易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF) (易方达香港恒生综合小型股指数(QDII-LOF)A) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年11月7日 送出日期:2024年11月8日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 易方达香港恒生综合小 基金代码 161124 型股指数(QDII-LOF) 易方达香港恒生综合小 下属基金简称 型股指数(QDII-LOF) 下属基金代码 161124 A 基金管理人 易方达基金管理有限公 基金托管人 招商银行股份有限公司 司 香港上海汇丰银行有限 无 公司 境外投资顾问 境外托管人 The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 基金合同生效日 2016-11-02 上市交易所及上 深 圳 证 券 交 易 所 市日期 2016-11-10 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2018-08-11 基金经理 刘树荣 基金经理的日期 证券从业日期 2007-04-01 场内简称: 港股小盘LOF 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署 双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪 投资范围 同一标的指数的公募基金、依法发行上市的其他股票、债券、银行存 款、货币市场工具、经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期权、 期货等金融衍生产品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,在履行 适当程序后,本基金可以将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例 按法律法规或监管机构的相关规定执行。本基金投资于股票的比例不 低于基金资产的80%;本基金投资标的指数成份股、备选成份股、跟 踪同一标的指数的期货期权等相关衍生工具的合约市值的资产不低于 基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%;现金或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法规的相关规定发生变 更或监管机构允许,本基金可对上述资产配置比例进行调整。 本基金的标的指数为恒生综合小型股指数,及其未来可能发生的变更。 本基金主要采取完全复制法进行投资,即参考标的指数的成份股组成 及权重构建股票投资组合,并根据标的指数的成份股组成及权重变动 主要投资策略 对股票投资组合进行相应调整,力争将年化跟踪误差控制在4%以内, 日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在0.35%以内,主要投资策略包括 资产配置策略、权益类品种投资策略、金融衍生品投资策略等。 业绩比较基准 恒生综合小型股指数收益率(使用估值汇率折算)×95%+活期存款利率 (税后)×5% 本基金属股票指数基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基 风险收益特征 金与货币市场基金。本基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策 略实现对标的指数的紧密跟踪,具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金主要投资香港证券市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。 注:投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 区域配置图表 注:饼状图的扇区占比为本基金在每个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资占本基 金在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资之和的比重;右侧数值为本基金在每 个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资占基金资产净值比例。 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:基金合同生效当年期间的相关数据按实际存续期计算。基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式 备注 /持有期限(N) /费率 0元 ≤ M < 100万元 1.20% 非特定投资群体、场外 交易申购费 100万元 ≤ M < 200万元 0.80% 非特定投资群体、场外 交易申购费 200万元 ≤ M < 500万元 0.50% 非特定投资群体、场外 申购费(前 交易申购费 收费) M ≥ 500万元 取,按1笔00收0 非特定投资群体、场外 元/笔 交易申购费 0元 ≤ M < 100万元 0.12% 特定投资群体、场外交 易申购费 100万元 ≤ M < 200万元 0.08% 特定投资群体、场外交 易申购费 200万元 ≤ M < 500万元 0.05% 特定投资群体、场外交 易申购费 按笔收 特定投资群体、场外交 M ≥ 500万元 取,1000 易申购费 元/笔 0天 < N ≤ 6天 1.50% 场外交易赎回费 7天 ≤ N ≤ 364天 0.50% 场外交易赎回费 365天 ≤ N ≤ 729天 0.25% 场外交易赎回费 赎回费 N ≥ 730天 0.00% 场外交易赎回费0天 < N ≤ 6天 1.50% 场内交易赎回费 N ≥ 7天 0.50% 场内交易赎回费 注:1、场内份额的申购费率比照场外份额其他投资者(非特定投资群体)的申购费率执行。 2、场内交易费用以证券公司实际收取为准。3、如果投资者多次申购,申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 年费率0.80% 基金管理人、销售机构 托管费 年费率0.25% 基金托管人 审计费用 年费用金额8,000.00元 会计师事务所 信息披露费 年费用金额0.00元 规定披露报刊 其他费用 详见招募说明书的基金费用与税收 章节。 注:1.上表中年费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年费用金额为预估 值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 2.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.10% 注:基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+其他运作费用合计占基金每日平均资产 净值的比例(年化)。基金管理费率、托管费率为基金现行费率,其他运作费用以最近一次 基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资本基金可能遇到的主要风险包括:(1)本基金特有的风险,主要包括标的指数的风险、标的指数波动的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数编制方案带来的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、管理风险、创新风险、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票的风险等;(2)投资风险,主要包括市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险、小市值公司风险等;(3)流动性风险;(4)运作风险,主要包括操作风险、会计核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券借贷/正回购/逆回购风险等;(5)本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险;(6)其他风险,包括不可抗力风险、第三方风险;等等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决,如经友好协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理,详见《基金合同》。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088] 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料