招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同生效公告招商中证大宗商品股票指数分级证券投资 基金基金合同生效公告 公告送出日期:2012 年 6 月 29 日 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同生效公告1 公告基本信息 基金名称 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金 基金简称 招商中证大宗商品指数分级(场内简称:大宗商品) 基金主代码 161715 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012 年 6 月 28 日 基金管理人名称 招商基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运 作管理办法》以及《招商中证大宗商品股票指数分级证 券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 、《招 商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金招募说明 书》 下属分级基金的基金简称 招商中证商品 A 招商中证商品 B 下属分级基金的交易代码 150096 1500972 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2012]283 号 自 2012 年 5 月 21 日基金募集期间 至 2012 年 6 月 21 日 止 验资机构名称 毕马威华振会计师事务所 募集资金划入基金托管专户的日期 2012 年 6 月 28 日 募集有效认购总户数(单位:户) 4,752 招商中证 招商中证 招商中证大宗商品份额级别 商品 A 商品 B 指数分级 募集期间净认购金额(单位:人民币元) - - 1,063,098,623.47 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人 - - 157,697.49民币元) 有效认购份额 - - 1,063,098,623.47 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 - - 157,697.49 合计 - - 1,063,256,320.96 认购的基金份额 - - - (单位:份)募集期间基金管理人运 占基金总份额比 - - -用固有资金认购本基金 例情况 其他需要说明的 - - - 事项 募集期间基金管理人的 认购的基金份额 - - 505,167.84 从业人员认购本基金情 (单位:份) 况 占基金总份额比 - - 0.0475% 第 1 页 共2 页 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同生效公告 例 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的 是办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确 2012 年 6 月 28 日认的日期注:1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金,本基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 10 万份至 50 万份。 2、自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 3、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担,不另从基金资产支付。3 其他需要提示的事项 1、本基金发售结束后,投资者通过场外认购本基金所获得的全部份额将确认为招商中证商品份额,投资者通过场内认购本基金的全部份额将按 1∶1 的比率确认为招商中证商品 A 份额与招商中证商品 B 份额。 2、基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站(http://www.cmfchina.com)或客户服务电话(400-887-9555)查询交易确认情况。 3、招商中证商品份额的申购、赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间内开始办理,基金管理人最迟于开始办理申购赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。 4、本基金不接受投资者单独申购或赎回招商中证商品 A 份额或招商中证商品 B 份额。招商中证商品 A 份额与招商中证商品 B 份额将于基金合同生效后 3 个月内开始在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易时间后,基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。 招商基金管理有限公司 2012 年 6 月 29 日 第 2 页 共2 页