,按照相关法律法 (价8值)的如,有基确金凿管证理据人表可明根按据上具述体方情法况进与行基估金值托不管能人客商观定反后映,其按公最允 能反映公允价值的价格估值。 新(增9)事相项关,法按律国法家规最以新及规监定管估部值门。有强制规定的,从其规定。如有 如值方基法金管、程理序人及或基相关金法托管律法人规发的现规基金定或估值者未违能反充基分金合维同护订基明金份的额估 决持。有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解 根基金据管有关理人法承律担法规。本,基基金金的资基产金净会值计计责算和任方基由金基会金计核管算理的人义担任务,由 因充分此讨,就论后与本,基仍无金法有达关成的一会致计的问意题见,,如按经照相基关金各管方理在人平对等基基础金上净 值信息的计算结果对外予以公布。 8.3估值错误的处理 基金资金产管估理值人的和准基确金性托、管及人时将性采。取当必基要金、份适额当净、值合小理数的点措后施4确位保以基内 (含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 8.3.1估值错误类型 本机构基、金运或销作售过机程中构、,或如果投资由人于自基身金管的过理人错造或成基估金值托管错人误、,或导致登其记 他损当失事当人事遭人受(“损受失损的方,”过)错的的直责接任损人失应按当下对述由“于估该值估错值误错处误理遭原受 则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上输差述错估值、数错据误计的主算差要错类型、系包统括故但障不限差错于:、下资达料指申令报差差错错、等数。对据于传 法因避技免术、原无因法引抗起拒的,差则错属,不若可系抗同力行,业按现照有下技述术规水定平执无行法。预见、无 由成其于他不可差错抗,力因原因不可造抗成投力原资因者出的现交易差错资料的当灭事失人或不被错对误其处他理基金或合造 同负有当返事还人不承当担得赔利偿的责义任务,。但因该差错取得不当得利的当事人仍应 8.3.2估值错误处理原则 (任1方)应估及值时错协误调已各发方生,,及但时尚进未行给更当正事,人因造更成正损估失值时错,误估发值生错的误费责 用生的由估估值值错错误误,责任给当方事承担人造;成由损于失估值的,错误由估责值任错方误未及责时任更方正对直已接产 损助义失务承担的当赔事偿人责任有足;够若估的时值间错进误行责任更正方已而未经更积正极,协调则,其并应且当承有担协 相行确应认赔,偿确责保任估。值估错值误错已误得责到任更方正应。对更正的情况向有关当事人进 (损2失)负估责值,错并误且的仅责对任估方值对错有误关的当有事关人直的接直当接事损人失负负责责,,不不对对第间三接 方负责。 (的3义)务因。估但值估错值误错而误获责得任不方当仍得应利对的估当值事错人误负负有责及。时如返果还由不于当获得得利 不的利当益得损利失的当(“事受人损不方返”还)或,不则全估部值返错还误不责当任得方利应造赔成偿其受他损当方事的人损 失有要,求并在交付其不支当付的得利赔的偿金权利额;的如范果围内获得对获不当得得不利当的得利当的事当人事已经人将享 此偿额部加分不上已当经得获利返得的还不给受当得损利方返,还则受的总损方和超应过当其将实其已际经损获失得的差的额赔 部分支付给估值错误责任方。 形(的4)方估式值。错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情 8.3.3估值错误处理程序 序估如值下错:误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程 (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值 错误发生的原因确定估值错误的责任方; 成(的2)损根失据进估行值评错估误;处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造 任(方3)进根行据更估正值和错赔误偿处损理失原;则或当事人协商的方法由估值错误的责 (的4,)由根基据金估登值记错机误构处进理行的更方正法,,并需就要估修值改错基误金的登更记正机向构有交关易当数事据 人进行确认。 8.3.4基金份额净值估值错误处理的方法如下: (正,1)通基报金基份金额托净管值人计,算并出采现取错合误理时的,措基施金防管止理损人失应进当一立步即扩予大以。纠 (基2金)托错误管偏人差并达报到中基国金证份监额会净备值案的;0错.2误5%偏时差,达基到金基管金理份人额应净当值通的报 0.5%时,基金管理人应当公告。 理(。3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处 8.4基金账册的建立 方8.4约.1定基的金同管一理记人账和方基法金和托会管计人处在理基原金则合,同分生别效独后立,地应设按置照、相登关录各 和对,保互管相本监基督金,的以全保套证账基册金,资对产相的关安各全方。各若自双的方账对册会定计期处进理行方核法 存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。 托8.4管.2人经必对须账及发时现查相明关原各因方并的纠账正目,存保在证不相符关的各,方基平金行管登理录人的和账基册金 记影录响完到全基相金符净。值若信当息日的核计对算不和符公,告暂的时,无以法基查金找管到理错人账的的账原册因而为 准。 8.5基金定期报告的编制和复核 制8.。5.月1度基报金表财的务编报制表,由应基于金每管月理终人了和后基5金个托工管作人日每内月完分成别。独立编 的8.5,.2基《金基管金理合人同应》当生在效三后个,工基作金日招内募,说更明新书基的金信招息募发说生明重书大并变登更 载理人在至指定少每网年站更上;新一基次金招。基募金说终明止书其运作他信的,息基发金生管变更理的人,不基再更金新管 基内金完招成募季说度明报书告。编基制金并管公理告人;在在每会个计季年度度结半束年之终日了起后1两5个个月工内作完日 成告编中制期并报公告告编。制并公告;在会计年度结束后三个月内完成年度报 人8.5复.核3基;金基管金理托人管应人及应时当完在成收报到表报编告制之,日将起有2关个报工表作提日供内完基成金月托度管 报复核表;的复在收核到;报在收告之到日报告起之20日日起内7个完工成作基日金内中完期成报基告金的季复度核报;告在的收 到核报过告程之中日,起发现30双日方内的完报成表基存金在年不度符报时告,的基复金核管。理基人金和托基管金人托在管复 人应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。 务8.5印.4鉴核或对者无出误具后加,盖基托金管托业管务人部在门基公金章管的理复人核提意供见的书报,告相上关加各盖方业 各自留存一份。 复8.5核.5完基毕金后托,管需人盖在章对确财认务或会出计具报相告应、的季复度核、确中认期书报,告以或备年有度权报机告 构对相关文件审核时提示。 8.6暂停估值的情形 他(原1)因基暂金停投营资业所时涉;及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其 资(产2)价因值不时可;抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 (跃3市)当场前价一格估且值采日用基估金值资技产术净仍值导50致%以公上允的价资值产存出在现重无大可不参确考定的性活 值时;,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂停基金估 (4)中国证监会和基金合同认定的其它情形。 第九条 基金收益分配 9.1基金利润的构成 基收入金扣利润除相指关基费金利用后息的收入余额、;投基资金收益已实、公现收允益价指值基变动金收利益润和减去其公他 允价值变动收益后的余额。 9.2基金可供分配利润 基配利金润可中供已分实配现利收润益指的截孰至低收数益。分配基准日基金未分配利润与未分 9.3收益分配原则 9.3.1在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可进行收益 分配; 9.3.2本基金场外收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 登记在注册登记系统的基金份额持有人开放式基金账户下的基金份 额,持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为本基金基金份额 进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金 分红。 本基金场内收益分配方式仅为现金分红,登记在证券登记结算系统 的基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额,只能选择现金分红 的方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国 证券登记结算有限责任公司的相关规定; 9.3.3每一基金份额享有同等分配权; 9.3.4法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在不违反法 律法规的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要 召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。 9.4收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内 容。 9.5收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 9.6基金收益分配中发生的费用 收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承 担。对于场外份额,当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支 付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人 的现金红利自动转为本基金基金份额。红利再投资的计算方法等有 关事项遵循《业务规则》的相关规定。场内基金份额收益分配时发 生的费用,遵循深圳证券交易所和登记机构的相关规定。 第十条 信息披露 10.1保密义务 监10.会1.关1于除基按金照《信基息金披法露》的、有《关信规息定披进露行办披法露》以、外基,金基合金同管及理中人国和证 基应金恪托守管保人密对的基义金务运。作基中金产管生理的人信与息基以金及托从管对人方对获基得金的的业任务何信息信 息第三,方除法披露律。法但规规是,定如之外下情,况不不得应在其视为公开基披金露管之理前人,或先基行金对托任管何人 违反保密义务: 泄(露1)或非公因开基;金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、 (裁2裁)决基或金中管国理证人监和会基等金监托管管机人构为的遵命守令和、服决从定法所院做判出决的或信裁息定披、露仲 或公开。 序10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程 的10.规2.定1各基自金承管担理相人应和的基信金息托披管露人职应责根。据基相金关管法理律人法和规基、金基托金合管同人 和负时有限积披极露配的合义、务互。相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式 本10.托2管.2协本议基、金基信金息产披品露资的料文概件要主、要基包金括份招额募上说市明交书易、公基告金书合、同基、金 净澄清值公信息告、、基基金金份份额额持申购有、人赎大回会价决格议、、基清金算定报期告报、告基、金参临时与报融资告、和 管转理融人通和证基券金出托借管业人务按的照信有息关披法露律及法其规他的必规要定的予公以告公文布件。,由基金 规10.定2.和3基基金金合托同管的人约应定当,按对照基相金关管法理律人、编行制政的法基规金、资中产国净证值监、会的基 金书、份基额金净产值品、资基料金概业要绩、表基现金数清据算、报基告金等定公期开报披告露、的更相新关的基招金募信说息明 进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 务10.资2格.4的基会金计年师报事中务的所财审务计报后告,部方分可,披经露有。从事证券、期货相关业 的10.基2.金5信基息金通管过理中人国应证当监在会中指国定证媒监介会披规露定。的根时据间法内律,法将规应应予披由露基 介金公托开管披人露公。开披露的信息,基金托管人将通过中国证监会指定媒 当10.按2.照6相依关法法必律须法披规露规的定信将息信发息布置后备,于基公金司管住理所人、、基基金金上托市管人交应易 的证券交易所,供社会公众查阅、复制。 10.3暂停或延迟信息披露的情形 金当出相关现下信述息情:况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基 (1)不可抗力; 暂(停2)营基业金时投;资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因 (3)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况; 10.4基金托管人报告 基其金他托有管关人法应律按法《规基的金规法定》于、每《个运上作半办年法度》结、束《后信两息个披月露内办、法每》个和 基会金计托年管度人结报束告后。三个月内在基金中期报告及年度报告中分别出具 第十一条 基金费用 11.1基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的指数使用费; (4)基金上市费用; (5)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (和6诉)《讼基费金;合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费 (7)基金份额持有人大会费用; (8)基金的证券、期货交易费用; (9)基金的银行汇划费用; (10)证券账户开户费用、银行账户维护费用; 列(1支1的)按其照他国费家用有。关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中 11.2基金管理费的计提比例和计提方法 理费本的计基算金方的法管如理下费:按前一日基金资产净值的1%年费率计提。管 H=E×1%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值经基基金金管管理理人费与每基日金计托提管,人逐核日对累一计致至后每,个由月基月金末托,管按人月于支次付月。首法日起定节2-假5个日工、作公日休内假从等基,金支财付产日中期一顺次延性。支付给基金管理人。若遇11.3基金托管费的计提比例和计提方法 提。本托管基费金的的计托算管方费法按如前下一:日基金资产净值的 0.2%的年费率计 H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值经基基金金管托理管人费与每基日金计托提管,人逐核日对累一计致至后每,个由月基月金末托,管按人月于支次付月。首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 11.4基金的指数使用费: 数使本用基许金可作协为议指的数约基定金向,中需证根指据数与有中限证公指司数支有付限指公数司使签用署费的。指通 进常情行况计下提,,且指收数取使下用限费为按每照季前人一民日币基金5资万产元(净即值不的足0.502万%元的部年分费按率 算照。5万元收取)。计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计 计算方法如下: H=E×0.02%÷当年天数 H为每日应计提的标的指数使用费 E为前一日的基金资产净值理人指向数基使金用托费管每人日发计送算指,数逐使日用累费计划,付每指季令支,付经一基次金,托由管基人金复管核后中一,于次性每支年付1给月中、证4月指、数7有月限、公1司0月上的一前季十度个的工指作数日使内用从费基。金财产应11.协5议上规述定“,11按.1费中用的实(际3)支-出(金11额)列项入费当用期”费,用根,据由有基关金法托规管及人相从基金财产中支付。 11.6不列入基金费用的项目: (费用1)支基出金或管基理金人财和产基的金损托失管;人因未履行或未完全履行义务导致的 (费用2);基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的 证(3券)《投基资金基合金同基》金生合效同前》的执相行关;费用根据《招商中证银行指数分级 金(费4)用其的他项根目据。相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基 11.7费用调整 调整基基金金管管理理费人率和、基基金金托托管管人费协率商等一相致关后费,率可。根据基金发展情况 持有人调大高会基审金议管(理法费律率法、规基或金中托国管证费监率会等另费有率规,定须的召除开外基)金;份调额低 基大会金。管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人 告。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公 定11.和8基如金果合基同金、托本管协人议发的现约基定金,管从理基人金违财反产有中关列法支律费法用规,的有有权关要规 求正当基或金合管理理的人理做由出,书可面以解拒释绝,支如付果。基金托管人认为基金管理人无 第十二条 基金份额持有人名册的保管 名12.册1,基基金金管份理额人持和有基人金名托册管的人内须容分必别须妥包善括保基管金的份基额金持份有额人持的有人名 称和持有的基金份额。 理12.人2的基指金令份编额制持和有保人管名,册基由金基管金理的人基和金基注金册托登管记人机应构按根照据目基前金相管 关文档规的则形分式别。保保管管基期金限份为额持15有年人,名法册律。法保规管另方有式规可定以或采有用权电机子关或另 有要求的除外。 期12.的3基基金金份管额理持人有应人当名及册时。向基基金金份托额管持人有定人期名或册不的定内期容提必交须下包列括日 基电子金或份文额档持的有形人式的妥名善称保和管持基有金的份基额金持份有额人。名基册金,托保管存人期可限以为采用15 年管业。务基金以外托的管其人他不用得途将所,保并管应的遵基守金保份密额义持务有,人法名律册法用规于另基有金规托定 或有权机关另有要求的除外。 份12额.4持若有基人金名管册理,人应或按基有金关托法管规人规由定于各自自身承原担因相无应法的妥责善任保。管基金 第十三条 基金有关文件和档案的保存 账13.凭1证基、金基管金理账人册、、基交金易托记管录人和按重各要自合职同责等完,整保保存存期原限始不凭少证于、记15 年规定,的对相其它关情信形息负除外有。保其密中义务,,基但金司管法理强人制应检保查存情基形金及财法产律管法理规业 基务金活托动管的业记务录活、动账的册记、录报、表账和册其、他报相表关和资其料他,相基关金资托料管。人应保存 达13.基2金基托金管管人理处人。签基署金重管大理合人同应文及本时后将,与应本及基时金将账合务同处文理本、正资本金送 划拨等有关的合同、协议传真给基金托管人。 接13.任3人基接金受管基理金人的或有基关金文托件管。人变更后,未变更的一方有义务协助 第十四条 基金管理人和基金托管人的更换条件和程序 14.1基金管理人和基金托管人职责终止的情形 14.1.1基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金管理人职责终止: (1)被依法取消基金管理资格; (2)被基金份额持有人大会解任; (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (4)法律法规和《基金合同》规定的其他情形。 14.1.2基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金托管人职责终止: (1)被依法取消基金托管资格; (2)被基金份额持有人大会解任; (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (4)法律法规和《基金合同》规定的其他情形。 14.2基金管理人和基金托管人的更换程序 14.2.1基金管理人的更换程序 以(1上)(提含名:10新%)任基基金金份管额理的人基由金基份金额托持管有人人或提由名单;独或合计持有10% 内(2对)被决提议名:的基基金金份管额理持人有形人成大决会议在,基该金管决理议人需职经责参终加止大后会的6基个金月 决份额通过持有之人日所起生持效表决;权合计2/3以上(含2/3)表决通过,并自表 指(定3)临临时时基基金金管管理理人人;:新任基金管理人产生之前,由中国证监会 证(监4)会备备案案:;基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国 大(会5)选公任告基:金基管金理管人理的人决更议换生后效,后由2基日金内托在管指人定在媒基介金公份告额;持有人 (管6理)业交务接资:料基,金及管时理向人临职时责基终金止管的理,人基或金新管任理基人金应管妥理善人保办管理基基金 金时接管收理。业新务任的基移金交管手理续人,应临与时基基金金托管管理人人核或对新基任金基资金产管总理值人;应及 (会7计)师审事计务:所基对金基管金理财人产职进责行终审止计的,,并应将当审按计照结法果律予法以规公规告定,聘同请 时报中国证监会备案; (理8人)要基求金,名应称按变其更要:求基替金换管或理删人除更基换金后名,称如中果与原原任基或金新管任理基人金有管 关的名称字样。 14.2.2基金托管人的更换程序 (以上1)(提含名:10新%)任基基金金份托额管的人基由金基持金有管人理提人名或;由单独或合计持有10% 内(2对)被决提议名:的基基金金份托额管持人有形人成大决会议在,基该金托决管议人需职经责参终加止大后会的6基个金月 决份额通过持有之人日所起生持效表决;权合计2/3以上(含2/3)表决通过,并自表 指(定3)临临时时基基金金托托管管人人;:新任基金托管人产生之前,由中国证监会 证(监4)会备备案案:;基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国 大(会5)更公换告基:金基托金管托人管的人决更议换生后效,后由2基日金内管在理指人定在媒基介金公份告额。持有人 金(6托)管交业接务:资基料金,托及管时人职办责理终基止金的财,产应和当基妥金善托保管管业基务金的财移产交和手基 续金托,管新人任与基基金金托管管理人人或核者对临基时金基资金产托总管值人;应当及时接收。新任基 (会7计)师审事计务:所基对金基托金管财人产职进责行终审止计的,,并应将当审按计照结法果律予法以规公规告定,聘同请 时报中国证监会备案。 14.2.3基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 计(持1)有提基名金:总如份果额基1金0%管以理上人(和含基1金0%托)管的人基同金时份更额换持,有由人单提独名或新合的 基金管理人和基金托管人; (2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; (人和3)基公金告托:管新人任的基基金金管份理额人持和有新人任大基会金决托议管生人效应后在依更照换《基信金息管披露理 办法》的有关规定在指定媒介上联合公告。 定14.,3凡本是部直分接关引于用基法金律管法理规人或、监基管金规托则管的人部更分换,条如件将和来程法序律的法约规 或金托监管管规人协则商修一改导致并致提相关前公内告容后被,取消可直或变接对更相的应,内基金容管进理行人修改与和基 调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 第十五条 禁止行为 15.1本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于: 于15基.1金.1财基产金从管事理证人券、投基资金。托管人将其固有财产或者他人财产混同 管15.人1不.2公基平金地管对理待人其不托公管平的地不对同待基其金管财理产的。不同基金财产,基金托 份15.额1持.3有基人金以管外理的人第、三基人金牟托取管利人益利。用基金财产或职务之便为基金 或15.者1承.4担基损金失管。理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益 中15.任1何.5尚基未金按管法理律人法、规基规金定托的管方人式对公他开人披泄露漏的基信金息运。作和管理过程 资15.指1.令6和基赎金回管、理分人红在资没金有的充划足拨资指金令的,情或况违下规向向基基金金托托管管人人发发出投出 指令。 级15管.1理.7人基员金和管其理他人从、业基人金员托相管互人兼在职行。政上、财务上不独立,其高 合15.法1指.8令基、金基托金管合人同私或自托动管用协或议处的分规基定金进财行产处,分根的据除基外金。管理人的 15.1.9基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。 息15.、1利.1用0基该金信管息理从人事、或基者金明托示管、人暗泄示露他因人职从务事便相利关获的取交的易未活公动开。信 责15。.1.11 基金管理人、基金托管人玩忽职守,不按照规定履行职 15.1.12基金财产用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; 动(;6)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活 (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基股东金、管理实际人控运制用基人或金者财产与其买有卖重基大金管利害理人关系、的基公金司托管发人行及的其证券控或股 者合本承基销期金的内投承资销的目标证和券,投资或策者略从,事其遵循他重持有大人关利联益交易优的先,原应则,当防符 范合理利价益冲格执突行,。建立相关健交全内易必部须审事批先机制得和到评基估金机托制管,人按同意照,市并场按公法平 律并经法过规予三分以之披二露。以上重的大关独立联董交事易通应提过。交基基金金管管理理人人董董事事会会审应至议少, 每半年对关联交易事项进行审查。 如适当法程律序法后规可或不监受管上部述门规取定消的上限述制禁。止性规定,基金管理人在履行 政15.法1.规13有法关律规法定规,和由基中金国合证同监禁会止规的定其禁他止行基为金,管以理及人依、照基法金律托、行管 人从事的其他行为。 第十六条 基金托管协议的变更、终止 16.1托管协议的变更与终止 16.1.1托管协议的变更程序 本更后协的议双托管方协当议事,人其经内协商容一不致得,与可基以金对合协同议的的规内定容有进任行何变冲更突。。变本 托管协议的变更报中国证监会备案。 16.1.2基金托管协议终止的情形 发生以下情况,本托管协议终止: (1)基金合同终止; 管(基2)金基资金产托;管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接 管(基3)金基管金理管权理;人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接 (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 第十七条 违约责任 托17管.1协如议果不基符金合管约理定人的或,基应金当托承管担人违不约履责行任本。托管协议或者履行本 损17.害2的因,托应管当协分议别当对事各人自违的约行给为基依金法财承产担或赔者偿基责金任份,额因持共有同人行造为成 责给任基。金但财是产发或生者下基列金情份况额,持当有事人人造可成以损免害责的:,应当承担连带赔偿 (1)不可抗力; 监(会2)的基规金定管作理为人或及不基作金为托而管造人成按的照损当失时等有;效的法律法规或中国证 行(使3)其基投金资管权理而人造由成于的按损照失本等基;金合同规定的投资原则而行使或不 病(4毒)攻计击算及机其系它统非故基障、金网管络理故人障及、基通金讯托故管障人、原电因力造故成障的、意计外算机事 故。 为17.给3基如金果财由产于或本基协议金一投方资当人事造人成(损以失下,简另称一“方违当约事方人”()以的下违简约称行 “由守于约违方约”方)的有违权约利行并为且导有致义守务约代方表赔基偿金了对该违基约金方财进产行或追基偿金;投如资果 人补偿所守遭受约方的由损此失,发生则的守约所有方成有本权、向违费用约方和支追出索,,以违约及方由应此赔遭受偿的和 损失。 采17.取4必当要事的人措一施方,违防约止,损非失违的约扩方大当。事没人有在采职取责适范当围措内施有致义使务损及时失 进失扩一大步而扩支大出的的,合不理得费就用扩由大违的约损方失承要担求。赔偿。非违约方因防止损 限17.度5地违保约护行基为金虽份已额发持生有,人但利本益托的管前协提议下能,够基继金续管履理行人的和,基在金最大托 管人应当继续履行本协议。 差17.错6,由基于金基管金理管人理和人基、金基托金管托人管虽人然不已可经控采制取的必因要素、导适致当业、务合出理现 的资人措损施进失,行检基查金,管但理是人未和能基发金现托错管人误的免,除由赔此偿造责成任基。但金是财产基或金投管 理影响人。和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的 17.7本协议所指损失均为直接损失。 第十八条 争议解决方式 法18律.1(本为协本议协及议本之协目议的项,下不各包方括的香权港利、和澳义门务和适台用湾中法华律人)民,共并和按国照 中华人民共和国法律解释。 商18.解2决凡;因协本商协不议成产的生,的应及提与交本中协国议国有际关经的济争贸议易,仲甲裁乙委双员方会均应申协请 仲北京裁,,并仲裁适裁用决申请是终仲局裁时性的该并会对现各行有方当效事的仲人具裁规有约则束,力仲,裁仲地裁点费为 和律师费由败诉方承担。 18.3争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托 定管的人义职务责,,维继护续基忠金实份、额勤持勉有、人尽的责合地法履权行益基。金合同和托管协议规 第十九条 基金托管协议的效力 草19.案1,基应金经管托理管人协在议向当中事国人证加监盖会公申章请或变合更同注专册用时章提以交及的双托方管法协定议 代监会表的人或意见授修权改代理托管人协签字议草,案协。议托当事管协人双议以方中可国能证不时监根会据注中册国的证文 本为正式文本。 日19.起2生本效托。管本协托议管自协基议金的合有同效成期立自之其日生起效成之立日,起自至基该金基合金同财生产效之清 算结果报中国证监会备案并公告之日止。 约19.束3力本。托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律 外19.,4基本金托管管理协人议和正基本金一托式管六人份分,别除持上有报两有份关,监每管份机具构有一同式等两的法份 律效力。 第二十条 基金托管协议的签订 事20.人1在本本托托管管协协议议经上基加金盖管公理章人或和合基同金专托用管章人,认并可由后各,自由的该法双定方代当 期表。人或授权代理人签字,并注明本托管协议的签订地点和签订日 第二十一条 不可抗力 本21.协1议如下果的本全协部议或任部何分一义方务因,受该不义可务抗的力履事行件在影不响可而抗未力能事履件行妨其碍在 其履行期间应予中止。 通21.过2书声面称形受式到将不不可可抗抗力力事事件件影的响发的生一通方知应其尽他可当能事在人最,短并的及时时间内向 其力事他件当事导致人其提对供关本于协此议种的不履可行抗在客力观事上件成的为适不当可证能据或。不声实称际不的可一抗 响方。,有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影 行21.本3协不议可。抗不力可事抗件力发事生件时或,其各影方响应终立止即或通消过除友后好,协各商方决须定立如即何执恢 复履行各自在本协议项下的各项义务。 服21的.4客本观条情所况述。的不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克 (本页以下无正文)