易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF） 2025 年中期报告 2025 年 6 月 30 日 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 送出日期：二〇二五年八月三十日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 8 月 28 日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2025 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ......2 1.1 重要提示......2 1.2 目录......3 §2 基金简介 ......5 2.1 基金基本情况......5 2.2 基金产品说明......5 2.3 基金管理人和基金托管人......5 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人......6 2.5 信息披露方式......6 2.6 其他相关资料......6 §3 主要财务指标和基金净值表现......7 3.1 主要会计数据和财务指标......7 3.2 基金净值表现......7 §4 管理人报告 ......9 4.1 基金管理人及基金经理情况......9 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介......11 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......12 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......12 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......12 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......13 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......13 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......14 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ......14 §5 托管人报告 ......14 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......14 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......14 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......15 §6 半年度财务会计报告（未经审计）......15 6.1 资产负债表......15 6.2 利润表......16 6.3 净资产变动表......17 6.4 报表附注......19 §7 投资组合报告 ......40 7.1 期末基金资产组合情况......40 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布......41 7.3 期末按行业分类的权益投资组合......41 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ......42 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动......62 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合......72 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ......72 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ......73 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ......73 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ......73 7.11 投资组合报告附注......73 §8 基金份额持有人信息 ......74 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......74 8.2 期末上市基金前十名持有人......74 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......75 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......75 §9 开放式基金份额变动 ......75 §10 重大事件揭示 ......76 10.1 基金份额持有人大会决议......76 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......76 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......76 10.4 基金投资策略的改变......76 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......76 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......76 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......76 10.8 其他重大事件......83 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ......85 11.1 影响投资者决策的其他重要信息......85 §12 备查文件目录 ......86 12.1 备查文件目录......86 12.2 存放地点......86 12.3 查阅方式......86 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF） 基金简称 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF） 场内简称 港股小盘 LOF 基金主代码 161124 基金运作方式 契约型、上市开放式（LOF） 基金合同生效日 2016 年 11 月 2 日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 125,732,246.08 份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期 2016 年 11 月 10 日 下属分级基金的基金简称 易方达香港恒生综合小型 易方达香港恒生综合小型 股指数（QDII-LOF）A 股指数（QDII-LOF）C 下属分级基金的交易代码 161124 006263 报告期末下属分级基金的份额总 121,640,554.03 份 4,091,692.05 份 额 注：自 2018 年 8 月 13 日起,本基金增设 C 类份额类别,份额首次确认日为 2018 年 8 月 14 日。 2.2 基金产品说明 投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 本基金主要采取完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权 重构建股票投资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投 投资策略 资组合进行相应调整，力争将年化跟踪误差控制在 4%以内，日跟踪偏离 度绝对值的平均值控制在 0.35%以内，主要投资策略包括资产配置策略、 权益类品种投资策略、金融衍生品投资策略等。 业绩比较基准 恒生综合小型股指数收益率(使用估值汇率折算)×95%+活期存款利率(税 后)×5% 本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与 风险收益特征 货币市场基金。本基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策略实现对 标的指数的紧密跟踪，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金主要 投资香港证券市场，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 易方达基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 信 息 披 露 姓名 王玉 张姗 联系电话 020-85102688 400-61-95555 负责人 电子邮箱 service@efunds.com.cn zhangshan_1027@cmbchina.co m 客户服务电话 400 881 8088 400-61-95555 传真 020-38798812 0755-83195201 注册地址 广东省珠海市横琴新区荣粤道 深圳市深南大道7088号招商银 188号6层 行大厦 广州市天河区珠江新城珠江东 办公地址 路30号广州银行大厦40-43楼； 深圳市深南大道7088号招商银 广东省珠海市横琴新区荣粤道 行大厦 188号6层 邮政编码 510620；519031 518040 法定代表人 吴欣荣 缪建民 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 英文 The Hongkong and Shanghai Banking 名称 无 Corporation Limited 中文 无 香港上海汇丰银行有限公司 注册地址 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大 无 厦 办公地址 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大 无 厦 邮政编码 无 无 2.5 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.efunds.com.cn 基金中期报告备置地点 基金管理人的办公地址 2.6 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州 注册登记机构 易方达基金管理有限公司 银行大厦 40-43 楼；广东省珠海市横琴新区 荣粤道 188 号 6 层 注：本基金 A 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，C 类基金份额的 注册登记机构为易方达基金管理有限公司。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 报告期（2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日） 3.1.1 期间数据和指标 易方达香港恒生综合小 易方达香港恒生综合小型 型股指数（QDII-LOF） 股指数（QDII-LOF）C A 本期已实现收益 10,303,757.60 335,901.79 本期利润 24,825,896.47 659,957.81 加权平均基金份额本期利润 0.2828 0.1503 本期加权平均净值利润率 29.07% 16.01% 本期基金份额净值增长率 17.37% 17.04% 报告期末(2025 年 6 月 30 日) 3.1.2 期末数据和指标 易方达香港恒生综合小型 易方达香港恒生综合小型股 股指数（QDII-LOF）A 指数（QDII-LOF）C 期末可供分配利润 8,461,581.27 -266,101.20 期末可供分配基金份额利润 0.0696 -0.0650 期末基金资产净值 130,102,135.30 4,323,220.32 期末基金份额净值 1.0696 1.0566 报告期末(2025 年 6 月 30 日) 3.1.3 累计期末指标 易方达香港恒生综合小 易方达香港恒生综合小型 型股指数（QDII-LOF） 股指数（QDII-LOF）C A 基金份额累计净值增长率 6.96% -7.57% 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）A 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ ② 准差④ 过去一个月 9.47% 1.07% 8.79% 1.08% 0.68% -0.01% 过去三个月 10.32% 1.95% 12.26% 1.98% -1.94% -0.03% 过去六个月 17.37% 1.68% 20.26% 1.71% -2.89% -0.03% 过去一年 29.23% 1.58% 31.21% 1.61% -1.98% -0.03% 过去三年 -3.10% 1.36% -7.82% 1.39% 4.72% -0.03% 自基金合同生 6.96% 1.33% -18.60% 1.35% 25.56% -0.02% 效起至今 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）C 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ ② 准差④ 过去一个月 9.45% 1.07% 8.79% 1.08% 0.66% -0.01% 过去三个月 10.26% 1.95% 12.26% 1.98% -2.00% -0.03% 过去六个月 17.04% 1.68% 20.26% 1.71% -3.22% -0.03% 过去一年 28.93% 1.58% 31.21% 1.61% -2.28% -0.03% 过去三年 -3.68% 1.36% -7.82% 1.39% 4.14% -0.03% 自基金合同生 -7.57% 1.40% -25.76% 1.42% 18.19% -0.02% 效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF） 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）A （2016 年 11 月 2 日至 2025 年 6 月 30 日） 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）C （2018 年 8 月 14 日至 2025 年 6 月 30 日） 注：1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 2.自 2018 年 8 月 13 日起,本基金增设 C 类份额类别,份额首次确认日为 2018 年 8 月 14 日,增设当 期的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.自基金合同生效至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 6.96%，同期业绩比较基准收益率为-18.60%；C 类基金份额净值增长率为-7.57%，同期业绩比较基准收益率为-25.76%。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，本基金管理人成立于 2001 年 4 月 17 日，注册资本 13,244.2 万元人民币。本基金管理人拥有包括公募、社保、基本养老保险、年金、特定客户资产管理、QDII、投资顾问等在内的多类业务资格，在主动权益、指数投资、债券、多资产、另类资产等投资领域全面布局，为境内外客户提供资产管理解决方案。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 任本基金的基金经理（助 证券从业 姓名 职务 说明 理）期限 年限 任职日期 离任日期 本基金的基金 经理，易方达 深证 100ETF 联接、易方达 创业板 ETF 联 接、易方达深 证 100ETF、易 方达创业板 ETF、易方达中 小企业 100 指 数（LOF）、易 方达中证万得 硕士，具有基金从业资格。 并购重组指数 曾任招商银行资产托管部 （LOF）、易方 基金会计，易方达基金管 达上证中盘 理有限公司核算部基金核 ETF 联接、易 算专员、指数与量化投资 方达上证中盘 部运作支持专员，易方达 ETF、易方达中 深证成指 ETF 联接、易方 证 800ETF、易 达深证成指 ETF、易方达 方达中证 银行分级、易方达生物分 800ETF 联接、 级、易方达标普 500 指数 刘树荣 易方达中证国 2018-08-11 - 18 年 （QDII-LOF）、易方达标普 企一带一路 医疗保健指数 ETF 联接、易 （QDII-LOF）、易方达标普 方达中证国企 生物科技指数 一带一路ETF、 （QDII-LOF）、易方达标普 易方达中证银 信息科技指数 行 ETF 联接 （QDII-LOF）、易方达中证 （LOF）、易方 浙江新动能 ETF 联接 达中证银行 (QDII)、易方达中证浙江新 ETF、易方达中 动能 ETF(QDII)的基金经 证长江保护主 理。 题 ETF（自 2021 年 11 月 26日至2025年 04 月 02 日）、 易方达中证 1000ETF、易方 达中证 1000ETF联接、 易方达中证港 股通消费主题 ETF 联接发起 式、易方达中 证长江保护主 题 ETF 联接发 起式（自 2023 年 04 月 11 日 至 2025 年 04 月 02 日）、易 方达中证港股 通消费主题 ETF 的基金经 理，易方达中 证港股通消费 主题 ETF（自 2022 年 03 月 25日至2025年 04 月 10 日）、 易方达中证国 新央企科技引 领 ETF、易方 达创业板中盘 200ETF、易方 达中证国新央 企科技引领 ETF 联接、易 方达创业板成 长 ETF、易方 达创业板中盘 200ETF 联接、 易方达创业板 成长 ETF 联接 发起式、易方 达中证国资央 企 50ETF 的基 金经理助理 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会相关规定。 3.为加强基金流动性管理，本基金安排了相关人员协助基金经理进行现金头寸与流动性管理。4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金未聘请境外投资顾问。 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，通过投资交易系统中的公平交易模块，同时依据境外市场的交易特点规范交易委托方式，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 38 次，其中 31 次为指数量化投资组合因投资策略 需要和其他组合发生的反向交易，7 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金跟踪恒生综合小型股指数，该指数涵盖了恒生综合指数成份股总市值后 5%的上市公司。报告期内，本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 2025 年上半年，港股市场在多重因素交织下呈现阶段性波动与结构性分化特征。年初以来，国内宏观经济政策持续实施，扩内需、稳增长措施逐步推进，对市场基本面形成支撑。全球流动性环境总体稳定，外部资金对港股配置意愿有所提升，港股通资金呈现净流入状态，科技、消费等受政策关注板块估值有所修复。二季度，受美国关税政策调整及地缘冲突因素影响，全球产业链风险重估压力有所上升，部分行业盈利预期面临压力；与此同时，国内稳增长政策持续落实，南下资金保持净流入，叠加中美经贸磋商取得一定进展，市场情绪有所回暖，资金风险偏好变化带动港股通资金净流入增加。 恒生综合小型股指数作为反映港股小市值企业表现的核心指标，2025 年上半年上涨 23.17%，表 现相对优于同期恒生指数（上涨 20.00%）。一季度，受市场资金集中偏好流动性较高、政策受益相对明确的大盘龙头股影响，该指数成份股估值修复进程相对平缓，表现相对弱于大盘。进入二季度，伴随部分行业景气度变化、资金配置向细分领域企业转移，以及政策支持下相关板块成长性预期提升，该指数成份股估值修复节奏有所提升，表现相对领先，推动该指数上半年整体表现相对优于恒生指数。 本报告期为本基金的正常运作期，本基金在投资运作过程中严格遵守基金合同，坚持既定的指数化投资策略，在指数权重调整和基金申赎变动时，应用指数复制和数量化技术降低冲击成本和减少跟踪误差，力求跟踪误差最小化。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.0696 元，本报告期份额净值增长率为 17.37%， 同期业绩比较基准收益率为 20.26%；C 类基金份额净值为 1.0566 元，本报告期份额净值增长率为17.04%，同期业绩比较基准收益率为 20.26%。年化跟踪误差 2.43%，在合同规定的目标控制范围之内。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2025 年下半年港股市场展望：结构性特征或将延续，政策与资金为主要影响因素。宏观经济层面：港股市场的表现可能受到国内稳增长政策的实施力度及外部流动性环境变化的影响。国内方面，货币政策维持“适度宽松”基调，南向资金作为港股重要增量来源，其流向受政策导向与市场环境影响，可能对市场形成一定影响。海外方面，美联储货币政策调整预期可能影响港股估值水平，新兴市场资产吸引力亦可能受到国际资本流动趋势变化的影响。此外，港股通机制的持续优化及港股市场制度改革红利的释放，有助于巩固港股在全球资本市场的配置地位。考虑地缘政治风险及外部政策调整对资金流向的扰动，港股短期波动风险可能上升，同时，中长期视角下，政策支持力度、估值因素及资金配置逻辑对港股市场的结构性特征具有重要影响。港股市场或延续分化格局，不同板块的表现与政策导向、技术发展及市场需求存在相关性。恒生综合小型股指数成份股市值较小，成份股股价波动较大，投资者在进行指数基金投资时应充分了解指数的特点，并选择与自身风险承受能力相匹配的产品。 作为被动型投资基金，本基金将坚持既定的指数化投资策略，以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离为投资目标，追求跟踪误差的最小化，为投资者提供质地优良的指数投资工具。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履 行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值程序和技术，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在直接的重大利益冲突。 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）A:本报告期内未实施利润分配。 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）C:本报告期内未实施利润分配。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 自 2025 年 1 月 2 日至 2025 年 4 月 22 日，本基金均存在连续二十个工作日基金资产净值低于五 千万元的情形。 自 2025 年 1 月 2 日至 2025 年 4 月 22 日，本基金均存在连续六十个工作日基金资产净值低于五 千万元的情形。基金资产净值的下滑主要受市场环境影响，截至 2025 年 4 月 23 日已不存在上述情 形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并根据监管要求履行报告义务。 招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。 本中期报告中利润分配情况真实、准确。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本中期报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF） 报告截止日：2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 资产： 货币资金 6.4.7.1 10,585,899.03 1,257,228.62 结算备付金 4.81 - 存出保证金 149.61 - 交易性金融资产 6.4.7.2 125,278,053.04 21,635,238.02 其中：股票投资 125,278,053.04 21,635,238.02 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收清算款 170,752.25 212,364.68 应收股利 1,267,499.16 33,458.79 应收申购款 31,405.77 9,003.89 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.5 - - 资产总计 137,333,763.67 23,147,294.00 负债和净资产 附注号 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付清算款 - - 应付赎回款 2,744,544.07 33,303.92 应付管理人报酬 116,049.76 15,452.53 应付托管费 29,012.44 4,828.91 应付销售服务费 692.42 725.00 应付投资顾问费 - - 应交税费 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.6 18,109.36 52,106.17 负债合计 2,908,408.05 106,416.53 净资产： 实收基金 6.4.7.7 125,732,246.08 25,329,503.39 未分配利润 6.4.7.8 8,693,109.54 -2,288,625.92 净资产合计 134,425,355.62 23,040,877.47 负债和净资产总计 137,333,763.67 23,147,294.00 注：报告截止日 2025 年 6 月 30 日，A 类基金份额净值 1.0696 元，C 类基金份额净值 1.0566 元； 基金份额总额 125,732,246.08 份，下属分级基金的份额总额分别为：A 类基金份额总额 121,640,554.03份，C 类基金份额总额 4,091,692.05 份。 6.2 利润表 会计主体：易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF） 本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2025 年 1 月 1 日至 2024 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 2024 年 6 月 30 日 一、营业总收入 25,953,263.35 -968,775.91 1.利息收入 17,042.70 9,188.18 其中：存款利息收入 6.4.7.9 17,042.70 9,188.18 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 12,587,488.58 -2,792,960.80 其中：股票投资收益 6.4.7.10 9,908,531.20 -3,178,229.59 基金投资收益 6.4.7.11 - - 债券投资收益 6.4.7.12 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 142,762.50 - 股利收益 6.4.7.15 2,536,194.88 385,268.79 其他投资收益 - - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.16 14,846,194.89 1,797,482.62 填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -1,712,489.23 16,871.91 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 215,026.41 642.18 减：二、营业总支出 467,409.07 116,766.64 1．管理人报酬 360,125.34 82,558.44 2．托管费 91,028.35 25,799.53 3．销售服务费 4,087.14 4,119.34 4．投资顾问费 - - 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．信用减值损失 6.4.7.18 - - 7．税金及附加 313.69 - 8．其他费用 6.4.7.19 11,854.55 4,289.33 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 25,485,854.28 -1,085,542.55 列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 25,485,854.28 -1,085,542.55 五、其他综合收益的税后净额 - - 六、综合收益总额 25,485,854.28 -1,085,542.55 6.3 净资产变动表 会计主体：易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF） 本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净资 25,329,503.39 -2,288,625.92 23,040,877.47 产 二、本期期初净资 25,329,503.39 -2,288,625.92 23,040,877.47 产 三、本期增减变动 额（减少以“-” 100,402,742.69 10,981,735.46 111,384,478.15 号填列） （一）、综合收益 - 25,485,854.28 25,485,854.28 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 100,402,742.69 -14,504,118.82 85,898,623.87 净资产变动数（净 资产减少以“-”号 填列） 其中：1.基金申购 250,554,003.93 -14,553,613.45 236,000,390.48 款 2.基金赎回 -150,151,261.24 49,494.63 -150,101,766.61 款 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 - - - 资产变动（净资产 减少以“-”号填列） 四、本期期末净资 125,732,246.08 8,693,109.54 134,425,355.62 产 上年度可比期间 项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净资 25,454,033.49 -3,379,903.60 22,074,129.89 产 二、本期期初净资 25,454,033.49 -3,379,903.60 22,074,129.89 产 三、本期增减变动 额（减少以“-” -159,267.71 -1,020,751.68 -1,180,019.39 号填列） （一）、综合收益 - -1,085,542.55 -1,085,542.55 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数（净 -159,267.71 64,790.87 -94,476.84 资产减少以“-”号 填列） 其中：1.基金申购 1,913,218.97 -305,933.60 1,607,285.37 款 2.基金赎回 -2,072,486.68 370,724.47 -1,701,762.21 款 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 - - - 资产变动（净资产 减少以“-”号填列） 四、本期期末净资 25,294,765.78 -4,400,655.28 20,894,110.50 产 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：吴欣荣，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：王永铿 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]2434 号《关于准予易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)注册的批复》和证券基金机构监管部函[2016]2193 号《关于易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)延期募集备案的回函》进行募集，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，《易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金合同》 于 2016 年 11 月 2 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 399,318,394.11 份基金份额，其 中认购资金利息折合 86,452.09 份基金份额。本基金为契约型、上市开放式型基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司，境外资产 托管人为香港上海汇丰银行有限公司。自 2018 年 8 月 13 日起,本基金增设 C 类份额类别,份额首次确 认日为 2018 年 8 月 14 日。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金信息披露内容与格式准则》《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和净资产变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金本报告期无会计差错更正。 6.4.6 税项 (1)根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融 业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定， 自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资 管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别 或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程 中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策 的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部 分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息 及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、 非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算 价格作为买入价计算销售额。 本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教 育附加。 基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法 律和法规执行，在境内暂免征收企业所得税； 基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法 律和法规执行，在境内暂免征收个人所得税和企业所得税。 (2)本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题,根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税 [2014]81 号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127 号 文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的 规定和实务操作执行。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 货币资金 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 6 月 30 日 活期存款 10,585,899.03 等于：本金 10,584,200.73 加：应计利息 1,698.30 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 合计 10,585,899.03 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2025 年 6 月 30 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 112,050,301.07 - 125,278,053.04 13,227,751.97 贵金属投资-金交 - - - - 所黄金合约 交 易 所 - - - - 市场 债券 银 行 间 - - - - 市场 合计 - - - - 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 112,050,301.07 - 125,278,053.04 13,227,751.97 注：“股票”包括普通股、存托凭证和优先股等。 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额 本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末无买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 其他资产 本基金本报告期末无其他资产。 6.4.7.6 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 9,621.13 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 8,488.23 其中：交易所市场 8,488.23 银行间市场 - 应付利息 - 合计 18,109.36 6.4.7.7 实收基金 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）A 金额单位：人民币元 本期 项目 2025年1月1日至2025年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 20,519,015.49 20,519,015.49 本期申购 250,304,067.47 250,304,067.47 本期赎回（以“-”号填列） -149,182,528.93 -149,182,528.93 本期末 121,640,554.03 121,640,554.03 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）C 金额单位：人民币元 本期 项目 2025年1月1日至2025年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 4,810,487.90 4,810,487.90 本期申购 249,936.46 249,936.46 本期赎回（以“-”号填列） -968,732.31 -968,732.31 本期末 4,091,692.05 4,091,692.05 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.8 未分配利润 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）A 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 483,054.47 -2,304,038.85 -1,820,984.38 本期期初 483,054.47 -2,304,038.85 -1,820,984.38 本期利润 10,303,757.60 14,522,138.87 24,825,896.47 本期基金份额交易产生的 2,022,229.25 -16,565,560.07 -14,543,330.82 变动数 其中：基金申购款 10,037,364.66 -24,578,166.98 -14,540,802.32 基金赎回款 -8,015,135.41 8,012,606.91 -2,528.50 本期已分配利润 - - - 本期末 12,809,041.32 -4,347,460.05 8,461,581.27 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）C 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -697,154.83 229,513.29 -467,641.54 本期期初 -697,154.83 229,513.29 -467,641.54 本期利润 335,901.79 324,056.02 659,957.81 本期基金份额交易产生的 95,151.84 -55,939.84 39,212.00 变动数 其中：基金申购款 -30,041.82 17,230.69 -12,811.13 基金赎回款 125,193.66 -73,170.53 52,023.13 本期已分配利润 - - - 本期末 -266,101.20 497,629.47 231,528.27 6.4.7.9 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 15,487.21 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 1,535.14 其他 20.35 合计 17,042.70 6.4.7.10 股票投资收益 6.4.7.10.1 股票投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 股票投资收益——买卖股票差价收入 9,908,531.20 股票投资收益——赎回差价收入 - 股票投资收益——申购差价收入 - 股票投资收益——证券出借差价收入 - 合计 9,908,531.20 6.4.7.10.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 147,352,856.40 减：卖出股票成本总额 136,953,837.27 减：交易费用 490,487.93 买卖股票差价收入 9,908,531.20 6.4.7.11 基金投资收益 本基金本报告期无基金投资收益。 6.4.7.12 债券投资收益 本基金本报告期无债券投资收益。 6.4.7.13 资产支持证券投资收益 本基金本报告期无资产支持证券投资收益。 6.4.7.14 衍生工具收益 6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 卖出权证成交总额 147,242.84 减：卖出权证成本总额 - 减：交易费用 191.72 减：买卖权证差价收入应缴纳增值税额 4,288.62 买卖权证差价收入 142,762.50 6.4.7.15 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 股票投资产生的股利收益 2,536,194.88 其中：证券出借权益补偿收入 - 基金投资产生的股利收益 - 合计 2,536,194.88 6.4.7.16 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 1.交易性金融资产 14,846,194.89 ——股票投资 14,846,194.89 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动产生的 预估增值税 - 合计 14,846,194.89 6.4.7.17 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 基金赎回费收入 215,026.41 合计 215,026.41 6.4.7.18 信用减值损失 本基金本报告期无信用减值损失。 6.4.7.19 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 审计费用 - 信息披露费 - 证券出借违约金 - 银行汇划费 2,392.65 港股通证券组合费 1,212.54 其他 8,249.36 合计 11,854.55 注：本报告期内，基金管理人自主承担本基金的审计费 2,479.45 元。 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售 机构 招商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 香港上海汇丰银行有限公司 境外托管人 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.10.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.10.1.3 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券交易。 6.4.10.1.4 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2025年1月1日至2025年6月30日 2024年1月1日至2024年6月30日 当期发生的基金应支付的管 360,125.34 82,558.44 理费 其中：应支付销售机构的客 53,901.56 20,131.93 户维护费 应支付基金管理人的净管理 306,223.78 62,426.51 费 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金划拨指令，基 金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2025年1月1日至2025年6月 2024年1月1日至2024年6 30日 月30日 当期发生的基金应支付的托管费 91,028.35 25,799.53 注：1.本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金划拨指令，基 金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2.自 2025 年 1 月 27 日起本基金托管费年费率由 0.25%调整为 0.20%。 6.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 获得销售服务费的各关 当期发生的基金应支付的销售服务费 联方名称 易方达香港恒生综合小型 易方达香港恒生综合小型 合计 股指数（QDII-LOF）A 股指数（QDII-LOF）C 易方达基金管理有限 - 1,673.94 1,673.94 公司 合计 - 1,673.94 1,673.94 上年度可比期间 2024年1月1日至2024年6月30日 获得销售服务费的各关 当期发生的基金应支付的销售服务费 联方名称 易方达香港恒生综合小型 易方达香港恒生综合小型 合计 股指数（QDII-LOF）A 股指数（QDII-LOF）C 易方达基金管理有限 - 1,688.51 1,688.51 公司 合计 - 1,688.51 1,688.51 注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%，按 C 类份额前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）A 无。 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）C 无。 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 汇丰银行-活 7,718,832.63 2,612.65 744,614.21 5,328.25 期存款 招商银行-活 2,867,066.40 12,874.56 513,870.10 283.72 期存款 注：本基金的上述银行存款由基金托管人招商银行股份有限公司和香港上海汇丰银行有限公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明 本报告期内，基金管理人自主承担本基金的审计费 2,479.45 元。 6.4.11 利润分配情况 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）A 本报告期内未发生利润分配。 易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）C 本报告期内未发生利润分配。 6.4.12 期末（2025 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 复牌 股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 开 数量 期末 期末 备注 代码 名称 日期 原因 值单价 日期 盘单 (单位：股) 成本总额 估值总额 价 1387 China 2022-10 重大事 HK Dili -28 项停牌 0.00 - - 144,000 275,297.10 0.00 - Group Sinic 2103 Holdin 2021-09 重大事 HK gs -20 项停牌 0.00 - - 36,000 130,260.06 0.00 - Group Co Ltd New 6606 Horizo 2024-03 重大事 HK n -28 项停牌 1.98 - - 11,927 339,118.12 23,602.72 - Health Ltd 注：1. 根据香港联合交易所有限公司于 2024 年 8 月 8 日发布的《关于中国地利集团取消上市 地位》的通告，由 2024 年 8 月 12 日上午 9 时起，中国地利集团的上市地位将根据除牌程序予以取 消。 2. 根据香港联合交易所有限公司于 2023 年 4 月 6 日发布的《关于新力控股（集团）有限公司 取消上市地位》的通告，由 2023 年 4 月 13 日上午 9 时起，新力控股（集团）有限公司的上市地位 将根据除牌程序予以取消。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2025 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额为 0，无抵押债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2025 年 6 月 30 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额为 0，无抵押债券。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、基金投资部门总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控，并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、监察合规管理部门、集中交易部门、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控和管理；从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。 本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金主要投资香港证券市场，需承担汇率风险以及境外市场的风险。日常经营活动中本基金面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险，本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡，以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指包括债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息的违约风险，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌的风险，及因交易对手违约而产生的交割风险。本基金在境内交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，在银行间同业 市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险；在境外交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方 式进行限制以控制相应的信用风险。于 2025 年 6 月 30 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策 性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为 0.00%(2024 年 12 月 31 日：0.00%)。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2025年6月30日 2024年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的企业发行的债券。 3. 债券投资以全价列示。 6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2025年6月30日 2024年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2025年6月30日 2024年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末 上年度末 2025年6月30日 2024年12月31日 AAA 0.00 0.00 AAA 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的企业发行的债券。 3. 债券投资以全价列示。 6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末 上年度末 2025年6月30日 2024年12月31日 AAA 0.00 0.00 AAA 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末 上年度末 2025年6月30日 2024年12月31日 AAA 0.00 0.00 AAA 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指包括因市场交易量不足，导致基金管理人不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时公司已经建立全覆盖、多维度以压力测试为核心的开放式基金流动性风险监测与预警制度，投资风险管理部独立于投资部门负责流动性压力测试的实施与评估。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带 来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。于 2025 年 6 月 30 日，除卖出回购金融资产款余额(计 息但该利息金额不重大)以外，本基金承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管 理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透 原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及 对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动 性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押 品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足 额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接 受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在流动性良好的证券交易所 或者银行间同业市场交易，除本报告期末本基金持有的流通受限证券章节中所列示券种流通暂时受 限制不能自由转让外，其余均能及时变现。评估结果显示组合高流动性资产比重较高，组合变现比 例能力较好。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指因受各种因素影响而引起的基金所持证券及其衍生品市场价格不利波动，使基金 资产面临损失的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金可投资境外市场，影响金 融市场波动的因素比较复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波 动等。此外，境外证券市场的每日证券交易价格无涨跌幅限制或涨跌幅空间大于国内市场，这一因 素可能会带来市场的急剧下跌，从而导致投资风险增加。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过 久期、凸度、VAR 等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述 利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2025年 6月 30日 资产 货币资金 10,585,899.03 - - - 10,585,899.03 结算备付金 4.81 - - - 4.81 存出保证金 149.61 - - - 149.61 交易性金融资产 - - - 125,278,053.04 125,278,053.0 4 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 - - - - - 产 应收清算款 - - - 170,752.25 170,752.25 应收股利 - - - 1,267,499.16 1,267,499.16 应收申购款 1,032.33 - - 30,373.44 31,405.77 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 137,333,763.6 资产总计 10,587,085.78 - - 126,746,677.89 7 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 2,744,544.07 2,744,544.07 应付管理人报酬 - - - 116,049.76 116,049.76 应付托管费 - - - 29,012.44 29,012.44 应付销售服务费 - - - 692.42 692.42 应付投资顾问费 - - - - - 应交税费 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 18,109.36 18,109.36 2,908,408.0 负债总计 - - - 2,908,408.05 5 134,425,355.6 利率敏感度缺口 10,587,085.78 - - 123,838,269.84 2 上年度末 2024 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 日 资产 货币资金 1,257,228.62 - - - 1,257,228.62 结算备付金 - - - - - 存出保证金 - - - - - 交易性金融资产 - - - 21,635,238.02 21,635,238.02 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 - - - - - 产 应收清算款 - - - 212,364.68 212,364.68 应收股利 - - - 33,458.79 33,458.79 应收申购款 1,041.00 - - 7,962.89 9,003.89 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 1,258,269.62 - - 21,889,024.38 23,147,294.00 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 33,303.92 33,303.92 应付管理人报酬 - - - 15,452.53 15,452.53 应付托管费 - - - 4,828.91 4,828.91 应付销售服务费 - - - 725.00 725.00 应付投资顾问费 - - - - - 应交税费 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 52,106.17 52,106.17 负债总计 - - - 106,416.53 106,416.53 利率敏感度缺口 1,258,269.62 - - 21,782,607.85 23,040,877.47 注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 本期末本基金未持有交易性债券投资（不包括可转债），因此市场利率的变动对于本基金资产 净值无重大影响。 6.4.13.4.2 外汇风险 本基金投资于海外市场，海外市场金融品种以外币计价，如果所投资市场的货币相对于人民币 贬值，将对基金收益产生不利影响；外币对人民币的汇率大幅波动也将加大基金净值波动的幅度。 6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 2025年6月30日 项目 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以 外 币 计 价 的资产 货币资金 505.40 7,372,295.94 - 7,372,801.34 结算备付金 - - - - 存出保证金 - - - - 交易性金融资 - 125,278,053. - 125,278,053.04 产 04 衍生金融资产 - - - - 应收清算款 - - - - 应收股利 - 531,794.80 - 531,794.80 应收申购款 - - - - 其他资产 - - - - 133,182,143. 资产合计 505.40 - 133,182,649.18 78 以 外 币 计 价 的负债 应付清算款 - - - - 应付赎回款 - - - - 其他负债 - - - - 负债合计 - - - - 资 产 负 债 表 133,182,143. 外 汇 风 险 敞 505.40 - 133,182,649.18 78 口净额 上年度末 2024年12月31日 项目 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以 外 币 计 价 的资产 货币资金 504.27 1,110,447.22 - 1,110,951.49 结算备付金 - - - - 存出保证金 - - - - 交易性金融资 - 21,635,238.0 - 21,635,238.02 产 2 衍生金融资产 - - - - 应收清算款 - 212,364.68 - 212,364.68 应收股利 - 33,458.79 - 33,458.79 应收申购款 - - - - 其他资产 - - - - 22,991,508.7 资产合计 504.27 - 22,992,012.98 1 以 外 币 计 价 的负债 应付清算款 - - - - 应付赎回款 - - - - 其他负债 - - - - 负债合计 - - - - 资 产 负 债 表 22,991,508.7 外 汇 风 险 敞 504.27 - 22,992,012.98 1 口净额 6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 假设 除汇率外其他因素保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 本期末 上年度末 分析 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 假设人民币对一揽子货币平均升 -6,659,132.46 -1,149,600.65 值 5% 假设人民币对一揽子货币平均贬 6,659,132.46 1,149,600.65 值 5% 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易 的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人采用 Barra 风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta 值、VAR 等指标， 监控投资组合面临的市场价格波动风险。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 项目 占基金资产 占基金资产 公允价值 净值比例 公允价值 净值比例 （%） （%） 交易性金融资产－股票投 125,278,053.04 93.20 21,635,238.02 93.90 资 交易性金融资产—基金投 - - - - 资 交易性金融资产－贵金属 - - - - 投资 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 125,278,053.04 93.20 21,635,238.02 93.90 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 1.业绩比较基准上升 5% 6,263,902.52 1,081,761.89 2.业绩比较基准下降 5% -6,263,902.52 -1,081,761.89 6.4.14 公允价值 6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 2025 年 6 月 30 日 第一层次 125,254,450.32 第二层次 - 第三层次 23,602.72 合计 125,278,053.04 6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 对于公开市场交易的金融工具，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关金融工具的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关金融工具的公允价值应属第二层次或第三层次。 6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。 6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。 6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 125,278,053.04 91.22 其中：普通股 124,475,044.83 90.64 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托凭证 803,008.21 0.58 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,585,903.84 7.71 8 其他各项资产 1,469,806.79 1.07 9 合计 137,333,763.67 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 97,214,741.41 元，占净值比例 72.32%。 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 中国香港 125,278,053.04 93.20 合计 125,278,053.04 93.20 注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 2.ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） 能源 3,865,104.51 2.88 材料 9,907,892.99 7.37 工业 19,851,286.97 14.77 非必需消费品 20,999,674.94 15.62 必需消费品 7,061,930.37 5.25 保健 18,126,055.78 13.48 金融 13,284,636.32 9.88 信息技术 11,468,021.37 8.53 电信服务 10,355,231.07 7.70 公用事业 4,065,066.60 3.02 房地产 6,293,152.12 4.68 合计 125,278,053.04 93.20 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 金额单位：人民币元 公司名称 公司名称 所在证 所属国家 占基金资 序号 (英文) (中文) 证券代码 券市场 (地区) 数量（股） 公允价值 产净值比 例（％） Meitu, 香港证 1 Inc. 美图公司 1357 HK 券交易 中国香港 466,168 3,838,850.83 2.86 所 Laopu 老铺黄金 香港证 2 Gold Co., 股份有限 6181 HK 券交易 中国香港 3,900 3,585,057.84 2.67 Ltd. 公司 所 Shandong 山东黄金 香港证 3 Gold 矿业股份 1787 HK 券交易 中国香港 112,994 2,807,972.93 2.09 Mining 有限公司 所 Co.,Ltd. Qunabox 香港证 4 Group 趣致集团 917 HK 券交易 中国香港 21,100 2,582,295.86 1.92 Limited 所 Ascentage Pharma 亚盛医药 香港证 5 Group 集团 6855 HK 券交易 中国香港 35,661 2,487,860.24 1.85 Internatio 所 nal Innocare 诺诚健华 香港证 6 Pharma 医药有限 9969 HK 券交易 中国香港 175,000 2,090,645.38 1.56 Limited 公司 所 Chongqin 重庆农村 g Rural 商业银行 香港证 7 Commerci 股份有限 3618 HK 券交易 中国香港 330,749 1,999,784.03 1.49 al Bank 公司 所 Co.,Ltd. Everest 云顶新耀 香港证 8 Medicines 有限公司 1952 HK 券交易 中国香港 33,481 1,899,152.48 1.41 Limited 所 心动有限 香港证 9 Xd Inc. 公司 2400 HK 券交易 中国香港 43,000 1,892,068.27 1.41 所 10 Kingsoft 金山云控 3896 HK 香港证 中国香港 306,150 1,853,844.79 1.38 Cloud 股有限公 券交易 Holdings 司 所 Limited Beijing Fourth 北京第四 香港证 11 Paradigm 范式智能 6682 HK 券交易 中国香港 38,700 1,814,032.70 1.35 Technolog 技术股份 所 y Co., 有限公司 Ltd. Jiangsu 江苏宁沪 Expressw 高速公路 香港证 12 ay 股份有限 177 HK 券交易 中国香港 177,792 1,796,482.55 1.34 Company 公司 所 Limited Zhejiang 浙江沪杭 香港证 13 Expressw 甬高速公 576 HK 券交易 中国香港 244,992 1,613,095.68 1.20 ay Co., 路股份有 所 Ltd. 限公司 China Railway Constructi 中国铁建 香港证 14 on 股份有限 1186 HK 券交易 中国香港 303,109 1,500,961.98 1.12 Corporati 公司 所 on Limited Hang 香港证 15 Lung 恒隆集团 10 HK 券交易 中国香港 119,000 1,482,411.20 1.10 Group 有限公司 所 Ltd. China Communi cations 中国通信 香港证 16 Services 服务股份 552 HK 券交易 中国香港 349,871 1,356,025.65 1.01 Corporati 有限公司 所 on Limited Guotai Junan 国泰君安 香港证 17 Internatio 国际控股 1788 HK 券交易 中国香港 418,332 1,308,537.68 0.97 nal 有限公司 所 Holdings Limited Fufeng 阜丰集团 香港证 18 Group Ltd 有限公司 546 HK 券交易 中国香港 201,427 1,265,633.42 0.94 所 China 中信建投 香港证 19 Securities 证券股份 6066 HK 券交易 中国香港 129,023 1,235,456.52 0.92 Co.,Ltd. 有限公司 所 Stella Internatio 九兴控股 香港证 20 nal 有限公司 1836 HK 券交易 中国香港 91,000 1,203,318.03 0.90 Holdings 所 Ltd DPC Dash 达势股份 香港证 21 Ltd 有限公司 1405 HK 券交易 中国香港 12,400 1,161,350.09 0.86 所 Wanguo 万国黄金 香港证 22 Gold 集团有限 3939 HK 券交易 中国香港 40,000 1,143,585.31 0.85 Group 公司 所 Limited Sinopec 中石化炼 Engineeri 化工程(集 香港证 23 ng 团)股份有 2386 HK 券交易 中国香港 209,000 1,139,773.35 0.85 (Group) 限公司 所 Co., Ltd. COSCO SHIPPIN 中远海运 香港证 24 G Energy 能源运输 1138 HK 券交易 中国香港 190,202 1,129,190.19 0.84 Transport 股份有限 所 ation Co., 公司 Ltd. TCL Electronic TCL 电子 香港证 25 s 控股有限 1070 HK 券交易 中国香港 128,579 1,118,637.68 0.83 Holdings 公司 所 Limited Keymed 康诺亚生 香港证 26 Bioscienc 物医药科 2162 HK 券交易 中国香港 26,421 1,113,171.95 0.83 es Inc. 技有限公 所 司 Zoomlion Heavy Industry 中联重科 香港证 27 Science 股份有限 1157 HK 券交易 中国香港 207,987 1,105,797.93 0.82 and 公司 所 Technolog y Co., Ltd 28 Shanghai 上海复星 2196 HK 香港证 中国香港 71,500 1,100,650.69 0.82 Fosun 医药(集团) 券交易 Pharmace 股份有限 所 utical 公司 (Group) Co., Ltd. Sinotrans 中国外运 香港证 29 Limited 股份有限 598 HK 券交易 中国香港 298,000 1,081,609.18 0.80 公司 所 Johnson 德昌电机 香港证 30 Electric 控股有限 179 HK 券交易 中国香港 54,618 1,075,871.92 0.80 Holdings 公司 所 Ltd. China 浙商银行 香港证 31 Zheshang 股份有限 2016 HK 券交易 中国香港 389,000 1,046,508.23 0.78 Bank 公司 所 Co.,Ltd. Dongfeng Motor 东风汽车 香港证 32 Group 集团股份 489 HK 券交易 中国香港 328,000 1,031,962.63 0.77 Company 有限公司 所 Limited Shanghai Electric 上海电气 香港证 33 Group 集团股份 2727 HK 券交易 中国香港 383,707 1,007,774.21 0.75 Company 有限公司 所 Limited JF SmartInve 九方智投 香港证 34 st 控股有限 9636 HK 券交易 中国香港 23,000 1,004,695.32 0.75 Holdings 公司 所 Ltd Hisense Home 海信家电 香港证 35 Appliance 集团股份 921 HK 券交易 中国香港 50,000 975,786.50 0.73 s Group 有限公司 所 Co., Ltd. China Suntien Green 新天绿色 香港证 36 Energy 能源股份 956 HK 券交易 中国香港 242,049 973,448.35 0.72 Corporati 有限公司 所 on Limited 37 China 招商证券 6099 HK 香港证 中国香港 74,451 962,759.46 0.72 Merchants 股份有限 券交易 Securities 公司 所 Co., Ltd Jinxin 锦欣生殖 香港证 38 Fertility 医疗集团 1951 HK 券交易 中国香港 341,000 951,583.35 0.71 Group 有限公司 所 Limited Mao 毛戈平化 香港证 39 Geping 妆品股份 1318 HK 券交易 中国香港 9,600 948,136.18 0.71 Cosmetics 有限公司 所 Co., Ltd. Luk Fook 六福集团 香港证 40 Holdings (国际)有限 590 HK 券交易 中国香港 51,471 941,126.52 0.70 (Internatio 公司 所 nal) Ltd. Legend 联想控股 香港证 41 Holdings 股份有限 3396 HK 券交易 中国香港 111,500 904,973.58 0.67 Corporati 公司 所 on Sunshine Insurance 阳光保险 香港证 42 Group 集团股份 6963 HK 券交易 中国香港 305,000 903,970.44 0.67 Company 有限公司 所 Limited Huadian Power Internatio 华电国际 香港证 43 nal 电力股份 1071 HK 券交易 中国香港 238,000 902,903.46 0.67 Corporati 有限公司 所 on Limited Shougang Fushan 首钢福山 香港证 44 Resources 资源集团 639 HK 券交易 中国香港 334,172 871,579.72 0.65 Group 有限公司 所 Limited CGN 中广核矿 香港证 45 Mining 业有限公 1164 HK 券交易 中国香港 386,624 856,773.67 0.64 Company 司 所 Limited Vitasoy Internatio 维他奶国 香港证 46 nal 际集团有 345 HK 券交易 中国香港 102,000 853,913.50 0.64 Holdings 限公司 所 Ltd. Yixin 易鑫集团 香港证 47 Group 有限公司 2858 HK 券交易 中国香港 395,111 839,549.04 0.62 Limited 所 Yichang Hec 宜昌东阳 Changjian 光长江药 香港证 48 g 业股份有 1558 HK 券交易 中国香港 62,000 839,066.95 0.62 Pharmace 限公司 所 utical Co., Ltd. CALB 中创新航 香港证 49 Group 科技集团 3931 HK 券交易 中国香港 53,600 835,856.89 0.62 Co., Ltd. 股份有限 所 公司 Weimob 香港证 50 Inc. 微盟集团 2013 HK 券交易 中国香港 502,000 828,616.01 0.62 所 Datang Internatio 大唐国际 香港证 51 nal Power 发电股份 991 HK 券交易 中国香港 445,489 812,527.39 0.60 Generatio 有限公司 所 n Co.,Ltd. Rept 瑞浦兰钧 香港证 52 Battero 能源股份 666 HK 券交易 中国香港 76,600 810,322.29 0.60 Energy 有限公司 所 Co., Ltd. China Railway Signal & 中国铁路 香港证 53 Communi 通信信号 3969 HK 券交易 中国香港 273,428 805,409.10 0.60 cation 股份有限 所 Corporati 公司 on Limited Shanghai 上海上美 香港证 54 Chicmax 化妆品股 2145 HK 券交易 中国香港 10,591 791,993.92 0.59 Cosmetic 份有限公 所 Co., Ltd. 司 Vobile 阜博集团 香港证 55 Group 有限公司 3738 HK 券交易 中国香港 267,646 785,936.86 0.58 Limited 所 Shanghai 上海实业 香港证 56 Industrial 控股有限 363 HK 券交易 中国香港 63,161 781,051.58 0.58 Holdings 公司 所 Ltd. China Datang Corporati 中国大唐 香港证 57 on 集团新能 1798 HK 券交易 中国香港 347,268 772,726.17 0.57 Renewabl 源股份有 所 e Power 限公司 Co.,Limit ed Gushengt 固生堂控 香港证 58 ang 股有限公 2273 HK 券交易 中国香港 24,352 762,838.15 0.57 Holdings 司 所 Limited Beijing Capital 北京首都 Internatio 国际机场 香港证 59 nal 股份有限 694 HK 券交易 中国香港 275,198 742,861.78 0.55 Airport 公司 所 Company Limited ANE 安能物流 香港证 60 (Cayman) 集团有限 9956 HK 券交易 中国香港 102,215 734,533.96 0.55 Inc. 公司 所 China 中国光大 香港证 61 Everbrigh 控股有限 165 HK 券交易 中国香港 110,000 730,289.56 0.54 t Ltd. 公司 所 China Tourism 中国旅游 Group 集团中免 香港证 62 Duty Free 股份有限 1880 HK 券交易 中国香港 15,300 726,942.71 0.54 Corporati 公司 所 on Limited China Energy Engineeri 中国能源 香港证 63 ng 建设股份 3996 HK 券交易 中国香港 744,047 712,460.34 0.53 Corporati 有限公司 所 on Limited Genertec 通用环球 香港证 64 Universal 医疗集团 2666 HK 券交易 中国香港 138,297 706,271.72 0.53 Medical 有限公司 所 Group Company Limited SY 盛业控股 香港证 65 Holdings 集团有限 6069 HK 券交易 中国香港 65,003 697,126.75 0.52 Group 公司 所 Limited Fu Shou Yuan 福寿园国 香港证 66 Internatio 际集团有 1448 HK 券交易 中国香港 202,879 688,257.68 0.51 nal Group 限公司 所 Limited Poly 保利物业 香港证 67 Property 服务股份 6049 HK 券交易 中国香港 21,257 642,623.40 0.48 Services 有限公司 所 Co., Ltd. Towngas Smart 港华智慧 香港证 68 Energy 能源有限 1083 HK 券交易 中国香港 178,364 640,876.66 0.48 Company 公司 所 Limited Sihuan Pharmace 四环医药 香港证 69 utical 控股集团 460 HK 券交易 中国香港 611,715 619,217.38 0.46 Holdings 有限公司 所 Group Ltd. Tianneng 天能动力 香港证 70 Power 国际有限 819 HK 券交易 中国香港 107,835 618,559.41 0.46 Internatio 公司 所 nal Ltd China Water 中国水务 香港证 71 Affairs 集团有限 855 HK 券交易 中国香港 107,235 615,117.71 0.46 Group 公司 所 Limited China Youran 中国优然 香港证 72 Dairy 牧业集团 9858 HK 券交易 中国香港 256,256 614,611.70 0.46 Group 有限公司 所 Limited AsiaInfo 亚信科技 香港证 73 Technolog 控股有限 1675 HK 券交易 中国香港 75,383 614,585.01 0.46 ies 公司 所 Limited Livzon Pharmace 丽珠医药 香港证 74 utical 集团股份 1513 HK 券交易 中国香港 22,444 604,823.66 0.45 Group 有限公司 所 Inc. Sinofert 中化化肥 香港证 75 Holdings 控股有限 297 HK 券交易 中国香港 514,000 599,990.14 0.45 Limited 公司 所 Tianqi 天齐锂业 香港证 76 Lithium 股份有限 9696 HK 券交易 中国香港 22,719 599,803.24 0.45 Corporati 公司 所 on Bank of 重庆银行 香港证 77 Chongqin 股份有限 1963 HK 券交易 中国香港 80,500 598,307.60 0.45 g Co., 公司 所 Ltd. PAX 百富环球 香港证 78 Global 科技有限 327 HK 券交易 中国香港 108,332 597,699.87 0.44 Technolog 公司 所 y Limited Lepu 乐普生物 香港证 79 Biopharm 科技股份 2157 HK 券交易 中国香港 120,908 595,415.07 0.44 a Co., Ltd. 有限公司 所 COFCO 中粮家佳 香港证 80 Joycome 康食品有 1610 HK 券交易 中国香港 401,522 578,545.42 0.43 Foods 限公司 所 Limited Hangzhou 杭州顺丰 Sf 同城实业 香港证 81 Intra-City 股份有限 9699 HK 券交易 中国香港 32,600 563,078.06 0.42 Industrial 公司 所 Co., Ltd. CSSC Offshore & Marine 中船海洋 香港证 82 Engineeri 与防务装 317 HK 券交易 中国香港 44,000 559,353.65 0.42 ng 备股份有 所 (Group) 限公司 Company Limited 药师帮股 香港证 83 Ysb Inc. 份有限公 9885 HK 券交易 中国香港 64,600 559,074.60 0.42 司 所 84 HKBN 香港宽频 1310 HK 香港证 中国香港 122,396 554,746.59 0.41 Ltd. 有限公司 券交易 所 Dekon 四川德康 香港证 85 FoodAnd 农牧食品 2419 HK 券交易 中国香港 7,500 544,092.16 0.40 Agricultur 集团股份 所 e Group 有限公司 Lonking 中国龙工 香港证 86 Holdings 控股有限 3339 HK 券交易 中国香港 281,718 542,085.86 0.40 Limited 公司 所 Mongolia 香港证 87 n Mining - 975 HK 券交易 中国香港 93,000 538,552.07 0.40 Corporati 所 on Citic Telecom 中信国际 香港证 88 Internatio 电讯集团 1883 HK 券交易 中国香港 243,224 532,339.50 0.40 nal 有限公司 所 Holdings Limited Q Technolog 丘钛科技 香港证 89 y (Group) (集团)有限 1478 HK 券交易 中国香港 69,429 525,520.95 0.39 Company 公司 所 Limited Sinopec 中石化冠 香港证 90 Kantons 德控股有 934 HK 券交易 中国香港 126,382 524,406.00 0.39 Holdings 限公司 所 Ltd. Flat Glass 福莱特玻 香港证 91 Group 璃集团股 6865 HK 券交易 中国香港 64,654 519,448.31 0.39 Co., Ltd. 份有限公 所 司 Champion Real 冠君产业 香港证 92 Estate 信托 2778 HK 券交易 中国香港 268,000 508,357.41 0.38 Investmen 所 t Trust Melco Internatio 新濠国际 香港证 93 nal 发展有限 200 HK 券交易 中国香港 133,000 490,008.97 0.36 Developm 公司 所 ent Ltd. 94 Theme 荣晖国际 990 HK 香港证 中国香港 783,332 485,764.54 0.36 Internatio 集团有限 券交易 nal 公司 所 Holdings Ltd. China East 中国东方 香港证 95 Education 教育控股 667 HK 券交易 中国香港 79,738 485,750.02 0.36 Holdings 有限公司 所 Limited Jnby 江南布衣 香港证 96 Design 有限公司 3306 HK 券交易 中国香港 30,500 481,190.42 0.36 Limited 所 361 Degrees 361 度国际 香港证 97 Internatio 有限公司 1361 HK 券交易 中国香港 105,565 480,387.31 0.36 nal 所 Limited Super Hi Internatio 特海国际 香港证 98 nal 控股有限 9658 HK 券交易 中国香港 33,050 464,757.99 0.35 Holding 公司 所 Ltd. Global New Material 环球新材 香港证 99 Internatio 国际控股 6616 HK 券交易 中国香港 108,393 461,624.82 0.34 nal 有限公司 所 Holdings Limited China Resources 华润医疗 香港证 100 Medical 控股有限 1515 HK 券交易 中国香港 122,945 459,690.75 0.34 Holdings 公司 所 Company Limited Ocumensi 香港证 101 on 欧康维视 1477 HK 券交易 中国香港 47,627 459,525.83 0.34 Therapeut 生物 所 ics Skyworth 创维集团 香港证 102 Group 有限公司 751 HK 券交易 中国香港 164,000 459,148.59 0.34 Limited 所 Baic 北京汽车 香港证 103 Motor 股份有限 1958 HK 券交易 中国香港 257,957 456,373.14 0.34 Corporati 公司 所 on Limited Yidu Tech 医渡科技 香港证 104 Inc. 有限公司 2158 HK 券交易 中国香港 85,393 452,448.79 0.34 所 Ak 爱康医疗 香港证 105 Medical 控股有限 1789 HK 券交易 中国香港 82,278 449,450.20 0.33 Holdings 公司 所 Limited Maoyan 香港证 106 Entertain 猫眼娱乐 1896 HK 券交易 中国香港 67,350 447,750.58 0.33 ment 所 VSTECS 伟仕佳杰 香港证 107 Holdings 控股有限 856 HK 券交易 中国香港 62,953 446,075.61 0.33 Limited 公司 所 Crystal 晶苑国际 香港证 108 Internatio 集团有限 2232 HK 券交易 中国香港 104,000 442,915.87 0.33 nal Group 公司 所 Limited West 中国西部 香港证 109 China 水泥有限 2233 HK 券交易 中国香港 318,842 439,059.63 0.33 Cement 公司 所 Limited 粉笔有限 香港证 110 Fenbi Ltd. 公司 2469 HK 券交易 中国香港 195,500 436,801.25 0.32 所 Dmall 多点数智 香港证 111 Inc. 有限公司 2586 HK 券交易 中国香港 52,600 436,513.99 0.32 所 Guoquan 锅圈食品 香港证 112 Food (上海)股份 2517 HK 券交易 中国香港 152,800 429,185.55 0.32 (Shanghai 有限公司 所 ) Co., Ltd. Medlive 医脉通科 香港证 113 Technolog 技有限公 2192 HK 券交易 中国香港 31,933 427,500.67 0.32 y Co., 司 所 Ltd. Ming Yuan 明源云集 香港证 114 Cloud 团控股有 909 HK 券交易 中国香港 169,000 426,911.15 0.32 Group 限公司 所 Holdings Limited 115 Poly 保利置业 119 HK 香港证 中国香港 307,436 423,353.06 0.31 Property 集团有限 券交易 Group 公司 所 Co.,Limit ed China Overseas 中国海外 香港证 116 Grand 宏洋集团 81 HK 券交易 中国香港 259,951 421,970.92 0.31 Oceans 有限公司 所 Group Limited Cirrus 西锐飞机 香港证 117 Aircraft 有限公司 2507 HK 券交易 中国香港 10,700 420,563.98 0.31 Limited 所 Shenzhen 深圳市越 香港证 118 Dobot 疆科技股 2432 HK 券交易 中国香港 7,800 415,767.12 0.31 Corp Ltd 份有限公 所 司 Great 香港证 119 Eagle 鹰君集团 41 HK 券交易 中国香港 33,000 412,894.48 0.31 Holdings 有限公司 所 Limited Bairong 香港证 120 Inc. 百融云创 6608 HK 券交易 中国香港 47,918 408,583.97 0.30 所 MicroPort NeuroScie 微创脑科 香港证 121 ntific 学有限公 2172 HK 券交易 中国香港 33,635 398,141.23 0.30 Corporati 司 所 on Morimats u Internatio 森松国际 香港证 122 nal 控股有限 2155 HK 券交易 中国香港 71,000 391,080.64 0.29 Holdings 公司 所 Company Limited China Travel Internatio 香港中旅 香港证 123 nal 国际投资 308 HK 券交易 中国香港 284,000 385,900.76 0.29 Investmen 有限公司 所 t Hong Kong Ltd. 124 Kinetic 力量发展 1277 HK 香港证 中国香港 370,000 381,286.30 0.28 Developm 集团有限 券交易 ent Group 公司 所 Limited China Modern 中国现代 香港证 125 Dairy 牧业控股 1117 HK 券交易 中国香港 405,103 380,516.69 0.28 Holdings 有限公司 所 Ltd. NetDrago 网龙网络 香港证 126 n Websoft 控股有限 777 HK 券交易 中国香港 38,795 379,971.53 0.28 Holdings 公司 所 Limited Yuexiu Transport 越秀交通 香港证 127 Infrastruct 基建有限 1052 HK 券交易 中国香港 109,347 368,960.29 0.27 ure 公司 所 Limited Kangji 康基医疗 香港证 128 Medical 控股有限 9997 HK 券交易 中国香港 52,887 366,550.28 0.27 Holdings 公司 所 Limited Tiangong Internatio 天工国际 香港证 129 nal 有限公司 826 HK 券交易 中国香港 199,181 365,102.65 0.27 Company 所 Limited Shui On 瑞安房地 香港证 130 Land 产有限公 272 HK 券交易 中国香港 527,625 346,440.68 0.26 Limited 司 所 BOE 京东方精 香港证 131 Varitronix 电有限公 710 HK 券交易 中国香港 57,550 346,385.97 0.26 Limited 司 所 CSSC (Hong 中国船舶 香港证 132 Kong) 集团(香港) 3877 HK 券交易 中国香港 180,000 344,717.10 0.26 Shipping 航运租赁 所 Company 有限公司 Limited Health and 健合 香港证 133 Happiness (H&H)国 1112 HK 券交易 中国香港 32,857 342,188.20 0.25 (H&H) 际控股有 所 Internatio 限公司 nal Holdings Limited Haichang Ocean 海昌海洋 香港证 134 Park 公园控股 2255 HK 券交易 中国香港 474,000 341,488.79 0.25 Holdings 有限公司 所 Ltd. Jiumaojiu Internatio 九毛九国 香港证 135 nal 际控股有 9922 HK 券交易 中国香港 133,000 339,610.18 0.25 Holdings 限公司 所 Limited Radiance Holdings 金辉控股 香港证 136 (Group) (集团)有限 9993 HK 券交易 中国香港 118,345 328,091.16 0.24 Company 公司 所 Limited Cafe De 大家乐集 香港证 137 Coral 团有限公 341 HK 券交易 中国香港 51,444 324,647.34 0.24 Holdings 司 所 Ltd. Xinyi 信义能源 香港证 138 Energy 控股有限 3868 HK 券交易 中国香港 306,000 320,915.21 0.24 Holdings 公司 所 Limited Huabao Internatio 华宝国际 香港证 139 nal 控股有限 336 HK 券交易 中国香港 118,000 319,601.99 0.24 Holdings 公司 所 Ltd. Canggang 沧港铁路 香港证 140 Railway 有限公司 2169 HK 券交易 中国香港 204,000 312,543.50 0.23 Limited 所 Huaxin 华新水泥 香港证 141 Cement 股份有限 6655 HK 券交易 中国香港 37,559 301,416.99 0.22 Co.,Ltd. 公司 所 Autostreet s 汽车街发 香港证 142 Developm 展有限公 2443 HK 券交易 中国香港 79,000 301,144.13 0.22 ent 司 所 Limited China 中国神威 香港证 143 Shineway 药业集团 2877 HK 券交易 中国香港 42,000 300,286.89 0.22 Pharmace 有限公司 所 utical Group Ltd A-Living 雅生活智 Smart 慧城市服 香港证 144 City 务股份有 3319 HK 券交易 中国香港 114,000 298,371.80 0.22 Services 限公司 所 Co., Ltd. EEKA 赢家时尚 香港证 145 Fashion 控股有限 3709 HK 券交易 中国香港 41,170 297,356.26 0.22 Holdings 公司 所 Limited Zhou Hei Ya Internatio 周黑鸭国 香港证 146 nal 际控股有 1458 HK 券交易 中国香港 129,500 296,424.79 0.22 Holdings 限公司 所 Company Limited Yuexiu Real 越秀房地 香港证 147 Estate 产投资信 405 HK 券交易 中国香港 371,379 294,650.80 0.22 Investmen 托基金 所 t Trust Beijing Tong Ren Tang 北京同仁 香港证 148 Chinese 堂国药有 3613 HK 券交易 中国香港 37,177 293,943.91 0.22 Medicine 限公司 所 Company Limited Nissin 香港证 149 Foods 日清食品 1475 HK 券交易 中国香港 46,196 292,792.67 0.22 Company 有限公司 所 Limited Digital 神州数码 香港证 150 China 控股有限 861 HK 券交易 中国香港 97,524 281,040.96 0.21 Holdings 公司 所 Ltd. Synagistic 狮腾控股 香港证 151 s Limited 有限公司 2562 HK 券交易 中国香港 16,000 281,026.51 0.21 所 Js Global JS 环球生 香港证 152 Lifestyle 活有限公 1691 HK 券交易 中国香港 152,500 275,363.30 0.20 Company 司 所 Limited Hao Tian Internatio nal 昊天国际 香港证 153 Constructi 建设投资 1341 HK 券交易 中国香港 720,000 262,641.60 0.20 on 集团有限 所 Investmen 公司 t Group Limited Beijing 北京友宝 UBOX 在线科技 香港证 154 Online 股份有限 2429 HK 券交易 中国香港 71,500 260,817.70 0.19 Technolog 公司 所 y Corp. Sipai Health 思派健康 香港证 155 Technolog 科技有限 314 HK 券交易 中国香港 61,000 258,118.33 0.19 y Co., 公司 所 Ltd. L.K. Technolog 力劲科技 香港证 156 y 集团有限 558 HK 券交易 中国香港 80,000 248,050.40 0.18 Holdings 公司 所 Limited DL 德林控股 香港证 157 Holdings 集团有限 1709 HK 券交易 中国香港 86,440 247,522.92 0.18 Group 公司 所 Limited Gemdale Properties and 金地商置 香港证 158 Investmen 集团有限 535 HK 券交易 中国香港 850,000 244,174.62 0.18 t 公司 所 Corporati on Limited Greentow n Managem 绿城管理 香港证 159 ent 控股有限 9979 HK 券交易 中国香港 87,635 236,559.47 0.18 Holdings 公司 所 Company Limited 160 ADICON 艾迪康控 9860 HK 香港证 中国香港 37,324 226,690.56 0.17 Holdings 股有限公 券交易 Limited 司 所 Guangzho 广州富力 香港证 161 u R&F 地产股份 2777 HK 券交易 中国香港 246,584 213,628.67 0.16 Properties 有限公司 所 Co.,Ltd. ZONQIN G 中庆环境 香港证 162 Environm 股份有限 1855 HK 券交易 中国香港 36,000 205,188.76 0.15 ental 公司 所 Limited Huitongda 汇通达网 香港证 163 Network 络股份有 9878 HK 券交易 中国香港 15,828 196,307.09 0.15 Co., Ltd. 限公司 所 Logan 香港证 164 Group 龙光集团 3380 HK 券交易 中国香港 249,540 195,708.48 0.15 Company 有限公司 所 Limited China 中国东方 香港证 165 Oriental 集团控股 581 HK 券交易 中国香港 162,365 193,970.08 0.14 Group Co. 有限公司 所 Ltd. Lepu Scientech 乐普心泰 Medical 医疗科技 香港证 166 Technolog(上海)股份 2291 HK 券交易 中国香港 10,000 183,757.93 0.14 y 有限公司 所 (Shanghai ) Co., Ltd. iMotion Automoti 知行汽车 ve 科技(苏州) 香港证 167 Technolog 股份有限 1274 HK 券交易 中国香港 14,300 182,311.57 0.14 y 公司 所 (Suzhou) Co., Ltd. Star Plus 巨星传奇 香港证 168 Legend 集团有限 6683 HK 券交易 中国香港 37,500 175,778.36 0.13 Holdings 公司 所 Limited T.S. Lines 德翔海运 香港证 169 Limited 有限公司 2510 HK 券交易 中国香港 22,000 171,738.42 0.13 所 170 Jinke 金科智慧 9666 HK 香港证 中国香港 26,200 165,579.11 0.12 Smart 服务集团 券交易 Services 股份有限 所 Group 公司 Co., Ltd. K. Wah Internatio 嘉华国际 香港证 171 nal 集团有限 173 HK 券交易 中国香港 92,000 163,603.83 0.12 Holdings 公司 所 Ltd. Fangzhou 方舟云康 香港证 172 Inc. 控股有限 6086 HK 券交易 中国香港 49,000 160,867.98 0.12 公司 所 Tyk 浙江同源 香港证 173 Medicines 康医药股 2410 HK 券交易 中国香港 8,000 158,314.52 0.12 , Inc 份有限公 所 司 Midea Real 美的置业 香港证 174 Estate 控股有限 3990 HK 券交易 中国香港 42,000 151,292.50 0.11 Holding 公司 所 Limited Xiaocaiyu an 小菜园国 香港证 175 Internatio 际控股有 999 HK 券交易 中国香港 15,200 147,487.85 0.11 nal 限公司 所 Holding Ltd. Dah Sing 大新金融 香港证 176 Financial 集团有限 440 HK 券交易 中国香港 5,202 141,132.93 0.10 Holdings 公司 所 Ltd. Shiyue 十月稻田 香港证 177 Daotian 集团股份 9676 HK 券交易 中国香港 21,600 133,947.22 0.10 Group 有限公司 所 Co., Ltd. China Chunlai 中国春来 香港证 178 Education 教育集团 1969 HK 券交易 中国香港 35,000 132,141.56 0.10 Group 有限公司 所 Co.,Ltd. Easou 宜搜科技 香港证 179 Technolog 控股有限 2550 HK 券交易 中国香港 29,000 127,207.91 0.09 y 公司 所 Holdings Limited Dah Sing 大新银行 香港证 180 Banking 集团有限 2356 HK 券交易 中国香港 13,200 109,423.05 0.08 Group 公司 所 Ltd. Concord 美中嘉和 Healthcar 医学技术 香港证 181 e Group 发展集团 2453 HK 券交易 中国香港 18,000 97,998.15 0.07 Co., Ltd. 股份有限 所 公司 Shandong 山东博安 Boan 生物技术 香港证 182 Biotechno 股份有限 6955 HK 券交易 中国香港 7,800 81,517.39 0.06 logy Co., 公司 所 Ltd. Citycham p Watch 冠城钟表 香港证 183 & 珠宝集团 256 HK 券交易 中国香港 191,598 77,753.87 0.06 Jewellery 有限公司 所 Group Limited Shanghai 上海重塑 香港证 184 Refire 能源集团 2570 HK 券交易 中国香港 420 68,790.21 0.05 Group 股份有限 所 Limited 公司 Xunfei Healthcar 讯飞医疗 香港证 185 e 科技股份 2506 HK 券交易 中国香港 550 52,414.33 0.04 Technolog 有限公司 所 y Co., Ltd. Healthy 健康之路 香港证 186 Way Inc. 股份有限 2587 HK 券交易 中国香港 2,500 39,305.05 0.03 公司 所 Minieye 深圳佑驾 香港证 187 Technolog 创新科技 2431 HK 券交易 中国香港 1,400 34,407.87 0.03 y Co., Ltd 股份有限 所 公司 Jiangxi 江西一脉 香港证 188 Rimag 阳光集团 2522 HK 券交易 中国香港 2,500 31,416.68 0.02 Group 股份有限 所 Co., Ltd. 公司 189 New 诺辉健康 6606 HK 香港证 中国香港 11,927 23,602.72 0.02 Horizon 券交易 Health 所 Limited Jiangsu Guofu 江苏国富 香港证 190 Hydrogen 氢能技术 2582 HK 券交易 中国香港 200 20,062.90 0.01 Energy 装备股份 所 Equipmen 有限公司 t Co., Ltd. China Dili 中国地利 香港证 191 Group 集团 1387 HK 券交易 中国香港 144,000 0.00 0.00 所 Sinic Holdings 新力控股 香港证 191 (Group) (集团)有限 2103 HK 券交易 中国香港 36,000 0.00 0.00 Company 公司 所 Limited 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位：人民币元 占期初基金 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比例 （％） 1 Laopu Gold Co., Ltd. 6181 HK 4,984,016.42 21.63 2 Shandong Gold Mining 1787 HK 4,913,656.59 21.33 Co.,Ltd. 3 Qunabox Group Limited 917 HK 4,155,028.52 18.03 4 Meitu, Inc. 1357 HK 3,983,691.06 17.29 5 Chongqing Rural 3618 HK 3,655,929.95 15.87 Commercial Bank Co.,Ltd. 6 Kingsoft Cloud Holdings 3896 HK 3,552,539.30 15.42 Limited 7 Ascentage Pharma Group 6855 HK 3,253,347.95 14.12 International 8 Innocare Pharma Limited 9969 HK 3,246,559.23 14.09 9 Jiangsu Expressway 177 HK 3,109,853.88 13.50 Company Limited 10 Zhejiang Expressway Co., 576 HK 2,976,134.53 12.92 Ltd. 11 Beijing Fourth Paradigm 6682 HK 2,820,301.79 12.24 Technology Co., Ltd. 12 China Railway 1186 HK 2,802,949.29 12.17 Construction Corporation Limited 13 Everest Medicines Limited 1952 HK 2,758,641.66 11.97 14 Dongfeng Motor Group 489 HK 2,640,171.18 11.46 Company Limited China Communications 15 Services Corporation 552 HK 2,637,881.06 11.45 Limited 16 Xd Inc. 2400 HK 2,620,292.65 11.37 17 TCLElectronics Holdings 1070 HK 2,415,678.51 10.48 Limited 18 Stella International 1836 HK 2,393,459.54 10.39 Holdings Ltd 19 Hang Lung Group Ltd. 10 HK 2,358,162.48 10.23 20 Fufeng Group Ltd 546 HK 2,343,894.90 10.17 21 Hisense HomeAppliances 921 HK 2,281,995.65 9.90 Group Co., Ltd. 22 DPC Dash Ltd 1405 HK 2,198,273.78 9.54 Zoomlion Heavy Industry 23 Science and Technology 1157 HK 2,148,823.18 9.33 Co., Ltd 24 Sinopec Engineering 2386 HK 2,126,524.00 9.23 (Group) Co., Ltd. 25 China Securities Co.,Ltd. 6066 HK 2,092,870.18 9.08 26 Keymed Biosciences Inc. 2162 HK 2,078,555.18 9.02 27 COSCO SHIPPING Energy 1138 HK 2,028,809.69 8.81 Transportation Co., Ltd. China Suntien Green 28 Energy Corporation 956 HK 1,970,207.62 8.55 Limited Shanghai Fosun 29 Pharmaceutical (Group) 2196 HK 1,952,056.24 8.47 Co., Ltd. Huadian Power 30 International Corporation 1071 HK 1,918,024.21 8.32 Limited 31 Mao Geping Cosmetics 1318 HK 1,910,458.91 8.29 Co., Ltd. 32 Sinotrans Limited 598 HK 1,883,139.07 8.17 33 Sunshine Insurance Group 6963 HK 1,874,356.45 8.13 Company Limited 34 CALB Group Co., Ltd. 3931 HK 1,865,478.75 8.10 35 China Zheshang Bank 2016 HK 1,862,025.27 8.08 Co.,Ltd. 36 China Merchants Securities 6099 HK 1,855,353.78 8.05 Co., Ltd 37 Vitasoy International 345 HK 1,850,387.99 8.03 Holdings Ltd. 38 Jinxin Fertility Group 1951 HK 1,822,271.10 7.91 Limited 39 Shanghai Electric Group 2727 HK 1,782,928.39 7.74 Company Limited 40 Skyworth Group Limited 751 HK 1,723,989.54 7.48 41 Wanguo Gold Group 3939 HK 1,704,942.43 7.40 Limited 42 Weimob Inc. 2013 HK 1,654,809.25 7.18 43 Vobile Group Limited 3738 HK 1,626,301.27 7.06 44 Legend Holdings 3396 HK 1,622,314.76 7.04 Corporation China Railway Signal & 45 Communication 3969 HK 1,585,826.22 6.88 Corporation Limited 46 ANE (Cayman) Inc. 9956 HK 1,582,748.75 6.87 47 Luk Fook Holdings 590 HK 1,551,232.79 6.73 (International) Ltd. 48 SY Holdings Group 6069 HK 1,500,804.34 6.51 Limited 49 Rept Battero Energy Co., 666 HK 1,495,268.41 6.49 Ltd. 50 Shougang Fushan 639 HK 1,468,932.21 6.38 Resources Group Limited 51 China Tourism Group Duty 1880 HK 1,437,678.69 6.24 Free Corporation Limited 52 Gushengtang Holdings 2273 HK 1,433,232.09 6.22 Limited 53 Datang International Power 991 HK 1,431,249.05 6.21 Generation Co.,Ltd. 54 JF SmartInvest Holdings 9636 HK 1,418,108.85 6.15 Ltd Beijing Capital 55 InternationalAirport 694 HK 1,414,184.28 6.14 Company Limited 56 Yichang Hec Changjiang 1558 HK 1,408,409.75 6.11 Pharmaceutical Co., Ltd. China Datang Corporation 57 Renewable Power 1798 HK 1,397,319.85 6.06 Co.,Limited 58 Fu Shou Yuan International 1448 HK 1,385,166.46 6.01 Group Limited 59 China WaterAffairs Group 855 HK 1,382,199.75 6.00 Limited 60 Dmall Inc. 2586 HK 1,380,616.88 5.99 61 Johnson Electric Holdings 179 HK 1,373,816.87 5.96 Ltd. 62 China Energy Engineering 3996 HK 1,363,461.79 5.92 Corporation Limited 63 Shanghai Industrial 363 HK 1,357,997.67 5.89 Holdings Ltd. 64 Yixin Group Limited 2858 HK 1,306,577.33 5.67 65 Tianneng Power 819 HK 1,281,328.27 5.56 International Ltd 66 Genertec Universal Medical 2666 HK 1,256,519.39 5.45 Group Company Limited 67 AsiaInfo Technologies 1675 HK 1,229,680.69 5.34 Limited 68 Poly Property Services Co., 6049 HK 1,214,588.30 5.27 Ltd. 69 Champion Real Estate 2778 HK 1,205,958.24 5.23 Investment Trust 70 Sinopec Kantons Holdings 934 HK 1,169,608.87 5.08 Ltd. 71 HKBN Ltd. 1310 HK 1,126,507.51 4.89 72 Towngas Smart Energy 1083 HK 1,112,863.14 4.83 Company Limited 73 Shanghai Chicmax 2145 HK 1,106,417.05 4.80 Cosmetic Co., Ltd. 74 CGN Mining Company 1164 HK 1,100,354.12 4.78 Limited 75 Livzon Pharmaceutical 1513 HK 1,092,213.14 4.74 Group Inc. 76 COFCO Joycome Foods 1610 HK 1,075,795.69 4.67 Limited 77 Sinofert Holdings Limited 297 HK 1,062,357.35 4.61 78 Bank of Chongqing Co., 1963 HK 1,052,165.58 4.57 Ltd. 79 Flat Glass Group Co., Ltd. 6865 HK 1,051,507.33 4.56 80 China Youran Dairy Group 9858 HK 1,042,159.89 4.52 Limited 81 Mongolian Mining 975 HK 1,041,318.57 4.52 Corporation 82 Super Hi International 9658 HK 1,030,316.44 4.47 Holding Ltd. 83 Citic Telecom International 1883 HK 1,029,478.22 4.47 Holdings Limited 84 Crystal International Group 2232 HK 1,008,510.70 4.38 Limited 85 Lonking Holdings Limited 3339 HK 996,194.91 4.32 86 PAX Global Technology 327 HK 939,438.26 4.08 Limited 87 Tianqi Lithium Corporation 9696 HK 937,934.79 4.07 88 Lepu Biopharma Co., Ltd. 2157 HK 931,240.46 4.04 89 West China Cement 2233 HK 916,093.20 3.98 Limited 90 Baic Motor Corporation 1958 HK 905,471.82 3.93 Limited 91 Shenzhen Dobot Corp Ltd 2432 HK 901,755.75 3.91 92 China Everbright Ltd. 165 HK 898,038.24 3.90 93 Ming Yuan Cloud Group 909 HK 891,832.80 3.87 Holdings Limited 94 Ak Medical Holdings 1789 HK 873,763.97 3.79 Limited 95 Melco International 200 HK 869,159.37 3.77 Development Ltd. 96 Great Eagle Holdings 41 HK 861,667.37 3.74 Limited 97 Maoyan Entertainment 1896 HK 856,279.12 3.72 98 China Overseas Grand 81 HK 850,493.35 3.69 Oceans Group Limited 99 Yidu Tech Inc. 2158 HK 842,436.94 3.66 100 China Resources Medical 1515 HK 842,034.42 3.65 Holdings Company Limited 101 Poly Property Group 119 HK 830,583.63 3.60 Co.,Limited 102 Q Technology (Group) 1478 HK 829,564.64 3.60 Company Limited 103 361 Degrees International 1361 HK 820,472.40 3.56 Limited Canvest Environmental 104 Protection Group Company 1381 HK 820,316.57 3.56 Limited 105 Fenbi Ltd. 2469 HK 817,476.73 3.55 106 Jnby Design Limited 3306 HK 814,514.00 3.54 107 VSTECS Holdings Limited 856 HK 810,099.89 3.52 108 Kinetic Development 1277 HK 803,070.12 3.49 Group Limited 109 China East Education 667 HK 787,329.32 3.42 Holdings Limited 110 Ysb Inc. 9885 HK 785,921.27 3.41 111 Guotai Junan International 1788 HK 777,531.83 3.37 Holdings Limited CSSC Offshore & Marine 112 Engineering (Group) 317 HK 762,923.42 3.31 Company Limited 113 China Modern Dairy 1117 HK 756,152.73 3.28 Holdings Ltd. 114 Kangji Medical Holdings 9997 HK 754,691.30 3.28 Limited 115 Sihuan Pharmaceutical 460 HK 750,510.10 3.26 Holdings Group Ltd. 116 Js Global Lifestyle 1691 HK 746,156.76 3.24 Company Limited 117 Tiangong International 826 HK 737,906.06 3.20 Company Limited 118 FIH Mobile Limited 2038 HK 735,759.23 3.19 119 NetDragon Websoft 777 HK 735,668.84 3.19 Holdings Limited Global New Material 120 International Holdings 6616 HK 724,769.02 3.15 Limited 121 Bairong Inc. 6608 HK 709,265.80 3.08 122 Yuexiu Transport 1052 HK 699,792.27 3.04 Infrastructure Limited 123 Medlive Technology Co., 2192 HK 699,546.55 3.04 Ltd. 124 Morimatsu International 2155 HK 699,042.21 3.03 Holdings Company Limited 125 Guoquan Food (Shanghai) 2517 HK 681,978.52 2.96 Co., Ltd. 126 Haichang Ocean Park 2255 HK 670,087.88 2.91 Holdings Ltd. 127 Zhou HeiYa International 1458 HK 666,085.72 2.89 Holdings Company Limited 128 Cafe De Coral Holdings 341 HK 660,658.42 2.87 Ltd. 129 Jiumaojiu International 9922 HK 660,406.12 2.87 Holdings Limited 130 CirrusAircraft Limited 2507 HK 654,538.21 2.84 131 Huaxin Cement Co.,Ltd. 6655 HK 639,027.27 2.77 132 Shui On Land Limited 272 HK 636,966.63 2.76 133 MicroPort NeuroScientific 2172 HK 624,692.13 2.71 Corporation China Travel International 134 Investment Hong Kong 308 HK 608,332.22 2.64 Ltd. 135 China Shineway 2877 HK 600,656.28 2.61 Pharmaceutical Group Ltd 136 DLHoldings Group 1709 HK 599,578.86 2.60 Limited 137 ZONQING Environmental 1855 HK 596,016.09 2.59 Limited Hao Tian International 138 Construction Investment 1341 HK 593,681.00 2.58 Group Limited 139 A-Living Smart City 3319 HK 591,176.72 2.57 Services Co., Ltd. 140 BOE Varitronix Limited 710 HK 590,063.84 2.56 141 Dekon FoodAnd 2419 HK 578,763.64 2.51 Agriculture Group 142 Synagistics Limited 2562 HK 577,675.29 2.51 Beijing Tong Ren Tang 143 Chinese Medicine 3613 HK 572,343.51 2.48 Company Limited Health and Happiness 144 (H&H) International 1112 HK 569,590.89 2.47 Holdings Limited 145 EEKAFashion Holdings 3709 HK 569,586.90 2.47 Limited 146 Autostreets Development 2443 HK 567,783.10 2.46 Limited 147 Radiance Holdings (Group) 9993 HK 553,243.28 2.40 Company Limited 148 CSSC (Hong Kong) 3877 HK 551,177.12 2.39 Shipping Company Limited 149 Nissin Foods Company 1475 HK 538,883.71 2.34 Limited 150 Xinyi Energy Holdings 3868 HK 531,104.85 2.31 Limited 151 Theme International 990 HK 529,631.41 2.30 Holdings Ltd. 152 Huabao International 336 HK 519,724.72 2.26 Holdings Ltd. 153 Hangzhou Sf Intra-City 9699 HK 512,284.80 2.22 Industrial Co., Ltd. 154 K. Wah International 173 HK 511,995.96 2.22 Holdings Ltd. 155 Shiyue Daotian Group Co., 9676 HK 503,647.58 2.19 Ltd. 156 Yuexiu Real Estate 405 HK 492,655.01 2.14 Investment Trust 157 Guangzhou R&F Properties 2777 HK 492,002.36 2.14 Co.,Ltd. 158 Digital China Holdings Ltd. 861 HK 480,878.30 2.09 159 Canggang Railway Limited 2169 HK 477,966.63 2.07 160 Ocumension Therapeutics 1477 HK 477,072.02 2.07 161 ADICON Holdings Limited 9860 HK 475,490.17 2.06 162 Sipai Health Technology 314 HK 474,851.14 2.06 Co., Ltd. 163 Tyk Medicines, Inc 2410 HK 463,573.56 2.01 注：1.买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位：人民币元 本期累计卖出 占期初基金 序号 公司名称（英文） 证券代码 金额 资产净值比例 （％） 1 Laopu Gold Co., Ltd. 6181 HK 3,294,576.15 14.30 2 Meitu, Inc. 1357 HK 3,262,359.67 14.16 3 Shandong Gold Mining Co.,Ltd. 1787 HK 3,131,013.36 13.59 4 Chongqing Rural Commercial Bank Co.,Ltd. 3618 HK 2,468,138.38 10.71 5 Kingsoft Cloud Holdings Limited 3896 HK 2,383,158.49 10.34 6 Ascentage Pharma Group International 6855 HK 2,378,737.87 10.32 7 Qunabox Group Limited 917 HK 2,077,643.59 9.02 8 Jiangsu Expressway Company Limited 177 HK 2,000,032.70 8.68 9 Beijing Fourth Paradigm Technology Co., Ltd. 6682 HK 1,897,260.25 8.23 10 Xd Inc. 2400 HK 1,893,800.96 8.22 11 Innocare Pharma Limited 9969 HK 1,892,452.50 8.21 12 China Railway Construction Corporation Limited 1186 HK 1,761,250.54 7.64 13 Zhejiang Expressway Co., Ltd. 576 HK 1,758,394.25 7.63 14 China Communications Services Corporation Limited 552 HK 1,710,857.26 7.43 15 Everest Medicines Limited 1952 HK 1,708,807.27 7.42 16 TCLElectronics Holdings Limited 1070 HK 1,607,177.07 6.98 17 Hang Lung Group Ltd. 10 HK 1,491,367.45 6.47 18 Fufeng Group Ltd 546 HK 1,457,695.09 6.33 19 Stella International Holdings Ltd 1836 HK 1,448,963.31 6.29 20 China Merchants Securities Co., Ltd 6099 HK 1,409,369.88 6.12 21 Hisense HomeAppliances Group Co., Ltd. 921 HK 1,406,545.83 6.10 22 Skyworth Group Limited 751 HK 1,359,768.35 5.90 23 Zoomlion Heavy Industry Science and Technology 1157 HK 1,344,487.32 5.84 Co., Ltd 24 Sinopec Engineering (Group) Co., Ltd. 2386 HK 1,344,160.30 5.83 25 China Securities Co.,Ltd. 6066 HK 1,336,230.17 5.80 26 China Suntien Green Energy Corporation Limited 956 HK 1,335,467.55 5.80 27 Keymed Biosciences Inc. 2162 HK 1,282,113.99 5.56 28 China Zheshang Bank Co.,Ltd. 2016 HK 1,272,581.64 5.52 29 COSCO SHIPPING Energy Transportation Co., Ltd. 1138 HK 1,256,066.08 5.45 30 DPC Dash Ltd 1405 HK 1,218,498.44 5.29 31 Wanguo Gold Group Limited 3939 HK 1,215,659.68 5.28 32 Johnson Electric Holdings Ltd. 179 HK 1,181,873.93 5.13 33 Shanghai Electric Group Company Limited 2727 HK 1,171,742.68 5.09 34 Huadian Power International Corporation Limited 1071 HK 1,161,104.82 5.04 35 Sinotrans Limited 598 HK 1,140,300.03 4.95 36 Dongfeng Motor Group Company Limited 489 HK 1,079,198.01 4.68 37 Mao Geping Cosmetics Co., Ltd. 1318 HK 1,070,147.89 4.64 38 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co., Ltd. 2196 HK 1,063,904.03 4.62 39 CALB Group Co., Ltd. 3931 HK 1,042,590.89 4.52 40 Sunshine Insurance Group Company Limited 6963 HK 1,038,508.32 4.51 41 Luk Fook Holdings (International) Ltd. 590 HK 1,037,634.25 4.50 42 Weimob Inc. 2013 HK 989,433.44 4.29 43 Vobile Group Limited 3738 HK 984,500.38 4.27 44 China Railway Signal & Communication Corporation 3969 HK 978,098.93 4.25 Limited 45 China WaterAffairs Group Limited 855 HK 966,788.81 4.20 46 Datang International Power Generation Co.,Ltd. 991 HK 941,606.12 4.09 47 JF SmartInvest Holdings Ltd 9636 HK 933,865.63 4.05 48 Gushengtang Holdings Limited 2273 HK 928,868.72 4.03 49 Canvest Environmental Protection Group Company 1381 HK 920,332.80 3.99 Limited 50 Yichang Hec Changjiang Pharmaceutical Co., Ltd. 1558 HK 916,595.29 3.98 51 Fu Shou Yuan International Group Limited 1448 HK 900,760.10 3.91 52 Vitasoy International Holdings Ltd. 345 HK 880,372.75 3.82 53 CGN Mining Company Limited 1164 HK 875,991.19 3.80 54 Shougang Fushan Resources Group Limited 639 HK 871,923.81 3.78 55 China Datang Corporation Renewable Power 1798 HK 861,697.37 3.74 Co.,Limited 56 ANE (Cayman) Inc. 9956 HK 859,386.80 3.73 57 Jinxin Fertility Group Limited 1951 HK 857,282.67 3.72 58 Shanghai Industrial Holdings Ltd. 363 HK 851,766.81 3.70 59 Legend Holdings Corporation 3396 HK 843,835.17 3.66 60 Beijing Capital InternationalAirport Company 694 HK 838,591.87 3.64 Limited 61 China Energy Engineering Corporation Limited 3996 HK 835,842.02 3.63 62 The United Laboratories International Holdings Ltd 3933 HK 808,549.40 3.51 63 Genertec Universal Medical Group Company Limited 2666 HK 783,888.21 3.40 64 Sinopec Kantons Holdings Ltd. 934 HK 778,058.41 3.38 65 SY Holdings Group Limited 6069 HK 777,978.39 3.38 66 Yixin Group Limited 2858 HK 777,274.08 3.37 67 Tianneng Power International Ltd 819 HK 737,005.87 3.20 68 Dmall Inc. 2586 HK 728,471.34 3.16 69 Bank of Chongqing Co., Ltd. 1963 HK 726,301.36 3.15 70 China Everbright Ltd. 165 HK 722,489.37 3.14 71 Livzon Pharmaceutical Group Inc. 1513 HK 718,365.85 3.12 72 Rept Battero Energy Co., Ltd. 666 HK 715,413.58 3.10 73 Poly Property Services Co., Ltd. 6049 HK 714,595.24 3.10 74 Shanghai Chicmax Cosmetic Co., Ltd. 2145 HK 712,648.91 3.09 75 China Tourism Group Duty Free Corporation Limited 1880 HK 705,268.34 3.06 76 FIH Mobile Limited 2038 HK 686,594.39 2.98 77 Towngas Smart Energy Company Limited 1083 HK 684,517.88 2.97 78 China Youran Dairy Group Limited 9858 HK 684,499.01 2.97 79 Champion Real Estate Investment Trust 2778 HK 683,659.92 2.97 80 AsiaInfo Technologies Limited 1675 HK 677,683.12 2.94 81 COFCO Joycome Foods Limited 1610 HK 665,668.05 2.89 82 HKBN Ltd. 1310 HK 658,565.96 2.86 83 Lepu Biopharma Co., Ltd. 2157 HK 657,261.70 2.85 84 Sihuan Pharmaceutical Holdings Group Ltd. 460 HK 651,886.79 2.83 85 Flat Glass Group Co., Ltd. 6865 HK 641,046.79 2.78 86 PAX Global Technology Limited 327 HK 634,000.62 2.75 87 VSTECS Holdings Limited 856 HK 631,939.06 2.74 88 Js Global Lifestyle Company Limited 1691 HK 625,812.13 2.72 89 First Pacific Co. Ltd. 142 HK 625,297.27 2.71 90 Tianqi Lithium Corporation 9696 HK 615,870.04 2.67 91 Citic Telecom International Holdings Limited 1883 HK 614,088.91 2.67 92 Super Hi International Holding Ltd. 9658 HK 613,829.75 2.66 93 Yidu Tech Inc. 2158 HK 613,652.39 2.66 94 Crystal International Group Limited 2232 HK 598,844.71 2.60 95 Lonking Holdings Limited 3339 HK 593,544.80 2.58 96 Ysb Inc. 9885 HK 582,774.36 2.53 97 Sinofert Holdings Limited 297 HK 574,735.64 2.49 98 Baic Motor Corporation Limited 1958 HK 572,015.49 2.48 99 Maoyan Entertainment 1896 HK 568,511.44 2.47 100 Guotai Junan International Holdings Limited 1788 HK 562,775.25 2.44 101 Mongolian Mining Corporation 975 HK 558,695.15 2.42 102 CSSC Offshore & Marine Engineering (Group) 317 HK 558,035.81 2.42 Company Limited 103 Q Technology (Group) Company Limited 1478 HK 543,100.83 2.36 104 China Resources Medical Holdings Company Limited 1515 HK 537,644.29 2.33 105 Jnby Design Limited 3306 HK 534,259.66 2.32 106 Kangji Medical Holdings Limited 9997 HK 532,403.09 2.31 107 Ak Medical Holdings Limited 1789 HK 525,677.08 2.28 108 361 Degrees International Limited 1361 HK 518,943.23 2.25 109 Dekon FoodAndAgriculture Group 2419 HK 517,000.35 2.24 110 Bairong Inc. 6608 HK 516,073.47 2.24 111 Medlive Technology Co., Ltd. 2192 HK 514,306.47 2.23 112 Global New Material International Holdings Limited 6616 HK 510,341.45 2.21 113 Sichuan Kelun-Biotech Biopharmaceutical Co., Ltd. 6990 HK 505,761.95 2.20 114 Ming Yuan Cloud Group Holdings Limited 909 HK 504,345.91 2.19 115 Hangzhou Sf Intra-City Industrial Co., Ltd. 9699 HK 501,715.99 2.18 116 China Overseas Grand Oceans Group Limited 81 HK 491,498.71 2.13 117 NetDragon Websoft Holdings Limited 777 HK 491,434.98 2.13 118 Great Eagle Holdings Limited 41 HK 490,559.14 2.13 119 West China Cement Limited 2233 HK 488,744.35 2.12 120 China East Education Holdings Limited 667 HK 487,464.22 2.12 121 Poly Property Group Co.,Limited 119 HK 483,951.32 2.10 122 Morimatsu International Holdings Company Limited 2155 HK 479,908.25 2.08 123 China Modern Dairy Holdings Ltd. 1117 HK 476,053.80 2.07 124 Kinetic Development Group Limited 1277 HK 465,529.79 2.02 注：1.卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位：人民币元 买入成本（成交）总额 225,752,131.90 卖出收入（成交）总额 147,352,856.40 注：“买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，山东黄金矿业股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到莱州市应急管理局的处罚。重庆农村商业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家外汇管理局重庆市分局的处罚。 本基金为指数型基金，上述主体所发行的证券系标的指数成份股，上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 149.61 2 应收清算款 170,752.25 3 应收股利 1,267,499.16 4 应收利息 - 5 应收申购款 31,405.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,469,806.79 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 户均持有 持有人户 机构投资者 个人投资者 份额级别 的基金份 数(户) 占总份 占总份 额 持有份额 持有份额 额比例 额比例 易方达香港恒生 综合小型股指数 57,054 2,132.02 11,945,184.96 9.82% 109,695,369.07 90.18% （QDII-LOF）A 易方达香港恒生 综合小型股指数 1,333 3,069.54 0.00 0.00% 4,091,692.05 100.00% （QDII-LOF）C 合计 58,387 2,153.43 11,945,184.96 9.50% 113,787,061.12 90.50% 8.2 期末上市基金前十名持有人 序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例 1 福建平潭唐龙资产管理有限公司－唐龙 4,231,944.00 3.91% 家办定制 1 号私募证券投资基金 2 上海宁苑资产管理有限公司－宁苑沛华 2,564,553.00 2.37% 二号私募证券投资基金 3 李盛开 2,538,900.00 2.35% 4 何敏豪 2,462,126.00 2.28% 5 张秋丽 2,246,413.00 2.08% 6 汪向群 1,742,949.00 1.61% 7 王星宇 1,648,668.00 1.52% 8 山东睿川私募（投资）基金管理有限公 1,210,764.00 1.12% 司－睿川富有一号私募证券投资基金 9 崔宇红 1,200,000.00 1.11% 10 北京顺庆科技有限公司 1,100,000.00 1.02% 注：本表统计的上市基金前十名持有人均为场内持有人。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 易方达香港恒生综合小 型股指数（QDII-LOF） 676.07 0.0006% 基金管理人所有从业人 A 员持有本基金 易方达香港恒生综合小 型股指数（QDII-LOF） 3,838.92 0.0938% C 合计 4,514.99 0.0036% 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 易方达香港恒生综合小 本公司高级管理人员、基 型股指数（QDII-LOF） 0 金投资和研究部门负责人 A 持有本开放式基金 易方达香港恒生综合小 0 型股指数（QDII-LOF）C 合计 0 易方达香港恒生综合小 型股指数（QDII-LOF） 0 本基金基金经理持有本开 A 放式基金 易方达香港恒生综合小 0 型股指数（QDII-LOF）C 合计 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 易方达香港恒生综合小型股指 易方达香港恒生综合小型股指 数（QDII-LOF）A 数（QDII-LOF）C 基金合同生效日（2016 年 11 月 2 399,318,394.11 - 日）基金份额总额 本报告期期初基金份额总额 20,519,015.49 4,810,487.90 本报告期基金总申购份额 250,304,067.47 249,936.46 减：本报告期基金总赎回份额 149,182,528.93 968,732.31 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 121,640,554.03 4,091,692.05 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于 2025 年 3 月 22 日发布公告，自 2025 年 3 月 20 日起，刘晓艳女士担任公司董 事长，其原任公司董事长（联席）职务自行免去，詹余引先生不再担任公司董事长；吴欣荣先生担任公司总经理，其原任公司执行总经理（总经理级）职务自行免去，刘晓艳女士不再担任公司总经理；陈皓先生、萧楠先生不再担任公司副总经理级高级管理人员；刘硕凌先生担任公司首席信息官， 管勇先生不再担任公司首席信息官。本基金管理人于 2025 年 5 月 17 日发布公告，自 2025 年 5 月 15 日起张坤先生不再担任公司副总经理级高级管理人员。 本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期，基金管理人及其高级管理人员未受到稽查或处罚。 10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期，基金托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注 数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 额的比例 比例 招商证券 1 93,106,392.59 25.07% 9,310.80 15.93% - Haitong 1 65,269,727.59 17.58% 6,527.22 11.17% - International Securities Company Limited Goldman Sachs 1 57,577,038.62 15.50% 11,515.46 19.70% - UBS Securities 1 155,415,365.43 41.85% 31,104.59 53.21% - Asia Limited CITIC Securities (HK) 1 - - - - - Company Limited China Merchants 1 - - - - - Securities (HK) Co Ltd GF Securities (Hong Kong) 1 - - - - - Brokerage Limited Shenyin Wanguo 1 - - - - - Securities HK Ltd Everbright Securities 1 - - - - - (International) Limited Barclays Capital 1 - - - - - Securities Limited JP Morgan Securities 1 - - - - - Limited State Street Securities 1 - - - - - Hong Kong Limited 东方证券 1 - - - - - 高盛证券 2 - - - - - 广发证券 5 - - - - - 国盛证券 1 - - - - - 国泰海通 1 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 申万宏源 1 - - - - - 诚通证券 1 - - - - - 兴业证券 1 - - - - - 野村东方 1 - - - - - 浙商证券 1 - - - - - 中金公司 1 - - - - - 粤开证券 1 - - - - - 太平洋证券 1 - - - - - 摩根大通 1 - - - - - 德邦证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 首创证券 1 - - - - - 华鑫证券 1 - - - - - 开源证券 1 - - - - - 财通证券 1 - - - - - 东吴证券 1 - - - - - 万联证券 1 - - - - - 东莞证券 1 - - - - - 国联民生 2 - - - - - 东方财富 2 - - - - - 方正证券 2 - - - - - 光大证券 2 - - - - - 国投证券 2 - - - - - 华泰证券 3 - - - - - 银河证券 3 - - - - - 长江证券 2 - - - - - 中金财富 2 - - - - - 中泰证券 2 - - - - - 中信建投 2 - - - - - 注：a）本报告期内本基金无减少交易账户，无新增交易账户。国联证券股份有限公司更名为国联民生证券股份有限公司，国泰君安证券股份有限公司和海通证券股份有限公司合并为国泰海通证券股份有限公司。 b）本基金管理人负责选择证券经营机构，并在该机构开立交易账户。本报告期内交易账户的开立标准如下： 1）交易执行能力。主要指证券经营机构能否对投资指令进行有效地执行，以及能否取得较高质量的成交结果； 2）研究报告质量。主要指证券经营机构能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告等； 3）提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服务、日常沟 通交流、接受委托研究的服务质量等方面； 4）法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人利益冲突、税收等资讯的提供与培训； 5）价值贡献。主要是指证券经营机构对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做的培训服务、对公司投资提升所作出的贡献； 6）其他因素。主要是证券经营机构的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内有无重大违规行为等。 c）本报告期内交易账户的选择程序如下： 1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。 2）基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立交易账户事宜。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 券商 占当期债券 占当期债 占当期权证 占当期基 名称 成交 成交总额的 成交 券回购成 成交 成交总额的 成交 金成交总 金额 比例 金额 交总额的 金额 比例 金额 额的比例 比例 招商 - - - - 40,10 27.24% - - 证券 3.28 Haito ng Inter natio nal Secur - - - - - - - - ities Com pany Limit ed Gold man - - - - - - - - Sachs UBS Secur ities - - - - 107,1 72.76% - - Asia 39.56 Limit ed CITI C Secur ities (HK) - - - - - - - - Com pany Limit ed Chin a Merc hants Secur - - - - - - - - ities (HK) Co Ltd GF Secur ities (Hon g Kong - - - - - - - - ) Brok erage Limit ed Shen yin Wang uo - - - - - - - - Secur ities HK Ltd Ever brigh t Secur - - - - - - - - ities (Inter natio nal) Limit ed Barcl ays Capit al - - - - - - - - Secur ities Limit ed JP Morg an Secur - - - - - - - - ities Limit ed State Street Secur ities - - - - - - - - Hong Kong Limit ed 东方 - - - - - - - - 证券 高盛 - - - - - - - - 证券 广发 - - - - - - - - 证券 国盛 - - - - - - - - 证券 国泰 - - - - - - - - 海通 国信 - - - - - - - - 证券 申万 - - - - - - - - 宏源 诚通 - - - - - - - - 证券 兴业 - - - - - - - - 证券 野村 - - - - - - - - 东方 浙商 - - - - - - - - 证券 中金 - - - - - - - - 公司 粤开 - - - - - - - - 证券 太平 洋证 - - - - - - - - 券 摩根 - - - - - - - - 大通 德邦 - - - - - - - - 证券 平安 - - - - - - - - 证券 首创 - - - - - - - - 证券 华鑫 - - - - - - - - 证券 开源 - - - - - - - - 证券 财通 - - - - - - - - 证券 东吴 - - - - - - - - 证券 万联 - - - - - - - - 证券 东莞 - - - - - - - - 证券 国联 - - - - - - - - 民生 东方 - - - - - - - - 财富 方正 - - - - - - - - 证券 光大 - - - - - - - - 证券 国投 - - - - - - - - 证券 华泰 - - - - - - - - 证券 银河 - - - - - - - - 证券 长江 - - - - - - - - 证券 中金 - - - - - - - - 财富 中泰 - - - - - - - - 证券 中信 - - - - - - - - 建投 10.8 其他重大事件 法定披露日 序号 公告事项 法定披露方式 期 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 1 金（LOF）溢价风险提示公告 站及中国证监会基金电 2025-01-17 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 2 金（LOF）溢价风险提示公告 站及中国证监会基金电 2025-01-20 子披露网站 3 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 证券时报 2025-01-21 4 季度报告提示性公告 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 4 金（LOF）暂停申购及定期定额投资业务的公 站及中国证监会基金电 2025-01-21 告 子披露网站 易方达基金管理有限公司关于调低旗下部分 证券时报、基金管理人网 5 基金费率并修订基金合同、托管协议的公告 站及中国证监会基金电 2025-01-25 子披露网站 关于易方达基金管理有限公司旗下部分指数 证券时报、基金管理人网 6 基金指数使用费调整为基金管理人承担并修 站及中国证监会基金电 2025-03-20 订基金合同、托管协议的公告 子披露网站 证券时报、基金管理人网 7 易方达基金管理有限公司董事长变更公告 站及中国证监会基金电 2025-03-22 子披露网站 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更 证券时报、基金管理人网 8 公告 站及中国证监会基金电 2025-03-22 子披露网站 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更 证券时报、基金管理人网 9 公告 站及中国证监会基金电 2025-03-22 子披露网站 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更 证券时报、基金管理人网 10 公告 站及中国证监会基金电 2025-03-22 子披露网站 11 易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及 证券时报、基金管理人网 2025-03-25 时提供或更新身份信息资料的公告 站及中国证监会基金电 子披露网站 易方达基金管理有限公司旗下公募基金通过 基金管理人网站及中国 12 证券公司证券交易及佣金支付情况（2024 年 证监会基金电子披露网 2025-03-31 度） 站 13 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年年 证券时报 2025-03-31 度报告提示性公告 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 14 金（LOF）溢价风险提示公告 站及中国证监会基金电 2025-04-07 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 15 金（LOF）溢价风险提示公告 站及中国证监会基金电 2025-04-09 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 16 金（LOF）溢价风险提示公告 站及中国证监会基金电 2025-04-10 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 17 金（LOF）溢价风险提示公告 站及中国证监会基金电 2025-04-11 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 18 金（LOF）溢价风险提示公告 站及中国证监会基金电 2025-04-14 子披露网站 关于旗下部分基金 2025 年 4 月 18 日至 2025 证券时报、基金管理人网 19 年 4 月 21 日因港股通非交易日及境外主要投 站及中国证监会基金电 2025-04-15 资市场节假日暂停申购、赎回、转换、定期定 子披露网站 额投资业务的提示性公告 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 20 金（LOF）溢价风险提示公告 站及中国证监会基金电 2025-04-15 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 21 金（LOF）溢价风险提示公告 站及中国证监会基金电 2025-04-16 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 22 金（LOF）溢价风险提示及停牌公告 站及中国证监会基金电 2025-04-17 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 23 金（LOF）溢价风险提示及停牌公告 站及中国证监会基金电 2025-04-18 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 24 金（LOF）溢价风险提示及停牌公告 站及中国证监会基金电 2025-04-21 子披露网站 25 易方达基金管理有限公司旗下基金 2025 年第 证券时报 2025-04-22 1 季度报告提示性公告 26 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 2025-04-22 金（LOF）恢复申购及定期定额投资业务并暂 站及中国证监会基金电 停大额申购业务的公告 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 27 金（LOF）溢价风险提示及临时停牌公告 站及中国证监会基金电 2025-04-22 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 28 金（LOF）溢价风险提示及停牌公告 站及中国证监会基金电 2025-04-22 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 29 金（LOF）溢价风险提示及停牌公告 站及中国证监会基金电 2025-04-23 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 30 金（LOF）溢价风险提示及停牌公告 站及中国证监会基金电 2025-04-24 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 31 金（LOF）溢价风险提示及停牌公告 站及中国证监会基金电 2025-04-25 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 32 金（LOF）溢价风险提示及停牌公告 站及中国证监会基金电 2025-04-28 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 33 金（LOF）溢价风险提示及停牌公告 站及中国证监会基金电 2025-04-29 子披露网站 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 证券时报、基金管理人网 34 金（LOF）溢价风险提示公告 站及中国证监会基金电 2025-04-30 子披露网站 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更 证券时报、基金管理人网 35 公告 站及中国证监会基金电 2025-05-17 子披露网站 关于旗下部分基金 2025 年 7 月 1 日因港股通 证券时报、基金管理人网 36 非交易日及境外主要投资市场节假日暂停申 站及中国证监会基金电 2025-06-26 购、赎回、转换、定期定额投资业务的提示性 子披露网站 公告 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，基金管理人自主承担本基金的固定费用。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1.中国证监会准予易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）注册的文件； 2. 《易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）基金合同》； 3. 《易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5. 基金管理人业务资格批件和营业执照。 12.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。 12.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二五年八月三十日