易方达科顺定期开放灵活配置混合型证券投资基金基 金产品资料概要更新 编制日期:2024年5月30日 送出日期:2024年5月31日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 易 方 达 科 顺 定 开 混 合 基金代码 161132 (LOF) 基金管理人 易方达基金管理有限公 基金托管人 中国工商银行股份有限 司 公司 基金合同生效日 2018-10-26 上市交易所及上 深 圳 证 券 交 易 所 市日期 2019-01-28 基金类型 混合型 交易币种 人民币 本基金以封闭期和开放 运作方式 定期开放式 开放频率 期滚动的方式运作,每三 年开放一次。 开始担任本基金 2023-03-07 基金经理 张晓宇 基金经理的日期 证券从业日期 2015-03-02 场内简称: 易方达科顺定开 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金在控制风险的前提下,追求基金资产的稳健增值。 本基金的投资范围包括内地依法发行、上市的股票(包括创业板、中 小板以及其他依法发行、上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票 市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票(以下简称“港 股通股票”)、内地依法发行、上市的债券(包括国债、央行票据、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、次级债、 中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券等)、资产支持证 券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货、 投资范围 股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如 法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳 入投资范围。基金的投资组合比例为:开放期内,本基金股票资产占 基金资产 的比例 为0%-95%(其 中港股 通股票 不超过 股票资 产的 50%);封闭期内,本基金股票资产占基金资产的比例为0%-100%(其 中港股通股票不超过股票资产的50%);开放期内,每个交易日日终, 扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。在封闭期内,本基金不受上述5% 的限制,但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。权证、股指 期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规 或监管机构的规定执行。 资产配置方面,本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确 定组合中股票、债券等资产类别的配置比例。股票投资方面,本基金 将对各行业的投资价值进行综合评估,确定并动态调整行业配置比例; 主要投资策略 在行业配置基础上,本基金将根据公司基本面和估值水平分析,进行 股票组合的构建与调整。同时,本基金可选择投资价值高的存托凭证 进行投资。债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两 个层次进行投资管理。 业绩比较基准 中证800指数收益率×40%+中证港股通综合指数收益率×20%+中债 总指数收益率×40% 本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型 基金,高于债券型基金和货币市场基金。本基金可通过内地与香港股 票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场,除了需要承担与境内 风险收益特征 证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面 临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、以及通过内地与香港股票 市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地与香 港股票市场交易互联互通机制投资的风险详见招募说明书。 注:投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:基金合同生效当年期间的相关数据按实际存续期计算。基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式 备注 /持有期限(N) /费率 0元 ≤ M < 100万元 1.50% 非特定投资群体 100万元 ≤ M < 200万元 1.00% 非特定投资群体 200万元 ≤ M < 500万元 0.40% 非特定投资群体 按笔收 M ≥ 500万元 取,1000 非特定投资群体 申购费(前 元/笔 收费) 0元 ≤ M < 100万元 0.15% 特定投资群体 100万元 ≤ M < 200万元 0.10% 特定投资群体 200万元 ≤ M < 500万元 0.04% 特定投资群体 按笔收 M ≥ 500万元 取,1000 特定投资群体 元/笔 0天 < N ≤ 6天 1.50% 7天 ≤ N ≤ 29天 0.75% 30天 ≤ N ≤ 89天 0.50% 赎回费 90天 ≤ N ≤ 179天 0.50% 180天 ≤ N ≤ 364天 0.50% N ≥ 365天 0.00% 注:1、本基金场内场外申购费率相同。本基金场内场外赎回费率相同。2、场内交易费用 以证券公司实际收取为准。3、如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费 率。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 年费率1.20% 基金管理人、销售机构 托管费 年费率0.20% 基金托管人 审计费用 年费用金额38,000.00元 会计师事务所 信息披露费 年费用金额80,000.00元 规定披露报刊 其他费用 详见招募说明书的基金费用与税收 章节。 注:1.上表中年费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年费用金额为预估 值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 2.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.56% 注:基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+其他运作费用合计占基金每日平均资产 净值的比例(年化)。基金管理费率、托管费率为基金现行费率,其他运作费用以最近一次 基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资本基金可能遇到的特有风险包括:(1)资产配置风险;(2)与本基金运作方式相关的风险;(3)基金份额无法上市或退市的风险;(4)基金份额交易的风险;(5)本基金投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票而面临的香港股票市场及港股通机制带来的风险;(6)本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品、中小企业私募债、资产支持证券、科创板股票、存托凭证等特殊品种而面临的其他额外风险。此外本基金还将面临市场风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、管理风险等其他一般风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决,如经友好协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理,详见《基金合同》。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088] 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料