关于招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告 关于招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金 定期份额折算结果及恢复交易的公告 根据招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同、招募说明书、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)以2014年1月2日为份额折算基准日,对招商中证商品份额的场外份额、场内份额以及招商中证商品A 份额实施定期份额折算,现将相关事项公告如下: 一、 份额折算结果 2014年1月2日,招商中证商品份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产 招商中证商品份额的场内份额、招商中证商品A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位,如下表所示: 基金份额名称 折算前份额 折算后份额 新增份额折算比例 折算后基金份额净值 折算后基金份额累计净值 招商中证商品场外份额 49,939,706.75 52,164,208.36 0.044543746 0.730 0.779 招商中证商品场内份额 1,045,757.00 1,092,338.00 0.044543746 0.730 0.779 招商中证商品A份额 131,114,836.00 131,114,836.00 0.089087492 1.000 1.099 新增招商中证商品份额:11,680,691.00 注:招商中证商品场外份额经份额折算后产生新增的招商中证商品场外份额,招商中证商品场内份额经份额折算后产生新增的招商中证商品场内份额 招商中证商品A份额经份额折算后产生新增的招商中证商品场内份额。 投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。 二、 恢复交易 自2014年1月6日起,本基金恢复申购、赎回、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,招商中证商品A份额自2014年1月6日10:30起在深圳证券交易所复牌。根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》,2014年1月6日招商中证商品A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2014年1月3日)招商中证商品A份额的份额净值(四舍五入至0.001元),即1.001元。由于招商中证商品A份额份额折算前存在折价交易情形,2014年1月2日招商中证商品A份额的收盘价为1.021元,扣除2013年约定收益后为0.956元,与2014年1月6日招商中证商品A份额调整后的前收盘价存在差异。敬请投资者注意投资风险。 三、 其他需要提示的事项 1、由于招商中证商品A份额新增份额折算成招商中证商品份额的场内份额数和招商中证商品份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有较少招商中证商品A份额数或场内招商中证商品份额数的份额持有人存在无法获得新增场内招商中证商品份额的可能性。 2、本基金原招商中证商品A份额持有人在定期份额折算后将持有招商中证商品A份额和本基金基础份额——招商中证商品份额,因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。 3、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 4、如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长话费),或登陆本公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2014年1月6日