招商双债增强分级债券型证券投资基金之双债增强A份额开放申购与赎回期间 双债增强 B 份额(150127)的风险提示性公告 招商双债增强分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同已于 2013 年3 月 1 日生效。本基金基金合同生效之日起 2 年内,本基金的基金份额划分为双债增强 A(场内简称:双增 A,基金代码:161717)、双债增强 B(场内简称:双增 B,基金代码:150127)两级份额,两者的份额配比原则上不超过 7∶3。根据本基金《基金合同》的规定,自基金合同生效之日起 2 年内,双债增强 A 每满 6 个月进行一次份额折算,并同时开放一次申购与赎回(除第四个双债 A 的开放日外)。2014 年 2 月 28 日为双债增强 A 第二次基金份额折算基准日及开放日。现就相关事项提示如下: 1、双债增强 B 份额收益分配变化的风险 根据《基金合同》的规定,在双债增强 A 的每次开放日,本基金将根据届时中国人民银行公布执行的金融机构 1 年期存款基准利率重新设定双债增强 A 的年收益率。双债增强 A在本次开放日后的年收益率将根据 2014 年 2 月 28 日人民银行公布执行的金融机构 1 年期存款基准利率+1.3%进行计算。计算公式如下: 双债增强 A 的年收益率(单利)=MAX[4%,金融机构一年期存款基准利率+1.3%] 双债增强 A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第 2 位。 在本基金既定收益率水平一定的前提下,如果双债增强 A 的年收益率上调后,双债增强B 的资产分配份额将相应减少。 2、双债增强 B 份额杠杆率变动的风险 目前,双债增强 A 与双债增强 B 的份额配比为 0.936106394:1。本次双债增强 A 实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后,双债增强 A 的份额余额原则上不得超过 7/3 倍双债增强 B 的份额余额。如果双债增强 A 的申购申请小于赎回申请,双债增强 A 的规模将缩减,从而引致份额配比变化风险,进而出现杠杆率变动风险等。 本基金管理人将向深圳证券交易所申请双债增强 B 于 2014 年 2 月 28 日和 2014 年 3 月3 日实施停牌。本次双债增强 A 实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后,本基金管理人将对双债增强 A 基金份额折算及开放申购与赎回的结果进行公告。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。 特此公告。招商基金管理有限公司 2014 年 2 月 25 日