招商双债增强分级债券型证券投资基金 基金合同生效公告1 公告基本信息 基金名称 招商双债增强分级债券型证券投资基金 基金简称 招商双债增强分级债券(场内简称:双债增 强) 基金主代码 161716 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 3 月 1 日 基金管理人名称 招商基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证 券投资基金运作管理办法》以及《招商双债 增强分级债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”) 、《招商双债增 强分级债券型证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 双债增强 A 双债增强 B (场内简称:双增 A) (场内简称:双增 B) 下属分级基金的交易代码 161717 150127注:1、根据本基金基金合同、招募说明书的规定,本基金合同生效后 2 年内(含 2 年)为基金分级运作期,双债增强 A 自基金合同生效日起每满 6 个月开放一次,双债增强 B 封闭运作并在深圳证券交易所上市交易。基金分级运作期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)。2、自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。2 基金募集情况 基金募集申请获中 证监许可[2012]1685 号国证监会核准的文号 自 2013 年 2 月 20 日基金募集期间 至 2013 年 2 月 26 日 止 验资机构名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金 2013 年 3 月 1 日托管专户的日期 募集有效认购总户 12,248数(单位:户) 双债增强 A(场内 双债增强 B(场 份额级别 合计 简称:双增 A) 内简称:双增 B) 募集期间净认购金 1,049,949,677.10 450,000,001.51 1,499,949,678.61额(单位:人民币元) 认购资金在募集期 95,634.84 90,134.92 185,769.76间产生的利息(单位:人民币元) 有效认 1,049,949,677.10 450,000,001.51 1,499,949,678.61 购份额募集份额 利息结 95,634.84 90,134.92 185,769.76(单位: 转的份份) 额 合计 1,050,045,311.94 450,090,136.43 1,500,135,448.37 认购的 - - - 基金份募集期间 额(单基金管理 位:份) 人运用固 占基金 - - -有资金认 总份额购本基金 比例 情况 其他需 - - - 要说明 的事项 认购的 - - -募集期间 基金份基金管理 额(单人的从业 位:份)人员认购 占基金 - - -本基金情 总份额况 比例 募集期限届满基金 是是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理 2013 年 3 月 1 日基金备案手续获得书面确认的日期注:1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金,本基金的基金经理未持有本基金。2、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担,不另从基金资产支付。3、双债增强 B 净认购金额及有效认购份额超出发售规模上限 1.51 元(份),是由于末日比例配售四舍五入计算产生的结果,最终数据是以本基金注册登记机构确认为准。3 其他需要提示的事项1、基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站(http://www.cmfchina.com)或客户服务电话(400-887-9555)查询交易确认情况。2、双债增强 A 的开放日为自基金合同生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日,因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放双债增强 A 的申购与赎回业务的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。双债增强 A 开放申购与赎回的具体时间由本基金管理人于开放日前 2 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体和基金管理人网站上公告。3、双债增强 B 的封闭期为自基金合同生效之日起至 2 年后对应日止,如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。在符合基金上市交易条件下,基金管理人可以根据相关规定申请双债增强 B 在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易的时间后,基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体和基金管理人网站上公告。 招商基金管理有限公司 2013 年 3 月 2 日